text: 1 kap. Tillämpningsområde

type: rubrik

text: Dessa föreskrifter gäller för

text: – börser, – värdepappersinstitut, – bolag vars överlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad eller en handelsplattform och utgivare av sådana överlåtbara värdepapper, – den som upprättar prospekt eller andra dokument enligt

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 av den 14 juni 2017

text: om prospekt som ska offentliggöras när värdepapper erbjuds till allmänheten eller tas upp till handel på en reglerad marknad, och om upphävande av direktiv

text: , samt – den som tillhandahåller faktablad, allokeringsrapporter och konsekvensrapporter enligt

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2023/2631 av den 22 november 2023

text: om europeiska gröna obligationer och frivilligt upplysningslämnande för obligationer som marknadsförs som miljömässigt hållbara och för hållbarhetslänkade obligationer. (

text: FFFS 2024:19

type: paragraf

text: Föreskrifterna innehåller bestämmelser om

text: – ansökan om tillstånd (1 a kap.), – ägar- och ledningsprövning (2 kap.), – anmälan av vissa förvärv (2 a kap.), – disciplinnämnd (4 kap.), – marknadsövervakning vid en börs (5 kap.), – marknadsövervakning vid ett värdepappersinstitut (6 kap.), – informationsplikt för utgivare av överlåtbara värdepapper (10 kap.), – utgivare utan säte i en stat inom EES (11 kap.),

text: – prospekt och andra dokument enligt

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129

text: samt dokument enligt

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2023/2631

text: (11 a kap.), – anmälan om och offentliggörande av uppgifter om aktieinnehav (12 kap.), – aktiebolags förvärv och överlåtelse av egna aktier (13 kap.), och – att Aktiemarknadsnämnden beslutar i vissa frågor om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden samt kungör vissa sådana beslut (14 kap.). (

text: FFFS 2026:4

type: kapitel

text: 1 a kap. Ansökan om tillstånd

text: Allmänt

text: Tillämpningsområde

text: Bestämmelserna i detta kapitel gäller för företag som ansöker om tillstånd att

text: 1. som börs driva en reglerad marknad enligt

text: 12 kap. 1 § lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden eller en handelsplattform, auktionsplattform för handel med utsläppsrätter eller annan sidoverksamhet enligt

text: 13 kap. 12 § samma lag

text: , eller

text: 2. driva en handelsplattform enligt 2 kap. 1 § 8 eller 9 samma lag.

text: När en börs ansöker om tillstånd att driva ytterligare en reglerad marknad eller en handelsplattform, auktionsplattform för handel med utsläppsrätter eller annan sidoverksamhet enligt 13 kap. 12 § lagen om värdepappersmarknaden, ska den inte tillämpa 7 § andra stycket och 8 § andra stycket.

text: När ett värdepappersinstitut ansöker om tillstånd att driva en handelsplattform enligt 2 kap. 1 § 8 eller 9 lagen om värdepappersmarknaden tillämpas inte 7–22 §§.

text: När en börs eller ett värdepappersinstitut som driver en MTF-plattform ansöker om att få plattformen, eller ett segment av den, registrerad som en tillväxtmarknad för små och medelstora företag enligt 11 kap. 13 eller 13 a § lagen om värdepappersmarknaden, ska börsen eller värdepappersinstitutet inte tillämpa 7–28 §§.

text: FFFS 2026:4

text: Ansökans utformning

text: Ett företag ska i ansökan ange vilket eller vilka tillstånd enligt 1 § som ansökan avser.

text: Ansökan ska vara undertecknad av en behörig företrädare för företaget.

text: Ett företag som ansöker om tillstånd enligt 1 § första stycket 1 ska tillsammans med ansökan lämna följande handlingar:

text: 1. ett styrelseprotokoll som visar att företagets styrelse har godkänt ansökan,

text: 2. ett registreringsbevis för företaget från Bolagsverket, eller motsvarande, som inte är äldre än två månader,

text: 3. ett revisorsintyg, utfärdat av en auktoriserad revisor, som visar att företaget har det kapital som det uppgett enligt 10 § första stycket och – om företaget ansöker

text: om tillstånd att driva en handelsplattform – att det uppfyller det krav på startkapital som ställs i

text: 3 kap. 6 § lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden,

text: 4. ett utkast till bolagsordning eller stadgar, där det framgår vilken eller vilka verksamheter som företaget avser att driva, och

text: 5. en verksamhetsplan, upprättad i enlighet med bestämmelserna i detta kapitel.

text: I Europeiska kommissionens delegerade förordning

text: (EU) 2017/1943

text: av den 14 juli 2016 om komplettering av

text: Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU

text: med avseende på tekniska tillsynsstandarder om information och krav för auktorisation av värdepappersföretag finns bestämmelser om den information som ska lämnas tillsammans med en ansökan om ett sådant tillstånd som avses i 1 § första stycket 2 när den som ansöker inte är ett svenskt kreditinstitut.

text: Om ett svenskt kreditinstitut ansöker om ett sådant tillstånd som avses i 1 § första stycket 2, ska institutet tillsammans med ansökan lämna sådan information som anges i Europeiska kommissionens delegerade förordning

text: (EU) 2017/1943

text: FFFS 2024:8

text: Ett företag som ansöker om tillstånd att som börs driva en reglerad marknad ska, utöver vad som anges i 3 §, bifoga följande till ansökan:

text: 1. en beskrivning av arrangemang för styrning av företaget, samt en redogörelse för hur företaget uppfyller kraven när det gäller styrelsens ansvar för att fastställa, övervaka och utvärdera dessa arrangemang enligt

text: 12 kap. 6 e § lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden,

text: 2. beskrivningar av de system, förfaranden och arrangemang som inrättats samt information om innehållet i eventuella avtal som företaget har ingått enligt

text: 13 kap.

text: 1 a

text: 1 e §§

text: samma lag,

text: 3. regler om samlokaliseringstjänster enligt

text: 13 kap. 1 f § samma lag

text: 4. en redogörelse för hur företaget uppfyller kraven för avgiftsstrukturer i

text: 13 kap. 1 g § samma lag

text: 5. en redogörelse för hur kraven på identifiering enligt

text: 13 kap. 1 h § samma lag

text: uppfylls,

text: 6. regler för minsta prisändring enligt

text: 13 kap. 1 i § samma lag

text: 7. en redogörelse för hur kraven om sunda skyddsmekanismer och adekvata resurser och reservanordningar enligt

text: 13 kap. 1 j § samma lag

text: uppfylls, om företaget rapporterar transaktioner för ett värdepappersinstituts räkning,

text: 8. en beskrivning av de rapporteringssystem för anställda som företaget tillhandahåller enligt

text: 13 kap. 2 a § samma lag

text: 9. regler för handeln på den reglerade marknaden enligt

text: 13 kap. 6 § samma lag

text: 10. en redogörelse för hur kravet på synkroniserade klockor enligt

text: 13 kap. 6 a § samma lag

text: uppfylls,

text: 11. regler om offentliga uppköpserbjudanden enligt

text: 13 kap. 8 § samma lag

text: 12. regler för vilka som får delta i handeln på den reglerade marknaden enligt

text: 14 kap. 1 § samma lag

text: , och 13. regler för upptagande av finansiella instrument till handel på den reglerade marknaden enligt

text: 15 kap. 1 § samma lag

text: . Utöver vad som följer av första stycket ska företaget bifoga: 1. regler eller avtalsvillkor som reglerar utgivarnas informationsskyldighet, 2. en policy för att främja mångfald i styrelsen enligt 8 b §, och 3. rutiner för marknadsövervakning enligt 5 kap. 3 §. (

text: FFFS 2017:5

text: Ett företag som ansöker om tillstånd att driva en handelsplattform ska, utöver vad som anges i 3 §, bifoga följande till ansökan: 1. en beskrivning av de arrangemang som inrättats enligt

text: 11 kap.

text: 2 a

text: eller

text: 2 b §§

text: lagen (

text: ) om värdepappersmarknaden, 2. regler för vilka som får delta i handeln på handelsplattformen enligt

text: 11 kap. 3 § samma lag

text: , 3. regler för handeln på handelsplattformen enligt

text: 11 kap.

text: och

text: 4 a §§

text: samma lag, 4. beskrivningar av de system, förfaranden och arrangemang som inrättats samt information om innehållet i eventuella avtal som ingåtts enligt

text: 13 kap.

text: 1 a

text: 1 e §§

text: samma lag, 5. regler om samlokaliseringstjänster enligt

text: 13 kap. 1 f § samma lag

text: , 6. en redogörelse för hur företaget uppfyller kraven för avgiftsstrukturer i

text: 13 kap. 1 g § samma lag

text: , 7. en redogörelse för hur kraven på identifiering enligt

text: 13 kap. 1 h § samma lag

text: uppfylls, 8. regler för minsta prisändring enligt

text: 13 kap. 1 i § samma lag

text: , 9. en redogörelse för hur kraven om sunda skyddsmekanismer och adekvata resurser och reservanordningar enligt

text: 13 kap. 1 j § samma lag

text: uppfylls, om företaget rapporterar transaktioner för ett värdepappersinstituts räkning, och 10. en redogörelse för hur kravet på synkroniserade klockor enligt

text: 13 kap. 6 a § samma lag

text: uppfylls. Utöver vad som följer av första stycket ska en börs eller ett värdepappersinstitut bifoga 1. regler eller avtalsvillkor som reglerar utgivarnas informationsskyldighet, 2. rutiner för marknadsövervakning enligt 6 kap. 4 §, och 3. den beskrivning av handelsplattformens funktionssätt som krävs enligt kommissionens genomförandeförordning

text: (EU) nr 2016/824

text: av den 25 maj 2016

text: om fastställande av tekniska standarder för genomförande med avseende på innehållet och formatet vad gäller beskrivningen av multilaterala handelsplattformars och organiserade handelsplattformars funktionssätt och anmälan till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten enligt

text: om marknader för finansiella instrument, i det format som framgår av förordningen. (

text: FFFS 2017:5

text: När en börs eller ett värdepappersinstitut som driver en MTF-plattform ansöker om att få plattformen, eller ett segment av den, registrerad som en tillväxtmarknad för små och medelstora företag, ska börsen eller värdepappersinstitutet redogöra för hur företaget uppfyller kraven i

text: – 11 kap. 13 respektive

text: 13 a § lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden, och – kommissionens delegerade förordning

text: (EU) 2017/565

text: av den 25 april 2016 om komplettering av

text: vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag och definitioner för tillämpning av det direktivet. (

text: FFFS 2026:4

text: har upphävts genom (

text: FFFS 2024:8

text: Ägarförhållanden

text: Ett företag ska i ansökan lämna en förteckning över företagets direkta och indirekta ägare.

text: Till ansökan ska företaget även bifoga de uppgifter för ägarprövning som framgår av 2 kap.

text: Ledningsförteckning

text: Ett företag ska i ansökan lämna uppgifter om vilka ledamöter och eventuella suppleanter som ingår i styrelsen. Det ska även framgå vem som är styrelsens ordförande, verkställande direktör och verkställande direktörens eventuella ställföreträdare.

text: För samtliga ledamöter och suppleanter i styrelsen, verkställande direktör och dennes eventuella ställföreträdare ska de uppgifter för ledningsprövning bifogas som framgår av 2 kap.

text: Vissa krav när det gäller styrelsen för en börs

text: En börs ska avsätta tillräckligt med resurser för att utbilda styrelseledamöter. (

text: FFFS 2017:5

text: En börs ska när den tillsätter styrelseledamöter beakta en bred uppsättning egenskaper och kunskaper och för detta ändamål ha en policy för att främja mångfald i styrelsen. (

text: FFFS 2017:5

text: Revisor

text: Ett företag ska i ansökan ange vem som är, eller ska utses till, revisor i företaget.

text: Ekonomiska förhållanden

text: Ett företag ska i ansökan ange hur stort aktiekapital det har eller, om det är en ekonomisk förening, summan av gjorda medlemsinsatser och förlagsinsatser. Företaget ska också redogöra för de eventuella andra finansiella resurser det har eller kan utnyttja.

text: Företaget ska redovisa de överväganden det gjort, och vilka risker det tagit hänsyn till, när det bedömt att kapitalet är tillräckligt i förhållande till verksamhetens art och omfattning.

text: Ett företag som ansöker om tillstånd att driva clearingverksamhet ska även redogöra för dess betalningsberedskap enligt

text: 19 kap. 9 § lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden.

text: Ett företag som driver verksamhet sedan tidigare ska till ansökan bifoga kopior av de tre senaste reviderade och av stämman godkända års- och koncernredovisningarna samt därefter upprättade delårsrapporter.

text: Ett företag ska till ansökan bifoga en prognos för de tre närmaste verksamhetsåren. Prognosen ska omfatta

text: 1. balans- och resultaträkning, 2. en analys av företagets kapital, samt 3. uppgifter om hur resultatet av balans- och resultaträkningen påverkar det krav på kapitalstyrka som gäller för företaget.

text: Prognosen ska redovisa vilka antaganden som den bygger på.

text: En känslighetsanalys ska även lämnas som utvisar vilken påverkan ändrade antaganden, exempelvis för volymer, räntenivåer och räntemarginaler, får på angivna prognoser och på företagets kapital.

text: Företaget ska redogöra för hur det avser att finansiera verksamheten.

text: Aktier och andelar i andra företag

text: Ett företag ska i ansökan lämna uppgift om innehav av aktier eller andelar i andra företag.

text: Pågående domstolsprocesser m.m.

text: Ett företag ska i ansökan ange om det är part i en pågående domstolsprocess eller ett skiljeförfarande och, om så är fallet, lämna närmare uppgifter om detta.

text: Verksamhetsplan

text: Allmänt

text: Företagets verksamhet

text: En verksamhetsplan ska utförligt beskriva företagets verksamhet och hur denna svarar mot de tillstånd som företaget ansöker om. Verksamhetsplanen ska även beskriva de finansiella instrument som verksamheten kommer att omfatta.

text: För respektive verksamhet som företaget söker tillstånd för ska verksamhetsplanen innehålla detaljerade flödesscheman med de administrativa processer som finns för

text: respektive verksamhet. Det ska framgå av varje flödesschema hur företagets interna styrning och kontroll kommer att vara organiserad och utföras.

text: Organisation

text: Verksamhetsplanen ska innehålla en schematisk översikt över hur verksamheten ska organiseras. Översikten ska visa vem som är ansvarig för respektive område eller funktion samt ange hur många personer som ska vara verksamma inom dessa områden eller funktioner.

text: Verksamhetsplanen ska även beskriva de olika områdena eller funktionerna samt övergripande redogöra för de åtgärder och uppgifter som utförs inom respektive del.

text: Det ska vidare anges om företaget har personal som även har anställning i ett annat företag, om företaget delar lokaler och teknisk utrustning med andra, samt, i förekommande fall, hur företaget avser att hantera sekretessfrågor med anledning av detta.

text: Regelefterlevnad

text: Verksamhetsplanen ska innehålla en redogörelse för hur företaget avser att säkerställa att verksamheten bedrivs i enlighet med de lagar och regler som gäller för verksamheten.

text: Internrevision

text: Företaget ska i verksamhetsplanen ange om det avser att ha en funktion som granskar företagets interna styrning och kontroll samt, i förekommande fall, redogöra för hur denna funktion ska vara utformad, hur dess arbete ska bedrivas, var i organisationen funktionen ska vara placerad samt till vem funktionen ska rapportera. En instruktion för funktionens arbete ska bifogas ansökan.

text: Uppdragsavtal

text: Företaget ska i verksamhetsplanen redogöra för om det avser att uppdra åt någon annan att utföra arbete eller funktioner som är av väsentlig betydelse för verksamheten. Redogörelsen ska omfatta arten och omfattningen av uppdraget samt hur företaget avser att se till att den utlagda verksamheten kommer att drivas i enlighet med gällande regler för verksamheten.

text: Tekniska system och säkerhet

text: Av verksamhetsplanen ska det framgå hur företagets it-verksamhet ska vara organiserad, styras och följas upp. Det ska finnas en beskrivning av väsentliga itsystems funktioner och användningsområden.

text: Företaget ska i verksamhetsplanen även redogöra för hur det ska styra och följa upp sitt it-säkerhetsarbete. Det ska särskilt anges hur företaget ska följa bestämmelserna i

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2022/2554 av den 14 december 2022

text: om digital operativ motståndskraft för finanssektorn och om ändring av förordningarna

text: (EG) nr 1060/2009

text: (EU) nr 648/2012

text: (EU) nr 600/2014

text: (EU) nr 909/2014

text: och

text: (EU) 2016/1011

text: , i dessa föreskrifter kallad Doraförordningen. Företaget ska också beskriva om och hur det tillämpar etablerade standarder och ramverk, liksom aktuella och planerade oberoende granskningar av it-verksamheten och säkerhetsarbetet. Vidare ska företaget se till att verksamhetsplanen innehåller en översikt över aktuella beredskaps- och

text: kontinuitetsplaner och, i förekommande fall, information om när dessa senast uppdaterades och testades. (

text: FFFS 2024:23

text: Händelser av väsentlig betydelse

text: I verksamhetsplanen ska det finnas en hänvisning till eventuella riktlinjer för att hantera händelser av väsentlig betydelse som företaget har fastställt enligt Finansinspektionens allmänna råd (

text: FFFS 2024:22

text: ) om rapportering av händelser av väsentlig betydelse. (

text: FFFS 2024:23

text: IKT-relaterade incidenter

text: I verksamhetsplanen ska det finnas en beskrivning av sådana arrangemang, planer, förfaranden och mekanismer som företaget har fastställt för att säkerställa att information om allvarliga IKT-relaterade incidenter och betydande cyberhot överförs till en behörig myndighet enligt artikel 19 i Dora-förordningen. (FFFS

text: Etiska riktlinjer

text: I verksamhetsplanen ska det finnas en hänvisning till eventuella etiska riktlinjer, som företaget har antagit i enlighet med Finansinspektionens allmänna råd (

text: FFFS 1998:22

text: ) om riktlinjer för hantering av etiska frågor hos institut som står under inspektionens tillsyn.

text: Särskilda bestämmelser för börsverksamhet

text: Deltagare

text: Verksamhetsplanen ska innehålla information om vilka som avses delta i handeln på den reglerade marknaden och, om företaget även ansöker om tillstånd att driva en handelsplattform, uppgift om vilka som avses delta i handeln på handelsplattformen.

text: Riskhantering

text: Det ska framgå av verksamhetsplanen hur företaget avser att enligt

text: 13 kap. 1 § andra stycket 1 lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden identifiera och hantera de risker som kan uppstå i verksamheten.

text: Om företaget har antagit riktlinjer eller andra interna regler för identifiering och hantering av risker ska dessa bifogas till verksamhetsplanen.

text: Hantering av intressekonflikter

text: Verksamhetsplanen ska innehålla en redogörelse för de intressekonflikter som företaget har identifierat och hur dessa hanteras. Verksamhetsplanen ska också innehålla en beskrivning av hur företaget uppfyller kraven i

text: 13 kap. 1 § andra stycket 3 lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden.

text: Om företaget även ansöker om tillstånd att driva en handelsplattform ska verksamhetsplanen innehålla en beskrivning av hur företaget uppfyller kraven i 11 kap. 1 b § lagen om värdepappersmarknaden.

