text: EUT L 331, 15.12.2010. 2 EUT L 201, 27.7.2012. 3 EUT L 322, 12.12.2019. EUT L 244, 13.9.2013. 5 EUT L 428, 18.12.2020.

title: Guidelines on written agreements between members of CCP colleges

text: Riktlinjer

text: för skriftliga överenskommelser mellan medlemmar i kollegier för centrala motparter

text: 01/07/2021 |

text: SV

text: I. Tillämpningsområde

text: Vem?

text: 1. Dessa riktlinjer är tillämpliga på behöriga myndigheter.

text: Vad?

text: 2. Dessa riktlinjer gäller för artiklarna 18 och 19 i Emirförordningen (kollegier för centrala motparter) när det gäller de uppgifter som hänvisas till i artiklarna

text: och

text: i förordning (EU) nr 648/2012 och i förhållande till kommissionens delegerade förordning

text: (EU) nr 876/2013

text: om kollegier som ska utöva tillsyn över centrala motparter.

text: När?

text: 3. Dessa riktlinjer gäller från och med den 01/07/2021.

text: II. Hänvisningar till lagstiftning, förkortningar och definitioner

text: Hänvisningar till lagstiftning

text: Esmaförordningen

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010

text: om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr

text: och om upphävande av

text: kommissionens beslut 2009/77/EG

text: Emirförordningen Förordningen om Europas marknadsinfrastrukturer –

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 648/2012

text: om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister , ändrad genom

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2099 av den 23 oktober 2019

text: om ändring av förordning

text: (EU) nr 648/2012

text: vad gäller förfarandena för och de myndigheter som ska delta i auktorisationen av centrala motparter samt om kraven för godkännande av centrala motparter från tredjeland

text: Den delegerade Kommissionens delegerade förordning

text: (EU) nr 876/2013

text: av förordningen om kollegier den 28 maj 2013 om kollegier som ska utöva tillsyn över centrala motparter , ändrad genom kommissionens delegerade förordning

text: (EU) nr 2020/2145

text: av den 1 september 2020

text: Förkortningar

text: Central motpart Central motpart

text: Kommissionen Europeiska kommissionen

text: Esma Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten

text: EU Europeiska unionen

text: III. Syfte

text: 4. Dessa riktlinjer grundar sig på artikel 16.1 i Esmaförordningen. De ersätter de riktlinjer som Esma antog den 4 juni 2013 (

text: ). Syftet med dessa riktlinjer är att etablera en konsekvent, effektiv och ändamålsenlig tillsynspraxis inom det europeiska systemet för finansiell tillsyn och säkerställa en gemensam, enhetlig och konsekvent tillämpning av artiklarna 18 och 19 i Emirförordningen och av den delegerade förordningen om kollegier. Riktlinjerna syftar särskilt till att föreslå en skriftlig standardöverenskommelse för att säkerställa att ett kollegium för centrala motparter inrättas i god tid och att det fungerar smidigt. I den skriftliga standardöverenskommelsen beaktas ändringarna av Emirförordningen, särskilt artiklarna

text: och

text: , och ändringarna av den delegerade förordningen om kollegier.

text: IV. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter

text: Riktlinjernas status

text: 5. I enlighet med artikel 16.3 i Esmaförordningen ska de behöriga myndigheterna med alla tillgängliga medel söka följa dessa riktlinjer.

text: 6. De behöriga myndigheter som omfattas av dessa riktlinjer bör följa dem genom att införliva dem i de skriftliga överenskommelserna om inrättande av ett kollegium för centrala motparter och dess verksamhet.

text: Rapporteringskrav

text: 7. Inom två månader från offentliggörandet av riktlinjerna på Esmas webbplats på alla officiella EU-språk måste de behöriga myndigheter som berörs av riktlinjerna meddela Esma om de i) följer riktlinjerna, ii) inte följer riktlinjerna men avser att följa dem, eller iii) inte följer riktlinjerna och inte avser att följa dem. Om inget svar inkommit inom denna tidsfrist anses de behöriga myndigheterna inte uppfylla riktlinjerna.

text: 8. Om riktlinjerna inte följs ska behöriga myndigheter också inom två månader efter det att riktlinjerna har offentliggjorts på Esmas webbplats på alla officiella EU-språk meddela Esma om skälen till att de inte följer riktlinjerna.

text: 9. På Esmas webbplats finns en mall för dessa anmälningar. Anmälningarna ska skickas till EU-CCP@esma.europa.eu.

text: V. Riktlinjer för skriftliga överenskommelser mellan medlemmar i kollegier för centrala motparter

text: När ett kollegium för centrala motparter inrättas enligt artikel 18 i Emirförordningen ska den behöriga myndigheten föreslå en skriftlig överenskommelse i enlighet med den skriftliga standardöverenskommelsen i bilaga I.

text: När en skriftlig överenskommelse om inrättande och drift av ett kollegium för centrala motparter, som inte avviker från den skriftliga standardöverenskommelsen i bilaga I, har lagts fram ska den behöriga myndigheten godkänna en sådan skriftlig överenskommelse inom 12 kalenderdagar från mottagandet och undvika att begära ändringar av den skriftliga överenskommelsen som avviker från den skriftliga standardöverenskommelsen.

text: Enligt dessa riktlinjer ska ett förslag att anförtro en eller flera medlemmar i kollegiet ytterligare uppgifter rörande specifika omständigheter för en enskild central motpart inte anses som ett avsteg från den skriftliga standardöverenskommelsen.

text: Bilaga I

text: Skriftlig standardöverenskommelse

text: Written agreement for the establishment and functioning of the college of CCP

text: 1. Introduction

text: 1.1. In accordance with Article 18(5) of Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories (“the Regulation” or “EMIR” ), as amended by Regulation

text: (EU) 2019/2099

text: of the European Parliament and of the Council of 23 October 2019 amending Regulation (EU) No 648/2012 as regards the procedures and authorities involved for the authorisation of CCPs and requirements for the recognition of third-country CCPs , Commission Delegated Regulation (EC) No 876/2013 of 28 May 2013 supplementing Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on colleges for central counterparties as amended by Commission Delegated Regulation (EU) No 2020/2145 of 1 September 2020 amending Delegated Regulation (EU) No 876/2013 supplementing Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council as regards changes to the composition, functioning and management of colleges for central counterparties (“the RTS”), this agreement (“the Written Agreement”) between the members of the college for CCP is intended to establish the practical arrangements for the establishment and functioning of the college for CCP (the “College”) and to facilitate the effective operation of the College in accordance with EMIR and the RTS.

text: 1.2. This Written Agreement does not create any additional legally binding obligations on the College Members which are not specified in EMIR or the RTS. The function of colleges is to facilitate the exercise of the tasks specified in EMIR and the tasks assigned to College Members as well as the composition, establishment and management of colleges have been articulated by the legislator in EMIR as legal obligations and, therefore, are binding and directly applicable to all College Members. Practical arrangements laid down in the RTS form part of this Written Agreement.

text: 1.3. This Written Agreement is intended to be consistent with EMIR and the RTS. If, however, there is any conflict between a provision of EMIR (or the RTS) and this Written Agreement, the provisions of EMIR (or the RTS) will take precedence.

text: 1.4. This Written Agreement does not supersede or prevent a College Member from organising or participating in any other bilateral or multilateral arrangements for regulatory, supervisory or oversight purposes with regard to a CCP.

text: 2. Defined Terms

text: 2.1.Chairing Authority, for the purpose of this Written Agreement, is the Competent Authority designated by the Member State of establishment of a CCP to establish, manage and chair the college for such CCP, pursuant to Article 18(1) of EMIR.

text: 2.2. College Member for the purpose of this Written Agreement is an authority that qualifies for membership of the College, including, where applicable, as a result of the decision of Chairing Authority, in accordance with Article 18(2) of EMIR.

text: 3. Formation of the College

text: 3.1. In accordance with Article 18(1) of EMIR, Chairing Authority must establish a college within 30 calendar days of the submission of a complete application by a CCP for authorisation as a CCP under EMIR.

text: 3.2. In accordance with Article 18(5) of EMIR, the establishment and functioning of the College will be based on a Written Agreement between all of the College Members.

text: 3.3. In order to ensure that the deadline for the establishment of the College is met, the steps that will be taken by the Chairing Authority in establishing the College, and the relevant timeframes, are as follows:

text: 3.3.1. Within 5 calendar days of receipt of a complete application for authorisation under EMIR, Chairing Authority will determine which authorities are College Members in accordance with Article 18(2) of EMIR, in particular points (b) to (c) and (d) to (h) thereof. Chairing Authority will provide ESMA with a copy of the analysis on which it has based its determination.

text: 3.3.2. Within 7 calendar days of receipt of a complete application for authorisation under EMIR, Chairing Authority will provide the College Members with:

text: 3.3.2.1. a copy of this Written Agreement for their review and approval;

text: 3.3.2.3. a fully reasoned explanation of any circumstances where the provisions of this Written Agreement depart from ESMA’s Guidelines regarding written agreements between members of CCP colleges (the Guidelines), highlighting the differences between this written agreement and the standard written agreement included in the Guidelines on written agreements between college members.

