Relevant person

Legaldefinitioner 5

Artikel 2.1 (EU) 2017/2359 Komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2016/97 vad gäller informationskrav och uppföranderegler för distribution av försäkringsbaserade investeringsprodukter

relevant person: när det gäller en försäkringsförmedlare eller ett försäkringsföretag, någon av följande personer: En styrelseledamot, delägare eller motsvarande, eller chef inom förmedlaren eller företaget, enligt vad som är tillämpligt. En anställd inom försäkringsförmedlaren eller försäkringsföretaget liksom alla andra fysiska personer vars tjänster ställs till förfogande för försäkringsförmedlaren eller försäkringsföretaget och som står under dess kontroll och som deltar i distributionen av försäkringsbaserade investeringsprodukter. En fysisk person som, inom ramen för ett entreprenadavtal, direkt deltar i tillhandahållandet av tjänster till försäkringsförmedlaren eller försäkringsföretaget i samband med förmedlarens eller företagets distribution av försäkringsbaserade investeringsprodukter.

Artikel 2.1 (EU) 2017/565 Komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet

Relevant person: när det gäller ett värdepappersföretag, någon av följande personer: En styrelseledamot, en delägare eller motsvarande, chef eller anknutet ombud till företaget, en styrelseledamot, delägare eller motsvarande, eller chef för ett anknutet ombud till företaget, en av företagets eller det anknutna ombudets anställda, liksom alla andra fysiska personer vars tjänster ställs till förfogande för företaget eller företagets anknutna ombud och som står under företagets eller det anknutna ombudets kontroll och som deltar i företagets tillhandahållande av investeringstjänster och utförande av investeringsverksamhet, eller en fysisk person som, inom ramen för ett entreprenadavtal, direkt deltar i tillhandahållandet av tjänster till värdepappersföretaget eller till dess anknutna ombud inom ramen för ett entreprenadavtal i syfte att tillhandahålla investeringstjänster och utföra investeringsverksamhet för företagets räkning.

Artikel 1.2 (EU) nr 231/2013 Komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU vad gäller undantag, allmänna verksamhetsvillkor, förvaringsinstitut, finansiell hävstång, öppenhet och tillsyn

relevant person: för en AIF-förvaltare något av följande: en verkställande direktör, partner eller motsvarande, eller ledande person hos AIF-förvaltaren, en anställd hos AIF-förvaltaren, eller annan fysisk person vars tjänster står till AIF-förvaltarens förfogande eller kontroll och som medverkar vid tillhandahållandet av AIF-företagets samlade portfölj av förvaltningstjänster, en fysisk eller juridisk person som direkt medverkar vid tillhandahållandet av tjänster till AIF-förvaltaren enligt ett arrangemang för delegering till tredje parter för att stödja AIF-förvaltarens tillhandahållande av kollektiva portföljförvaltningstjänster.

Artikel 2.3 2006/73/EG Genomförandet av Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet

relevant person: när det gäller ett värdepappersföretag, någon av följande: En medlem av företagsledningen, en delägare eller motsvarande, en chef eller ett anknutet ombud till företaget. En direktör, en delägare eller motsvarande, eller en chef vid ett anknutet ombud till företaget. En av företagets eller det anknutna ombudets anställda samt alla andra fysiska personer vars tjänster ställts till förfogande för företaget eller det anknutna ombudet och som står under deras kontroll och deltar i företagets tillhandahållande av investeringstjänster och utförande av investeringsverksamhet. En fysisk person som, inom ramen för ett entreprenadavtal, deltar direkt i tillhandahållandet av tjänster till värdepappersföretaget eller till dess anknutna ombud med avseende på företagets tillhandahållande av investeringstjänster och utförande av investeringsverksamhet.

Artikel 3.3 2010/43/EU Genomförande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG när det gäller organisatoriska krav, intressekonflikter, uppföranderegler, riskhantering och innehållet i avtalet mellan ett förvaringsinstitut och ett förvaltningsbolag

relevant person: när det gäller ett förvaltningsbolag, någon av följande: en medlem av företagsledningen, delägare eller motsvarande, eller en av förvaltningsbolagets chefer, en av förvaltningsbolagets anställda samt varje annan fysisk person vars tjänster står till förfogande för förvaltningsbolaget och under dess kontroll, och som är involverad i den kollektiva portföljförvaltning som förvaltningsbolaget tillhandahåller, en fysisk person som inom ramen för ett delegeringsavtal till tredje part deltar direkt i tillhandahållandet av tjänster till förvaltningsbolaget i samband med att förvaltningsbolaget tillhandahåller kollektiv portföljförvaltning.