text: Om företaget har antagit riktlinjer eller andra interna regler för att identifiera och hantera intressekonflikter ska dessa bifogas verksamhetsplanen.

text: FFFS 2017:5

text: Marknadsövervakning

text: Verksamhetsplanen ska innehålla en beskrivning av företagets system för marknadsövervakning. Den ska också utförligt redogöra för hur funktionen för marknadsövervakning är utformad och hur dess arbete bedrivs.

text: Disciplinnämnd

text: Verksamhetsplanen ska innehålla information om vilka ledamöter som ska ingå i disciplinnämnden samt en meritförteckning för varje ledamot.

text: Företaget ska i verksamhetsplanen redogöra för hur det säkerställer att kraven i

text: 13 kap. 15 § andra stycket lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden uppfylls.

text: Information före och efter handel

text: I verksamhetsplanen ska det finnas en redogörelse för hur företaget uppfyller reglerna om information före och efter handel i artiklarna

text: 8 a

text: 8 b

text: och

text: i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning

text: (EU) nr 648/2012

text: . Om företaget även ansöker om tillstånd att driva en handelsplattform ska redogörelsen också omfatta hur företaget uppfyller samma regler för handelsplattformen. (

text: FFFS 2024:23

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2024:8

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2024:8

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2024:8

text: 2 kap. Ägar- och ledningsprövning

text: Tillämpningsområde

text: Detta kapitel innehåller bestämmelser om vilka uppgifter en börs och dess ägare ska lämna till Finansinspektionen i samband med en ägar- eller ledningsprövning enligt lagen (

text: ) om värdepappersmarknaden.

text: FFFS 2024:8

text: Finansinspektionen kan besluta om undantag från att lämna viss information i bilagorna 1 a–c, om kraven på information inte kan anses motsvara den nytta Finansinspektionen har av informationen vid prövningen, eller om kraven inte kan anses vara anpassade till den som är förvärvare och till förvärvets art. (

text: FFFS 2009:5

text: Skriftlig information till Finansinspektionen

text: En börs och dess ägare ska lämna skriftlig information till Finansinspektionen enligt 4–9 §§. Informationen ska innehålla de uppgifter som anges i bilagorna 1 a– 1 c och 2.

text: FFFS 2024:8

text: Ägarprövning

text: Ansökan om tillstånd att förvärva aktier

text: En ansökan om tillstånd att förvärva aktier eller andelar i en börs ska innehålla de uppgifter som framgår av bilaga 1 a för en fysisk person, eller bilaga 1 b för en juridisk person.

text: När förvärvaren är en juridisk person ska bilaga 1 b användas för uppgifter om den juridiska personen och bilaga 1 c för uppgifter om styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör och dennes ställföreträdare i den förvärvande juridiska personen.

text: FFFS 2024:8

text: Ansökan om tillstånd att driva verksamhet

text: Tillsammans med en ansökan om tillstånd att driva verksamhet ska för en fysisk person som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i en börs de uppgifter som framgår av avsnitt 1 bilaga 1 a lämnas. När en juridisk person har ett kvalificerat innehav ska de uppgifter som framgår av avsnitt 1 bilaga 1 b lämnas tillsammans med ansökan.

text: För en styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör och dennes ställföreträdare i ett företag som har ett kvalificerat innehav ska de uppgifter som framgår av bilaga 1 c lämnas tillsammans med en ansökan om tillstånd att driva verksamhet.

text: Förenklad ansökan för juridisk person under finansiell tillsyn

text: En juridisk person som står under tillsyn av Finansinspektionen eller en behörig myndighet inom EES behöver inte lämna de uppgifter som framgår av avsnitt 1.7, 1.12 och 1.13 i bilaga 1 b, om inte Finansinspektionen i särskilda fall begär detta. (

text: FFFS 2009:5

text: Förenklad ansökan för juridisk eller fysisk person som är kvalificerad ägare eller

text: ingår i ett finansiellt företags ledning eller styrelse

text: En juridisk eller fysisk person som är kvalificerad ägare eller ingår i ett finansiellt företags ledning eller styrelse och som tidigare ägar- och/eller ledningsprövats av Finansinspektionen eller en behörig myndighet inom EES, behöver inte lämna de uppgifter som framgår av avsnitt 1.7, 1.12 och 1.13 i bilaga 1 b respektive avsnitt 1.2, 1.11, 1.12 och 1.13 i bilaga 1 a, om inte Finansinspektionen i särskilda fall begär detta.

text: Om en annan behörig myndighet inom EES gjort prövningen, ska den juridiska eller fysiska personen bifoga en handling som styrker detta. (

text: FFFS 2009:5

text: Ändring i ledningen i ett företag som har ett kvalificerat innehav i en börs

text: En anmälan om ändring i ledningen i ett företag som har ett kvalificerat innehav i en börs ska innehålla de uppgifter som framgår av bilaga 1 c. Vilka ändringar som kräver en anmälan framgår av 9 §.

text: FFFS 2024:8

text: Ledningsprövning

text: En börs ska informera Finansinspektionen i samband med att nya personer utses till följande poster i börsen:

text: – styrelseordförande,

text: – styrelseledamot,

text: – styrelsesuppleant, och

text: – verkställande direktör eller dennes ställföreträdare, det vill säga den som ska tjänstgöra i stället för den verkställande direktören.

text: Börsen ska även underrätta Finansinspektionen när antalet styrelseledamöter minskas i börsen.

text: När en ny styrelseordförande, styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör eller dennes ställföreträdare utses i en börs ska börsen även bifoga de uppgifter som framgår av bilaga 2.

text: FFFS 2024:8

text: 2 a kap. En börs anmälan av vissa förvärv

text: En börs ska till Finansinspektionen anmäla ett förvärv av egendom där motprestationen är minst 10 miljoner kronor samt motsvarar lägst 10 procent och högst 25 procent av kapitalbasen hos börsen. Anmälan ska göras före förvärvet.

text: 3 kap. Har upphävts genom (

text: FFFS 2026:4

text: 4 kap. Disciplinnämnd

text: Styrelsen i en börs utser ledamöterna i en disciplinnämnd. Finansinspektionen ska dessförinnan ges tillfälle att yttra sig över föreslagna ledamöter.

text: Nämnden sammanträder på kallelse av ordföranden som bestämmer tid och plats för sammanträdet.

text: Disciplinnämnden ska ta upp disciplinärenden till prövning efter att en ansökan har lämnats av börsen eller av en emittent eller en börsmedlem när det gäller det egna kontraktsförhållandet. Ärenden som gäller ett företag med ett kvalificerat innehav i börsen, ska dock tas upp efter prövning av disciplinnämndens ordförande, om det är sannolikt att nämnden kan komma att besluta om en sanktion.

text: Nämnden kan även ta upp disciplinärenden till prövning efter att en anmälan gjorts av en emittent eller en börsmedlem i annat fall än vad som avses i första stycket. Finansinspektionens rätt att begära nämndens prövning framgår av

text: 13 kap. 14 § andra stycket lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden.

text: Med anmälare avses en sådan emittent eller börsmedlem som i sin anmälan hänvisar till överträdelser av börsens regler vilka inte hänför sig till det egna kontraktsförhållandet med börsen.

text: En begäran om prövning av ett disciplinärende ska göras skriftligen och innehålla en redogörelse för de omständigheter som ligger till grund för denna. De skriftliga handlingar som åberopas ska samtidigt lämnas till disciplinnämnden.

text: Finner börsen att det finns en skälig anledning att anta att ett disciplinärende kommer initieras mot ett företag som har ett kvalificerat innehav i börsen, ska börsen

text: överlämna handlingarna i ärendet till disciplinnämndens ordförande för prövning enligt 3 § första stycket.

text: Disciplinnämnden får kräva att handlingar i ärendet ska vara författade eller översatta till svenska språket.

text: Uppfyller en ansökan om prövning inte föreskrifterna i 4 § eller är den på annat sätt ofullständig ska nämnden ge parten en möjlighet att komplettera sin ansökan.

text: Nämnden får avvisa en ansökan

text: 1. om komplettering inte inkommer inom förelagd tid, eller 2. om ansökan är så bristfällig att den inte kan läggas till grund för fortsatt handläggning av ärendet.

text: Om en anmälan tas upp till prövning enligt 3 § andra stycket ska anmälan och det som hör till anmälan snarast överlämnas till den som anmälan avser och till dennes motpart. Ärendet ska därefter handläggas mellan de parter som framgår av 3 § första stycket.

text: Disciplinnämnden ska, innan en disciplinåtgärd meddelas, inhämta ett yttrande från Finansinspektionen, om ärendet gäller en deltagare som står under myndighetens tillsyn. Disciplinnämnden får även i övrigt när det finns skäl till det inhämta ytterligare utredning.

text: Förfarandet i nämnden sker skriftligen. En part ska dock ges möjlighet att muntligen framföra sina synpunkter inför nämnden. En motpart ska då ges tillfälle att närvara.

text: Efter nämndens beslut får handlingarna i ärendet överlämnas till anmälaren samt får anmälaren närvara vid ett sammanträde inför nämnden.

text: Ett ärende får inte avgöras utan att den som är part har fått kännedom om en uppgift som tillförts ärendet genom någon annan än parten, och har fått tillfälle att yttra sig över den uppgiften.

text: Disciplinnämnden ska vid sin prövning av ärenden bestå av minst fem ledamöter. Av dessa ska ordföranden vara lagfaren och ha erfarenhet som domare. Minst två ledamöter ska vara väl insatta i förhållandena på värdepappersmarknaden. Ordföranden får ensam fatta beslut som inte innefattar en slutlig prövning av ärendet.

text: Som nämndens beslut gäller den uppfattning som flest ledamöter ansluter sig till. Vid lika röstetal har ordföranden utslagsröst. Om det vid en överläggning till beslut finns skiljaktiga meningar ska en omröstning ske. I det sammanhanget gäller vad som anges i

text: 18 § förvaltningslagen (1986:223)

text: i tillämpliga delar.

text: Disciplinnämndens beslut ska grundas på det som handlingarna innehåller och det som i övrigt har förekommit i ärendet. Beslutet ska upprättas skriftligen och de skäl till vilka beslutet grundas på ska anges.

text: Beslutet ska skickas till parter och anmälare efter nämndens beslut samma dag som det meddelats. Om det finns en skiljaktig mening ska den bifogas beslutet.

text: Disciplinnämnden ska vid sina sammanträden föra ett protokoll och i det anteckna disciplinnämndens ledamöter, parter och anmälare, ärendets beskaffenhet och skiljaktig mening. Ett protokoll behöver dock inte upprättas om erforderliga uppgifter framgår av ett särskilt uppsatt beslut.

text: 5 kap. Marknadsövervakning vid en börs

text: Omfattning

text: I detta kapitel finns bestämmelser om hur en börs ska utföra övervakningen enligt följande bestämmelser i lagen (

text: ) om värdepappersmarknaden.

text: 1. 13 kap. 7 § om handel och kursbildning. 2. 14 kap. 7 § om deltagares efterlevnad av kraven för handeln. 3. 15 kap. 9 § om finansiella instrument som är upptagna till handel. 4. 15 kap. 9 § om utgivares informationsskyldighet.

text: FFFS 2018:19

text: Resurser och kompetens

text: En börs ska, förutom de funktioner och resurskrav som ställs i

text: 13 kap. 2 § lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden, ha den kompetens som krävs för att kunna upprätthålla en effektiv övervakning enligt 1 §.

text: Marknadsövervakningen vid en börs ska ha kapacitet att

text: 1. inhämta information från utgivare och deltagare, i syfte att få en förklaring till sådana fall som avses i 1 § 1–4 och som hänför sig till de reglerade marknader som börsen driver, och 2. inhämta information från svenska och utländska börser i syfte att få en förklaring till sådana fall som avses i 1 § 1–4.

text: FFFS 2018:19

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2018:19

text: Övervakning av handel och kursbildning

text: En börs ska i sin marknadsövervakning över handel och kursbildning enligt 1 § 1 förfoga över tekniska system som kontinuerligt och i realtid registrerar fluktuationer i kurser och omsättning och indikerar avvikande handelsmönster.

text: Börsen ska för respektive marknad eller finansiellt instrument definiera och i det tekniska systemet införa lämpliga gränsvärden för vad som är att anse som avvikande handelsmönster.

text: En börs ska i sin marknadsövervakning kunna bedöma kursutvecklingen mot bakgrund av uppgifter i massmedia och i system som tillhandahåller information.

text: Övervakning av deltagare

text: En börs ska i sin marknadsövervakning av deltagarna enligt 1 § 2 kunna övervaka att deltagarna löpande följer de krav som gäller för att delta i handeln på den reglerade marknaden.

text: Övervakning av utgivares informationsskyldighet

text: En börs ska i sin marknadsövervakning kontrollera, enligt 1 § 4, att utgivare fullgör sina skyldigheter att lämna och offentliggöra information enligt avtal mellan börsen och utgivaren. (

text: FFFS 2016:36

text: Övervakning av finansiella instrument

text: En börs ska i sin marknadsövervakning kontrollera enligt 1 § 3 att de finansiella instrument som är upptagna till handel uppfyller kraven på förutsättningar för upptagande till handel enligt lagen om värdepappersmarknaden och enligt börsens regler.

text: Dokumentation och rapportering för övervakning

text: Om inte annat följer av

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 av den 16 april 2014

text: om marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av

text: Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/6/EG

text: och

text: kommissionens direktiv 2003/124/EG

text: och

text: ska en börs dokumentera vidtagna utredningsåtgärder enligt 1 § 1–4. Dokumentationen ska förvaras i ordnat skick och på betryggande och överskådligt sätt i minst tio år.

text: Börsen ska årligen offentliggöra en rapport om övervakningen enligt 1 § 1–4 (

text: FFFS 2016:36

text: En börs ska till Finansinspektionen rapportera vidtagna utredningsåtgärder som rör ett företag som har ett kvalificerat ägande i börsen.

text: En börs ska i sin övervakning av handel och kursbildning, utöver det som gäller enligt

text: 13 kap. 7 § andra stycket lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden, skyndsamt informera Finansinspektionen om transaktioner med finansiella instrument som kan misstänkas strida mot författningar eller god sed som gäller på värdepappersmarknaden.

text: För de fall där det kan antas att en handelsorder eller transaktion utgör – eller har samband med – insiderhandel eller marknadsmanipulation, eller försök till insiderhandel eller marknadsmanipulation, finns särskilda regler om rapporteringsskyldighet i

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014

text: FFFS 2017:5

text: En börs ska informera Finansinspektionen snarast efter att den inlett en process för att utreda om en konstaterad överträdelse av informationsskyldigheten, enligt

text: artikel 17 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014

text: , ska leda till en åtgärd mot en emittent. Börsen ska samtidigt överlämna dokumentation som hör till utredningen till Finansinspektionen.

text: Om börsen vidtar en åtgärd mot emittenten ska börsen senast dagen efter beslutet informera Finansinspektionen om det och överlämna en kopia av beslutet tillsammans med eventuell ytterligare dokumentation som hör till utredningen. (

text: FFFS 2016:36

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2018:19

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2018:19

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2018:19

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2018:19

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2018:19

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2018:19

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2018:19

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2018:19

text: 6 kap. Marknadsövervakning vid ett värdepappersinstitut

text: Omfattning

text: Ett värdepappersinstitut som har tillstånd att driva en handelsplattform eller som organiserar handel med finansiella instrument, enligt

text: 2 kap. 1 § 1 lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden, ska organisera eller låta organisera sin marknadsövervakning på ett sådant sätt att handel som står i strid med

text: , andra författningar, institutets regler eller med god sed på värdepappersmarknaden kan upptäckas och utredas.

text: Att organisera handel genom investeringstjänsten mottagande och vidarebefordran av order syftar i dessa föreskrifter på sådan handel där en vidare kundkrets har möjlighet att delta. Handeln ska dessutom ha en sådan omfattning och frekvens att en fortlöpande omsättning uppkommer i instrumentet.

text: Reglerna i detta kapitel gäller även för en börs som driver en handelsplattform. (

text: FFFS 2016:36

text: Resurser och kompetens

text: Värdepappersinstitutet ska med hänsyn till verksamhetens art och omfattning i sin marknadsövervakning förfoga över tillräckliga personella resurser och tillräcklig kompetens för att upprätthålla en effektiv övervakning enligt 1 §.

text: Marknadsövervakningen ska åtminstone ha kapacitet att

text: 1. kontinuerligt följa handeln och kursutvecklingen 2. bedöma kursutvecklingen mot bakgrund av uppgifter i massmedia och i system som tillhandahåller information, och 3. inhämta information, i den mån det är möjligt, från emittenter, kunder och motparter, i syfte att få en förklaring till sådana fall som avses i 1 §.

text: Värdepappersinstitutet ska organisera sin marknadsövervakning i verksamheten på ett sådant sätt att eventuella intressekonflikter beaktas.

text: Värdepappersinstitutet ska ha skriftliga instruktioner och rutiner för hur marknadsövervakningen ska gå till.

text: Övervakning

text: Ett värdepappersinstitut ska i sin marknadsövervakning förfoga över tekniska system som kontinuerligt registrerar fluktuationer i kurser och omsättning samt indikerar avvikande handelsmönster.

text: Värdepappersinstitutet ska för respektive marknad eller finansiellt instrument definiera och i det tekniska systemet införa lämpliga gränsvärden för vad som är att anse som avvikande handelsmönster.

text: Om ett värdepappersinstitut som organiserar handel genom investeringstjänsten mottagande och vidarebefordran av order, med hänsyn till verksamhetens art och omfattning, kan bedriva en effektiv övervakning utan ett sådant tekniskt system som anges i första stycket får övervakningen bedrivas manuellt. Värdepappersinstitutet ska dock i sin manuella övervakning ha tagit ställning till och dokumenterat vad som är att betrakta som avvikande handelsmönster. (

text: FFFS 2016:36

text: Dokumentation och rapportering

text: Om inte annat följer av

text: gäller följande: Ett värdepappersinstitut ska dokumentera vidtagna utredningsåtgärder. Gjorda iakttagelser ska sammanfattas skriftligen och vidimeras av ansvarig marknadsövervakare. Dokumentationen ska förvaras i ordnat skick och på betryggande och överskådligt sätt i minst tio år. (

text: FFFS 2016:36

text: Ett värdepappersinstitut ska årligen rapportera till Finansinspektionen om hur övervakningen har genomförts. (

text: FFFS 2016:36

text: Ett värdepappersinstitut ska, i sin övervakning av handel och kursbildning, utöver det som gäller enligt

text: 8 kap. 17 § tredje stycket lagen (2007:528)

text: FFFS 2017:5

text: Ett värdepappersinstitut ska informera Finansinspektionen snarast efter att det har inlett en process för att utreda om en konstaterad överträdelse av informationsskyldigheten, enligt

text: , ska leda till en åtgärd mot en emittent. Värdepappersinstitutet ska samtidigt överlämna dokumentation som hör till utredningen till Finansinspektionen.