text: 3.3.3. Where a competent authority of a clearing member referred to in point (ca) of Article 18(2) of EMIR or a central bank of issue referred to in point (i) of Article 18(2) of EMIR wishes to participate in the College of a CCP, it will submit its request to Chairing Authority of the CCP justifying its request. In the case of a competent authority referred to in point (ca) of Article 18(2) of EMIR, when reviewing the justification provided in accordance with point (ca) of Article 18(2) of EMIR, Chairing Authority may consider, among other things, the level of contributions to the default fund of the CCP of the clearing members for which the requesting competent authority is the competent authority and the systemic importance of the CCP to the Member State of the requesting competent authority. In the case of a central bank of issue referred to in point (i) of Article 18(2) of EMIR, when reviewing the justification provided in accordance with point (i) of Article 18(2) of EMIR, Chairing Authority may consider, among other

text: things, the relative share of the currency in the CCP’s average end-of-day open positions across all financial instruments cleared by the CCP, the systemic importance of the CCP to the currency area and the currency denomination of OTC derivatives subject to the OTC clearing obligation under EMIR cleared by the CCP. Chairing Authority will respond to the requesting competent authority or central bank within 20 calendar days of the receipt of the request either consenting to or rejecting the request. Where Chairing Authority does not grant the request, it shall also provide full and detailed reasons in writing within the same timeframe. Where Chairing Authority grants the request, it shall provide the requesting competent authority or central bank with a copy of this Written Agreement for their review and approval. Where new members join a college pursuant to points (ca) or (i) of Article 18(2) of EMIR, Chairing Authority will immediately notify other members of the college.

text: 3.3.4. Chairing Authority may commence the steps required to establish the College ahead of its determination of the completeness of a CCP’s application.

text: 3.3.5. Within 12 calendar days of receipt of a copy of this Written Agreement for their review and approval, College Members, including those who are members of the college pursuant to points (ca) and (i) of Article 18(2), will return a signed copy of this Written Agreement to Chairing Authority and will also provide Chairing Authority with the name, telephone number, email address and any other relevant contact details for the members of staff at the College Member that will act as the primary and secondary representatives for that College Member at the College (the “contact details”).

text: 3.3.6. Where a College Member does not return a signed copy of this Written Agreement to Chairing Authority within 12 calendar days, that College Member must provide Chairing Authority with a fully reasoned explanation of why it has not signed the Written Agreement within the envisaged timeframe. Where the written agreement does not depart from the standard written agreement included in the Guidelines on written agreements between college members, that College Member must justify to ESMA such non-compliance with the Guidelines (pursuant to Article 16(3) of the ESMA Regulation in the case of College Members to which the ESMA Regulation applies). The failure of a College Member to sign the Written Agreement may result in infringement proceedings in accordance with Article 258 of the TFEU, as well as the actions provided for in Articles 265 and 271(d) of the TFEU.

text: 3.3.7. The College will be considered to be established once a signed copy of this Written Agreement has been received from all College Members. Within 5 calendar days of the College being established, Chairing Authority will confirm to College Members the fact that the College has been established and the contact details of all College Members.

text: 3.4. Every year, within 30 calendar days of the anniversary of the date of the last review of the composition of the College, Chairing Authority will determine/confirm which authorities are College Members in accordance with Article 18(2) of EMIR. Chairing Authority will provide ESMA with a copy of the analysis on which it has based its determination/confirmation. Chairing Authority will inform College Members of their eligibility to continue to participate (including the categories in points (b) to (i) of Article 18(2) in which they qualify in the College within 25 calendar days of the anniversary of the date of the last review of the composition of the College.

text: 3.5. Each College Member will notify Chairing Authority promptly of any changes in its statutory tasks that impact on its eligibility to participate in a college. Following this notification, the Chairing Authority shall update the college composition within 30 calendar days from the date of receipt of the notification.

text: 3.6. Chairing Authority will publish on its website and notify to ESMA a list of the members of the college within 30 calendar days after the college’s establishment. Chairing Authority will update the list without undue delay after any change to the composition of the college, including in respect of any non-voting members referred to in points (ca) and (i) of Article 18(2) of EMIR.

text: 3.7. Each College Member will notify Chairing Authority promptly of any changes to the contact details of its representative(s). Chairing Authority will circulate a copy of such changes to all College Members.

text: 3.8. Subject to the agreement of all College Members, additional authorities may be invited by Chairing Authority to attend specific meetings of the College (or specific sessions thereof) as observers. For the avoidance of doubt, such an invited authority may be a Non-EEA Authority. Observers are not expected to attend meetings of the College on a permanent basis and have no voting rights.

text: 4. Working language of the College

text: 4.1. The working language of the College, including the language in which Chairing Authority will communicate with College Members, when, for example, it produces its risk assessment report (under Article 19(1) of EMIR), or its model validation reports (under Articles 41(2) and 49(1) of EMIR), and the language in which the College will operate and reach any joint opinion (under Article 19(1) of EMIR) will be English.

text: 4.2. Where a notification is made or an application is submitted in any of the following cases, including any additional information related thereto, in an official language of the European Union that is not English, Chairing Authority will provide College Members with an English translation of all relevant documentation necessary for the College to form an opinion on:

text: 4.2.1. an application of a CCP for authorisation pursuant to Article 17 of EMIR (application for authorisation);

text: 4.2.2. an application of a CCP for an extension of its business to additional services or activities not covered by its initial authorisation pursuant to Article 15 of EMIR (application for extension);

text: 4.2.3. a notification of a ‘proposed acquirer’ or ‘proposed vendor’ pursuant to Article 31(2) of EMIR and any additional information provided pursuant to Article 31(3) of EMIR (notification of changes in shareholding);

text: models and parameters);

text: Where such English translation is provided by the relevant CCP, the Chairing Authority has no responsibility for the translation.

text: 5. Applications subject to an opinion of the college

text: 5.1. Where an application or a notification of a type listed in paragraph 4.2 of this Written Agreement is submitted to Chairing Authority, Chairing Authority will provide each College Member with an electronic (‘soft’) copy of the application or notification, and any documentation provided in support of such application or notification, in the official language of the European Union in which they are submitted within 7 calendar days of the receipt of the application or notification (except in the case of an application for authorization under Article 14 of EMIR which will be provided to College Members within 7 calendar days of the College having been established, pursuant to paragraph 3.3.7 of this Written Agreement). Where the application or notification is not complete and is further complemented with any additional information, within 7 calendar days of the receipt of such additional information, Chairing Authority will transmit it to each College Member. Within 7 calendar days of the application having been determined by Chairing Authority to be complete, Chairing Authority will notify all College Members.

text: 5.2. Where an application or notification was submitted to Chairing Authority in an official language of the European Union that is not English then Chairing Authority will provide College Members with the English translation of the documentation referred to in paragraph 4.2 of this Written Agreement sufficiently in advance of any vote of the College on a joint opinion in accordance with the second subparagraph of Article 19(1) of EMIR.

text: 5.3.Chairing Authority will indicate to College Members the timeframe within which they should raise any points of interest or concern they have with regards to the application or notification. Chairing Authority will, to the extent possible, endeavour to take these views into account during the preparation of its risk assessment and in any event will provide feedback to the relevant College Member on how these views have been taken on board. Chairing Authority will endeavour to provide such feedback sufficiently in advance of any vote of the College on a joint opinion in accordance with the second subparagraph of Article 19(1) of EMIR.

text: 5.4.Chairing Authority will schedule a meeting of the College to consider the risk assessment produced by Chairing Authority under the second subparagraph of Article 19(1) of EMIR, any validation by Chairing Authority of the models and parameters used by the CCP pursuant to Articles 41(2) or 49(1) of EMIR, any validation by ESMA of significant changes to the models and parameters used by the CCP pursuant to Article 49(1) of EMIR, Chairing Authority’s recommendation on whether to approve the application and to reach a joint opinion under the second subparagraph of Article 19(1) of EMIR. The opinion will include any

text: recommendations adopted by the College in accordance with the first subparagraph of Article 19(1a) of EMIR and paragraph 5.5 of this Written Agreement or submitted by a central bank of issue in accordance with the second sub-paragraph of Article 19(1a) of EMIR. College Members will be provided with at least 14 calendar days to review and consider the risk assessment of CCP and recommendation, prior to the meeting of the College. College Members should strive to submit any comments, or issues, for discussion by the College at least 7 calendar days in advance of the College meeting, including any proposals for recommendations.

text: 5.5. Prior to the vote on the college opinion, the College will discuss the risk assessment, and, where relevant, any proposal for recommendations and ESMA opinion, and vote on any proposal for recommendations submitted by college members other than central banks of issue.

text: 5.6. Without prejudice to the fourth subparagraph of Article 17(4) of EMIR, and if no joint opinion of the College is reached, at the meeting held under paragraph 5.4 of this Written Agreement, then Chairing Authority will schedule another meeting to be held within a sufficient timeframe as to enable the College to adopt a majority opinion within 30 calendar days of the College’s receipt of the risk assessment as is required pursuant to the second subparagraph of Article 19(1) of EMIR or, in the case of a validation, to 49(1c) of EMIR.

