Kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/362 av den 13 december 2018 om ändring av delegerad förordning (EU) nr 150/2013 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister (Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, särskilt artikel 56.3, och
1 Erfarenheterna av tillämpningen av kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 har visat att bestämmelserna i förordning (EU) nr 648/2012 avseende registrering av transaktionsregister utgör en sund grundval för ett regelverk för transaktionsregister. För att ytterligare stärka detta regelverk bör förordning (EU) nr 150/2013 återspegla branschens utveckling.
2 Inrättandet av ett konsekvent regelverk för registrering och utvidgning av registrering av transaktionsregister såväl enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 som förordning (EU) 2015/2365 är helt väsentligt för att skapa lika spelregler bland transaktionsregister och för ett effektivt tillhandahållande av transaktionsregistrets funktioner.
3 Ett transaktionsregisters kontrollfunktion är av väsentlig betydelse för transparensen på derivatmarknaderna och för att säkerställa uppgifternas kvalitet. Transaktionsregister bör därför visa att de har inrättat lämpliga system och förfaranden som säkerställer deras förmåga att kontrollera att detaljerade uppgifter om derivatkontrakt är fullständiga och korrekta. Dessa system och förfaranden bör därför ytterligare specificeras för att stärka regelverket för registrering. De bör ange hur transaktionsregistren kommer att autentisera användare, validera datascheman, auktorisera registrering av uppgifter, validera uppgifternas logik och innehåll, stämma av uppgifter om derivat och ge återkoppling till användarna av dem.
4 Närmare uppgifter om relevanta interna kontrollmekanismer och strukturer, internrevisionsfunktionen samt revisionsplanen bör ingå i ansökan om registrering som transaktionsregister för att göra det möjligt för Esma att bedöma hur dessa faktorer bidrar till ett väl fungerande transaktionsregister.
5 För att göra det möjligt för Esma att bättre bedöma anseende, erfarenhet och kompetens hos det sökande transaktionsregistrets styrelseledamöter, företagsledning och relevant personal i högre ställning bör sökanden tillhandahålla ytterligare uppgifter om dessa personer, inklusive uppgifter om deras kompetens och erfarenheter inom förvaltning, drift och utveckling på it-området
6 Användning av gemensamma resurser inom ett transaktionsregister för rapportering av derivatkontrakt å ena sidan och verksamhetsanknutna tjänster eller tjänster för rapportering av transaktioner för värdepappersfinansiering å andra sidan, kan leda till spridning av operativa risker mellan dessa tjänster. Kontroll, avstämning, bearbetning och dokumentation av uppgifter kan kräva en ändamålsenlig operativ åtskillnad för att undvika sådan riskspridning. Vissa förfaranden, såsom en gemensam frontend för system, en gemensam åtkomstpunkt till uppgifter för myndigheter eller utnyttjande av samma personal som arbetar med försäljning, regelefterlevnad eller en helpdesk för kundtjänst kan emellertid minska sannolikheten för riskspridning och därmed inte nödvändigtvis kräva operativ åtskillnad. Transaktionsregister bör därför fastställa en lämplig nivå av operativ åtskillnad mellan de resurser, system och förfaranden som används i olika affärsområden. En sådan åtskillnad bör omfatta affärsområden som rör tillhandahållande av tjänster som lyder under annan unionslagstiftning eller lagstiftning i tredjeland. Den bör även säkerställa att ansökan om registrering innehåller detaljerade och tydliga uppgifter om de verksamhetsanknutna tjänster, eller andra affärsområden som transaktionsregistret erbjuder utanför sin kärnverksamhet som transaktionsregister i enlighet med förordning (EU) nr 648/2012.
7 Att transaktionsregistrens it-system är sunda, motståndskraftiga och skyddade är viktigt för att säkerställa överensstämmelse med målen i förordning (EU) nr 648/2012. Transaktionsregister bör därför tillhandahålla omfattande och mer detaljerad information om dessa system så att Esma kan bedöma it-systemens sundhet och motståndskraft. Om funktioner i ett transaktionsregister har utkontrakterats till tredje parter, antingen inom eller utanför koncernen, bör transaktionsregistret lämna detaljerade uppgifter om de berörda arrangemangen för utkontraktering för att göra det möjligt för Esma att bedöma efterlevnaden av villkoren för registrering, inklusive uppgifter om alla servicenivåavtal, om indikatorer och om hur dessa indikatorer övervakas på ett effektivt sätt. Slutligen bör transaktionsregistren tillhandahålla information om de mekanismer och kontroller som de inför för att effektivt hantera potentiella it-risker och skydda sina uppgifter från it-angrepp.