text: Om värdepappersinstitutet vidtar en åtgärd mot emittenten ska värdepappersinstitutet senast dagen efter beslutet informera Finansinspektionen om det och överlämna en kopia av beslutet tillsammans med eventuell ytterligare dokumentation som hör till utredningen. (

text: FFFS 2016:36

text: 7 kap. Har upphävts genom (

text: FFFS 2017:5

text: 8 kap. Har upphävts genom (

text: FFFS 2017:5

text: 9 kap. Har upphävts genom (

text: FFFS 2017:5

text: 10 kap. Informationsplikt för utgivare av överlåtbara värdepapper

text: Detta kapitel innehåller bestämmelser om informationsplikt för en utgivare som har Sverige som hemmedlemsstat enligt

text: 1 kap.

text: 9 a §§

text: lagen (

text: ) om värdepappersmarknaden och vars överlåtbara värdepapper enligt 1 eller 2 i definitionen i 1 kap. 4 § lagen om värdepappersmarknaden är upptagna till handel på en reglerad marknad efter ansökan av utgivaren. Bestämmelserna gäller även för en utgivare som har ansökt om upptagande till handel.

text: En utgivare av överlåtbara värdepapper enligt 1 eller 2 i definitionen i 1 kap. 4 § lagen om värdepappersmarknaden som inte har Sverige som hemmedlemsstat ska, om dess värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad i Sverige, tillämpa 8 §. Om värdepapperen inte är upptagna till handel på en reglerad marknad i utgivarens hemmedlemsstat, ska utgivaren dessutom tillämpa 5 och 6 §§.

text: Bestämmelserna i 2, 6, 7 och 9 §§ ska tillämpas även av utgivare vars överlåtbara värdepapper enligt 1 eller 2 i definitionen i 1 kap. 4 § lagen om värdepappersmarknaden handlas på en handelsplattform. (

text: FFFS 2026:4

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2016:2

text: Informationsplikten innebär att utgivaren fortlöpande ska ha förutsättningar att fullgöra sin informationsskyldighet. Utgivaren ska ha ekonomi- och rapporteringssystem som gör det möjligt att uppfylla informationskravet. Utgivaren ska även, för det fall det är nödvändigt, avtalsmässigt säkerställa att informationsplikten kan fullgöras.

text: Offentligt erbjudande om förvärv av aktier m.m.

text: Om utgivaren förbereder att lämna ett offentligt erbjudande om förvärv av aktier eller aktierelaterade finansiella instrument i ett aktiemarknadsbolag, ska utgivaren omedelbart underrätta börsen när det finns en skälig anledning till att förberedelserna kommer att leda till ett sådant erbjudande. (

text: FFFS 2016:36

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2016:36

text: En utgivare ska även omedelbart underrätta börsen om den har informerats om att någon kommer att lämna dess ägare ett offentligt erbjudande om förvärv av sådana finansiella instrument som anges i 3 §. (

text: FFFS 2016:36

text: Offentliggörande m.m.

text: En utgivare ska se till att ett offentliggörande av information enligt

text: 17 kap. 2 § lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden sker på ett sådant sätt att informationen kan få en god spridning hos allmänheten i Sverige och i övriga stater inom EES så samtidigt som möjligt.

text: FFFS 2016:36

text: När information lämnas till medier för offentliggörande enligt

text: 4 kap. 20 § lagen (1991:980)

text: om handel med finansiella instrument eller

text: 17 kap. 2 § lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden, ska det framgå att det rör sig om information som utgivaren ska offentliggöra enligt dessa lagar. Det ska även framgå vilken utgivare som informationen gäller, vad för slags information det rör sig om samt datum och tidpunkt för när informationen lämnades till medierna för offentliggörande.

text: Information som lämnas till medier för offentliggörande ska lämnas som oredigerad och fullständig text. Information som ska offentliggöras enligt 16 kap. 4–6 §§ lagen om värdepappersmarknaden, kan dock lämnas genom att utgivaren underrättar medierna om vilken webbplats, utöver lagringsfunktionen enligt

text: 17 kap. 4 § samma lag

text: , som informationen är tillgänglig på.

text: FFFS 2016:36

text: Informationen som offentliggörs enligt 5 § ska även snarast möjligt publiceras på utgivarens webbplats. Informationen ska finnas tillgänglig på webbplatsen under minst 3 år.

text: Väsentliga förändringar av tidigare offentliggjord information ska så snart som möjligt offentliggöras efter det att förändringen uppstått. Detta ska ske genom samma kanaler som användes för den ursprungliga informationen. (

text: FFFS 2016:36

text: En utgivare som ska offentliggöra information enligt

text: 17 kap.

text: lagen (

text: ) om värdepappersmarknaden,

text: , eller dessa föreskrifter i övrigt, ska offentliggöra informationen i enlighet med följande bestämmelser om språk.

text: För en utgivare som har Sverige som hemmedlemsstat gäller följande:

text: a) Om utgivarens överlåtbara värdepapper enligt 1 § är upptagna till handel endast på en svensk reglerad marknad, ska informationen offentliggöras på svenska.

text: b) Om utgivarens överlåtbara värdepapper enligt 1 § är upptagna till handel på en svensk reglerad marknad och på en reglerad marknad i en eller flera andra stater inom EES, ska informationen offentliggöras dels på svenska, dels på antingen engelska eller på ett språk som godtas av de behöriga myndigheterna i den eller de staterna.

text: c) Om utgivarens överlåtbara värdepapper enligt 1 § inte är upptagna till handel på en svensk reglerad marknad utan endast på en reglerad marknad i en eller flera andra stater inom EES, ska informationen offentliggöras på svenska, engelska eller på ett språk som godtas av de behöriga myndigheterna i den eller de staterna.

text: d) Om utgivaren inte har säte i en stat inom EES och dess överlåtbara värdepapper enligt 1 § huvudsakligen handlas på en handelsplats utanför EES, som motsvarar en reglerad marknad, ska informationen offentliggöras på svenska eller engelska.

text: e) Om utgivaren har valt Sverige som hemmedlemsstat enligt 1 kap. 8 § första stycket eller 9 § andra stycket lagen om värdepappersmarknaden, ska informationen offentliggöras på svenska eller engelska.

text: f) Om utgivaren inte har säte i en stat inom EES och har tilldelats Sverige som enda hemmedlemsstat enligt 1 kap. 9 a § första stycket lagen om värdepappersmarknaden, ska informationen – om dess överlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en handelsplats utanför EES som motsvarar en reglerad marknad – offentliggöras på svenska eller engelska.

text: En utgivare som har en annan stat inom EES som hemmedlemsstat, ska offentliggöra informationen på svenska eller engelska.

text: En utgivare av överlåtbara värdepapper enligt 1 eller 2 i definitionen i 1 kap. 4 § lagen om värdepappersmarknaden, vars nominella värde per enhet på emissions-

text: dagen är eller motsvarar minst 100 000 euro, ska, oavsett vad som anges i andra och tredje styckena, offentliggöra informationen på svenska, engelska eller på ett språk som godtas av de behöriga myndigheterna där de överlåtbara värdepapperen är upptagna till handel.

text: En utgivare får offentliggöra information på fler språk än de som föreskrivs i denna bestämmelse. Finansinspektionen kan besluta om undantag från bestämmelserna i andra–fjärde styckena.

text: Första–tredje styckena gäller inte sådan information som omfattas av 12 kap. 12 §. (

text: FFFS 2019:10

text: Utgivaren får inte kombinera offentliggörande av information som ska lämnas enligt dessa föreskrifter, med marknadsföring av den egna verksamheten, om detta kan bli vilseledande. (

text: FFFS 2016:36

text: Krav på att lämna information elektroniskt

text: Ett företag ska när det lämnar information till Finansinspektionen enligt

text: 17 kap. 3 § lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden, ge in uppgifterna elektroniskt via Finansinspektionens webbplats enligt de anvisningar som lämnas där vid varje tidpunkt. Företagets identitet och informationens äkthet ska säkerställas genom att företaget använder elektronisk legitimation. (

text: FFFS 2016:36

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2016:36

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2016:36

text: 11 kap. Utgivare utan säte i en stat inom EES

text: Krav på information om stämma

text: Sådana krav i en utländsk reglering som avses i

text: 18 kap.

text: och

text: 9 §§

text: lagen (

text: ) om värdepappersmarknaden, ska anses motsvara bestämmelserna i

text: 18 kap.

text: och

text: 11 §§

text: samma lag, om kraven är att en utgivare åtminstone måste informera om tid, plats och dagordning för mötet respektive stämman.

text: Krav på regelbunden finansiell information

text: Sådana krav i en utländsk reglering som avses i 16 kap. 11 § lagen om värdepappersmarknaden ska, när det gäller innehållet i en årsredovisnings förvaltningsberättelse, anses motsvara kraven i öppenhetsdirektivet, om kraven i den utländska regleringen är att förvaltningsberättelsen åtminstone ska innehålla följande uppgifter:

text: c) Uppgifter om utgivarens förväntade framtida utveckling.

text: Sådana krav i en utländsk reglering som avses i 16 kap. 11 § lagen om värdepappersmarknaden ska, när det gäller innehållet i delårsinformationen, anses motsvara kraven i öppenhetsdirektivet, om kraven i den utländska regleringen är att det förutom delårsinformationen krävs en kortfattad sammanställning av räkenskaperna, och delårsinformationen åtminstone måste innehålla följande information:

text: a) En redogörelse avseende den period som informationen avser. b) Uppgifter om utgivarens förväntade framtida utveckling för räkenskapsårets återstående sex månader. c) För utgivare av aktier ska större transaktioner med närstående ingå om dessa uppgifter inte rapporterats löpande.

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2016:2

text: Sådana krav i en utländsk reglering som avses i 16 kap. 11 § lagen om värdepappersmarknaden ska, när det gäller undertecknande och intygande av en årsredovisning respektive en halvårsrapport, anses motsvara dem i öppenhetsdirektivet, om kraven i den utländska regleringen är att en eller flera personer hos utgivaren är ansvariga för årsredovisningen och halvårsrapporten, och särskilt för följande:

text: a) Att de finansiella rapporterna uppfyller kraven i tillämpliga rapporteringsramverk eller redovisningsstandarder. b) Att den beskrivning av verksamheten som ingår i förvaltningsberättelsen är rättvisande.

text: Sådana krav i en utländsk reglering som avses i 16 kap. 11 § lagen om värdepappersmarknaden ska, när det gäller koncernredovisning, anses motsvara dem i öppenhetsdirektivet, om kraven i den utländska regleringen inte är att moderföretaget upprättar ett årsbokslut, utan att utgivaren med säte i den staten ska lämna följande information i sin koncernredovisning:

text: a) För utgivare av aktier; beräkning av utdelning och förmågan att betala vinstutdelning. b) För alla utgivare; i tillämpliga fall, krav på minimikapital och eget kapital samt likviditetsfrågor.

text: För att uppfylla kravet på likvärdighet ska utgivaren också kunna lämna den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten ytterligare reviderade upplysningar som enbart innehåller information som dels relaterar till utgivarens årsbokslut, dels är relevanta uppgifter enligt första stycket a och b. Dessa upplysningar får utarbetas enligt redovisningsstandarderna i den aktuella staten.

text: Sådana krav i en utländsk reglering som avses i 16 kap. 11 § lagen om värdepappersmarknaden ska, när det gäller årsbokslut, anses motsvara dem i öppenhetsdirektivet, om kraven i den utländska regleringen är att en utgivare inte behöver upprätta en koncernredovisning utan ska upprätta årsbokslut, antingen enligt

text: – internationella redovisningsstandarder antagna enligt

text: artikel 3 i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002

text: och tillämpbara inom gemenskapen, eller – nationella redovisningsstandarder i det tredjeland som motsvarar sådana standarder.

text: Om den finansiella informationen inte överensstämmer med sådana standarder, ska ett omräknat årsbokslut upprättas för att säkerställa likvärdigheten. Årsbokslutet måste dessutom revideras separat.

text: 11 a kap. Prospekt och andra dokument enligt

text: Språket i prospekt och i andra dokument som i vissa fall kan användas i stället för prospekt

text: I 2, 4 och 7–10 §§ finns bestämmelser om språket i prospekt, universella registreringsdokument och andra dokument som i vissa fall får användas i stället för prospekt. Bestämmelserna kompletterar

text: FFFS 2026:4

text: I prospekt är svenska ett godtaget språk enligt

text: artikel 27 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129

text: FFFS 2026:4

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2026:4

text: Bestämmelser om vilket språk en prospektsammanfattning ska finnas tillgänglig på finns i

text: artikel 27.1 fjärde stycket

text: och

text: artikel 27.2 andra stycket i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129

text: FFFS 2026:4

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2026:4

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2026:4

text: I ett sådant dokument som avses i

text: artikel 1.4 första stycket

text: da och db i

text: , och i

text: artikel 1.5 första stycket

text: ba samma förordning, är engelska ett godtaget språk enligt

text: artikel 1.4 andra stycket

text: och

text: artikel 1.5 tredje stycket i förordningen

text: FFFS 2026:4

text: Ett sådant dokument som avses i

text: artikel 1.4 första stycket f

text: eller

text: artikel 1.5 första stycket e i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129

text: ska upprättas på svenska eller engelska.

text: Om Finansinspektionen har medgett att en erbjudandehandling enligt

text: 2 kap.

text: lagen (

text: ) om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden får upprättas på ett annat språk än svenska får ett dokument som avses i första stycket i stället upprättas på det språket. (

text: FFFS 2026:4

text: Ett sådant dokument som avses i

text: artikel 1.4 första stycket g

text: eller

text: artikel 1.5 första stycket f i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129

text: , ska upprättas på svenska eller engelska. (

text: FFFS 2026:4

text: Undantag

text: Finansinspektionen kan i enskilda fall besluta att ett prospekt, eller ett annat dokument, eller delar av ett prospekt eller ett annat dokument, får upprättas på ett annat språk än vad som följer av 2 och 7–9 §§. Finansinspektionen kan även i enskilda fall besluta att godta att en prospektsammanfattning endast finns tillgänglig på ett annat språk än svenska. (

text: FFFS 2026:4

text: Tröskelvärde för prospektskyldighet

text: När ett erbjudande görs i en annan valuta än euro ska beräkningen av huruvida vederlaget för erbjudna värdepapper överstiger tröskelvärdet för prospektskyldighet enligt

text: 2 kap. 1 § lagen (2019:414)

text: med kompletterande bestämmelser till EU:s prospektförordning göras på följande sätt. Vederlaget för respektive erbjudande av värdepapper under tolv månader ska omräknas till euro enligt årsgenomsnittet för växelkursen det kalenderår som föregår erbjudandet.

text: FFFS 2019:10

text: Språk i faktablad, allokeringsrapporter och konsekvensrapporter

text: Svenska är ett godtaget språk i faktablad, allokeringsrapporter och konsekvensrapporter, enligt

text: artikel 15.2 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2023/2631

text: FFFS 2024:19

text: 12 kap. Anmälan om och offentliggörande av uppgifter om aktieinnehav

text: Tillämpningsområde

text: Detta kapitel innehåller bestämmelser om skyldigheten att anmäla och offentliggöra uppgifter om ändrat innehav av aktier och andra finansiella instrument som regleras i

text: 4 kap.

text: lagen (

text: ) om handel med finansiella instrument.

text: Aktiebolags offentliggörande och ingivande av information till Finansinspektionen

text: När ett aktiebolag offentliggör information, enligt

text: 4 kap. 9 § första stycket

text: eller

text: 18 §

text: lagen (

text: ) om handel med finansiella instrument, ska det följa bestämmelserna i 10 kap. 5 och 6 §§ i dessa föreskrifter. (

text: FFFS 2016:36

text: Information som avses i 4 kap. 1 § tredje stycket, 9 § första stycket och 18 § lagen om handel med finansiella instrument ska offentliggöras på svenska, danska norska eller engelska.

text: Om det finns särskilda skäl kan Finansinspektionen medge undantag från bestämmelserna i första stycket.

text: När ett aktiebolag lämnar information till Finansinspektionen, enligt

text: 4 kap. 21 § lagen (1991:980)

text: om handel med finansiella instrument, ska det följa bestämmelserna i 10 kap. 10 § i dessa föreskrifter. (

text: FFFS 2016:36

text: Regler för innehavare

text: Marknadsgarant

text: Om en marknadsgarant avser att utnyttja undantaget enligt 4 kap. 14 § lagen om handel med finansiella instrument, ska den meddela Finansinspektionen att den handlar eller avser att handla i egenskap av marknadsgarant för en viss utgivare. Ett sådant meddelande ska lämnas snarast, dock senast handelsdagen efter det att handeln har påbörjats. Marknadsgaranten ska också underrätta Finansinspektionen när den upphör att vara marknadsgarant för en viss utgivare.

text: Undantag från sammanläggning av innehav för vissa moderföretag

text: För att undantag från sammanläggning av moder- och dotterföretags innehav ska få göras enligt

text: 4 kap.

text: och

text: 17 §§

text: lagen (

text: ) om handel med finansiella instrument, ska förutsättningarna under a och b vara uppfyllda.

text: a) Moderföretaget får inte genom direkta eller indirekta anvisningar eller på annat sätt ingripa när ett dotterföretag som är ett fondbolag, en AIF-förvaltare som förvaltar specialfonder eller ett värdepappersinstitut utnyttjar de rösträtter som det innehar.

text: Med direkta anvisningar avses alla anvisningar som ges av moderföretaget, eller annat av moderföretaget kontrollerat företag, och som anger hur fondbolaget, AIFförvaltaren eller värdepappersinstitutet i enskilda fall ska utnyttja rösträtterna.

text: Med indirekta anvisningar avses alla allmänna eller specifika anvisningar, oavsett form, som ges av moderföretaget, eller annat av moderföretaget kontrollerat företag, och som syftar till att inskränka fondbolagets, AIF-förvaltarens eller värdepappersinstitutets frihet att utnyttja rösträtterna, för att tillgodose vissa av moderföretagets eller annat av moderföretaget kontrollerat företags egna affärsintressen.

text: b) Ett fondbolag, en AIF-förvaltare som förvaltar specialfonder eller ett värdepappersinstitut som är dotterföretag, ska oberoende av moderföretaget fritt kunna utnyttja de rösträtter som är knutna till de tillgångar dotterföretaget förvaltar.

text: FFFS 2013:16

text: Ett moderföretag som önskar utnyttja undantaget enligt

text: 4 kap.

text: och

text: 17 §§

text: lagen (

text: ) om handel med finansiella instrument, ska utan dröjsmål lämna följande information till Finansinspektionen:

text: a) En förteckning över namnen på de dotterföretag som är fondbolag, AIFförvaltare som förvaltar specialfonder eller värdepappersinstitut, med uppgift om vilka behöriga myndigheter som har tillsyn över dem.

text: b) En deklaration om att moderföretaget uppfyller villkoren enligt 6 § a med avseende på varje sådant fondbolag, sådan AIF-förvaltare eller sådant värdepappersinstitut.

text: FFFS 2013:16

text: Moderföretaget ska löpande uppdatera förteckningen enligt 7 § a.

text: Kort innehavstid som syftar till clearing och avveckling

text: Den korta innehavstid som anges i

text: 4 kap. 12 § 1 lagen (1991:980)

text: om handel med finansiella instrument, får uppgå till högst två handelsdagar från transaktionsdagen.