text: 5.7.Chairing Authority will communicate for review and comment, its draft written response to the application, to all College Members no fewer than 3 calendar days before such response is provided to the applicant.

text: 5.8. Where recommendations have been included in the joint opinion, Chairing Authority should regularly update the College on the implementation of any action to comply with those recommendations.

text: 6. Meetings of the College

text: 6.1. The College will meet in person at least annually and, if deemed necessary by Chairing Authority, each time that the College is required to reach a joint opinion under the second subparagraph of Article 19(1) of EMIR. Where Chairing Authority calls for other meetings of the College these may be held as in person meetings or as teleconference or videoconference calls. College Members should endeavour to participate in person at any such meeting of the College. Where it is not feasible for a College Member to physically attend an in-person meeting, they might participate by teleconference or videoconference call with such participation counting towards the quorum of the meeting.

text: 6.2. The representative attending a College meeting on behalf of a College Member should have sufficient delegated authority to vote at the College meeting on behalf of the College Member they represent.

text: 6.3. College Members may request that a meeting of the College be held by informing Chairing Authority of such request. The requesting College Member should outline in its request those matters that it proposes that the College needs to discuss. Chairing Authority will respond to such requests within 14 calendar days and where the request is accepted will schedule a meeting to be held within 30 calendar days.

text: Where Chairing Authority does not consider that a meeting of the College is necessary, Chairing Authority will respond to the requesting College Member with an explanation of Chairing Authority’s reason for not considering that a meeting of the College is necessary, including an explanation of how Chairing Authority proposes to address the concerns raised by the College Member that requested the additional meeting.

text: 6.4.Chairing Authority will chair all meetings of the College.

text: 6.5. Chairing Authority will distribute a draft agenda for each meeting of the College, other than for meetings to distribute the information in emergency situations as described in paragraph 11.1 of this Written Agreement, at least 14 calendar days before each meeting. Where a College Member wishes to contribute to the agenda of a meeting, in particular by adding points to the agenda of a meeting, it should submit its request to Chairing Authority at least 10 calendar days prior to the meeting of the College. Wherever practical, the Agenda for a College meeting will be finalised at least 7 calendar days before the date of a meeting of the College.

text: 6.6.The following agenda points will be tabled for discussion by the College at least annually:

text: 6.6.1. Adoption of the minutes of the previous College meeting.

text: 6.6.2. A report of Chairing Authority’s supervisory activities with regard to the CCP since the previous meeting of the College.

text: 6.6.3. A report of Chairing Authority’s planned supervisory strategy and engagement plan with regard to the CCP for the period until the next scheduled meeting of the College.

text: 6.6.4. An update on Chairing Authority’s evaluation of the significant risks that the CCP is exposed to and which the CCP poses, including specific consideration of any risks posed by any interoperability arrangement to which the CCP is a party.

text: 6.6.5. An update on the operational performance, functional and organizational setup and strategic plans of the CCP.

text: 6.7. College Members, including Chairing Authority, will endeavour to distribute any written material to be considered at a meeting of the College not less than 7 calendar days before the meeting.

text: 6.8. Pursuant to Article 4 of the RTS on CCP College, the quorum for meetings of the College is two-thirds of the College Members.

text: 6.9.Where a decision is tabled for a vote by the College, including any vote of the College on a joint opinion in accordance with the second subparagraph of Article 19(1) of EMIR, and the quorum requirements are not met (either where Chairing Authority ascertains that this will be the case in advance of the meeting or at the time of the meeting) then Chairing Authority shall organise a subsequent in person meeting as soon as is practically possible and, in any case on such a timeframe as is necessary to meet the various deadlines provided for in EMIR. Chairing Authority will give as much notice of such subsequent meeting as is practically possible and

text: will, to the extent practical, endeavour to distribute the information specified in paragraphs 6.5 and 6.7.

text: 6.10. Any votes taken at a meeting of the College will be held by an open show of hands or explicit expression of vote in case of a meeting held by teleconference or videoconference call. Once cast, a vote cannot be withdrawn or amended by a College Member. Prior to the vote being taken, College Members from each Member State will inform Chairing Authority which authorities from their Member State will be eligible to cast a vote, in particular where the voting caps set out in Article 19(3) of EMIR apply. The outcome of any vote (including records of individual votes) will be clearly recorded in the minutes of the meeting.

text: 6.11. Where considered appropriate by Chairing Authority, or where requested by a College Member, a vote may be taken by written procedure, on a proposal from Chairing Authority circulated to the College:

text: (a) stating the time and date by which votes must be cast; (b) where, exceptionally, the period for casting votes is less than 14 calendar days from the submission of the risk assessment, giving the reason for the short period; (c) justifying the use of written procedure as opposed to a vote taken at a meeting of the College; and (d) providing any other material considered necessary for making the decision that has not previously been provided to the College.

text: 6.11.1. Votes on decisions being taken by written procedure shall be in written form and a failure to vote shall be considered a vote for the proposal.

text: 6.11.2. The result of a written procedure shall be notified without delay to the College.

text: 6.11.3. College Members may request to Chairing Authority that any aspect of an issue that has been the subject of written procedure be discussed at the next meeting of the College. Such a request shall not affect the use or the result of a written procedure.

text: 6.12. Minutes of meetings of the College will be distributed to College Members by Chairing Authority no more than 21 calendar days following a meeting of the College. Such minutes will be subject to comment by College Members for a period of at least 7 calendar days but no more than 21 calendar days and will be tabled for adoption at a subsequent meeting of the College. Alternatively, such minutes can be adopted by written procedure.

text: 6.13. Chairing Authority will provide College Members with the following information as and when such information is available:

text: • The information specified in Article 5 of the RTS on CCP colleges; • Details of any change to the models or parameters applied by the CCP; • [Specific information to be defined by the College];

text: 6.14. The transmission of information between College Members will be done by e-mail or another secure means of communication, as agreed from time to time by the

text: College. College Members will always be informed on an equal basis.

text: 7. Qualifying Holdings

text: 7.1. Where Chairing Authority, upon completion of its assessment in accordance with Article 31(5) of EMIR, and after considering the opinion of the college according to Article 32(1) of EMIR, decides to oppose a proposed direct or indirect acquisition of a qualifying holding in a CCP, Chairing Authority will notify the College within 3 calendar days of this decision.

text: 8. On-going Risk Review

text: 8.1. Without prejudice to Article 21 of EMIR, where Chairing Authority intends to review the arrangements, strategies, processes and mechanisms implemented by the CCP to comply with EMIR or to evaluate the risks to which the CCP is, or might be, exposed, it shall consult and be informed by the views of College Members.

text: 8.2. Where Chairing Authority performs a review or evaluation of the CCP under Article 21 of EMIR, it will provide detailed results of the findings of the review or evaluation to College Members within 30 calendar days of the finalisation of such review or evaluation or by 14 calendar days prior to the next meeting of the College, whichever is earlier. Chairing Authority’s report will include details of any actions arising for the CCP, Chairing Authority or any third party as a result of the review or evaluation and any penalties to be imposed on the CCP.

text: 8.3. College Member will be entitled to raise any points of interest or concern it has with regard to Chairing Authority’s review or evaluation. Chairing Authority will endeavour to take into account these views during the finalisation of its review and evaluation to the extent possible and provide feedback to the relevant College Member on how its views have been taken on board.

text: 9. Organisation and Coordination of Activities between College Members

text: 9.1. For operational efficiency the College may wish, in accordance with Article 18(4)(c) of EMIR, to entrust one or more College Members with tasks relevant for the College’s role with regard to CCP.

text: 9.2. Any entrustment of tasks, for instance via the establishment of dedicated task forces, will be voluntarily entered into by the College Members in question and should be structured in such a way as to not impact on the operation of this Written Agreement or on the ability of other College Members to participate fully and effectively in the College. An entrustment of tasks shall not result in a change in the allocation of voting rights between College Members.

text: 9.3.Chairing Authority will be responsible for meeting any requests for information made to the College from authorities other than College Members. Chairing Authority may request the assistance of a College Member with regard to such requests.

text: 10. Information Requests to the CCP

text: 10.1. Should a College Member (the ‘requesting College Member’) require specific information or data with regards to the CCP, it should inform Chairing Authority. The requesting College Member should copy the request to all College Members to ensure that Chairing Authority does not receive more than one request for such information or data. Such request should include an explanation of why such information is required for the purposes of enabling that College Member to carry out its duties in accordance with Article 84(1) of] EMIR.

text: 10.2. If Chairing Authority considers that the request is not for the purposes of enabling the requesting College Member to carry out its duties in accordance with Article 84(1) of EMIR, then Chairing Authority will provide the requesting College Member with feedback on why it considers this to be the case. Chairing Authority will copy such response to all College Members.

text: 11. Emergency Situation

text: 11.1. Pursuant to Article 24 of EMIR, Chairing Authority and all College Members, are responsible for assessing whether the CCP is facing an emergency situation. For guidance, any situation on which there is (or is a serious threat of) a major disruption to the functioning of the CCP, or there is significant evidence to indicate that there is a high risk of a default of a major participant of the CCP, or such a default has occurred will typically be considered an emergency situation.

