Kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/1254 av den 21 april 2021 om rättelse av delegerad förordning (EU) 2017/565 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet (Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU, särskilt artiklarna 16.12 och 27.9, och

1 Artikel 1.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/565 innehåller fel eftersom den kräver tillämpning av artikel 59.4, artikel 60 och kapitel IV i den förordningen, i stället för artikel 64.4, artikel 65 och kapitel VIII.

2 Ett antal korshänvisningar i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2017/565 är felaktiga, närmare bestämt under rubrikerna Kundbedömning, Hantering av order, Kundorder och transaktioner, Rapportering till kunderna, Kommunikation med kunder och Organisatoriska krav.

3 Delegerad förordning (EU) 2017/565 bör därför rättas i enlighet med detta.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Delegerad förordning (EU) 2017/565 ska rättas på följande sätt:

1 Artikel 1.1 ska ersättas med följande:

2 Bilaga I ska ersättas med texten i bilagan till den här förordningen.

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

1 EUT L 173, 12.6.2014, s. 349.

2 Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/565 av den 25 april 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet (EUT L 87, 31.3.2017, s. 1).

3 Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 (EUT L 174, 1.7.2011, s. 1).

BILAGA

BILAGA I

Typ av skyldighet | Dokumenteringskrav | Dokumentationens innehåll | Hänvisning till lagstiftning

Kundbedömning

Information till kunder | Uppgifter enligt vad som anges i artikel 24.4 i direktiv 2014/65/EU och artiklarna 44–51 i denna förordning | Artikel 24.4 i direktiv 2014/65/EU Artiklarna 44–51 i denna förordning

Kundavtal | Uppgifter enligt vad som anges i artikel 25.5 i direktiv 2014/65/EU | Artikel 25.5 i direktiv 2014/65/EU Artikel 58 i denna förordning

Bedömning av lämplighet och ändamålsenlighet | Uppgifter enligt vad som anges i artikel 25.2 och 25.3 i direktiv 2014/65/EU och artiklarna 54, 55 och 60 i denna förordning | Artikel 25.2 och 25.3 i direktiv 2014/65/EU Artiklarna 54, 55 och 56 i denna förordning

Hantering av order

Hantering av kundorder – Ackumulerade transaktioner | Uppgifter enligt vad som anges i artiklarna 67–70 i denna förordning | Artiklarna 24.1 och 28.1 i direktiv 2014/65/EU Artiklarna 67–70 i denna förordning

Ackumulering och fördelning av transaktioner för egen räkning | Uppgifter enligt vad som anges i artikel 69 i denna förordning | Artiklarna 24.1 och 28.1 i direktiv 2014/65/EU Artikel 69 i denna förordning

Kundorder och transaktioner

Dokumentering av kundorder eller beslut att handla | Uppgifter enligt vad som anges i artikel 74 i denna förordning | Artikel 16.6 i direktiv 2014/65/EU Artikel 74 i denna förordning

Dokumentering av transaktioner och orderhantering | Uppgifter enligt vad som anges i artikel 75 i denna förordning | Artikel 16.6 i direktiv 2014/65/EU Artikel 75 i denna förordning

Rapportering till kunderna

Skyldighet med avseende på kundtjänster | Uppgifter enligt vad som anges i artiklarna 59–63 i denna förordning | Artiklarna 24.1, 24.6, 25.1 och 25.6 i direktiv 2014/65/EU Artiklarna 59–63 i denna förordning

Skydd av kundernas tillgångar

Finansiella instrument som innehas av värdepappersföretag för kunder | Uppgifter enligt vad som anges i artikel 16.8 i direktiv 2014/65/EU och artikel 2 i kommissionens delegerade direktiv (EU) 2017/593 | Artikel 16.8 i direktiv 2014/65/EU Artikel 2 i delegerade direktiv (EU) 2017/593

Medel som innehas av värdepappersföretag för kunder | Uppgifter enligt vad som anges i artikel 16.9 i direktiv 2014/65/EU och artikel 2 i delegerade direktiv (EU) 2017/593 | Artikel 16.9 i direktiv 2014/65/EU Artikel 2 i delegerade direktiv (EU) 2017/593

Användning av kunders finansiella instrument | Uppgifter enligt vad som anges i artikel 5 i delegerade direktiv (EU) 2017/593 | Artikel 16.8–16.10 i direktiv 2014/65/EU Artikel 5 i delegerade direktiv (EU) 2017/593

Kommunikation med kunder

Information om kostnader och tillhörande avgifter | Uppgifter enligt vad som anges i artikel 50 i denna förordning | Artikel 24.4 c i direktiv 2014/65/EU Artikel 50 i denna förordning

Information om värdepappersföretaget och dess tjänster, finansiella instrument och skydd av kundtillgångar | Uppgifter enligt vad som anges i artiklarna 47, 48 och 49 i denna förordning | Artikel 24.4 i direktiv 2014/65/EU Artiklarna 47, 48 och 49 i denna förordning

Information till kunder | Dokumentation av kommunikation | Artikel 24.3 i direktiv 2014/65/EU Artikel 46 i denna förordning

Marknadsföringsmaterial (utom i muntlig form) | Allt marknadsföringsmaterial som ges ut av ett värdepappersföretag (utom i muntlig form) enligt artiklarna 44 och 46 i denna förordning | Artikel 24.3 i direktiv 2014/65/EU Artiklarna 44 och 46 i denna förordning

Investeringsrådgivning till icke professionella kunder | i) uppgift om att investeringsråd har givits, samt tid och datum för detta, ii) det finansiella instrument som rekommenderades, och iii) lämplighetsrapporten som lämnats till kunden | Artikel 25.6 i direktiv 2014/65/EU Artikel 54 i denna förordning

Investeringsanalyser | Alla investeringsanalyser som gjorts av värdepappersföretaget på ett varaktigt medium | Artikel 24.3 i direktiv 2014/65/EU Artiklarna 36 och 37 i denna förordning

Organisatoriska krav

Företagets verksamhet och interna organisation | Uppgifter enligt vad som anges i artikel 21.1 f i denna förordning | Artikel 16.2–16.10 i direktiv 2014/65/EU Artikel 21.1 f i denna förordning

Rapport om regelefterlevnad | Alla rapporter till ledningsorganet om regelefterlevnad | Artikel 16.2 i direktiv 2014/65/EU Artiklarna 22.2 c och 25.2 i denna förordning

Uppgifter om intressekonflikt | Uppgifter enligt vad som anges i artikel 35 i denna förordning | Artikel 16.3 i direktiv 2014/65/EU Artikel 35 i denna förordning

Incitament | Uppgifter som redovisats för kunder enligt artikel 24.9 i direktiv 2014/65/EU | Artikel 24.9 i direktiv 2014/65/EU Artiklarna 11, 12 och 13 i delegerade direktiv (EU) 2017/593

Riskhanteringsrapporter | Alla riskhanteringsrapporter till företagsledningen | Artikel 16.5 i direktiv 2014/65/EU Artiklarna 23.1 b och 25.2 i denna förordning

Internrevisionsrapporter | Alla internrevisionsrapporter till företagsledningen | Artikel 16.5 i direktiv 2014/65/EU Artiklarna 24 och 25.2 i denna förordning

Uppgifter om hantering av klagomål | Alla klagomål och de åtgärder som vidtagits för att hantera dem | Artikel 16.2 i direktiv 2014/65/EU Artikel 26 i denna förordning

Uppgifter om privata transaktioner | Uppgifter enligt vad som anges i artikel 29.5 c i denna förordning | Artikel 16.2 i direktiv 2014/65/EU Artikel 29.5 c i denna förordning