text: FFFS 2016:11

text: Innehållet i en anmälan

text: En anmälan om förvärv eller överlåtelse av aktier eller sådana depåbevis som omfattas av 4 kap. 2 § första stycket 1 lagen om handel med finansiella instrument, ska innehålla uppgift om

text: 1. den anmälningsskyldiges namn, personnummer eller annat identitetsnummer eller, om den anmälningsskyldige är en juridisk person, firma, organisationsnummer eller annat identitetsnummer, samt adress,

text: En anmälan om förvärv eller överlåtelse av sådana finansiella instrument som avses i 4 kap. 2 § första stycket 2 eller 3 lagen (

text: ) om handel med finansiella instrument, ska innehålla uppgift om

text: 1. den anmälningsskyldiges namn, personnummer eller annat identitetssnummer eller, om den anmälningsskyldige är en juridisk person, firma, organisationsnummer eller annat identitetsnummer och adress, 2. innehav av rösträtt efter transaktionen, 3. antal och slag av finansiella instrument efter transaktionen, 4. i tillämpliga fall, kedjan av kontrollerade företag genom vilka de finansiella instrumenten innehas, 5. datum då tröskelvärdet nåddes, överskreds eller underskreds, 6. för instrument med en utnyttjandeperiod, i tillämpliga fall en uppgift om den dag eller tidsperiod då aktierna ska eller kan förvärvas, 7. instrumentets löptid eller förfallodag, 8. innehavarens identitet, och 9. den underliggande emittentens namn.

text: Anmälan ska innehålla uppgift om de finansiella instrumenten är sådana som avses i 4 kap. 2 § första stycket 2 eller 3 lagen om handel med finansiella instrument och om de kan avvecklas fysiskt eller kontant.

text: FFFS 2016:2

text: En anmälan om förvärv eller överlåtelse av finansiella instrument ska, utöver vad som anges i 10 och 11 §§, innehålla en uppgift om hur innehavet av rösträtt är fördelat mellan aktier och depåbevis respektive övriga finansiella instrument.

text: FFFS 2016:2

text: Språk

text: En anmälan som lämnas enligt 4 kap. 3 § eller 9 § andra stycket lagen om handel med finansiella instrument, ska vara upprättad på svenska, danska, norska eller engelska.

text: Ingivande av anmälan i elektronisk form till Finansinspektionen

text: Om en anmälan enligt 4 kap. 3 § eller 9 § andra stycket lagen om handel med finansiella instrument lämnas till Finansinspektionen i elektronisk form, ska detta göras via anvisad plats på Finansinspektionens webbplats och enligt de anvisningar om format och rutiner som myndigheten vid var tid lämnar. I samband med detta

text: ska avsändarens identitet och informationens äkthet säkerställas genom användandet av elektronisk legitimation.

text: Undantag för aktier utgivna av bolag utan säte inom EES

text: Sådana krav i en utländsk reglering som avses i 4 kap. 23 § lagen om handel med finansiella instrument, ska anses motsvara dem som följer av artikel 15 i öppenhetsdirektivet, om kravet är att aktiebolaget ska offentliggöra det totala antalet rösträtter och kapital för allmänheten senast 30 kalenderdagar efter det att det totala antalet ökat eller minskat.

text: Sådana krav i en utländsk reglering som avses i 4 kap. 24 § lagen om handel med finansiella instrument, ska anses motsvara dem som följer av artikel 14 i öppenhetsdirektivet, om enligt kraven en emittent med säte i den staten ska uppfylla följande villkor:

text: a) En emittent som tillåts äga högst fem procent av sina egna aktier med rösträtt ska meddela varje gång det tröskelvärdet nås, överskrids eller underskrids. b) En emittent som tillåts äga högst mellan fem och tio procent av sina egna aktier med rösträtt ska meddela varje gång tröskelvärdet fem procent eller det högsta tillåtna tröskelvärdet nås, överskrids eller underskrids. c) En emittent som tillåts äga över tio procent av sina egna aktier med rösträtt ska meddela varje gång tröskelvärdet fem procent eller tröskelvärdet tio procent nås, överskrids eller underskrids.

text: 13 kap. Aktiebolags förvärv och överlåtelse av egna aktier

text: Ett svenskt aktiebolag ska anmäla handel med egna aktier som sker i återköpsprogram, enligt

text: artikel 5 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014

text: , till den börs som driver den reglerade marknad där aktierna är upptagna till handel. (

text: FFFS 2016:36

text: Börsen ska på sin webbplats offentliggöra uppgifter om den handel med egna aktier som anmäls till börsen, enligt

text: 1 §

text: eller

text: 4 kap. 19 §

text: lagen (

text: ) om handel med finansiella instrument. (

text: FFFS 2016:36

text: Har upphävts genom (

text: FFFS 2016:19

text: 14 kap. Aktiemarknadsnämnden beslutar i vissa frågor om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden samt kungör vissa sådana beslut

text: Överlåtelse av förvaltningsuppgifter till Aktiemarknadsnämnden

text: Aktiemarknadsnämnden ska fatta beslut i frågor som avses i

text: 2 kap. 3 § andra stycket

text: 3 kap. 4 §

text: samt

text: 7 kap.

text: och

text: 5 §§

text: lagen (

text: ) om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden.

text: Kungörande av Aktiemarknadsnämndens beslut

text: Aktiemarknadsnämnden ska kungöra sådana beslut som nämnden fattar i enlighet med 7 kap. 4 och 5 §§ lagen om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden, om beslutet innebär att ansökan helt eller delvis bifalls.

text: Nämnden kungör beslutet genom att publicera det på sin webbplats.

text: Ikraftträdandebestämmelser

text: 1. Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 november 2007, då följande av Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd ska upphöra att gälla – Finansinspektionens föreskrifter (

text: FFFS 1995:43

text: ) om inregistrering av fondpapper m.m., – Finansinspektionen föreskrifter (

text: FFFS 1998:16

text: ) om disciplinnämnd för börser, – Finansinspektionen föreskrifter (

text: FFFS 2001:5

text: ) om marknadsövervakning vid börser, auktoriserade marknadsplatser och värdepappersinstitut, – Finansinspektionens föreskrifter (

text: FFFS 2005:6

text: ) om aktiebolags förvärv och överlåtelse av egna aktier, – Finansinspektionens föreskrifter (

text: FFFS 2006:4

text: ) om att Aktiemarknadsnämnden ska besluta i vissa frågor om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden samt kungöra vissa sådana beslut. 2. I fråga om dispenser enligt 3 kap. 6 §

text: FFFS 1995:43

text: och 2 kap. 3 §

text: FFFS 2001:5

text: som medgetts före ikraftträdandet gäller äldre föreskrifter.

text: FFFS 2009:5

text: Dessa föreskrifter träder i kraft den 15 november 2009.

text: FFFS 2012:3

text: 1. Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 juli 2012. 2. En utgivare av överlåtbara värdepapper enligt

text: 1 kap. 4 § första stycket 2 b lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden, vars nominella värde per enhet på emissionsdagen motsvarade minst 50 000 euro och som tagits upp till handel på en reglerad marknad före den 31 december 2010, får under de överlåtbara värdepappernas återstående löptid offentliggöra informationen på svenska, engelska eller på ett språk som godtas av de behöriga myndigheterna där de överlåtbara värdepapperna är upptagna till handel. (

text: FFFS 2014:37

text: FFFS 2013:3

text: Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 juni 2013.

text: FFFS 2013:16

text: Dessa föreskrifter träder i kraft den 22 juli 2013.

text: FFFS 2014:17

text: Dessa föreskrifter träder i kraft den 2 augusti 2014.

text: FFFS 2014:37

text: Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 januari 2015.

text: FFFS 2016:2

text: Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 februari 2016.

text: FFFS 2016:11

text: 1. Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 mars 2016. 2. Äldre föreskrifter gäller dock för centrala värdepappersförvarare som under en övergångsperiod tillämpar lagen (

text: ) om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument i dess lydelse före den 1 mars 2016.

text: FFFS 2016:19

text: Dessa föreskrifter träder i kraft den 3 juli 2016.

text: FFFS 2016:23

text: Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 november 2016.

text: FFFS 2016:36

text: Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 februari 2017.

text: FFFS 2017:5

text: Dessa föreskrifter träder i kraft den 3 januari 2018.

text: FFFS 2018:19

text: 1. Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 januari 2019. 2. Äldre föreskrifter gäller fortfarande för övervakning av sådan regelbunden finansiell information som har offentliggjorts före ikraftträdandet.

text: FFFS 2019:10

text: 1. Dessa föreskrifter träder i kraft den 21 juli 2019. 2. Äldre bestämmelser gäller fortfarande för sådana prospekt, erbjudandehandlingar eller dokument som upprättats vid fusioner eller delningar som omfattas av punkt 2 i ikraftträdande- och övergångsbestämmelserna till lagen (

text: ) om ändring i lagen (

text: ) om handel med finansiella instrument.

text: FFFS 2021:13

text: Dessa föreskrifter träder i kraft den 7 juli 2021.

text: FFFS 2022:2

text: Dessa föreskrifter träder i kraft den 8 mars 2022.

text: FFFS 2024:8

text: Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 juli 2024.

text: FFFS 2024:19

text: Dessa föreskrifter träder i kraft den 21 december 2024.

text: FFFS 2024:23

text: Dessa föreskrifter träder i kraft den 17 januari 2025.

text: FFFS 2026:4

text: Dessa föreskrifter träder i kraft den 5 juni 2026 i fråga om 11 a kap. 1–10 §§ och i övrigt den 6 juni 2026.

text: Bilaga 1 a

text: Ansökan ägarprövning – fysisk person

text: En fysisk person ska i följande situationer ansöka om ägarprövning genom att lämna Finansinspektionen uppgifter enligt denna bilaga:

text: 1. Om du avser att göra ett direkt eller indirekt förvärv i ett finansiellt företag och behöver söka tillstånd för detta.

text: 2. Om du har ett kvalificerat innehav i ett företag som ansöker om tillstånd att driva finansiell verksamhet. Med målbolag avses i denna punkt det företag som ansöker om tillstånd att driva verksamhet. Med förvärvare avses i punkten den fysiska ägaren till det företag som ansöker om tillstånd att driva verksamhet.

text: Finansinspektionen tar i samband med ägarprövningen in uppgifter från t.ex. Polismyndigheten, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och företag som erbjuder kreditupplysningar.

text: Ansökningsformulär

text: Fyll i uppgifter i formuläret nedan. Vissa uppgifter lämnas dock i separata dokument. Se Checklista för bilagor på ansökningsformulärets sista sida.

text: Kontaktuppgifter

text: Vem ska Finansinspektionen kontakta med anledning av denna ansökan?

text: Förvärvarens namn: _________________________________________________

text: Vilket företag avser förvärvet (inklusive organisationsnummer)? _________________________________________

text: Undantag från skyldigheten att lämna viss information

text: Åberopar du 2 kap. 2 eller 7 § i dessa föreskrifter som skäl för att undantas från skyldigheten att lämna vissa uppgifter?

text: Ja Nej

text: Om du svarat ja, redogör för omständigheterna kring detta.

text: Om du tidigare lämnat Finansinspektionen identisk information i ett annat ärende kan du hänvisa till denna. Uppge diarienummer och vilka uppgifter du avser.

text: 1. Information om förvärvaren

text: Personuppgifter

text: 1.1 Fyll i personuppgifter enligt nedan.

text: Om du är folkbokförd i Sverige

text: Förnamn: ___________________________________________________ Efternamn: ___________________________________________________ Personnummer: ___________________________________________________ Adress: ___________________________________________________ Telefonnummer: ___________________________________________________

text: Om du inte är folkbokförd i Sverige*

text: Förnamn: ___________________________________________________ Efternamn: ___________________________________________________ Personnummer eller motsvarande: ___________________________________________________________________ Födelsedatum: ___________________________________________________ Födelseort: ___________________________________________________ Adress: ___________________________________________________ Telefonnummer: ___________________________________________________ Nationalitet: ________________________________________________________ Passnummer: ___________________________________________________ Ev. tidigare nationaliteter:______________________________________________ Ev. tidigare namn: ___________________________________________________

text: * Om du inte är folkbokförd i Sverige, bifoga en vidimerad kopia av identitetshandling.

text: Meritförteckning

text: 1.2. Bifoga en meritförteckning där det framgår relevanta uppgifter om din utbildning, arbetslivserfarenhet och andra uppdrag.

text: Ekonomiska förhållanden

text: 1.3. Redogör för dina inkomster föregående och innevarande kalenderår (dels hur stora de är, dels varifrån inkomsterna kommer), och för dina nuvarande tillgångar och skulder samt borgensåtaganden, ställda garantier och andra åtaganden. Uppge även om det finns andra faktorer som påverkar din finansiella ställning.

text: Beskriv ägarkedjan

text: 1.4. Bifoga en beskrivning eller skiss över ägarkedjan före och efter förvärvet.

text: Ägarandelar ska anges i procent i förhållande till utgivna ägarandelar. Om antal rösträtter skiljer sig från ägarandelar, ange även antal röster i procent i förhållande till samtliga rösträtter.

text: Redovisa även ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över det företag som förvärvet avser, målbolaget. Ange verksamhet och säte för samtliga företag i ägarkedjan. Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller motsvarande utländsk myndighets tillsyn.

text: Beskriv eventuell grupp

text: 1.5. Bifoga en beskrivning eller skiss över eventuell försäkringsgrupp eller de företag som eventuellt ingår i en konsoliderad situation enligt

text: artikel 18 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013

text: om tillsynskrav för kreditinstitut och om ändring av förordning

text: (EU) nr 648/2012

text: , eller enligt

text: artikel 7 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 av den 27 november 2013

text: om tillsynskrav för värdepappersföretag och om ändring av förordningarna

text: (EU) nr 1093/2010

text: (EU) nr 575/2013

text: (EU) nr 600/2014

text: och

text: (EU) nr 806/2014

text: efter förvärvet.

text: Antal ägarandelar ska anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Om antal rösträtter skiljer sig ifrån antal ägarandelar, ange även antal röster i procent i förhållande till samtliga rösträtter.

text: Redovisa också ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över målbolaget. Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller motsvarande utländsk myndighets tillsyn.

text: Ange för varje företag som ingår i en sådan grupp om det

text: – är ett försäkringsholdingföretag, – är ett finansiellt holdingföretag, – är ett blandat finansiellt holdingföretag, – är ett värdepappersinriktat holdingföretag, – står under Finansinspektionens eller motsvarande utländsk myndighets tillsyn, eller – inte står under sådan finansiell tillsyn.

text: Uppdrag i styrelse och ledning

text: 1.6. Ange i vilka företag du är utsedd till styrelsemedlem, verkställande direktör eller verkställande direktörens ställföreträdare.

text: Företagets namn Verksamhetens art Företagets säte Position i (inklusive organisa- styrelsen och tionsnummer) befattning

text: Ägande som innebär kontroll

text: 1.7. Ange i vilka företag du har ett ägande som innebär att du har kontroll. Vad som anses utgöra kontroll framgår av avsnitt 4.

text: Företagets namn Verksamhetens art Företagets säte Innehav i (inklusive organisa- procent tionsnummer)

text: Nära anhöriga med ägarandelar

text: 1.8. Ange om en nära anhörig till dig äger andelar i målbolaget, eller i ett annat företag, som i sin tur innehar ägarandelar i målbolaget.

text: Ange även om det finns andra finansiella relationer mellan ovanstående.

text: Med nära anhörig avses make/maka, registrerad partner, sambo, barn, föräldrar samt andra närstående som du har gemensamt hushåll med.

text: Gemensamma intressen

text: 1.9. Beskriv om du har någon form av gemensamt intresse med följande personer, som kan påverka inflytandet i målbolaget: – annan aktieägare, – annan röstberättigad, – annan person eller företag som utan att vara aktieägare har möjlighet att utöva motsvarande inflytande över målbolaget, eller – verkställande direktör, dennes ställföreträdare eller styrelsemedlem. Med gemensamt intresse som kan påverka inflytandet avses t.ex. aktieägaravtal eller andra avtal eller överenskommelser om gemensamt agerande.

text: Intressekonflikter

text: 1.10. Uppge eventuella intressekonflikter som kan uppstå i och med förvärvet och redogör för hur dessa ska hanteras.

text: Förvärvarens anseende

text: 1.11. Har du a) under de senaste tio åren blivit dömd vid svensk eller utländsk domstol, eller formellt blivit delgiven misstanke om brott i pågående förundersökning, för ekonomisk brottslighet där fängelse ingår i straffskalan? Ja Nej b) under de senaste tio åren blivit dömd till fängelse vid svensk eller utländsk domstol för annat brott än enligt 1.11 a? Ja Nej c) under de senaste fem åren varit medlem i en styrelse eller varit verkställande direktör eller dennes ställföreträdare i ett rörelsedrivande företag där styrelsen inte beviljats ansvarsfrihet? Ja Nej d) under de senaste fem åren blivit avskedad från en anställning i ett finansiellt företag eller en anställning som ledande befattningshavare eller ett uppdrag som

text: styrelsemedlem eller revisor i ett annat rörelsedrivande företag? Ja Nej 1.12. Har, såvitt du känner till, du eller något företag där du är eller har varit ledande befattningshavare eller styrelsemedlem alternativt har eller har haft kontroll över: a) under de senaste fem åren varit (eller är) part i något skiljenämndsförfarande eller någon civilrättslig (dock ej familjerättslig) process eller förvaltningsprocess som rör skatt eller näringsverksamhet? Ja Nej b) under de senaste fem åren varit (eller är) föremål för skuldsanering, ackord eller företagsrekonstruktion, försatts i konkurs eller motsvarande förfarande utomlands? Ja Nej c) fått en sanktion av tillsynsmyndighet i Sverige eller utomlands? Ja Nej d) under de senaste tio åren i Sverige eller utomlands fått avslag på en ansökan, blivit utesluten eller på annat sätt begränsats vad gäller rätten att utföra verksamhet eller yrke som kräver tillstånd, registrering eller liknande? Ja Nej e) under de senaste tio åren lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet? Ja Nej 1.13. Om du svarat ja på någon av frågorna under 1.11 och 1.12, redogör för omständigheterna:

text: 2. Information om förvärvet

text: 2.1. Ange hur stort innehav du avser att förvärva i målbolaget. Antal ägarandelar ska anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Ange antal ägarandelar före och efter förvärvet (direkt och indirekt). Om antal rösträtter avviker från antal ägarandelar ange även antal röster i procent i förhållande till samtliga rösträtter.

text: 2.2. Ange beräknad förvärvsdag.

text: 2.3. Ange syftet med förvärvet. Besvara inte denna fråga om uppgifterna framgår av 4.1.1 a.

text: 3. Finansiering av förvärvet

text: 3.1. Ange hur du avser att finansiera förvärvet. Redovisa bakgrunden till samtliga finansieringsposter (monetära medel eller tillgångar av annat slag), värde och vem de tillhör och i vilken jurisdiktion de finns. Bifoga dokumentation som styrker detta.

text: 3.2. Ange om det finns något samarbete med en fysisk eller juridisk person när det gäller finansiering av förvärvet och redogör för omständigheterna kring detta.

text: 4. Affärsplan och detaljerade uppgifter om förvärvet

text: Lämna uppgifter om förvärvet enligt något av följande alternativ: – när ägandet innebär kontroll (4.1), – när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent eller mer och när ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent (4.2). Om Finansinspektionen för att bedöma förvärvarens lämplighet behöver ytterligare information kan myndigheten även begära in uppgifter enligt avsnitt 4.1 nedan.