text: 11.2. In the event of an emergency situation, as described in paragraph 11.1, Chairing Authority (or where relevant another College Member) will share with College Members the following information, where possible and without undue delay:

text: 11.2.1. details of the emergency situation;

text: 11.2.2. actions likely to be taken by Chairing Authority or, where relevant, by another authority;

text: 11.2.3. actions being taken by the CCP, including under its default rules, recovery or emergency procedures;

text: 11.2.4. if applicable, details of any default protections exercised and/or recovery powers deployed by the CCP; and,

text: 11.2.5. if applicable, details of failure-to-settle procedures used (by currency if relevant);

text: 11.2.6. details on the prospective implications of disruptions to the CCP’s performance and for the full and timely provision of its services to its clearing members and interoperable infrastructures; and

text: 11.2.7. any other available information that would be of particular relevance to other College Members.

text: 11.3. For the avoidance of doubt, nothing in this Written Agreement should constrain the ability of Chairing Authority or any other College Member to take timely action during an emergency situation.

text: 11.4. Chairing Authority, or the relevant College Member, may choose to distribute the information specified in Paragraph 11.2 by email or by means of a conference call or in- person meeting, as is considered appropriate at the time.

text: 11.5. College Members shall cooperate closely, wherever necessary and according to national law, with other relevant authorities (including central banks, finance ministries and resolution authorities) with regard to an emergency situation in respect of the CCP.

text: 11.6. In order to facilitate effective cooperation in an emergency situation, a protocol regarding the operation of the College in an emergency situation is provided in the Annex. This protocol will indicate the type of information that Chairing Authority and College Members are expected to share in an emergency situation, how such information will be communicated and the timeframes in which communication would likely occur, in various different crisis scenarios. Such protocol will be regularly tested in coordination with the emergency situation testing of the CCP itself.

text: 11.7. Chairing Authority will coordinate the emergency management activities of the College. Chairing Authority will take account of the views of other College Members with regard to the management of such emergency situations, except where a decision is required urgently in line with Article 20(3) of EMIR.

text: 12. Withdrawal of Authorisation

text: 12.1. Where Chairing Authority considers that one of the circumstances set out in Article 20(1) of EMIR for the withdrawal of the CCP’s authorization applies, then Chairing Authority will inform the College before it commences its review of whether to withdraw the authorisation of the CCP as provided for in Article 20(2) of EMIR. However pursuant to Article 20(3) of EMIR, in situations in which a decision on the withdrawal of authorisation is urgently required, then the provisions of paragraph 12.6 and 12.7 will apply.

text: 12.2. Should a College Member request that Chairing Authority perform a review of whether the CCP remains in compliance with the conditions under which authorisation was granted (under Article 20(4) of EMIR), Chairing Authority will notify all College Members of this request and will formally respond to the request within 14 calendar days. All College Members will be notified of Chairing Authority’s response. If Chairing Authority decides not to undertake a requested review then it will provide the requesting authority and College Members with feedback on the reasons for not doing so.

text: 12.3. Chairing Authority may, at its discretion, request the assistance or the views of any College Member with regards to the reviews specified in paragraphs 12.1 and 12.2. College Members will endeavour to fulfil such requests.

text: 12.4. Chairing Authority will inform College Members in writing of the results of its

text: review. College Members wishing to express a view on the results of the review should do so in writing to Chairing Authority. Chairing Authority will consider any such responses received and will respond in writing to the College Members concerned.

text: 12.5. Chairing Authority may organise a meeting (by conference call or in-person as is considered appropriate at the time) of the College to consult College Members on the results of the review.

text: 12.6. In situations in which Chairing Authority determines that an urgent decision on whether to withdraw the authorisation of the CCP is required, Chairing Authority will inform the College as soon as possible of:

text: 12.6.1. The grounds for Chairing Authority's assessment that an urgent decision is required (an ‘emergency review’).

text: 12.6.2. The timescale for Chairing Authority’s emergency review.

text: 12.7. Chairing Authority will, to the extent practical in the circumstances, take into account any views, comments or concerns expressed by College Members with regard to an emergency review. Chairing Authority will notify the College Members of the results of the emergency review and any action taken no later than the CCP is informed of Chairing Authority’s decision. Chairing Authority will organise a meeting (either by conference call or in-person, as is considered appropriate at the time) of the College to discuss any issues and actions arising from Chairing Authority’s emergency review as soon as is practical following the taking of any action resulting from the emergency review.

text: 13. Dispute Resolution

text: 13.1. The College Members will endeavour to resolve any disputes in the operation of the College or during the adoption of opinions of the College through informal discussion between the College Members. Such discussion may be bilateral or multilateral. Chairing Authority shall always be informed of any dispute.

text: 13.2. Should informal discussions not resolve a dispute; the College Members involved in the dispute will appropriately escalate the issue internally within their organisations.

text: 13.3. Should discussions between the College Members not resolve the dispute within 30 calendar days of the issue being escalated pursuant to paragraph 13.2, then the dispute will be referred to ESMA in accordance with Article 17(4) of EMIR.

text: 14. Confidentiality

text: 14.1. Pursuant to the professional secrecy requirements provided for in Article 83 of EMIR, and any other similar legal obligations such as those resulting from other European or national laws, College Members confirm that any confidential information received by virtue of their participation in the College shall only be used, and further transmitted relevant to the performance of their respective duties and in

text: circumstances permitted under law. 14.2. Where further transmission of information received by virtue of participation in the College is permitted or required under law, then the relevant College Member shall not, to the extent possible under law, disclose such information without first obtaining the prior consent of the Chairing Authority or College Member that provided the information concerned. 14.3. Where the law to which a College Member is subject may prevent that College Member from obtaining prior consent for further disclosure in particular circumstances, then it shall inform Chairing Authority at the time of agreeing with this written agreement, specifying those circumstances.

text: 14.4. Before a Non-EEA Authority can attend particular college meetings (or part of college meetings) pursuant to the provisions of paragraph 3.7, that Non-EEA Authority will be required to demonstrate to Chairing Authority that it is subject to equivalent professional secrecy obligations as those contained in Article 83 of EMIR and provide confirmation of such in writing.

text: 15. Entry into force of this Written Agreement

text: 15.1. This Written Agreement will enter into force upon formation of the College in accordance with paragraph 3.3.6 of this Written Agreement.

text: 16. Amendment of this Written Agreement

text: 16.1. Any College Member is eligible to propose an amendment of this Written Agreement.

text: 16.2. Any amendment shall be proposed in writing and shall be distributed by email or by other secure means of communication to all College Members. The proposing College Member shall include a description of the rational for the proposed change and the proposed new text of the Written Agreement in its notification to the other College Members. 16.3. Acceptance of the proposed amendment will be subject to the agreement of all College Members pursuant to Article 18(5) of EMIR.

text: 17. Termination of this Written Agreement

text: 17.1. This Written Agreement will remain in effect without an end date unless and until either: 17.1.1. a CCP ceases to be authorised under EMIR; or,

text: 17.1.2. there is no longer a statutory basis for the operation of the College.

text: at which time the College will be terminated with immediate effect, following prior notice to college members.


text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014

text: om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiven

text: och

text: och förordning

text: (EU) nr 236/2012

text: (EUT L 257, 28.8.2014, s. 1–72)). Kommissionens delegerade förordning

text: (EU) 2017/391

text: av den 11 november 2016 om komplettering av

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014

text: med avseende på tekniska tillsynsstandarder som närmare anger innehållet i rapporteringen om internaliserad avveckling (EUT L 65, 10.3.2017, s. 44–47) 3 Kommissionens genomförandeförordning

text: (EU) 2017/393

text: av den 11 november 2016 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för mallar och förfaranden för rapportering och överföring av uppgifter om internaliserad avveckling i enlighet med

text: (EUT L 65, 10.3.2017, s. 116–144)

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010

text: om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr

text: och om upphävande av

text: kommissionens beslut 2009/77/EG

text: (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

text: Europaparlamentets och rådets direktiv 2002/47/EG av den 6 juni 2002

text: om ställande av finansiell säkerhet (EGT L 168, 27/06/2002, s. 0043–0050).

text: Samlingskonto till företaget som internaliserar avveckling – inkl. kund A:s och kund B:s värdepapper

text: För enkelhetens skull tar exemplen bara upp värdepappersdelen.

text: Konto till företaget Konto till företaget som internaliserar som internaliserar avveckling för avveckling för kund A:s kund B:s

text: värdepapper värdepapper

text: värdepapper värdepapper

amnesord:
Guidelines and Technical standards
Post Trading

publisher: Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten

sprak: sv

title: Guidelines on internalised settlement reporting under Article 9 of CSDR

serie: riktlinjer

text: Riktlinjer

type: rubrik

text: För rapportering om internaliserad avveckling enligt artikel 9 i CSDförordningen

text: 30/04/2019 |

text: SV

type: stycke

text: Riktlinjer för rapportering om internaliserad avveckling enligt artikel 9 i CSD-förordningen

text: I. Tillämpningsområde

text: Vem?