8 För att uppnå målen i förordning (EU) nr 648/2012 om transparens i transaktioner på derivatmarknaden bör transaktionsregister kunna visa att de tillämpar villkoren för tillgång till uppgifter i transaktionsregister i enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) nr 151/2013. Dessa villkor bör säkerställa integriteten i de uppgifter som tillhandahålls myndigheter och att transaktionsregistren har möjlighet att ge tillgång till uppgifter i enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) nr 151/2013. En ansökan om registrering bör därför närmare ange transaktionsregistrens riktlinjer och rutiner enligt vilka olika typer av användare rapporterar och ges tillgång till uppgifterna i transaktionsregistret. Av samma anledning bör en ansökan om registrering innehålla en beskrivning av de kanaler och mekanismer som används för att offentliggöra information om de regler som gäller för tillgång till uppgifter i transaktionsregistret. Transaktionsregister bör också lämna mer detaljerad information om sina förfaranden för kontroll av uppgifternas fullständighet och korrekthet.
9 Information om avgifterna för de tjänster som tillhandahålls av transaktionsregistren är nödvändig för att marknadsaktörerna ska kunna fatta välgrundade beslut. Därför bör dessa avgifter ingå i ansökan om registrering som transaktionsregister.
10 För att göra det möjligt för Esma att lägga grunden för kapacitets- och prestandaplanering för transaktionsregister, bör registreringsansökningar innehålla information som visar att den sökande har nödvändiga ekonomiska resurser för att fortlöpande utföra sina uppgifter som ett transaktionsregister. Av samma anledning bör en sökande ha effektiva arrangemang för att kunna upprätthålla verksamhetens kontinuitet. Transaktionsregister bör i synnerhet tillhandahålla information om sina planer, förfarande och system för hantering av nödsituationer och kriser, inklusive förfaranden för att säkerställa ett ordnat byte från det ursprungliga transaktionsregistret om dess registrering är återkallad eller om en rapporterande motpart beslutar att rapportera till ett annat transaktionsregister.
11 Eftersom marknadsaktörer och myndigheter är beroende av transaktionsregistrens uppgifter bör det klart framgå av ett transaktionsregisters ansökan om registrering vilka strikta och ändamålsenliga regler som tillämpas när det gäller operativ verksamhet och dokumentation. För att visa hur sekretessen och skyddet av uppgifter i transaktionsregistret upprätthålls samt möjliggöra spårbarhet behöver en särskild uppgift om inrättandet av en rapporteringsjournal ingå i ansökan om registrering.
12 Denna förordning baseras på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) lämnat till Europeiska kommissionen i enlighet med förfarandet i artikel 10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010.
13 Esma har genomfört öppna offentliga samråd om utkasten till tekniska tillsynsstandarder, har analyserat de möjliga kostnaderna och fördelarna i sammanhanget och har begärt ett yttrande från Esmas intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010.
14 Delegerad förordning (EU) nr 150/2013 bör därför ändras i enlighet med detta.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1 – Ändringar av delegerad förordning (EU) nr 150/2013
1 Artikel 1.2 ska ersättas med följande:
2 Artikel 2 ska ersättas med följande:
3 Artikel 3.2 ska ersättas med följande:
4 Artikel 7 ska ersättas med följande:
5 Artikel 9 ska ersättas med följande:
6 Artikel 11 ska ersättas med följande:
7 Artikel 12 ska ersättas med följande:
8 Artikel 14 ska ersättas med följande:
9 Artikel 16 ska ersättas med följande:
10 Artikel 17 ska ersättas med följande:
11 Artiklarna 18, 19 och 20 ska ersättas med följande:
12 Artikel 21 ska ersättas med följande:
13 Artikel 22 ska ersättas med följande:
14 Artikel 23 ska ersättas med följande:
15 Följande artikel ska införas som artikel 23a:
Artikel 2 – Ikraftträdande och tillämpning
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
1 EUT L 201, 27.7.2012, s. 1.
2 Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska standarder för tillsyn som anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister (EUT L 52, 23.2.2013, s. 25).
3 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 337, 23.12.2015, s. 1).
4 Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 151/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska tillsynsstandarder om vilka uppgifter som transaktionsregister ska offentliggöra och göra tillgängliga, samt operativa standarder för aggregering, jämförelse och tillgång till uppgifterna (EUT L 52, 23.2.2013, s. 33).
5 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
6 Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 av den 19 juli 2002 om tillämpning av internationella redovisningsstandarder (EGT L 243, 11.9.2002, s. 1).
7 Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG av den 17 maj 2006 om lagstadgad revision av årsbokslut och sammanställd redovisning (EUT L 157, 9.6.2006, s. 87)..
8 Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 151/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska tillsynsstandarder om vilka uppgifter som transaktionsregister ska offentliggöra och göra tillgängliga, samt operativa standarder för aggregering, jämförelse och tillgång till uppgifterna (EUT L 52, 23.2.2013, s. 33)..