text: 4.1. Uppgifter när ägandet innebär kontroll

text: En förvärvare har kontroll över målbolaget om förvärvaren direkt eller indirekt får majoritet av rösterna eller andelarna. Vidare har en förvärvare kontroll över målbolaget om förvärvaren är aktieägare och – har rätt att utse eller entlediga en majoritet av ledamöterna i målbolagets förvaltnings-, lednings- eller tillsynsorgan, eller – genom avtal med andra delägare i målbolaget förfogar över mer än hälften av rösterna för samtliga aktier eller andelar.

text: Affärsplan

text: Om ditt ägande innebär kontroll bifoga en affärsplan som innehåller följande: 1. En strategisk utvecklingsplan med en beskrivning av a) syfte och mål med förvärvet och hur dessa ska uppnås, b) planerade förändringar av verksamheten i målbolaget, t.ex. produkter, kunder samt eventuell omplacering av tillgångar, c) planerad integration av målbolaget i förvärvarens eventuella koncern, och d) information om förvärvarens avsikt och förmåga att tillskjuta kapital till målbolaget om det behövs. 3. Prognoser för de närmaste tre åren för målbolaget. Följande uppgifter ska lämnas i en prognos: a) balans- och resultaträkning, b) väsentliga nyckeltal, och c) solvens- eller kapitaltäckningsberäkning.

text: Jfr

text: 1 kap. 4 § årsredovisningslagen (1995:1554)

text: 4. En beskrivning av hur förvärvet kommer att påverka styrning och organisation i målbolaget. Ange särskilt om förvärvet kommer att påverka: a) sammansättning i styrelse och företagsledning, b) organisationens operativa struktur (bifoga organisationsplan), och c) utlagd verksamhet (outsourcing).

text: 4.2. Uppgifter när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent eller mer och när ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent

text: Om förvärvet inte innebär att förvärvaren uppnår kontroll över målbolaget, men det medför att innehavet uppgår till 20 procent eller mer, ska följande uppgifter om förvärvet bifogas: 1. om förvärvaren har för avsikt att inom överskådlig framtid öka eller minska sitt innehav i målbolaget, och 2. om förvärvaren avser att aktivt söka utöva inflytande över målbolaget (ange i så fall omständigheterna kring detta).

text: Upplysningar

text: Lämna eventuella övriga upplysningar till Finansinspektionen nedan.

text: Härmed intygas att lämnade uppgifter är riktiga och fullständiga. Datum: ……………….. Namnteckning ……………….. Namnförtydligande

text: Checklista – dokument som ska bifogas ansökan om ägarprövning för fysisk person

text: Följande dokument ska Finns bifogad Om inte bifogad, ange bifogas till ansökan skäl

text: Om du inte är folkbokförd i Sverige: en vidimerad kopia av identitetshandling enligt avsnitt 1.1.

text: Meritförteckning, som anges i avsnitt 1.2.

text: En beskrivning eller en skiss över hela ägarkedjan, före och efter förvärvet, enligt avsnitt 1.4.

text: En beskrivning av den eventuella grupp, som anges i avsnitt 1.5.

text: En dokumentation som styrker finansieringen av förvärvet, enligt avsnitt 3.1.

text: En affärsplan och information, som anges i avsnitt 4.1–4.3.

text: FFFS 2021:13

text: Bilaga 1 b

text: Ansökan ägarprövning – juridisk person

text: En juridisk person ska i följande situationer ansöka om ägarprövning genom att lämna Finansinspektionen uppgifter enligt denna bilaga:

text: 1. Om den juridiska personen avser att göra ett direkt eller indirekt förvärv i ett finansiellt företag och behöver söka tillstånd för detta.

text: 2. Om den juridiska personen har ett kvalificerat innehav i ett företag som ansöker om tillstånd att driva finansiell verksamhet. Med målbolaget avses i denna punkt det företag som ansöker om tillstånd att driva verksamhet. Med förvärvaren avses i punkten den juridiska ägaren till det företag som ansöker om tillstånd att driva verksamhet.

text: Ansökningsformulär

text: Kontaktuppgifter

text: Förnamn: ________________________________________________________ Efternamn: _______________________________________________________ Titel: ____________________________________________________________ Adress: __________________________________________________________ Telefonnummer: ___________________________________________________ E-post: __________________________________________________________ Fax: _____________________________________________________________

text: Förvärvarens namn: __________________________________________________

text: Åberopar företaget 2 kap. 2, 6 eller 7 § i dessa föreskrifter som skäl för att undantas från skyldigheten att lämna vissa uppgifter?

text: Ja Nej

text: Om ni svarat ja, redogör för omständigheterna kring detta.

text: Om företaget tidigare lämnat identisk information till Finansinspektionen i ett annat ärende, kan ni hänvisa till denna. Uppge diarienummer och vilka uppgifter som avses.

text: 1. Information om förvärvaren

text: Uppgifter om förvärvaren

text: 1.1 Fyll i uppgifter om förvärvaren enligt nedan. Företagets fullständiga namn: __________________________________________ Organisationsnummer/registreringsnummer: ______________________________ Adress till huvudkontoret: ____________________________________________ Telefonnummer: ____________________________________________________ 1.2. Ange förvärvarens verksamhet:

text: 1.3. Bifoga ett registreringsbevis som är högst två månader gammalt.

text: Ekonomiska förhållanden

text: 1.4. Bifoga den senast fastställda årsredovisningen.

text: 1.5. Om möjligt, uppge kreditbetyg samt kreditvärderingsföretag.

text: Styrelse- och ledningspersoner

text: 1.6. Ange styrelseledamöter, styrelsesuppleanter, verkställande direktör samt dennes ställföreträdare.

text: Namn Personnummer alternativt Position i styrelse och födelsedatum befattning

text: 1.7. Samtliga personer som anges under 1.6 ska fylla i och skriva under bilaga 1 c.

text: Beskriv ägarkedjan

text: 1.8. Bifoga en beskrivning eller skiss över ägarkedjan före och efter förvärvet.

text: Beskriv eventuell grupp

text: 1.9. Bifoga en beskrivning eller skiss över eventuell försäkringsgrupp eller de företag som eventuellt ingår i en konsoliderad situation enligt

text: artikel 18 i förordning (EU) nr 575/2013

text: om tillsynskrav för kreditinstitut eller enligt

text: artikel 7 i förordning (EU) 2019/2033

text: om tillsynskrav för värdepappersföretag efter förvärvet.

text: Gemensamma intressen

text: 1.10. Beskriv om företaget har någon form av gemensamt intresse med följande personer, som kan påverka inflytandet i målbolaget:

text: – annan aktieägare, – annan röstberättigad, – annan person eller företag som utan att vara aktieägare har möjlighet att utöva motsvarande inflytande över målbolaget eller – verkställande direktör, dennes ställföreträdare eller styrelsemedlem.

text: Med gemensamt intresse som kan påverka inflytandet avses t.ex. aktieägaravtal eller andra avtal eller överenskommelser om gemensamt agerande.

text: Intressekonflikter

text: 1.11. Uppge eventuella intressekonflikter som kan uppstå i och med förvärvet och redogör för hur dessa ska hanteras.

text: Förvärvarens anseende

text: 1.12. Har företaget a) under de senaste fem åren varit (eller är) part i något skiljenämndsförfarande eller någon civilrättslig process eller förvaltningsprocess som rör skatt eller näringsverksamhet? Ja Nej b) under de senaste fem åren varit (eller är) föremål för ackord, företagsrekonstruktion eller motsvarande förfarande utomlands? Ja Nej c) fått en sanktion av någon tillsynsmyndighet i Sverige eller utomlands? Ja Nej d) under de senaste tio åren i Sverige eller utomlands fått avslag på en ansökan, blivit utesluten eller på annat sätt begränsats vad gäller rätten att utföra verksamhet som kräver tillstånd, registrering eller liknande? Ja Nej e) under de senaste tio åren lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet? Ja Nej 1.13. Om ni svarat ja på någon av frågorna under 1.12, redogör för omständigheterna kring detta:

text: 2. Information om förvärvet

text: 2.1. Ange hur stort innehav företaget avser att förvärva i målbolaget. Antal ägarandelar ska anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Ange antal ägarandelar före och efter förvärvet (direkt och indirekt). Om antal rösträtter avviker från antal ägarandelar ange även antal röster i procent i förhållande till samtliga rösträtter.

text: 2.2. Ange beräknad förvärvsdag.

text: 3. Finansiering av förvärvet

text: 3.1. Ange hur företaget avser att finansiera förvärvet. Redovisa bakgrunden till samtliga finansieringsposter (monetära medel eller tillgångar av annat slag), värde och vem de tillhör och i vilken jurisdiktion de finns. Bifoga dokumentation som styrker detta.

text: Lämna uppgifter om förvärvet enligt något av följande tre alternativ:

text: – när ägandet innebär kontroll (4.1), – när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent eller mer (4.2), eller – när ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent (4.3).

text: Om Finansinspektionen för att bedöma förvärvarens lämplighet behöver ytterligare information kan myndigheten även begära in uppgifter enligt avsnitt 4.1 eller 4.2 nedan.

text: En förvärvare har kontroll över målbolaget om förvärvaren direkt eller indirekt får majoritet av rösterna eller andelarna. Vidare har en förvärvare kontroll över målbolaget om förvärvaren är aktieägare, och

text: – har rätt att utse eller entlediga en majoritet av ledamöterna i målbolagets förvaltnings-, lednings- eller tillsynsorgan, eller – genom avtal med andra delägare i målbolaget förfogar över mer än hälften av rösterna för samtliga aktier eller andelar.

text: Affärsplan

text: Om företagets ägande innebär kontroll bifoga en affärsplan som innehåller följande:

text: 1. En strategisk utvecklingsplan med en beskrivning av

text: a) syfte och mål med förvärvet och hur dessa ska uppnås,

text: b) planerade förändringar av verksamheten i målbolaget, t.ex. produkter, kunder samt eventuell omplacering av tillgångar,

text: c) planerad integration av målbolaget i förvärvande företags koncern, och

text: d) information om förvärvarens avsikt och förmåga att tillskjuta kapital till målbolaget om det behövs.

text: 2. En solvens- eller kapitaltäckningsberäkning för förvärvstidpunkten eller på senast fastställda siffror före denna tidpunkt, om förvärvet innebär att målbolaget tillsammans med förvärvaren kommer att ingå i en försäkringsgrupp eller i en konsoliderad situation enligt

text: om tillsynskrav för kreditinstitut eller enligt artikel 7 förordning

text: (EU) 2019/2033

text: om tillsynskrav för värdepappersföretag.

text: 3. En specificerad lista över stora exponeringar som förvärvaren har vid förvärvstidpunkten, om förvärvaren är ett finansiellt företag.

text: Jfr

text: 4. Prognoser för de närmaste tre åren för målbolaget. Om förvärvet innebär att målbolaget tillsammans med förvärvaren kommer att ingå i en försäkringsgrupp eller i en konsoliderad situation enligt

text: (EU) 2019/2033

text: om tillsynskrav för värdepappersföretag, ska prognoser även lämnas för gruppen.

text: Följande uppgifter ska lämnas i en prognos:

text: a) balans- och resultaträkning,

text: b) väsentliga nyckeltal, och

text: c) solvens- eller kapitaltäckningsberäkning.

text: 5. En beskrivning av hur förvärvet kommer att påverka styrning och organisation i målbolaget. Ange särskilt om förvärvet kommer att påverka:

text: a) sammansättning i styrelse och företagsledning,

text: b) organisationens operativa struktur (bifoga organisationsplan), och

text: c) utlagd verksamhet (outsourcing).

text: 4.2. Uppgifter när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent eller mer

text: Om förvärvet inte innebär att förvärvaren uppnår kontroll över målbolaget, men det medför att innehavet uppgår till 20 procent eller mer, ska följande uppgifter om förvärvet bifogas:

text: 1. uppgift om förvärvaren har för avsikt att inom överskådlig framtid öka eller minska sitt innehav i målbolaget,

text: 2. om förvärvaren avser att aktivt söka utöva inflytande över målbolaget (ange i så fall omständigheterna kring detta),

text: 3. en solvens- eller kapitaltäckningsberäkning för förvärvstidpunkten eller på senast fastställda siffror före denna tidpunkt, om förvärvet innebär att målbolaget tillsammans med förvärvaren kommer att ingå i en försäkringsgrupp eller i en konsoliderad situation enligt

text: (EU) 2019/2033

text: om tillsynskrav för värdepappersföretag, och

text: 4. en specificerad lista över stora exponeringar som förvärvaren har vid förvärvstidpunkten, om förvärvaren är ett finansiellt företag.

text: 4.3. Uppgifter när ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent

text: Om förvärvet innebär att innehavet uppgår till mindre än 20 procent men fortfarande är ett kvalificerat innehav ska följande uppgifter om förvärvet bifogas:

text: 1. om förvärvaren har för avsikt att inom överskådlig framtid öka eller minska sitt innehav i målbolaget, och

text: 2. om förvärvaren avser att aktivt söka utöva inflytande över målbolaget (ange i så fall omständigheterna kring detta).

text: Upplysningar

text: Checklista – dokument som ska bifogas ansökan om ägarprövning för juridisk person

text: Följande dokument ska Finns bifogad Om inte bifogad, ange skäl bifogas till ansökan

text: Ett registreringsbevis som är högst två månader gammalt, enligt avsnitt 1.3.

text: Fastställd årsredovisning för det senaste räkenskapsåret, som anges i avsnitt 1.4.

text: Bilaga 1c för samtliga personer, enligt avsnitt 1.6.

text: En beskrivning eller en skiss över hela ägarkedjan, före och efter förvärvet, som anges i avsnitt 1.8.

text: En beskrivning av eventuell grupp enligt avsnitt 1.9.

text: En dokumentation som styrker finansieringen av förvärvet, som anges i avsnitt 3.1.

text: En affärsplan och information enligt avsnitt 4.1–4.3.

text: FFFS 2021:13

text: Bilaga 1 c

text: Ansökan/anmälan för ledningspersoner i ett ägarbolag till ett finansiellt företag

text: Om en juridisk person ska ägarprövas ska styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör och dennes ställföreträdare i den juridiska personen lämna Finansinspektionen uppgifter enligt denna bilaga. Prövningen ingår i den ägarprövning som görs av den juridiska personen enligt bilaga 1 b.

text: En prövning ska ske i följande situationer:

text: 1. Om den juridiska personen avser att göra ett direkt eller indirekt förvärv i ett finansiellt företag och behöver ansöka om tillstånd för detta.

text: 2. Om den juridiska personen har ett kvalificerat innehav i ett företag som ansöker om tillstånd att driva finansiell verksamhet.

text: 3. Om en ny styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör och dennes ställföreträdare utses eller byter position eller befattning i ägarföretaget ska detta anmälas till Finansinspektionen.

text: Finansinspektionen tar i samband med ägarprövningen in uppgifter från t.ex. Polismyndigheten, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och företag som erbjuder kreditupplysningar. (

text: FFFS 2016:23

text: Ansökningsformulär

text: Kontaktuppgifter

text: Vem ska Finansinspektionen kontakta med anledning av denna prövning?

text: Förnamn: __________________________________________________ Efternamn: _________________________________________________ Titel: __________________________________________________ Adress: __________________________________________________ Telefonnummer: __________________________________________________ E-post: __________________________________________________ Fax: __________________________________________________

text: Vilket finansiellt företag avser prövningen (inklusive organisationsnummer)?

text: Uppgifter om ägarföretaget

text: I vilket ägarföretag är du styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör eller dennes ställföreträdare (inklusive organisationsnummer)? _____________________________________

text: Position i styrelse och befattning

text: Vilken position i styrelsen och befattning i ägarföretaget avser prövningen? ___ styrelseordförande ___ styrelseledamot ___ styrelsesuppleant ___ verkställande direktör ___ verkställande direktörens ställföreträdare Om du tidigare lämnat identisk information till Finansinspektionen i ett annat ärende kan du hänvisa till denna. Uppge diarienummer och vilka uppgifter du avser.

text: Personuppgifter

text: 1. Om du är folkbokförd i Sverige

text: Om du inte är folkbokförd i Sverige*

text: Telefonnummer: ___________________________________________________ Nationalitet: ________________________________________________________ Passnummer: ___________________________________________________ Ev. tidigare nationaliteter:______________________________________________ Ev. tidigare namn: ___________________________________________________ * Om du inte är folkbokförd i Sverige, bifoga en vidimerad kopia av identitetshandling.

text: Meritförteckning

text: 2. Bifoga en meritförteckning där det framgår relevanta uppgifter om din utbildning, arbetslivserfarenhet och andra uppdrag.

text: Ledningspersonens anseende

text: 3. Har du a) under de senaste tio åren blivit dömd vid svensk eller utländsk domstol, eller formellt blivit delgiven misstanke om brott i pågående förundersökning, för ekonomisk brottslighet där fängelse ingår i straffskalan? Ja Nej b) under de senaste tio åren blivit dömd till fängelse vid svensk eller utländsk domstol för annat brott än enligt 3 a)? Ja Nej c) under de senaste fem åren varit medlem i en styrelse eller varit verkställande direktör eller dennes ställföreträdare i ett rörelsedrivande företag där styrelsen inte beviljats ansvarsfrihet? Ja Nej d) under de senaste fem åren blivit avskedad från en anställning i ett finansiellt företag eller en anställning som ledande befattningshavare eller ett uppdrag som styrelsemedlem eller revisor i ett annat rörelsedrivande företag? Ja Nej 4. Har, såvitt du känner till, du eller något företag där du är eller har varit ledande befattningshavare eller styrelsemedlem alternativt har eller har haft kontroll över: a) under de senaste fem åren varit (eller är) part i något skiljenämndsförfarande eller någon civilrättslig (dock ej familjerättslig) process eller förvaltningsprocess som rör skatt eller näringsverksamhet? Ja Nej b) under de senaste fem åren varit (eller är) föremål för skuldsanering, ackord eller företagsrekonstruktion, försatts i konkurs eller motsvarande förfarande utomlands? Ja Nej

text: c) fått en sanktion av tillsynsmyndighet i Sverige eller utomlands? Ja Nej d) under de senaste tio åren i Sverige eller utomlands fått avslag på en ansökan, blivit utesluten eller på annat sätt begränsats vad gäller rätten att utföra verksamhet eller yrke som kräver tillstånd, registrering eller liknande? Ja Nej e) under de senaste tio åren lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet? Ja Nej 5. Om du svarat ja på någon av frågorna under 3 och 4, redogör för omständigheterna kring detta.

text: FFFS 2016:23

text: Upplysningar

text: Checklista – dokument som ska bifogas ansökan/anmälan

text: Följande dokument ska Finns bifogad Om ej bifogad, ange bifogas ansökan/anmälan skäl

text: Om du inte är folkbokförd i Sverige: en vidimerad kopia av identitetshandling, som anges på sid. 27.

text: Meritförteckning, som beskrivs på sid. 27.