text: 1. Riktlinjerna gäller för behöriga myndigheter som utsetts enligt artikel 11 i förordningen om värdepapperscentraler (CSD-förordningen) och företag som internaliserar avveckling i den mening som avses i artikel 2.1 11 i CSD-förordningen. Vad?

text: 2. Riktlinjerna gäller för rapportering om internaliserad avveckling och för utbytet av information mellan Esma och behöriga myndigheter vad gäller internaliserad avveckling enligt artikel 9.1 i CSD-förordningen. När?

text: 3. Riktlinjerna börjar gälla 30/04/2019.

text: II. Definitioner

text: 4. De termer som används i dessa riktlinjer har samma innebörd som i CSD-förordningen och i kommissionens delegerade förordning

text: (EU) 2017/391

text: III. Syfte

text: 5. Riktlinjerna syftar till att säkerställa en gemensam, enhetlig och konsekvent tillämpning av artikel 9 i CSD-förordningen samt de relevanta bestämmelserna i kommissionens delegerade förordning

text: (EU) 2017/391

text: och kommissionens genomförandeförordning

text: (EU) 2017/393

text: , inbegripet utbytet av information mellan Esma och de behöriga myndigheterna vad gäller internaliserad avveckling.

text: IV. Efterlevnad och rapporteringsskyldigheter

text: 4.1. Riktlinjernas status

text: 6. Detta dokument innehåller riktlinjer som antagits enligt artikel 16 i Esma-förordningen . Enligt artikel 16.3 i Esma-förordningen måste behöriga myndigheter och finansmarknadsaktörer med alla tillgängliga medel söka efterleva riktlinjerna.

text: 7. De behöriga myndigheter till vilka dessa riktlinjer riktar sig bör efterleva riktlinjerna genom att införliva dem i sina nationella rättsliga ramar eller tillsynsregler utifrån vad som är tillämpligt, även i fall där enskilda riktlinjer i dokumentet i första hand riktar sig till finansmarknadsaktörer. I detta fall bör de behöriga myndigheterna genom sin tillsyn se till att finansmarknadsaktörerna efterlever riktlinjerna.

text: 4.2 Rapporteringskrav

text: 8. De behöriga myndigheter till vilka dessa riktlinjer riktar sig måste meddela Esma om de efterlever eller avser att efterleva dessa riktlinjer, med angivande av skäl om de inte avser att efterleva dem, senast två månader efter Esmas offentliggörande av riktlinjerna på Esmas webbplats på alla EU:s officiella språk. Om inget svar inkommer inom denna tidsfrist kommer Esma att anse att de behöriga myndigheterna inte efterlever riktlinjerna. En mall för meddelanden finns på Esmas webbplats. Efter att meddelandeformuläret fyllts i ska det skickas till Esma på följande adress: csdr.data@esma.europa.eu.

text: 9. Företag som internaliserar avveckling behöver inte rapportera huruvida de efterlever riktlinjerna eller ej.

text: V. Riktlinjer för rapportering om internaliserad avveckling

text: 5.1 Omfattning av de uppgifter som ska rapporteras av företag som internaliserar avveckling

text: 10. Alla dessa kännetecken ska förekomma för att en avvecklingsinstruktion ska omfattas av rapportering om internaliserad avveckling: a) Ett företag som internaliserar avveckling får en avvecklingsinstruktion från en kund om avvecklingen av en värdepapperstransaktion, och avvecklingsinstruktionen vidarebefordras inte i sin helhet till en annan enhet i innehavskedjan. b) En sådan avvecklingsinstruktion leder till eller är avsedd att leda till en överföring av värdepapper från ett värdepapperskonto till ett annat i den bokföring som tillhör företaget som internaliserar avveckling, utan extern parallell värdepappersrörelse i innehavskedjan.

text: 11. Följande typer av transaktioner ska övervägas inom tillämpningsområdet för rapportering om internaliserad avveckling: a) Köp eller försäljning av värdepapper (inbegripet köp eller försäljning av värdepapper på primärmarknaden). b) Transaktioner som avser hantering av säkerheter (inbegripet transaktioner som avser hantering av säkerheter mellan tre parter eller transaktioner avseende automatisk hantering av säkerheter). c) Värdepappersutlåning och värdepappersupplåning. d) Repor (återköpstransaktioner). e) Överföring av värdepapper mellan olika investeringsfonders konton (fonder med eller utan ställning som juridisk person ska behandlas som kunder). f) Utförande av överföringsuppdrag av ett företag som internaliserar avveckling för egen räkning, till den grad de resulterar av värdepapperstransaktioner med kunder till företaget som internaliserar avveckling. g) Överföring av värdepapper mellan två värdepapperskonton tillhörande samma kund. h) Avtal om finansiell äganderättsöverföring i den mening som avses i

text: artikel 2.1 b i direktiv 2002/47/EG

text: (direktivet om finansiell säkerhet). i) Avtal om finansiell säkerhet i den mening som avses i

text: artikel 2.1 c i direktivet

text: om finansiell säkerhet, där det finns en överföring av värdepapper mellan konton. j) Bolagshändelser avseende flöde representerat av transformeringar.

text: 12. Följande typer av transaktioner ska anses falla utanför tillämpningsområdet för rapportering om internaliserad avveckling: a) Bolagshändelser avseende aktiekapital såsom likvidutbetalningar (t.ex. kontantutdelning, räntebetalningar), värdepappersutbetalningar (t.ex. aktieutdelning, fondemission), omorganisationer (t.ex. omräkning, aktiesplit, inlösen, uppköpserbjudande). b) Bolagshändelser avseende flöde representerat av marknadsfordringar. c) Primärmarknadstransaktioner, med vilket avses det inledningsvisa skapandet av värdepapper. d) Skapandet och inlösen av fondandelar. e) Rena kontantbetalningar, ej relaterade till värdepapperstransaktioner. f) Transaktioner som utförts på en handelsplats och överförts av handelsplatsen till en central motpart för clearing eller till en värdepapperscentral (VPC) för avveckling.

text: 13. Ett företag som internaliserar avveckling ska rapportera alla avvecklingsinstruktioner som uppfyller villkoren i dessa riktlinjer, oavsett all avräkning som utförts av detta företag som internaliserar avveckling. Avräkning av centrala motparter ska inte falla inom tillämpningsområdet för rapportering om internaliserad avveckling. Se exemplen i bilagan.

text: 14. Följande typer av finansiella instrument ska övervägas inom tillämpningsområdet för rapportering om internaliserad avveckling: a) Finansiella instrument som registreras inledningsvis eller upprätthålls centralt i VPC:er som är auktoriserade i EU, dvs. finansiella instrument för vilka en EU-VPC agerar i egenskap av utgivande VPC. b) Finansiella instrument som registreras i en EU-VPC som agerar i egenskap av investerande VPC för de olika finansiella instrumenten, trots att de kan vara inledningsvis registrerade eller centralt upprätthållna utanför VPC:er som auktoriserats i EU.

text: 15. Kategorin ”andra finansiella instrument” i

text: artikel 2.1 g

text: ix i kommissionens delegerade förordning

text: (EU) 2017/391

text: ska täcka alla finansiella instrument som inte skulle kategoriseras under någon av de typer som uttryckligen anges

text: artikel 2.1 g i förordningen

text: , och som uppfyller villkoren i dessa riktlinjer.

text: 5.2 Enheter som ansvarar för rapportering till behöriga myndigheter

text: 16. Internaliserad avveckling kan ske på olika nivåer i värdepappersinnehavskedjan (globala förvaringsinstitut, underförvarare, osv.) och ska rapporteras på den nivå där avvecklingen sker. Varje företag som internaliserar avveckling ska bara ha ansvar för att rapportera den avveckling som har internaliserats i dess bokföring.

text: 17. Ett företag som internaliserar avveckling ska skicka den information som krävs enligt artikel 9.1 i CSD-förordningen, i de efterföljande rapporterna, till den behöriga myndigheten i den medlemsstat där det är etablerat: a) En rapport för dess verksamhet i den medlemsstat där det är etablerat (även verksamheten i dess filialer i den medlemsstaten). b) Separata rapporter för verksamheten för dess filialer per medlemsstat: c) En rapport för verksamheten för dess filialer i tredjeländer. Se nedanstående exempel: Ett företag som internaliserar avveckling och är etablerat i medlemsstat A, som har två filialer i medlemsstat A, en filial i medlemsstat B, två filialer i medlemsstat C, en filial i tredje land D och två filialer i tredje land E, ska skicka fyra rapporter till den behöriga myndigheten i medlemsstat A, som följer: a) En rapport som täcker dess verksamhet i medlemsstat A, inbegripet verksamheten för dess filialer i den medlemsstaten (med angivelse av landskoden för medlemsstat A). b) En rapport som täcker verksamheten för dess filial i medlemsstat B (med angivelse av filialens landskod i medlemsstat B, utöver landskoden för företaget som internaliserar avveckling i medlemsstat A). c) En rapport som täcker verksamheten för dess två filialer i medlemsstat C (med angivelse av filialens landskod i medlemsstat C, utöver landskoden för företaget som internaliserar avveckling i medlemsstat A). d) En rapport som täcker verksamheten för dess filialer i tredje land D och tredje land E (med angivelse av filialens landskod TS utöver landskoden för företaget som internaliserar avveckling i medlemsstat A).

text: 18. Behöriga myndigheter i medlemsstater där filialer till tredje lands enheter internaliserar avvecklingsinstruktioner genom sin bokföring ska se till att dessa filialer rapporterar den nödvändiga informationen till dem enligt artikel 9.1 i CSD-förordningen, i konsoliderade rapporter som täcker deras verksamhet i varje medlemsstat. Se nedanstående exempel: Ett företag som internaliserar avveckling som är etablerat i ett tredje land har en filial i medlemsstat A, och två filialer i medlemsstat B. Följande ska gälla: a) Den behöriga myndigheten i medlemsstat A ska säkerställa att den får en rapport som täcker den internaliserade avvecklingsverksamheten i filialen i medlemsstat A. b) Den behöriga myndigheten i medlemsstat B ska säkerställa att den får en rapport som täcker den internaliserade avvecklingsverksamheten i de två filialerna i medlemsstat B.

text: 5.3 Datarapporteringsparametrar

text: 19. 19. Behöriga myndigheter ska säkerställa att företag som internaliserar avveckling inkluderar de två första tecknen i de internationella standardnumren för värdepapper (ISIN) i rapporterna. Enligt artikel 2.1 i kommissionens delegerade förordning

text: (EU) 2017/391

text: , ska identifieringskoden för juridiska personer (LEI) för den utgivande VPC:en även fyllas i av företaget som internaliserar avveckling; flera utgivande VPC:er kan eventuellt ingå för värdepapper som identifieras genom samma två tecken i ISIN. Landskoden för den utgivande VPC:en ska inte fyllas i av företaget som internaliserar avveckling, då den ska bestämmas av it-systemet enligt Esmas CSD-förordning.

text: 20. Företag som internaliserar avveckling ska inkludera varje separat internaliserad avvecklingsinstruktion i de aggregerade uppgifterna (dvs. tvåpartsrapportering).

text: 21. Volymer ska uttryckas i antalet internaliserade avvecklingsinstruktioner.

text: 22. Om en internaliserad avvecklingsinstruktion, under ett kvartal som täcks av en rapport, inte avvecklas under flera dagar efter den avsedda avvecklingsdagen, också när avvecklingsinstruktionen avbryts, ska den rapporteras som ”inte avvecklad” genom att varje dag den inte är avvecklad räknas. Den rapporteras som ”avvecklad” om den avvecklas under det kvartal som täcks av rapporten. Se nedanstående exempel: Om en internaliserad avvecklingsinstruktion, under kvartalet som täcks av rapporten, med ett värde av 100 euro inte avvecklas under 3 dagar, och därefter avvecklas, ska den rapporteras såsom följer (för tvåpartsrapportering): Avvecklad Inte avvecklad Total Volym Värde (EUR) Volym Värde (EUR) Volym Värde (EUR) 2 200 6 600 8 800

text: 23. Enligt artikel 1.1 i kommissionens genomförandeförordning

text: (EU) 2017/393

text: , (i) ska perioden som den första rapporten ska täcka löpa från den 1 april 2019 till 30 juni 2019; och (ii) företag som internaliserar avveckling ska skicka den första rapporten de behöriga myndigheterna till den 12 juli 2019.

text: 5.4 Process för inlämning av internaliserade avvecklingsrapporter till Esma av behöriga myndigheter, baserat på de rapporter som de behöriga myndigheterna mottagit från företag som internaliserar avveckling

text: 24. Behöriga myndigheter ska säkerställa att företag som internaliserar avveckling lämnar in uppgifterna enligt artikel 9 i CSD-förordningen i xml-format, enligt en avtalad XSDschemadefinition för ISO 20022 kandidatmeddelande, för publicering av Esma, som därefter ska användas av behöriga myndigheter när de lämnar in uppgifterna till Esma.

text: 25. De enskilda rapporter som behöriga myndigheter mottar från företag som internaliserar avveckling ska lämnas in till Esma efter att de har validerat dem.

text: 26. Efter valideringskontrollerna av Esmas särskilda it-system, såsom valideringsregler för dataöverföring (t.ex. ingen korrupt fil), valideringsregler för dataformat (uppfyller t.ex. ISO-20022 XSD-schemat), och valideringsregler för datainnehåll (summan av den avvecklade volymen och den inte avvecklade volymen måste t.ex. vara lika med den totala volymen), kommer behöriga myndigheter att få en feedbackfil som bekräftar mottagandet eller meddelar om valideringsfel.

text: 27. Vid valideringsfel som meddelats av Esma ska de behöriga myndigheterna kontrollera uppgifterna med företagen som internaliserar avveckling och förse Esma med feedback. Om så behövs ska de behöriga myndigheterna lämna in de rättade uppgifterna till Esma på nytt.

text: 5.5 Process för inlämning av rapporterna om potentiella risker på grund av internaliserad avvecklingsverksamhet av behöriga myndigheter till Esma

text: 28. Behöriga myndigheter ska lämna in den nödvändiga informationen till Esma om all potentiell risk som uppstår till följd av internaliserad avvecklingsverksamhet enligt artikel 9 i CSD-förordningen , med hjälp av ett webbinmatningsformulär inom Esmas säkra webbgränssnitt, för manuell ifyllning, som ska göra det möjligt att identifiera slutanvändaren.

text: 29. Behöriga myndigheter ska lämna välgrundade bidrag om det respektive felaktiga fältet ifall datafel identifieras efter validering på inmatningsformuläret vid den behöriga myndighetens inlämning av inmatningsformuläret.

text: 5.6 Behöriga myndigheters tillgång till data

text: 30. Varje behörig myndighet ska ha tillgång till data som den själv har lämnat till Esma, liksom till data som lämnats av andra behöriga myndigheter som hänför sig till dess jurisdiktion (relevansen ska bestämmas av landskoden för det företag som internaliserar avveckling, landskoden för filialer, LEI för den utgivande VPC:en och landskoden, de två första tecknen i ISIN). Alla behöriga myndigheter ska ha tillgång till data om tredje lands värdepapper.

text: Bilaga till riktlinjerna – Diagram över scenarier och exempel på rapportering

text: Följande förteckning är inte nödvändigtvis fullständig. SCENARIO 1 – Företaget som internaliserar avveckling har ett samlingskonto i VPC:en, med både kund A:s och kund B:s värdepapper. Företaget som internaliserar avveckling skickar ingen instruktion till VPC:en avseende de instruktioner som företaget som internaliserar avveckling har fått från sina kunder.

text: VPC

text: Företag som internaliserar avveckling 200 Kund A Kund B 70

text: Exempel på rapportering : (Företaget som internaliserar avveckling rapporterar alla internaliserade avvecklingsinstruktioner oavsett all möjlig avräkning) – Företaget som internaliserar avveckling rapporterar 4 instruktioner: 200x2 och 70x2 1) Kund A överlämnar 200 värdepapper till kund B 2) Kund B mottar 200 värdepapper från kund A 3) Kund B överlämnar 70 värdepapper till kund A 4) Kund A mottar 70 värdepapper från kund B

text: SCENARIO 2 – Företaget som internaliserar avveckling har två värdepapperskonton i VPC:en, ett för kund A:s värdepapper och ett för kund B:s värdepapper. Företaget som internaliserar avveckling skickar instruktioner till VPC:en för avveckling av nettoskillnaden avseende de instruktioner som företaget som internaliserar avveckling har fått från sina kunder.

text: VPC

text: 130 Företag som internaliserar avveckling 200 Kund A Kund B 70

text: Exempel på rapportering : (Företaget som internaliserar avveckling rapporterar alla internaliserade avvecklingsinstruktioner oavsett all möjlig avräkning) – Företaget som internaliserar avveckling rapporterar 4 instruktioner (för den del som inte skickas för avveckling i VPC:en): 70x4

text: 1) Kund B överlämnar 70 värdepapper till kund A 2) Kund A mottar 70 värdepapper från kund B

text: 3) Kund A överlämnar 70 värdepapper till kund B 4) Kund B mottar 70 värdepapper från kund A

text: Förklaring

text: - Vad gäller de 4 instruktioner som ska rapporteras av företaget som internaliserar avveckling: o 2 instruktioner motsvarar den överföring av värdepapper från B till A som visas i diagrammet. o de återstående 2 instruktionerna visas inte uttryckligen i diagrammet; de ingår i överföringen av värdepapper på 200 från A till B. - Med andra ord splittas överföringen av värdepapper på 200 från A till B i två: o den första delen (130) täcks vid nivån av VPC:en, och måste inte rapporteras som internaliserad avveckling. o de återstående 70 betraktas som internaliserad avveckling vid nivån av företaget som internaliserar avveckling, och måste därför rapporteras av företaget som internaliserar avveckling (dubbelräknad).

text: SCENARIO 3 – Ett företag som internaliserar avveckling (företag som internaliserar avveckling 1) har två värdepapperskonton med ett annat företag som internaliserar avveckling (företag som internaliserar avveckling 2), ett för kund A:s värdepapper och ett för kund B:s värdepapper. Företag som internaliserar avveckling 1 skickar instruktioner till företag som internaliserar avveckling 2 för avveckling av nettoskillnaden avseende de instruktioner som företag som internaliserar avveckling 1 har fått från sina kunder.

text: Företag som internaliserar avveckling Företag som internaliserar avveckling 2

text: 130 Företag som internaliserar avveckling Företag som internaliserar 200 Kund A avveckling 1 Kund B 70

text: Exempel på rapportering (beaktande av dubbelsidig rapportering):

text: - Företag som internaliserar avveckling 1 rapporterar 4 instruktioner: 70x4 1) Kund A överlämnar 70 värdepapper till kund B 2) Kund B mottar 70 värdepapper från kund A 3) Kund B överlämnar 70 värdepapper till kund A 4) Kund A mottar 70 värdepapper från kund B

text: - Företag som internaliserar avveckling 2 rapporterar 2 instruktioner: 130x2 1) Kund A överlämnar 130 värdepapper till kund B 2) Kund B mottar 130 värdepapper från kund A

text: Förklaring

text: - Vad gäller de 4 instruktioner som ska rapporteras av företag som internaliserar avveckling 1: o 2 instruktioner motsvarar den överföring av värdepapper från B till A som visas i diagrammet. o de återstående 2 instruktionerna visas inte uttryckligen i diagrammet; de ingår i överföringen av värdepapper på 200 från A till B. - Med andra ord splittas överföringen av värdepapper på 200 från A till B i två: o den första delen (130) täcks vid nivån av företag som internaliserar avveckling 2, och måste rapporteras som internaliserad avveckling av företag som internaliserar avveckling 2 (dubbelräknad). o de återstående 70 betraktas som internaliserad avveckling vid nivån av företag som internaliserar avveckling 1, och måste därför rapporteras av företag som internaliserar avveckling 1 (dubbelräknad).

type: vagledning

utgivare: esma


text: EUT L 65, 10.3.2017, s. 145. 2 EUT L 257, 28.8.2014, s. 1. 3 EUT L 331, 15.12.2010, s. 84. 3

title: CSDR guidelines on cooperation between authorities under Articles 17 and 23 of Regulation (EU) No 909/2014

text: Riktlinjer

text: Samarbete mellan myndigheter enligt artiklarna

text: och

text: i förordning (EU) nr 909/2014

text: 28/03/2018 |

text: SV

text: 1 Tillämpningsområde

text: Vem?

text: Dessa riktlinjer vänder sig till behöriga myndigheter som har utsetts enligt

text: artikel 11.1 i förordning (EU) nr 909/2014

text: Vad?

text: Dessa riktlinjer gäller för samarbetet mellan de behöriga myndigheterna när de deltar i det förfarande för beviljande av auktorisation till en ansökande värdepapperscentral som fastställs i

text: artikel 17 i förordning (EU) nr 909/2014

text: eller det förfarande avseende tillhandahållande av tjänster i en annan medlemsstat som avses i artikel 23 i samma förordning.

text: När?

text: Dessa riktlinjer börjar gälla två månader efter det att de har offentliggjorts på Esmas webbplats på alla EU:s officiella språk.

text: De termer som definieras i förordning

text: (EU) nr 909/2014

text: har samma betydelse i dessa riktlinjer. Dessutom används följande definitioner och förkortningar:

text: Kommissionens Kommissionens genomförandeförordning

text: (EU) 2017/394

text: av genomförandeförordning den 11 november 2016 om fastställande av tekniska

text: (EU) 2017/394

text: genomförandestandarder för standardformulär, mallar och förfaranden för auktorisation, översyn och utvärdering av värdepapperscentraler, för samarbete mellan myndigheter i hem- och värdmedlemsstaterna, för samrådet med myndigheter som deltar i auktorisationen av tillhandahållandet av anknutna banktjänster, för tillträde när det gäller värdepapperscentraler samt för formatet på de registeruppgifter som ska bevaras av värdepapperscentraler i enlighet med

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014

text: Direktiv

text: Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014

text: om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv

text: och av direktiv

text: Esma Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten

text: EU Europeiska unionen

text: Förordning (EU)

text: nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv

text: och

text: och förordning

text: (EU) nr 236/2012

text: Förordning (EU)

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010

text: nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr

text: och om upphävande av

text: kommissionens beslut 2009/77/EG

text: 2 Syfte

text: Syftet med dessa riktlinjer är att säkerställa en gemensam, enhetlig och konsekvent tillämpning av vissa samarbetskrav för myndigheterna i enlighet med

text: artikel 14.1 andra stycket i förordning (EU) nr 909/2014

text: , där det föreskrivs att ”[f]ör att säkerställa enhetliga och effektiva tillsynsmetoder i unionen, däribland samarbete mellan behöriga myndigheter och relevanta myndigheter vid de olika bedömningar som krävs för tillämpningen av denna förordning, får Esma i nära samarbete med medlemmarna i ECBS [Europeiska centralbankssystemet] utfärda riktlinjer för behöriga myndigheter i enlighet med

text: artikel 16 i förordning (EU) nr 1095/2010

text: Medlemmar av ECBS har deltagit i utarbetandet av dessa riktlinjer, vilka syftar till att harmonisera sådana aspekter av samarbetet mellan myndigheter som inte redan omfattas av de tekniska standarder som offentliggjorts enligt förordning

text: (EU) nr 909/2014

text: Dessa riktlinjer avser till exempel inte de förfaranden och mallar som ska säkerställa det samarbete mellan myndigheter som krävs enligt

text: artikel 24 i förordning (EU) nr 909/2014

text: i samband med tillsynen av en värdepapperscentrals verksamhet i en värdmedlemsstat, vilka redan omfattas av kapitel III i kommissionens genomförandeförordning

text: (EU) 2017/394

text: . De avser inte heller det samarbete mellan myndigheter som krävs i samband med förfarandet för auktorisation att tillhandahålla anknutna banktjänster, vilket redan omfattas av kapitel VI i nämnda genomförandeförordning.

text: De aspekter av samarbetet mellan myndigheter som omfattas av dessa riktlinjer är således

text: (i) samråd med myndigheter som deltar i förfarandet för beviljande av auktorisation till en ansökande värdepapperscentral enligt

text: , och

text: (ii) information från den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten till den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten i samband med det förfarande som fastställs i artikel

text: i förordning (EU) nr 909/2014 avseende en värdepapperscentral som för första gången önskar tillhandahålla de tjänster som avses i

text: artikel 23.2

text: inom en annan medlemsstats territorium eller ändra omfattningen av de tillhandahållna tjänsterna.

text: 3 Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter

text: 3.1 Riktlinjernas status

text: Detta dokument innehåller riktlinjer om samarbete mellan myndigheter utfärdade enligt

text: artikel 14 i förordning (EU) nr 909/2014

text: i enlighet med

text: . I enlighet med

text: artikel 16.3 i förordning (EU) nr 1095/2010

text: ska de behöriga myndigheterna med alla tillgängliga medel söka följa riktlinjerna.

text: De behöriga myndigheter för vilka riktlinjerna gäller bör följa dem genom att införliva dem i sina tillsynsförfaranden.

text: 3.2 Rapporteringskrav

text: Inom två månader efter det att Esma på sin webbplats har offentliggjort riktlinjerna på alla officiella EU-språk ska de behöriga myndigheter som omfattas av dem anmäla till Esma (på csdr.notifications@esma.europa.eu) att de följer eller tänker följa riktlinjerna, alternativt ange skälen till varför de inte följer eller inte avser att följa dem. Om de behöriga myndigheterna inte svarar inom denna tidsgräns kommer Esma att anse att myndigheterna i fråga inte följer riktlinjerna.

text: 4 Riktlinjer

text: 4.1 Allmänna samarbetskrav

text: 4.1.1 Förteckning över myndigheter

text: När den behöriga myndigheten har mottagit en ansökan om auktorisation enligt

text: , bör den identifiera de relevanta myndigheter som avses i

text: artikel 17.4

text: samt, i tillämpliga fall, de myndigheter som avses i

text: artikel 17.5

text: och de behöriga myndigheter som avses i

text: artikel 17.6

text: och upprätta en förteckning över dem.

text: 4.1.2 Språk

text: Den behöriga myndigheten bör med de relevanta myndigheter som avses i

text: artikel 17.4 i förordning (EU) nr 909/2014

text: och, i tillämpliga fall, de myndigheter som avses i artikel

text: och

text: samt med andra behöriga myndigheter komma överens om vilket arbetsspråk som ska användas i samarbetet mellan dem vid tillämpning av

text: artikel 23 i förordning (EU) nr 909/2014

text: . När enighet inte kan nås bör arbetsspråket vara ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar.

text: När informationen från en behörig myndighet lämnas på ett av EU:s officiella språk som inte är det arbetsspråk som används enligt ovanstående punkt, bör den överförande behöriga myndigheten tillhandahålla de mottagande myndigheterna en översättning till ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar av alla relevanta handlingar som dessa myndigheter behöver ha tillgång till vid tillämpning av artiklarna

text: och

text: i förordning (EU) nr 909/2014.

text: När en sådan översättning tillhandahålls av den berörda värdepapperscentralen, har den behöriga myndigheten inget ansvar för översättningen.

text: 4.1.3 Kontaktuppgifter

text: Vid tillämpning av

text: bör den behöriga myndigheten utse en primär och en sekundär kontaktperson och sända deras kontaktuppgifter samt eventuella ändringar av kontaktuppgifterna till de relevanta myndigheterna samt, i tillämpliga fall, till den myndighet som avses i

text: artikel 67 i direktiv 2014/65/EU

text: och de behöriga myndigheter i en annan medlemsstat som avses i

text: artikel 17.6 i förordning (EU) nr 909/2014

text: . Den behöriga myndigheten bör också begära att dessa myndigheter sänder den sina respektive kontaktuppgifter till en primär och en sekundär kontaktperson samt eventuella ändringar av dessa kontaktuppgifter.

text: Vid tillämpning av

text: bör varje behörig myndighet utse en primär och en sekundär kontaktperson och sända deras kontaktuppgifter samt eventuella ändringar av kontaktuppgifterna till övriga behöriga myndigheter.

text: 4.2 Tillhandahållande av information och begäran om synpunkter

text: 4.2.1 Förfarandet för beviljande av tillstånd

text: De behöriga myndigheterna bör använda mallarna i bilagorna 1 och 2 för att begära in synpunkter från de relevanta myndigheter som avses i

text: samt, i tillämpliga fall, från de myndigheter som avses i

text: artikel 17.5

text: och de behöriga myndigheter som avses i

text: artikel 17.6

text: , och vid behov även för att översända informationen i ansökan till dem.

text: 4.2.2 Förfarandet avseende gränsöverskridande tillhandahållande av tjänster

text: Vid tillämpning av

text: artikel 23.4 första stycket i förordning (EU) nr 909/2014

text: bör den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten använda mallen i bilaga 3 för att översända den information som avses i

text: artikel 23.3

text: till den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten.

text: Vid tillämpning av

text: artikel 23.5 i förordning (EU) nr 909/2014

text: bör den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten, om den beslutar att inte översända all den information som avses i

text: artikel 23.3

text: till värdmedlemsstatens behöriga myndighet, använda mallen i bilaga 4 för att informera den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten om sitt beslut.

text: 4.2.3 Mottagningsbekräftelse

text: Efter mottagandet bör adressaterna via e-post till den överförande behöriga myndigheten utan dröjsmål och senast den första arbetsdagen efter mottagandet bekräfta att de begärda synpunkterna eller den begärda informationen har mottagits.

text: Om ingen mottagningsbekräftelse enligt punkt 21 ovan erhålls bör den överförande behöriga myndigheten själv kontakta adressaterna för att säkerställa att dessa har mottagit begäran eller informationen.

text: 5 Bilagor

text: Bilaga 1 – Mall för begäran om synpunkter enligt artikel

text: och

text: i förordning (EU) nr 909/2014 (och vid behov för tillhandahållande av informationen i ansökan och relaterad information)

text: [Den behöriga myndighetens namn]

text: Datum [ÅÅÅÅ-MM-DD] Rörande: Begäran om synpunkter enligt

text: artikel 17

text: [.4/.5/.6] i förordning

text: (EU) nr 909/2014

text: (1) Den [datum då ansökan om auktorisation lämnades in] lämnade [namn på den ansökande värdepapperscentralen] in sin ansökan om auktorisation som värdepapperscentral till [namn på den behöriga myndigheten] i enlighet med

text: . (2) [Namn på den behöriga myndigheten] har undersökt huruvida ansökan är fullständig och anser den vara fullständig. (3) [Den behöriga myndigheten ska bland nedanstående alternativ välja korrekt

text: adressat och syfte]

text: [Namn på den behöriga myndigheten] översänder härmed all den information som ingår i ansökan till [namn på den relevanta myndigheten] i dess egenskap av relevant myndighet enligt

text: och begär att den, genom att använda mallen i bilaga 2, inom tre månader från mottagandet av denna begäran lämnar sina synpunkter på egenskaperna hos det/de avvecklingssystem för värdepapper som drivs av den ansökande värdepapperscentralen [den behöriga myndigheten bör se till att bilaga 2 nedan bifogas till begäran].

text: ELLER

text: [Namn på den behöriga myndigheten] översänder härmed all den information som ingår i ansökan till [namn på den myndighet som avses i

text: artikel 67 i direktiv 2014/65/EU

text: ] i dess egenskap av den myndighet som avses i

text: artikel 17.5 i förordning (EU) nr 909/2014

text: och begär att den, genom att använda mallen i bilaga 2, inom tre månader från mottagandet av denna begäran lämnar sina synpunkter på den ansökande värdepapperscentralens förmåga att uppfylla kraven i direktiv

text: och förordning

text: (EU) nr 600/2014

text: ELLER

text: [Namn på den behöriga myndigheten] begär härmed att [namn på den behöriga myndigheten i en annan medlemsstat] i dess egenskap av en myndighet som avses i

text: , genom att använda mallen i bilaga 2, inom tre månader från mottagandet av denna begäran lämnar sina synpunkter på de punkter som förtecknas i artikel 17.7 i samma förordning [den behöriga myndigheten bör se till att bilaga 2 nedan bifogas till begäran].

text: (4) Adressaten ska via e-post senast den första arbetsdagen efter mottagandet av denna begäran bekräfta att den har mottagits.

text: På [namn på den behöriga myndigheten] vägnar,

text: [underskrift]

text: Innehåll:

text: 1. [Endast för begäranden enligt artikel

text: och

text: :] Ansökan om auktorisation av [namn på den ansökande värdepapperscentralen].

text: 2. Mall för tillhandahållande av synpunkter enligt

text: artikel 17

text: [.4/.5/.6] i förordning

text: (EU) nr 909/2014

text: Bilaga 2 – Mall för tillhandahållande av synpunkter enligt artikel

text: eller

text: i förordning (EU) nr 909/2014

text: [Namn på den tillfrågade myndigheten] Person(er) som - [Namn] ansvarar för vidare - [Befattning(ar)] kontakter: - [Telefonnummer] - [E-postadress(er)] Datum [ÅÅÅÅ-MM-DD] Rörande: Tillhandahållande av synpunkter enligt

text: artikel 17

text: [.4/.5/.6] i

text: förordning

text: (EU) nr 909/2014

text: (1) Den [datum då begäran mottogs] mottog [namn på den tillfrågade myndigheten] en begäran om synpunkter enligt

text: artikel 17

text: [.4/.5/.6] i förordning

text: (EU) nr 909/2014

text: från [namn på den behöriga myndigheten] avseende [namn på den ansökande värdepapperscentralen]. (2) [Namn på den tillfrågade myndigheten] lämnar härmed nedanstående synpunkter:

text: a) Synpunkter

text: b) Eventuella ytterligare anmärkningar

text: [till exempel särskilt viktiga områden för tillsynsverksamheten efter auktorisationen]

text: (3) Mottagandet av dessa synpunkter bör bekräftas via e-post senast den första arbetsdagen efter mottagandet. På [namn på den tillfrågade myndigheten] vägnar, [underskrift]

text: Bilaga 3 – Mall för översändande av information enligt

text: artikel 23.4 i förordning (EU) nr 909/2014

text: till den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten

text: [Namn på den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten]

text: Rörande: Översändande av information enligt artikel 23.4 i förordning

text: (EU) nr 909/2014

text: (1) Den [datum då värdepapperscentralen lämnade in den information som krävs enligt

text: artikel 23.3 i förordning (EU) nr 909/2014

text: ] lämnade [namn på värdepapperscentralen] in den information som krävs enligt

text: till [namn på den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten].

text: (2) [Namn på den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten] har undersökt den mottagna informationen och anser, med hänsyn till det planerade tillhandahållandet av de avsedda tjänsterna, att det inte finns någon anledning att tvivla på lämpligheten i den administrativa strukturen eller den finansiella situationen för den värdepapperscentral som önskar tillhandahålla sina tjänster.

text: (3) [Namn på den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten] översänder härmed all den information som har mottagits enligt

text: [den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten bör se till att denna information bifogas].

text: (4) Mottagandet av detta meddelande och relaterad information bör bekräftas via e-post senast den första arbetsdagen efter mottagandet.

text: På [namn på den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten] vägnar,

text: [underskrift]

text: Innehåll: Information som mottagits enligt

text: från [namn på värdepapperscentralen].

text: Bilaga 4 – Mall för att informera om ett beslut enligt

text: om att inte lämna ut all information till den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten

text: Datum [ÅÅÅÅ-MM-DD]

text: Rörande: Information om ett beslut enligt artikel 23.5 i förordning (EU)

text: nr 909/2014 om att inte lämna ut information som mottagits enligt

text: artikel 23.3

text: [underskrift]