text: FFFS 2009:5

text: Bilaga 2

text: Ansökan/anmälan ledningsprövning

text: En styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör och dennes ställföreträdare i finansiella företag ska lämna uppgifter enligt denna bilaga när företaget ansöker om Finansinspektionens tillstånd. Ledningsprövningen ingår som en del i en tillståndsansökan. Uppgifter enligt bilagan ska även lämnas till Finansinspektionen vid anmälan om förändringar av ovanstående personkrets. Finansinspektionen tar i samband med ledningsprövningen in uppgifter från t.ex. Polismyndigheten, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och företag som erbjuder kreditupplysningar. (

text: FFFS 2016:23

text: Ansökningsformulär

text: Fyll i uppgifter i formuläret nedan. Vissa uppgifter lämnas dock i separata dokument. Se Checklista för bilagor på ledningsprövningens sista sida.

text: Kontaktuppgifter

text: Vem ska Finansinspektionen kontakta med anledning av denna ansökan/anmälan? Förnamn: __________________________________________________ Efternamn: __________________________________________________ Titel: __________________________________________________ Adress: __________________________________________________ Telefonnummer: __________________________________________________ E-post: __________________________________________________ Fax: __________________________________________________ Vilket finansiellt företag avser ledningsprövningen (inklusive organisationsnummer)? _________________________________

text: Position i styrelse och befattning

text: Vilken position i styrelsen eller befattning avser ledningsprövningen? ___ styrelseordförande ___ styrelseledamot ___ styrelsesuppleant ___ verkställande direktör ___ verkställande direktörens ställföreträdare

text: Om du tidigare lämnat identisk information till Finansinspektionen i ett annat ärende kan du hänvisa till denna. Uppge diarienummer och vilka uppgifter du avser.

text: Personuppgifter

text: 1. Om du är folkbokförd i Sverige

text: Om du inte är folkbokförd i Sverige*

text: Meritförteckning

text: Anställning och uppdrag i styrelse samt ledning

text: 3. Ange i vilka företag du är anställd, har ett stadigvarande uppdrag eller är utsedd till styrelsemedlem. Uppge även om du har fler befattningar i samma företag: Företagets namn Verksamhetens art Företagets säte Position i (inklusive org. styrelsen och nr) befattning

text: Kvalificerat ägande

text: 4. Ange om du direkt eller indirekt har ett kvalificerat innehav i det företag som ledningsprövningen avser eller om du på annat sätt har ett väsentligt inflytande:

text: 5. Ange i vilka övriga företag du har ett direkt eller indirekt kvalificerat innehav eller på annat sätt ett väsentligt inflytande: Företagets namn (inkl. Verksamhetens Företagets säte Innehav i procent organisationsnummer) art

text: Nära anhöriga med ägarandelar

text: 6. Ange om en nära anhörig till dig äger andelar i det företag som ledningsprövningen avser eller i ett annat företag, som i sin tur innehar ägarandelar i det företaget. Ange även om det finns andra finansiella relationer mellan ovanstående. Med nära anhörig avses make/maka, registrerad partner, sambo, barn, föräldrar samt andra närstående som du har gemensamt hushåll med.

text: Intressekonflikter

text: 7. Uppge om din position i företaget som ledningsprövningen avser samt dina övriga engagemang kan ge upphov till eventuella intressekonflikter och redogör för hur dessa ska hanteras.

text: Ledningspersonens anseende

text: 8. Har du a) under de senaste tio åren blivit dömd vid svensk eller utländsk domstol, eller formellt blivit delgiven misstanke om brott i pågående förundersökning, för ekonomisk brottslighet där fängelse ingår i straffskalan? Ja Nej b) under de senaste tio åren blivit dömd till fängelse vid svensk eller utländsk domstol för annat brott än enligt 8 a? Ja Nej c) under de senaste fem åren varit medlem i en styrelse eller varit verkställande direktör eller dennes ställföreträdare i ett rörelsedrivande företag där styrelsen inte beviljats ansvarsfrihet? Ja Nej d) under de senaste fem åren blivit avskedad från en anställning i ett finansiellt företag eller en anställning som ledande befattningshavare eller ett uppdrag som styrelsemedlem eller revisor i ett annat rörelsedrivande företag. Ja Nej 9. Har, såvitt du känner till, du eller något företag där du är eller har varit ledande befattningshavare eller styrelsemedlem alternativt har eller har haft kontroll över: a) under de senaste fem åren varit (eller är) part i något skiljenämndsförfarande eller någon civilrättslig (dock ej familjerättslig) process eller förvaltningsprocess som rör skatt eller näringsverksamhet? Ja Nej b) under de senaste fem åren varit (eller är) föremål för skuldsanering, ackord eller företagsrekonstruktion, försatts i konkurs eller motsvarande förfarande utomlands? Ja Nej

text: c) fått en sanktion av tillsynsmyndighet i Sverige eller utomlands? Ja Nej d) under de senaste tio åren i Sverige eller utomlands fått avslag på en ansökan, blivit utesluten eller på annat sätt begränsats vad gäller rätten att utföra verksamhet eller yrke som kräver tillstånd, registrering eller liknande? Ja Nej e) under de senaste tio åren lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet? Ja Nej 10. Om du svarat ja på någon av frågorna under 8 och 9 redogör för omständigheterna:

text: FFFS 2016:23

text: Upplysningar

text: Checklista – dokument som ska bifogas ledningsprövningen

text: Följande dokument ska Finns bifogad Om ej bifogad, ange skäl bifogas ansökan/anmälan

text: Om du inte är folkbokförd i Sverige: en vidimerad kopia av identitetshandling, som nämns på sid. 31.

text: Meritförteckning, som anges på sid. 31.

text: FFFS 2009:5

text: 1 kap. Tillämpningsområde 1

text: 2 kap. Ägar- och ledningsprövning 1

text: Tillämpningsområde 1 Skriftlig information till Finansinspektionen 1 Ägarprövning 2 Ledningsprövning 2 Övriga bestämmelser 3

text: 3 kap. Inregistrering 3

text: 4 kap. Disciplinnämnd 4

text: 5 kap. Marknadsövervakning vid en börs 6

text: Omfattning 6 Resurser och kompetens 6 Övervakning av handel och kursbildning 6 Övervakning av deltagare 7 Övervakning av utgivares informationsskyldighet 7 Övervakning av finansiella instrument 7 Dokumentation och rapportering för övervakning 7 Övervakning av regelbunden finansiell information 7

text: 6 kap. Marknadsövervakning vid ett värdepappersinstitut 9

text: Omfattning 9 Resurser och kompetens 9 Övervakning 9 Dokumentation och rapportering 10

text: 7 kap. Information efter handel 10

text: Innehåll och tidpunkt 10 Offentliggörande av transaktion 11 Dispens 11

text: 8 kap. Undantag och dispens från skyldigheten att offentliggöra information före och efter handel 11

text: Börser och handelsplattformar 11

text: 9 kap. Systematiska internhandlare 11

text: 10 kap. Informationsplikt för utgivare av överlåtbara värdepapper 12

text: Kurspåverkande information 12 Emissioner m.m. 13 Kommun 13 Offentligt erbjudande om förvärv av aktier m.m. 13 Offentliggörande m.m. 14 Krav på att lämna information elektroniskt 15

text: 11 kap. Utgivare utan säte i en stat inom EES 15

text: Krav på information om stämma 15 Krav på regelbunden finansiell information 16

text: 12 kap. Anmälan om och offentliggörande av uppgifter om aktieinnehav 17

text: Tillämpningsområde 17 Aktiebolags offentliggörande och ingivande av information till Finansinspektionen 17 Regler för innehavare 18 Undantag för aktier utgivna av bolag utan säte inom EES 20

text: 13 kap. Aktiebolags förvärv och överlåtelse av egna aktier 20

text: 14 kap. Aktiemarknadsnämnden beslutar i vissa frågor om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden samt kungör vissa sådana beslut 21

text: Överlåtelse av förvaltningsuppgifter till Aktiemarknadsnämnden 21 Kungörande av Aktiemarknadsnämndens beslut 21

text: Ikraftträdandebestämmelser 21

text: Bilaga 1 a Ägarprövning – fysisk person 22 Bilaga 1 b Ägarprövning – juridisk person 23 Bilaga 1 c Ledningsprövning – i samband med ägarprövning 24 Bilaga 2 a Ledningsprövning – frågor till styrelseledamot och styrelsesuppleant 25 Bilaga 2 b Ledningsprövning – frågor till vd och dennes ställföreträdare 27 Bilaga 3 Förenklad ägar- och ledningsprövning för den som har ägar- eller ledningsprövats under de senaste 365 dagarna 29

text: Finansinspektionens författningssamling

text: Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN 1102-7460

text: Finansinspektionens föreskrifter Utkom från trycket om verksamhet på marknadsplatser; den 19 juli 2007

text: beslutade den 6 juli 2007.

text: Finansinspektionen föreskriver följande med stöd av 6 kap. 1 § 14, 33–34, 45–60 och 62 förordningen (

text: ) om värdepappersmarknaden samt 5 § 2, 4, 6–13 och

text: 6 § 13 förordningen (2007:375)

text: om handel med finansiella instrument.

text: 1 kap. Tillämpningsområde

text: Dessa föreskrifter gäller för börser, clearingorganisationer, värdepappersinstitut, bolag vars överlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad eller en handelsplattform och för utgivare av sådana överlåtbara värdepapper.

text: – ägar- och ledningsprövning – inregistrering – disciplinnämnd – marknadsövervakning – marknadsövervakning vid ett värdepappersinstitut – information efter handel – undantag och dispens från skyldigheten att offentliggöra information efter handel – systematiska internhandlare – informationsplikt för utgivare av överlåtbara värdepapper – utgivare utan säte i en stat inom EES – anmälan om och offentliggörande av uppgifter om aktieinnehav – aktiebolags förvärv och överlåtelse av egna aktier – att aktienämnden beslutar i vissa frågor om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden samt kungör vissa sådana beslut.

text: 2 kap. Ägar- och ledningsprövning

text: Tillämpningsområde

text: Detta kapitel innehåller bestämmelser om vilka uppgifter en börs, en clearingorganisation och dess ägare ska lämna till Finansinspektionen i samband med en ägar- eller ledningsprövning enligt lagen (

text: ) om värdepappersmarknaden.

text: En börs, en clearingorganisation och dess ägare ska lämna skriftlig information till Finansinspektionen med de uppgifter som anges i bilagorna 1–3.

text: Ägarprövning

text: Till en ansökan om tillstånd att förvärva ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i ett en börs eller en clearingorganisation ska de uppgifter bifogas som framgår av bilaga 1 a eller 1 b.

text: Om förvärvaren är en juridisk person ska bilaga 1 b användas för uppgifter om den juridiska personen samt bilaga 1 c för uppgifter om styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör och dennes ställföreträdare i den förvärvande juridiska personen.

text: Till en anmälan om ändring i ledningen i ett företag som har ett kvalificerat innehav i en börs eller en clearingorganisation ska de uppgifter bifogas som framgår av bilaga 1 c.

text: Till en ansökan om tillstånd att driva verksamhet ska för en fysisk person som äger ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i en börs eller en clearingorganisation bifogas de uppgifter som framgår av bilaga 1 a. Om ägaren är en juridisk person ska de uppgifter som framgår av bilaga 1 b bifogas.

text: För en styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör och dennes ställföreträdare i ett företag som äger ett kvalificerat innehav ska till en ansökan om tillstånd att få driva verksamhet bifogas de uppgifter som framgår av bilaga 1 c.

text: En juridisk person som står under tillsyn av en finansiell tillsynsmyndighet i ett annat EES-land behöver inte bifoga de uppgifter som framgår av bilagorna 1–3 till sin ansökan om ägarprövning. En beskrivning eller en skiss över ägarbilden i koncernen före och efter förvärvet med ägarandelarna angivna i procent ska dock alltid bifogas.

text: Ledningsprövning

text: En börs, en clearingorganisation och ett ägarföretag ska informera Finansinspektionen om när det utser eller avser att utse följande personer i företaget:

text: – styrelseledamot – styrelsesuppleant – en verkställande direktör eller dennes ställföreträdare, det vill säga den som ska tjänstgöra i stället för den verkställande direktören.

text: Värdepappersföretaget ska även underrätta Finansinspektionen när antalet styrelseledamöter minskas.

text: När en ny styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör eller dennes ställföreträdare utses i en börs eller en clearingorganisation ska de uppgifter bifogas som framgår av bilagorna 2 a respektive 2 b.

text: Övriga bestämmelser

text: Den som tidigare har ägar- eller ledningsprövats någon gång under de senaste 365 dagarna får i stället för de uppgifter som framgår av 3–4 och 6 §§ lämna de uppgifter som framgår av bilaga 3.

text: 3 kap. Inregistrering

text: Med överlåtbara värdepapper menas i detta kapitel överlåtbara värdepapper enligt 1 kap. 4 § 2 a och 2 b lagen (

text: ) om värdepappersmarknaden.

text: Inregistrering av överlåtbara värdepapper vid en börs får, om inte annat anges i 3 §, ske endast om det kan förutsättas uppstå en ändamålsenlig börshandel med ifrågavarande överlåtbara värdepapper med beaktande av utgivarens ekonomiska förhållanden, organisation och förmåga att fullgöra sin informationsskyldighet gentemot börsen och marknaden, samt ansökan om inregistrering avser

text: a) överlåtbara värdepapper som är fritt överlåtbara, b) överlåtbara värdepapper vars utgivare eller den som trätt i dennes ställe inte har inställt sina betalningar, försatts i konkurs eller trätt i likvidation, c) överlåtbara värdepapper vars utgivare kan uppvisa årsredovisningar och revisionsberättelser eller motsvarande historiska uppgifter för de tre senaste räkenskapsåren (emissionsprospekt som har getts ut under denna tid samt delårs- respektive halvårsrapporter för tiden efter den senaste årsredovisningen).

text: För aktier gäller, förutom vad som anges i första stycket, att inregistrering får ske endast om ansökan om inregistrering avser

text: a) aktier i bolag vars förväntade marknadsvärde, eller om detta värde inte kan uppskattas, bolagets eget kapital och obeskattade reserver med avdrag för den för bolaget gällande inkomstskattesatsen för det senaste räkenskapsåret, inte understiger 1 miljon euro, b) tecknade och tilldelade aktier där full och godtagbar betalning har erlagts, c) samtliga redan emitterade aktier av samma slag, d) aktier som är spridda till allmänheten i större omfattning än som motsvarar 25 procent av det tecknade aktiekapitalet för samtliga aktier av samma slag.

text: För konvertibla skuldebrev, skuldebrev förenade med optionsrätt till nyteckning, optionsrätt till nyteckning utan samband med skuldebrev (teckningsoption), emissionsbevis, interimsbevis, vinstandelslån, kapitalandelslån eller konvertibelt vinstandelsbevis gäller, förutom vad som anges i första stycket, att inregistrering får ske endast om ifrågavarande överlåtbara värdepapper getts ut av bolag vars aktier är eller samtidigt blir upptagna till handel vid en börs.

text: För andra skuldebrev än de som anges i tredje stycket gäller, förutom vad som anges i första stycket, att inregistrering får ske endast om ansökan om inregistrering avser

text: a) lån vars totala nominella belopp inte understiger 200 000 euro. b) skuldebrev vars utgivare har fullgjort sina förpliktelser ifråga om skuldebreven, c) samtliga skuldebrev som emitterats samtidigt och med samma villkor.

text: Om de belopp som avses i andra eller fjärde stycket är uttryckt i en annan valuta, ska valutan omräknas till euro enligt växelkursen vid den tidpunkt då frågan om inregistrering avgörs. 3

text: Om de krav på spridning eller belopp som ställs i 2 § andra stycket inte föreligger, får inregistrering ske under förutsättning att börsen bedömer att marknadsförhållandena ändå blir tillfredsställande.

text: Inregistrering får även ske om sådana handlingar som avses i 2 § första stycket c kan uppvisas för färre år än tre räkenskapsår om investerarna bedöms ha tillgång till den information som de behöver för att kunna bilda sig en välgrundad uppfattning om utgivaren och de överlåtbara värdepapper som är föremål för ansökan om inregistrering.

text: Vad som anges i 2 § andra stycket a och d gäller inte inregistrering av ytterligare aktieposter av samma slag än de som redan inregistrerats.

text: För inregistrering av överlåtbara värdepapper i ett utländskt företag gäller vad som föreskrivs om överlåtbara värdepapper i ett svenskt företag i tillämpliga delar.

text: Andelar i ett utländskt fondföretag får inregistreras vid en börs om det utländska fondföretaget driver fondverksamhet i sitt hemland och där står under tillsyn av en myndighet eller annat behörigt organ.

text: Aktier i avstämningsbolag får inregistreras även om aktierna inte motsvaras av aktiebrev. Detsamma gäller sådana andelar i en värdepappersfond som inte motsvaras av fondandelsbevis samt andra överlåtbara värdepapper för vilka handlingar inte utfärdats, om andelarna och de andra överlåtbara värdepapperen registreras på ett sådant sätt som är likvärdigt med vad som gäller för aktier i avstämningsbolag.

text: Detta gäller i tillämpliga delar även för utländska överlåtbara värdepapper.

text: En utgivare som väljer Sverige som hemmedlemsstat enligt 1 kap. 9 § lagen om värdepappersmarknaden ska genast offentliggöra detta, samt lämna informationen till Finansinspektionen på det sätt som anges i

text: 17 kap.

text: samma lag.

text: 4 kap. Disciplinnämnd

text: om värdepappersmarknaden.

text: Finner börsen att det finns en skälig anledning att anta att ett disciplinärende kommer initieras mot ett företag som har ett kvalificerat innehav i börsen, ska börsen överlämna handlingarna i ärendet till disciplinnämndens ordförande för prövning enligt 3 § första stycket.

text: Nämnden får avvisa en ansökan

text: 18 § förvaltningslagen (1986:223)

text: i tillämpliga delar.

text: 5 kap. Marknadsövervakning vid en börs

text: Omfattning

text: I detta kapitel finns bestämmelser om hur en börs ska utföra övervakning av

text: 1. handel och kursbildning enligt

text: 13 kap. 7 § lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden, 2. att deltagarna i handeln följer de krav som anges i 14 kap. 7 § lagen om värdepappersmarknaden, 3. att de finansiella instrument som är upptagna till handel fortlöpande uppfyller kraven i 15 kap. 2 § lagen om värdepappersmarknaden, 4. att utgivare fullgör sin informationsskyldighet enligt 15 kap. 2 § lagen om värdepappersmarknaden, och 5. finansiell information som föreskrivs i 16 kap. 13 § lagen om värdepappersmarknaden.

text: Resurser och kompetens

text: 13 kap. 2 § lagen (2007:528)

text: 1. inhämta information från utgivare och deltagare, i syfte att få en förklaring till sådana fall som avses i 1 § 1–5 och som hänför sig till de reglerade marknader som börsen driver, och 2. inhämta information från svenska och utländska börser i syfte att få en förklaring till sådana fall som avses i 1 § 1–5.

text: Börsen ska ha skriftliga rutiner för att utföra övervakningen och för skyldigheter enligt 1 § 5, att vidta åtgärder vid överträdelser, enligt de syften som avses i 12 §.

text: Övervakning av handel och kursbildning

text: Övervakning av deltagare

text: En börs ska i sin marknadsövervakning kontrollera enligt 1 § 4 att utgivare fullgör sina skyldigheter att lämna och offentliggöra information enligt lagen (

text: ) om värdepappersmarknaden och enligt avtal mellan börsen och utgivaren.

text: Övervakning av finansiella instrument

text: En börs ska dokumentera vidtagna utredningsåtgärder enligt 1 § 1–4. Dokumentationen ska förvaras i ordnat skick och på betryggande och överskådligt sätt i minst tio år.

text: Börsen ska årligen offentliggöra en rapport om övervakningen enligt 1 § 1–4.

text: En börs ska i sin övervakning av handel och kursbildning skyndsamt informera Finansinspektionen om transaktioner i fråga om finansiella instrument som kan misstänkas stå i strid med de författningar eller god sed som gäller på värdepappersmarknaden.

text: För de fall där det kan antas att en transaktion utgör eller har samband med insiderbrott eller otillbörlig marknadspåverkan finns särskilda regler om rapporteringsskyldighet i lagen (

text: ) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument.

text: Övervakning av regelbunden finansiell information

text: Syftet med övervakningen av regelbunden finansiell information enligt 1 § 5 är att skydda investerare och främja allmänhetens förtroende för värdepappersmarknaden, genom att bidra till en ökad öppenhet i den finansiella informationen som är relevant för investerarnas beslut. Övervakningen ska ske i enlighet med 14– 18 §§.

text: Granskning

text: Granskningen ska åtminstone utgå från ett urval av utgivare och slag av regelbunden finansiell information. Urvalsmetoden ska i så fall vara en kombination av rotations- eller slumpmässig ansats och en riskbaserad ansats. Vid en riskbaserad ansats ska hänsyn tas till både sannolikheten för överträdelser och potentiella effekter på förtroendet för värdepappersmarknaden. Vid urvalet kan även hänsyn tas till indikationer på överträdelser som kommit till börsens kännedom.

text: Urvalets storlek ska vara tillräckligt stort för att övervakningen ska bidra till förtroendet på värdepappersmarknaden. Varje utgivare ska granskas åtminstone en gång inom en femårsperiod.

text: Börsen ska bedriva granskningen skyndsamt. Börsen ska informera de utgivare vars regelbundna finansiella information är föremål för granskning.

text: Europeiskt samarbete

text: Övervakningen ska bedrivas med beaktande av den utveckling som sker inom ramen för EU-samarbetet. I övervakningen ska börsen sträva efter att bidra till en enhetlig tillämpning av internationella redovisningsstandarder, såväl i Sverige som inom EES. Börsen ska därvid biträda Finansinspektionen i det europeiska tillsynsarbetet.

text: Åtgärder vid överträdelser

text: Börsen ska vidta åtgärder när den upptäcker överträdelser i den regelbundna finansiella informationen. Åtgärderna ska vara effektiva, skyndsamma och stå i proportion till överträdelsen. Beslut om åtgärder ska offentliggöras löpande.

text: Börsen ska snarast informera Finansinspektionen efter att den inlett en process för att utreda om en konstaterad överträdelse ska föranleda någon åtgärd mot en utgivare.

text: Börsen ska senast den 1 mars varje år lämna en rapport om föregående års övervakning till Finansinspektionen. Rapporten ska åtminstone innehålla information om övervakningen, resultatet av granskningarna samt hur börsen har uppställt de krav som ställs på övervakningen i 16 kap. 13 § lagen om värdepappersmarknaden och i dessa föreskrifter.

text: Börsen ska senast den 1 mars varje år offentliggöra en rapport om föregående års övervakning. Rapporten ska åtminstone innehålla information om övervakningen och resultatet av granskningarna.

text: Börsen ska dokumentera sina rutiner för övervakningen. Börsen ska även dokumentera vidtagna övervakningsåtgärder, vilket innefattar åtminstone utförda urval, granskningsåtgärder, kommunikation med utgivarna och åtgärder vid konstaterade överträdelser. Dokumentationen ska förvaras i ordnat skick och på betryggande och överskådligt sätt i minst tio år.

text: Omfattning

text: Ett värdepappersinstitut som har tillstånd att driva en handelsplattform eller organiserar handel med finansiella instrument enligt

text: 2 kap. 1 § 1 lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden, ska organisera eller låta organisera sin marknadsövervakning på ett sådant sätt att handel som står i strid med lagen (

text: ) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument, andra författningar, institutets regler eller god sed på värdepappersmarknaden kan upptäckas och utredas.

text: Med att organisera handel genom investeringstjänsten mottagande och vidarebefordran av order avses i dessa föreskrifter sådan handel i vilken en vidare kundkrets har möjlighet att delta. Handeln ska dessutom ha en sådan omfattning och frekvens att en fortlöpande omsättning uppkommer i instrumentet.

text: Reglerna i detta kapitel ska även gälla för en börs som driver en handelsplattform.

text: Resurser och kompetens

text: Övervakning

text: Värdepappersinstitutet ska i sin marknadsövervakning förfoga över tekniska system som kontinuerligt registrerar fluktuationer i kurser och omsättning och indikerar avvikande handelsmönster.

text: Om värdepappersinstitutet med hänsyn till verksamhetens art och omfattning kan bedriva en effektiv övervakning utan ett sådant tekniskt system som anges i första stycket får övervakningen bedrivas manuellt. Värdepappersinstitutet ska dock i sin

text: manuella övervakning ha tagit ställning och dokumenterat vad som är att betrakta som avvikande handelsmönster.

text: Dokumentation och rapportering

text: Värdepappersinstitutet ska dokumentera vidtagna utredningsåtgärder. Gjorda iakttagelser ska sammanfattas skriftligen och vidimeras av ansvarig marknadsövervakare. Dokumentationen ska förvaras i ordnat skick och på betryggande och överskådligt sätt i minst tio år.

text: Värdepappersinstitutet ska årligen rapportera om övervakningens genomförande till Finansinspektionen.

text: Värdepappersinstitutet ska skyndsamt informera Finansinspektionen om transaktioner i fråga om finansiella instrument som kan misstänkas stå i strid med de författningar, institutets regler eller god sed som gäller på värdepappersmarknaden.

text: För de fall där det kan antas att en transaktion utgör eller har samband med insiderbrott eller otillbörlig marknadspåverkan, finns särskilda regler om rapporteringsskyldighet i lagen (

text: 7 kap. Information efter handel

text: Detta kapitel innehåller bestämmelser om skyldigheten att offentliggöra information efter handel för

text: – en börs enligt

text: 13 kap. 9 § lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden, – den som driver en handelsplattform enligt 11 kap. 9 § lagen om värdepappersmarknaden, – ett värdepappersinstitut enligt 9 kap. 9 § 2 lagen om värdepappersmarknaden då transaktionen inte har genomförts på en reglerad marknad eller en handelsplattform.

text: Innehåll och tidpunkt

text: Andra finansiella instrument än skuldebrev samt termins- och optionskontrakt

text: avseende skuldebrev

text: Informationen efter handel ska offentliggöras så snart det kan ske. Offentliggörandet av varje avslut ska innehålla de uppgifter som nämns i art 27.1.a

text: kommissionens förordning (EG) nr 1287/2006 av den 10 augusti 2006

text: om genomförande av

text: Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG

text: Skuldebrev samt termins- och optionskontrakt avseende skuldebrev

text: För skuldebrev samt termins- och optionskontrakt avseende skuldebrev ska offentliggörandet av varje avslut, i stället för informationen i 2 §, åtminstone innehålla uppgifter om

text: 1. vägt avsnitt avseende handlad volym under affärsdagen, 2. högsta avslutspris under affärsdagen, 3. lägsta avslutspris under affärsdagen, och 10

text: 4. total volym för samtliga affärer under affärsdagen.

text: För skuldebrev samt termins- och optionskontrakt avseende skuldebrev ska informationen efter handel offentliggöras senast kl. 09.00 dagen efter affärsdagen, i stället för tidpunkten i 2 §.

text: Offentliggörande av transaktion

text: Offentliggörande av en transaktion för ett finansiellt instrument ska ske i enlighet med

text: artikel 30 i kommissionens förordning (EG) nr 1287/2006

text: Dispens

text: Finansinspektionen kan, om det finns särskilda skäl, efter särskild ansökan från en börs eller ett värdepappersinstitut eller den som driver en handelsplattform, medge dispens från kraven i 2–6 §§, om det är motiverat med hänsyn till effektiviteten för handeln.

text: 8 kap. Undantag och dispens från skyldigheten att offentliggöra information före och efter handel

text: Börser och handelsplattformar

text: Undantag

text: En börs eller den som driver en handelsplattform behöver inte iaktta informationsskyldigheten enligt

text: 11 kap. 10 §

text: eller

text: 13 kap. 10 §

text: lagen (

text: ) om värdepappersmarknaden i de fall de driver ett system enligt artikel

text: i kommissionens förordning (EG) nr 1287/2006 av den 10 augusti 2006 om genomförande av

text: Dispens

text: En börs eller den som driver en handelsplattform kan skjuta upp offentliggörandet av uppgifterna om transaktionerna enligt 11 kap. 11 § respektive

text: 13 kap. 11 § lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden, om kriterierna i

text: artikel 28 i kommissionens förordning (EG) nr 1287/2006

text: är uppfyllda.

text: Börsen respektive den som driver en handelsplattform ska lägga fast en ordning för hantering av uppskovssituationer i 2 §. Finansinspektionen ska i förväg godkänna en sådan ordning.

text: Börsen respektive den som driver en handelsplattform ska klart och tydligt meddela marknadsdeltagare och investerare sin fastlagda ordning för hur de hanterar uppskovssituationer.

text: 9 kap. Systematiska internhandlare

text: Vid bedömningen av om en aktie är att anses som likvid enligt

text: artikel 22.1

text: om genomförande av

text: , ska båda villkoren (a) och (b) i artikeln vara uppfyllda. 11

text: Detta kapitel innehåller bestämmelser om informationsplikt för utgivare vars överlåtbara värdepapper enligt 1 kap. 4 § första stycket 2 a eller 2 b lagen (

text: ) om värdepappersmarknaden är upptagen till handel vid en reglerad marknad efter ansökan av utgivaren och som har Sverige som hemmedlemsstat enligt

text: 2 kap.

text: 39 §§

text: lagen (

text: ) om handel med finansiella instrument. Bestämmelserna gäller, med undantag för

text: och

text: 6 §§

text: , även för en sådan utgivare vars överlåtbara värdepapper ansökan om inregistrering eller upptagande till handel har getts in av utgivaren.

text: Utgivare av överlåtbara värdepapper enligt 1 kap. 4 § första stycket 2 a eller 2 b lagen om värdepappersmarknaden som inte har Sverige som hemmedlemsstat ska, om de överlåtbara värdepapperna är inregistrerade eller upptagna till handel på en reglerad marknad, tillämpa 13 §. Om en sådan utgivares överlåtbara värdepapper inte är upptagna till handel på en reglerad marknad i utgivarens hemmedlemsstat, ska utgivaren dessutom tillämpa 10, 11, 12 och 16 §§.

text: Bestämmelserna i 2–4, 10 a–12, och 14 §§ ska tillämpas även ifråga om utgivare vars överlåtbara värdepapper enligt 1 kap. 4 § första stycket 2 a eller 2 b lagen om värdepappersmarknaden handlas på en handelsplattform.

text: En utgivare som väljer Sverige som hemmedlemsstat enligt 1 kap. 7–9 §§ lagen om värdepappersmarknaden, ska genast offentliggöra detta på det sätt som anges i 10 § första stycket, samt lämna information till Finansinspektionen på det sätt som anges i 16 §.

text: Kurspåverkande information

text: Utgivaren ska så snart som möjligt offentliggöra, om den fattar ett beslut, eller om det inträffar en händelse som i icke oväsentlig grad:

text: – påverkar den bild av utgivaren, eller när en utgivare är ett moderbolag; koncernen, som skapats genom tidigare offentliggjord information, eller – på annat sätt påverkar bilden av utgivaren.

text: När styrelsen har godkänt årsbokslutet, ska utgivaren så snart som möjligt offentliggöra en bokslutskommuniké.

text: Bokslutskommunikén ska innehålla det mest väsentliga från den kommande årsredovisningen.

text: Om bokslutet ändras så att det i beaktansvärd mån avviker från vad som angetts i bokslutskommunikén, ska utgivaren så snart som möjligt offentliggöra ändringen.

text: Om en utgivare skjuter upp ett offentliggörande i enlighet med 15 kap. 7 § lagen om värdepappersmarknaden ska utgivaren omedelbart informera börsen om detta.

text: För att säkerställa att informationen inte röjs ska utgivaren vid tillämpningen av 15 kap. 7 § lag om värdepappersmarknaden

text: – neka personer tillgång till sådan information som de inte behöver, – se till att alla personer som har tillgång till sådan information förstår de rättsliga skyldigheterna i samband med detta och är medvetna om de sanktioner som hänger samman med missbruk och otillbörlig spridning av informationen, – omedelbart offentliggöra sådan information i de fall utgivaren inte har kunnat säkerställa att den berörda informationen hålls konfidentiell.

text: Emissioner m.m.

text: Har utgivaren fattat beslut om en emission av överlåtbara värdepapper enligt 1 kap. 4 § första stycket 2 a eller 2 b lagen om värdepappersmarknaden ska denne omedelbart offentliggöra och informera börsen om beslutet, skälen till emissionen, emissionsvillkoren samt till vem eller vilka emissionen riktas. Samma skyldighet gäller för emissioner i dotterbolag som ska godkännas på bolagsstämma i moderbolaget.

text: En utgivare ska även offentliggöra meddelanden om hur vinstutdelning ska fördelas och betalas ut.

text: En utgivare av sådana överlåtbara värdepapper enligt 1 §, som planerar att ändra bolagsordning, stadgar eller liknande ska överlämna ett förslag till ändringen dels till den börs där de överlåtbara värdepapperna är upptagna till handel, dels till Finansinspektionen.

text: Förslaget ska överlämnas till börsen och till Finansinspektionen senast vid tidpunkten för kallelse till den bolagsstämma eller det möte som ska besluta om den föreslagna ändringen.

text: En utgivare vars beslut om ändring i bolagsordningen inte får registreras innan det har godkänts av Finansinspektionen, behöver inte lämna något förslag till Finansinspektionen enligt denna bestämmelse.

text: Kommun

text: Vad som anges i 5 och 6 §§ är inte tillämpligt på stat, kommun eller offentliga organ som har gett ut överlåtbara värdepapper.

text: Om utgivaren förbereder att lämna ett offentligt erbjudande om förvärv av aktier eller sådana finansiella instrument som anges i

text: 2 § lagen (2000:1087)

text: om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument i ett aktiemarknadsbolag, ska utgivaren omedelbart underrätta börsen när det finns en skälig anledning till att förberedelserna kommer att leda till ett sådant erbjudande.

text: En utgivare ska även omedelbart underrätta börsen om den har informerats om att någon kommer att lämna dess ägare ett offentligt erbjudande om förvärv av aktier eller sådana finansiella instrument som anges i

text: 2 § lagen (2000:1087)

text: om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument.

text: Offentliggörande m.m.

text: En utgivare ska se till att ett offentliggörande av information enligt 17 kap. 2 § lagen om värdepappersmarknaden sker på ett sådant sätt att informationen kan få en god spridning hos allmänheten i Sverige och i övriga stater inom EES så samtidigt som möjligt.

text: Övrig information enligt detta kapitel ska offentliggöras genom att den hålls tillgänglig på utgivarens webbplats.

text: En utgivare vars överlåtbara värdepapper enligt 1 kap. 4 § första stycket 2 a eller 2 b lagen om värdepappersmarknaden handlas på en handelsplattform, ska se till att offentliggörande av information sker på ett sådant sätt att informationen kan få en god spridning hos allmänheten.

text: 4 kap. 20 § lagen (1991:980)

text: om handel med finansiella instrument eller 17 kap. 3 § lagen om värdepappersmarknaden, ska det framgå att det är fråga om sådan information som utgivaren ska offentliggöra enligt dessa lagar. Det ska även framgå vilken utgivare informationen avser, vad för slags information det är frågan om, samt datum och tidpunkt för när informationen lämnades till medierna för offentliggörande.

text: Information som lämnas till medier för offentliggörande ska lämnas som oredigerad och fullständig text. Information som ska offentliggöras enligt 16 kap. 4–7 §§ lagen om värdepappersmarknaden kan dock lämnas genom att utgivaren underrättar medierna, utöver den lagringsfunktion enligt

text: 17 kap. 5 § samma lag

text: som informationen finns tillgänglig på.

text: Information ska lämnas till medier för offentliggörande på ett sätt som är säkert i fråga om risken för att uppgifter förvrängs och för obehörig tillgång till informationen samt som identifierar varifrån informationen kommer.

text: Om det uppstår fel eller avbrott i samband med att informationen lämnas till medier för offentliggörande, ska detta åtgärdas snarast.

text: Informationen som offentliggörs enligt 10 § första stycket ska även snarast möjligt publiceras på utgivarens webbplats. Informationen ska finnas tillgänglig på utgivarens webbplats under minst 3 år.

text: Väsentliga förändringar av tidigare offentliggjord information ska så snart som möjligt offentliggöras efter det att förändringen uppstått. Detta ska ske genom samma kanaler som användes för den ursprungliga informationen.

text: En utgivare som ska offentliggöra information enligt 17 kap. lagen om värdepappersmarknaden eller i övrigt enligt dessa föreskrifter, ska offentliggöra informationen i enlighet med följande bestämmelser om språk.

text: En utgivare som har Sverige som hemmedlemsstat:

text: a) Om utgivarens överlåtbara värdepapper enligt 1 § är upptagna till handel endast på en svensk reglerad marknad, ska informationen offentliggöras på svenska. b) Om utgivarens överlåtbara värdepapper enligt 1 § är upptagna till handel på en svensk reglerad marknad och på en reglerad marknad i en eller flera andra stater inom EES, ska informationen offentliggöras dels på svenska, dels på antingen engelska eller på ett språk som godtas av de behöriga myndigheterna i den eller de staterna.

text: En stat som har en annan stat inom EES som hemmedlemsstat, ska offentliggöra informationen på svenska eller engelska.

text: En utgivare av överlåtbara värdepapper enligt 1 kap. 4 § första stycket 2 a eller 2 b lagen om värdepappersmarknaden vars nominella värde per enhet på emissionsdagen är eller motsvarar minst 50 000 euro, ska, oavsett vad som anges i första– tredje styckena, offentliggöra informationen på svenska, engelska eller på ett språk som godtas av de behöriga myndigheterna där de överlåtbara värdepapperna är upptagna till handel.

text: En utgivare får offentliggöra information på fler språk än de som föreskrivs i denna bestämmelse. Om det finns särskilda skäl kan Finansinspektionen medge undantag från bestämmelserna i första–fjärde styckena.

text: Första–tredje styckena gäller inte sådan information som omfattas av bestämmelsen i 5 kap. 13 §.

text: Utgivaren får inte kombinera offentliggörande av information som ska lämnas enligt dessa föreskrifter, med marknadsföring av den egna verksamheten, om detta kan bli vilseledande.

text: En utgivare vars överlåtbara värdepapper enligt 1 § är upptagna till handel på en svensk reglerad marknad, ska om de överlåtbara värdepapperna även är upptagna till handel på en utländska reglerad marknad, samtidigt som information offentliggörs där enligt 3 §, även lämna informationen till den svenska reglerade marknaden och offentliggöra där. För en kommun är det tillräckligt att lämna informationen till den svenska reglerade marknaden.

text: Utgivaren ska se till att offentliggörandet sker så samtidigt som möjligt i sådana medlemsstater inom Europeiska unionen, där utgivaren har begärt eller godkänt att det överlåtbara värdepapperet tas upp till handel på en reglerad marknad.

text: Information som lämnas till Finansinspektionen i enlighet med 17 kap. 4 § lagen om värdepappersmarknaden, ska ges in i elektronisk form via anvisad plats på Finansinspektionens webbplats och enligt de närmare anvisningar om format och rutiner som myndigheten vid var tid lämnar. I samband med detta ska avsändarens identitet och informationens äkthet säkerställas genom användandet av elektronisk legitimation.

text: Krav på information om stämma

text: 18 kap.

text: och

text: 9 §§

text: lagen (

text: 18 kap.

text: och

text: 11 §§

text: a) En rättvisande redogörelse för utvecklingen av utgivarens verksamhet, resultat och ställning, tillsammans med en beskrivning av de viktigaste risker och osäkerhetsfaktorer som utgivaren står inför, på så sätt att redogörelsen utgör en balanserad och heltäckande bedömning av detta, i överensstämmelse med affärsverksamhetens storlek och komplexitet. Om det krävs för en förståelse av utgivarens utveckling, resultat eller ställning, ska bedömningen omfatta både finansiella och, i tillämpliga fall, icke-finansiella nyckeltal som är relevanta för den affärsverksamhet det gäller. b) Uppgifter om sådana händelser av väsentlig betydelse för företaget som har inträffat efter räkenskapsårets slut. c) Uppgifter om utgivarens förväntade framtida utveckling.

text: Sådana krav i en utländsk reglering som avses i 16 kap. 11 § lagen om värdepappersmarknaden ska, när det gäller kvartalsrapporter, anses motsvara dem i öppenhetsdirektivet, om kraven i den utländska regleringen är att utgivaren måste offentliggöra kvartalsrapporter.

text: a) För utgivare av aktier; beräkning av utdelning och förmågan att betala vinstutdelning. 16

text: b) För alla utgivare; i tillämpliga fall, krav på minimikapital och eget kapital samt likviditetsfrågor.

text: Tillämpningsområde

text: 4 kap.

text: lagen (

text: ) om handel med finansiella instrument.

text: När ett aktiebolag offentliggör information enligt

text: 4 kap. 9 § första stycket

text: eller

text: 18 §

text: lagen (

text: ) om handel med finansiella instrument, ska det följa bestämmelserna i 10 kap. 10 § första stycket och 11 § i dessa föreskrifter.

text: När ett aktiebolag lämnar information till Finansinspektionen enligt 4 kap. 21 § lagen om handel med finansiella instrument, ska det följa bestämmelserna i 10 kap. 16 § i dessa föreskrifter.

text: Regler för innehavare

text: Marknadsgarant

text: För att undantag från sammanläggning av moder- och dotterföretags innehav ska få göras enligt 4 kap. 16 och 17 §§ lagen om handel med finansiella instrument, ska förutsättningarna under a och b vara uppfyllda.

text: a) Moderföretaget får inte genom direkta eller indirekta anvisningar eller på annat sätt ingripa när ett dotterföretag som är ett fondbolag eller värdepappersinstitut utnyttjar de rösträtter som det innehar.

text: Med direkta anvisningar avses alla anvisningar som ges av moderföretaget, eller annat av moderföretaget kontrollerat företag, och som anger hur fondbolaget eller värdepappersinstitutet i enskilda fall ska utnyttja rösträtterna.

text: Med indirekta anvisningar avses alla allmänna eller specifika anvisningar, oavsett form, som ges av moderföretaget, eller annat av moderföretaget kontrollerat företag, och som syftar till att inskränka fondbolagets eller värdepappersinstitutets frihet att utnyttja rösträtterna, för att tillgodose vissa av moderföretagets eller annat av moderföretaget kontrollerat företags egna affärsintressen.

text: b) Ett fondbolag eller värdepappersinstitut som är dotterföretag, ska oberoende av moderföretaget fritt kunna utnyttja de rösträtter som är knutna till de tillgångar det förvaltar.

text: Ett moderföretag som önskar utnyttja undantaget enligt 4 kap. 16 och 17 §§ lagen om handel med finansiella instrument, ska utan dröjsmål lämna följande information till Finansinspektionen:

text: a) En förteckning över namnen på de dotterföretag som är fondbolag eller värdepappersinstitut, med uppgift om vilka behöriga myndigheter som har tillsyn över dem. b) En deklaration om att moderföretaget uppfyller villkoren enligt 6 § a med avseende på varje sådant fondbolag eller värdepappersinstitut.

text: Den korta innehavstid som anges i 4 kap. 12 § 1 lagen om handel med finansiella instrument, får uppgå till högst tre handelsdagar från transaktionsdagen.

text: Innehållet i en anmälan

text: 1. den anmälningsskyldiges namn, personnummer eller annat identitetsnummer eller, om den anmälningsskyldige är en juridisk person, firma, organisationsnummer eller annat identitetsnummer, samt adress, 2. emittentens namn, 3. andel av samtliga aktier samt av rösträtt efter transaktionen, 4. antal och slag av aktier efter transaktionen, 5. i tillämpliga fall, kedjan av kontrollerade företag genom vilka rösträtterna innehas, 6. datum då tröskelvärdet nåddes, överskreds eller underskreds, 7. aktieägarens identitet, även om aktieägaren enligt 4 kap. 3 § lagen om handel med finansiella instrument inte är den som har rätt att utnyttja rösträtterna, och 8. om aktieägaren enligt 4 kap. 3 § lagen om handel med finansiella instrument inte är den som har rätt att utnyttja rösträtterna, den fysiska eller juridiska person som har rätt att utnyttja rösträtter på aktieägarens vägnar.

text: En anmälan om förvärv eller överlåtelse av sådana finansiella instrument som avses i 4 kap. 2 § första stycket 2 lagen om handel med finansiella instrument, ska innehålla uppgift om

text: Språk

text: Bestämmelserna i detta kapitel ska tillämpas av ett svenskt aktiebolag vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad, som förvärvar eller överlåter egna aktier.

text: Ett aktiebolag som avses i 1 § ska anmäla handeln med egna aktier till en svensk börs där aktierna är upptagna till handel på en reglerad marknad.

text: En sådan anmälan ska ha kommit in till börsen senast 30 minuter före börsens öppnande den börsdag som följer närmast efter det att ett avtal ingåtts om förvärv eller överlåtelse av aktier i aktiebolaget.

text: Anmälan enligt 2 § ska innehålla uppgifter om

text: – datum för transaktionen, – det antal aktier som förvärvats eller överlåtits fördelat på olika slag, – det pris som har betalats eller erhållits per aktie, – aktiebolagets aktuella innehav av egna aktier, – det totala antalet aktier i aktiebolaget.

text: Börsen ska på sin webbplats offentliggöra uppgifter om den handel med egna aktier som anmäls enligt 2 §.

text: 2 kap. 3 § andra stycket

text: 3 kap. 4 §

text: samt

text: 7 kap.

text: och

text: 5 §§

text: lagen (

text: Ikraftträdandebestämmelser

text: 1. Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 november 2007, då följande av Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd ska upphöra att gälla

text: – Finansinspektionens föreskrifter (

text: FFFS 1995:43

text: FFFS 1998:16

text: FFFS 2001:5

text: FFFS 2005:6

text: FFFS 2006:4

text: ) om att Aktiemarknadsnämnden ska besluta i vissa frågor om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden samt kungöra vissa sådana beslut.

text: 2. I fråga om dispenser enligt 3 kap. 6 §

text: FFFS 1995:43

text: och 2 kap. 3 §

text: FFFS 2001:5

text: GENT JANSSON

text: Carina Larsson

text: Bilaga 1 a

text: Ägarprövning – fysisk person

text: 1. Ange vilket företag förvärvet avser och hur många procent av aktierna respektive röstetalet i företaget förvärvet avser. 2. Äger du eller en nära anhörig aktier i företaget eller i ett annat företag, som i sin tur äger aktier i företaget som avses i punkt 1? 3. Bifoga en beskrivning eller en skiss över ägarbilden i koncernen före och efter förvärvet med ägarandelarna angivna i procent. 4. Har du eller en nära anhörig andra finansiella relationer med företaget? 5. Har du under det senaste året lämplighetsprövats av en utländsk tillsynsmyndighet? Om ja, redogör för detta. 6. Har du under de senaste fem åren varit styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör eller dennes ställföreträdare i ett företag som Finansinspektionen eller motsvarande utländsk tillsynsmyndighet övervakar? Har detta företag varit föremål för en sanktion från en tillsynsmyndighet? Om ja, redogör för omständigheterna. 7. Har du försatts i personlig konkurs i Sverige eller utomlands? Om ja, redogör för detta. 8. Har du suttit i styrelsen eller ledningen för ett företag som varit föremål för ackord eller företagsrekonstruktion, försatts i konkurs eller motsvarande i Sverige eller utomlands? Om ja, ange företagets namn och redogör för omständigheterna. 9. Har du under de senaste fem åren blivit dömd vid svensk eller utländsk domstol för ett brott där fängelse ingår i straffskalan? Om ja, redogör för omständigheterna. 10. Har du några övriga upplysningar som du vill framföra? Anmärkning: Finansinspektionen tar i samband med ägarprövningen in uppgifter från till exempel Rikspolisstyrelsen, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och Upplysningscentralen UC AB.

text: Jag intygar att ovanstående uppgifter är riktiga och fullständiga. Datum:

text: ………………………………… Namn: Adress, telefonnummer: Personnummer:

text: Med nära anhörig avses t.ex. make/maka, sambo, barn, föräldrar och övriga närstående som du har gemensamt hushåll med.

text: Bilaga 1 b

text: Ägarprövning – juridisk person

text: 1. Ange sökandebolagets namn, organisationsnummer samt adress. Bifoga även ett registreringsbevis för bolaget som är högst två månader gammalt samt bolagets senaste reviderade årsredovisning. 2. Ange vilket företag förvärvet avser och hur många procent av aktierna respektive röstetalet i företaget förvärvet avser. 3. Bifoga en beskrivning eller en skiss över hela ägarkedjan i koncernen, före och efter förvärvet, med ägarandelarna angivna i procent. 4. Ange de övriga företag inom koncernen eller företagsgruppen som står under Finansinspektionens eller motsvarande utländsk myndighets tillsyn. 5. Har företaget under det senaste året varit föremål för prövning av en utländsk tillsynsmyndighet? Om ja, lämna uppgifter om detta. 6. Har ni några övriga upplysningar som ni vill framföra? Anmärkning: Finansinspektionen tar i samband med ägarprövningen in uppgifter från till exempel Bolagsverket, Skatteverket och Kronofogdemyndigheten.

text: Härmed intygas att ovanstående uppgifter är riktiga och fullständiga. Datum:

text: ………………………………… Behörig firmatecknare: Telefonnummer:

text: Bilaga 1 c

text: Ledningsprövning – i samband med ägarprövning

text: 1. Vilken erfarenhet och kompetens har du inom det finansiella området? Bifoga din meritförteckning. 2. Vilket företag avser ledningsprövningen? 3. Har du tidigare varit styrelseordförande, styrelseledamot eller styrelsesuppleant i en styrelse där en eller flera ledamöter inte beviljats ansvarsfrihet? Ange i så fall i vilket eller vilka företag. 4. Har du inom det närmaste året lämplighetsprövats av en utländsk tillsynsmyndighet? Om ja, lämna uppgifter om detta. 5. Har du under den senaste femårsperioden blivit avskedad från ett finansiellt företag? 6. Har du under de senaste fem åren varit styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör eller dennes ställföreträdare i ett företag som Finansinspektionen eller motsvarande utländsk tillsynsmyndighet övervakar? Har detta företag varit föremål för en sanktion från en tillsynsmyndighet? Om ja på någon av ovanstående frågor, redogör för omständigheterna. 7. Har du försatts i personlig konkurs i Sverige eller utomlands? Om ja, redogör för detta. 8. Har du suttit i styrelsen eller ledningen för ett företag som varit föremål för ackord eller företagsrekonstruktion, försatts i konkurs eller motsvarande i Sverige eller utomlands? Om ja, ange företagets namn och redogör för omständigheterna. 9. Har du under de senaste fem åren blivit dömd vid en svensk eller utländsk domstol för ett brott där fängelse ingår i straffskalan? Om ja, redogör för detta. 10. Har du några övriga upplysningar som du vill framföra? Anmärkning: Finansinspektionen tar i samband med ledningsprövningen in uppgifter från till exempel Rikspolisstyrelsen, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och Upplysningscentralen UC AB.

text: ……………………………………… Namn: Adress, telefonnummer: Personnummer: 24

text: Bilaga 2 a

text: Ledningsprövning – frågor till styrelseledamot och styrelsesuppleant

text: 1. Vilken erfarenhet och kompetens har du inom det finansiella området? Bifoga din meritförteckning.

text: 2. Vilket företag avser ledningsprövningen?

text: 3. Är du anställd i ett annat företag än det som avses i punkt 2? Om ja, ange vilket samt vilken befattning du har.

text: 4. Är du styrelseordförande, styrelseledamot eller styrelsesuppleant i ett annat företag än det som avses i punkt 2? Ange i så fall i vilket eller vilka företag.

text: 5. Har du tidigare varit styrelseordförande, styrelseledamot eller styrelsesuppleant i en styrelse där en eller flera ledamöter inte beviljats ansvarsfrihet? Ange i så fall i vilket eller vilka företag.

text: 6. Äger du direkt eller indirekt aktier i det företag som avses i punkt 2, eller i ett annat företag som motsvarar 10 % eller mer av kapitalet eller av samtliga röster? Om ja, ange i vilket eller vilka företag.

text: 7. Äger du direkt eller indirekt aktier i det företag som avses i punkt 2, eller i ett annat företag som understiger 10 %, men där innehavet ändå kan anses möjliggöra ett väsentligt inflytande över ledningen i företaget? Om ja, ange i vilket eller vilka företag.

text: 8. Har du eller en nära anhörig andra finansiella relationer med företaget som avses i punkt 2?

text: 9. Har du även en annan funktion i företaget som avses i punkt 2 eller inom koncernen/företagsgruppen?

text: 10. Har du inom det närmaste året lämplighetsprövats av en utländsk tillsynsmyndighet? Om ja, lämna uppgifter om detta.

text: 11. Har du under den senaste femårsperioden blivit avskedad från ett finansiellt företag?

text: 12. Har du under de senaste fem åren varit styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör eller dennes ställföreträdare i ett företag som Finansinspektionen eller motsvarande utländsk tillsynsmyndighet övervakar? Har detta företag

text: varit föremål för en sanktion från en tillsynsmyndighet? Om du svarar ja på någon av ovanstående frågor, redogör för omständigheterna. 13. Har du försatts i personlig konkurs i Sverige eller utomlands? Om ja, redogör för detta. 14. Har du suttit i styrelsen eller ledningen för ett företag som varit föremål för ackord eller företagsrekonstruktion, försatts i konkurs eller motsvarande i Sverige eller utomlands? Om ja, ange företagets namn och redogör för omständigheterna. 15. Har du under de senaste fem åren blivit dömd vid en svensk eller utländsk domstol för ett brott där fängelse ingår i straffskalan? Om ja, redogör för detta. 16. Har du några övriga upplysningar som du vill framföra?

text: Anmärkning: Finansinspektionen tar i samband med ledningsprövningen in uppgifter från till exempel Rikspolisstyrelsen, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och Upplysningscentralen UC AB.

text: ……………………………………… Namn: Adress, telefonnummer: Personnummer:

text: Bilaga 2 b

text: Ledningsprövning – frågor till verkställande direktör och dennes ställföreträdare

text: 3. Är du verkställande direktör eller dennes ställföreträdare i ett annat företag än det som avses i punkt 2? Ange i så fall i vilket eller vilka företag.

text: 4. Är du anställd i ett annat företag än det som avses i punkt 2? Ange i så fall i vilket eller vilka företag och vilken funktion du har.

text: 5. Är du styrelseordförande, styrelseledamot eller styrelsesuppleant i ett annat företag än det som avses i punkt 2? Ange i så fall i vilket eller vilka företag.

text: 6. Har du tidigare varit styrelseordförande, styrelseledamot eller styrelsesuppleant i en styrelse där en eller flera ledamöter inte beviljats ansvarsfrihet? Ange i så fall i vilket eller vilka företag.

text: 7. Äger du direkt eller indirekt aktier i företaget som avses i punkt 2, eller i ett annat företag, som motsvarar 10 % eller mer av kapitalet eller av samtliga röster? Ange i så fall i vilket eller vilka företag.

text: 8. Äger du direkt eller indirekt aktier i företaget som avses i punkt 2, eller i ett annat företag, som understiger 10 %, men där innehavet ändå kan anses möjliggöra ett väsentligt inflytande över ledningen i företaget? Ange i så fall i vilket eller vilka företag.

text: 9. Har du eller en nära anhörig andra finansiella relationer med företaget som avses i punkt 2?

text: 10. Har du någon annan funktion i företaget som avses i punkt 2, eller inom koncernen eller företagsgruppen?

text: 11. Har du under det senaste året lämplighetsprövats av en utländsk tillsynsmyndighet? Om ja, redogör för detta.

text: 12. Har du under de senaste fem åren avskedats från ett finansiellt företag?

text: 13. Har du under de senaste fem åren varit styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör eller dennes ställföreträdare i ett företag som Finansinspektionen eller motsvarande utländsk tillsynsmyndighet övervakar? Har detta företag varit föremål för en sanktion från en tillsynsmyndighet? Om du svarar ja på någon av ovanstående frågor, redogör för omständigheterna .

text: 14. Har du försatts i personlig konkurs i Sverige eller utomlands? Om ja, redogör för omständigheterna.

text: 15. Har du suttit i styrelsen eller ledningen för företag som varit föremål för ackord eller företagsrekonstruktion, försatts i konkurs eller motsvarande i Sverige eller utomlands? Om ja, ange företagets namn och redogör för omständigheterna.

text: 16. Har du under de senaste fem åren blivit dömd vid en svensk eller utländsk domstol för ett brott där fängelse ingår i straffskalan? Om ja, redogör för omständigheterna.

text: 17. Har du några övriga upplysningar som du vill framföra?

text: Jag intygar att ovanstående uppgifter är riktiga och fullständiga

text: Datum:

text: Namn: Adress, telefonnummer: Personnummer:

text: Bilaga 3

text: Förenklad ägar- och ledningsprövning för den som tidigare har ägareller ledningsprövats under de senaste 365 dagarna

text: 1. Har något förändrats vad gäller uppgifter som lämnades vid Finansinspektionens senaste ägar- eller ledningsprövning? Om ja, ange förändringarna. Anmärkning: Finansinspektionen tar i samband med ägar- och ledningsprövning in uppgifter från till exempel Rikspolisstyrelsen, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och Upplysningscentralen UC AB. Jag intygar /Härmed intygas att ovanstående uppgifter är riktiga och fullständiga. Datum: ……………………………………… Namn/behörig firmatecknare: Adress, telefonnummer: Personnummer/organisationsnummer: