text: Föreskrifter om ikraftträdande av denna lag meddelas i lagen (

text: ) om införande av lagen (

text: ) om investeringsfonder.

rpubl:andrar: ändr. 5 kap 6 §

rpubl:andrar: ändr. 2 kap 3, 6 §§

rpubl:andrar: nya 2 kap 20 a, 20 b§§, rubr. närmast före 2 kap 20 a, 20 b §§

rpubl:andrar: ändr. 10 kap 17, 18 §§

rpubl:andrar: ändr. 2 kap 10 §, 10 kap 4 §, 12 kap 1 §; ny 2 kap 10 a §

rpubl:andrar: ny 2 kap 3 a §

rpubl:andrar: ändr. 2 kap 3 a §

rpubl:andrar: ändr. 2 kap 3 §

rpubl:andrar: ändr. 2 kap 10, 10 a §§

text: Denna lag träder i kraft den 1 november 2007.

text: Fondbolag som vid ikraftträdandet av denna lag har tillstånd att förvalta någon annans finansiella instrument enligt

text: 1 kap. 4 §

text: skall anses ha tillstånd för portföljförvaltning avseende finansiella instrument enligt samma paragraf och att lämna investeringsråd enligt

text: 7 kap. 1 § första stycket 3.

rpubl:andrar: ändr. 1 kap 4, 5 §§, 2 kap 10, 10 a, 21 §§, 4 kap 5 §, 5 kap 3, 4, 5, §§, 7 kap 1 §, 10 kap 20 §, 11 kap 1 §, rubr. till 7 kap; ny 7 kap 3 §

rpubl:andrar: ny 2 kap 3 b §

text: Denna lag träder i kraft den 23 juli 2008.

text: En fråga om ingripande enligt

text: 12 kap.

text: bedöms enligt äldre bestämmelser, om någon omständighet som föranleder frågan om ingripande hänför sig till tiden före ikraftträdandet av denna lag. Detta gäller dock inte om en tilllämpning av de nya bestämmelserna skulle leda till ett mindre strängt ingripande.

rpubl:andrar: upph. 10 kap; nuvarande 11, 12 kap betecknas 13, 14 kap; ändr. 1 kap 1, 5 §§, 4 kap 16 §, 5 kap 1, 3, 5, 6, 9, 12, 13, 23 §§, nya 13, 14 kap 1 §, rubr. närmast före 5 kap 3 §; nya 10, 11, 12 kap

rpubl:andrar: ändr. 2 kap 20 §, 4 kap 11 §

rpubl:andrar: ändr. 8 kap. 2 §

rpubl:andrar: ändr. 2 kap. 19 §

rpubl:andrar: upph. 2 kap. 3 b §

rpubl:andrar: ändr. 2 kap. 3 §, 4 kap. 19 §

rpubl:andrar: ny 10 kap. 6 a §

text: Denna lag träder i kraft den 1 augusti 2011.

text: Ett fondföretag som vid lagens ikraftträdande driver verksamhet som inte fordrar tillstånd enligt äldre lydelse av

text: 1 kap. 9 §

text: , men för vilken tillstånd krävs enligt den nya lydelsen av paragrafen, får fortsätta att driva verksamheten fram till den 31 december 2011 eller, om en ansökan om tillstånd dessförinnan har getts in, till dess att ansökan har prövats slutligt.

text: För investeringsfonder vars fondbestämmelser har godkänts senast den 31 juli 2011 får äldre bestämmelser om faktablad tillämpas fram till den 1 juli 2012. För sådana investeringsfonder behöver faktabladet inte upprättas enligt bestämmelserna i

text: kommissionens förordning (EU) nr 583/2010

text: förrän den 1 juli 2012.

text: Bestämmelserna i

text: 5 a kap.

text: och

text: 20 §§

text: ska inte gälla för specialfonder vars placeringsinriktning innebär att fondens medel placeras i en viss investeringsfond enligt

text: 6 kap. 3 §

text: och vars fondbestämmelser har godkänts av Finansinspektionen före ikraftträdandet. Om fondbestämmelserna ändras efter ikraftträdandet så att specialfondens medel ska placeras i en annan investeringsfond, ska dock bestämmelserna gälla.

text: I fråga om ansökningar om tillstånd enligt

text: 2 kap. 1 §

text: eller

text: 11 kap. 1 §

text: som har kommit in till Finansinspektionen före lagens ikraftträdande ska äldre bestämmelser gälla.

text: Den som vid lagens ikraftträdande innehar aktier i ett fondbolag i sådan omfattning att han eller hon skulle ha varit skyldig att ansöka om tillstånd enligt

text: 11 kap. 1 § första stycket

text: om aktierna hade förvärvats efter lagens ikraftträdande ska, om tillstånd inte tidigare har meddelats, anmäla sitt innehav till Finansinspektionen senast den 1 november 2011.

text: En fråga om ingripande enligt

text: 12 kap.

text: eller

text: 17 a §

text: bedöms enligt äldre bestämmelser om någon omständighet som föranleder frågan om ingripande hänför sig till tiden före ikraftträdandet av denna lag. Detta gäller dock inte om en tillämpning av de nya bestämmelserna skulle leda till ett mindre strängt ingripande.

rpubl:andrar: ändr. 1 kap. 1 §, 10 kap. 5 §, 12 kap. 15, 17 a §§, rubr. närmast före 10 kap. 5 §; ny 10 kap. 5 a §

rpubl:andrar: ändr. 12 kap. 10 §

rpubl:andrar: ändr. 4 kap. 11 §, 14 kap. 2 §

rpubl:andrar: ändr. 14 kap. 2 §

text: Denna lag träder i kraft den 22 juli 2013.

text: Fondbolag, värdepappersbolag och svenska kreditinstitut som vid ikraftträdandet av denna lag har tillstånd att driva verksamhet avseende specialfonder får, om en ansökan om tillstånd som AIF-förvaltare enligt lagen (

text: ) om förvaltare av alternativa investeringsfonder har getts in till Finansinspektionen senast den 22 juli 2014, fortsätta att driva denna verksamhet enligt äldre bestämmelser till dess att ansökan har prövats slutligt. Om tillstånd vägras, ska bolaget eller institutet upphöra med verksamheten. 3. Ett värdepappersbolag eller svenskt kreditinstitut som vid ikraftträdandet av denna lag förvaltar en specialfond får, efter Finansinspektionens tillstånd, överlåta förvaltningen av fonden till en AIF-förvaltare om överlåtelsen sker och AIF-förvaltaren har tillstånd enligt lagen (

text: ) om förvaltare av alternativa investeringsfonder senast den 22 juli 2014 eller, om AIF-förvaltaren är etablerad i ett annat land inom EES, överlåtelsen sker och AIF-förvaltaren har tillstånd enligt

text: Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU

text: senast den 22 juli 2014. För sådana överlåtelser gäller äldre bestämmelser i

text: 9 kap.

text: och

text: 5 §§

text: lagen (

text: ) om investeringsfonder.

text: Ett förvaltningsbolag som vid ikraftträdandet av denna lag har tillstånd att driva verksamhet från filial i Sverige enligt

text: 1 kap. 8 § lagen (2004:46)

text: om investeringsfonder får, om en ansökan om tillstånd enligt lagen (

text: ) om förvaltare av alternativa investeringsfonder har getts in till Finansinspektionen senast den 22 juli 2014, fortsätta att driva denna verksamhet enligt äldre bestämmelser till dess att ansökan har prövats slutligt. Om tillstånd vägras, ska förvaltningsbolaget upphöra med verksamheten.

text: Ett fondföretag som vid ikraftträdandet av denna lag har tillstånd att marknadsföra andelar i företaget i Sverige enligt

text: 1 kap. 9 § lagen (2004:46)

text: ) om förvaltare av alternativa investeringsfonder har getts in till Finansinspektionen senast den 22 juli 2014, fortsätta att driva denna verksamhet enligt äldre bestämmelser till dess att ansökan har prövats slutligt. Om tillstånd vägras, ska fondföretaget upphöra med verksamheten.

rpubl:andrar: ändr. 10 kap. 11 §, ny 10 kap. 2 a §

rpubl:andrar: nuvarande 2 kap. 17 a, 17 b §§ betecknas 2 kap. 17 b, 17 c §§, rubr. närmast före nuvarande 2 kap. 17 b § sätts närmast före den nya 2 kap. 17 c §; ändr. 1 kap. 10 §, 13 kap. 1 §; ny 2 kap. 17 a §

rpubl:andrar: ändr. 2 kap. 10, 10 a §§

rpubl:andrar: ändr. 5 kap. 2 §

text: Denna lag träder i kraft den 1 januari 2016.

text: Lagen tillämpas första gången för det räkenskapsår som inleds närmast efter den 31 december 2015.

rpubl:andrar: ändr. 2 kap. 3 a §

text: Denna lag träder i kraft den 17 juni 2016.

text: För ett uppdrag som revisor som vid ikraftträdandet har innehafts i mer än tre år ska den tid som anges i

text: 2 kap. 3 c § andra stycket första meningen

text: räknas från den årsstämma som hållits tre år före ikraftträdandet.

rpubl:andrar: nya 2 kap. 3 b, 3 c §§

text: Denna lag träder i kraft den 1 november 2016.

text: Bestämmelserna om information om ersättningspolicy i informationsbroschyr och faktablad i

text: 4 kap.

text: och

text: 16 a §§

text: ska tillämpas från och med den 1 januari 2017.

text: Äldre föreskrifter gäller för överträdelser som ägt rum före ikraftträdandet.

text: Denna lag träder i kraft den 1 augusti 2017.

text: Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som inträffat före ikraftträdandet.

rpubl:andrar: ändr. 2 kap. 2 §, 11 kap. 3, 7 §§, 12 kap. 1 a, 8 §§

rpubl:andrar: ändr. 1 kap. 1, 1 a, 10 §§, 4 kap. 20 §, 7 kap. 3 §; ny 2 kap. 17 g §

rpubl:andrar: ändr. 2 kap. 20, 20 a §§

text: Denna lag träder i kraft den 1 januari 2018.

text: Bestämmelserna i

text: 4 kap.

text: 24 § tredje

text: och

text: fjärde styckena

text: tillämpas första gången i fråga om årsberättelsen för det räkenskapsår som inleds närmast efter den 31 december 2017.

rpubl:andrar: upph. 2 kap. 10 §; nuvarande 2 kap. 10 a, 11 §§ betecknas 2 kap. 11, 10 §§; ändr. 1 kap. 4, 6 b, 6 d §§, de nya 2 kap. 10, 11 §§, 4 kap. 10 §, 7 kap. 1 §, 12 kap. 1 a , 10 §§, 13 kap. 1 §; ny 4 kap. 24 §, rubr. närmast före 2 kap. 11 §, 4 kap. 24 §

rpubl:andrar: ändr. 2 kap. 17 d §, 4 kap. 11 §

text: Denna lag träder i kraft den 1 juli 2018 i fråga om

text: 2 kap. 17 g §

text: 4 kap. 10 §

text: 12 kap.

text: 1 a

text: och

text: 10 §§

text: och

text: 13 kap. 1 §

text: och i övrigt den 21 juli 2018.

text: Ett fondbolag eller ett förvaltningsbolag som den 21 juli 2018 förvaltar en värdepappersfond vars fondbestämmelser har godkänts av Finansinspektionen och för vilken det även krävs auktorisation enligt

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1131

text: , får fortsätta förvalta fonden till och med den 21 januari 2019. För att fortsätta förvalta fonden efter det datumet krävs auktorisation enligt den förordningen. Om en ansökan om auktorisation har getts in till Finansinspektionen senast den 21 januari 2019, får fondbolaget eller förvaltningsbolaget dock fortsätta förvalta fonden till dess att ansökan har prövats slutligt.

rpubl:andrar: ändr. 2 kap. 17 g §, 4 kap. 10 §, 10 kap. 3, 11 §§, 12 kap. 1 a, 10 §§, 13 kap. 1 §; nya 1 kap. 5 a §, 5 kap. 24 a §, rubr. närmast före 1 kap. 5 a §, 5 kap. 24 a

rpubl:andrar: ändr. 14 kap. 1 §

rpubl:andrar: ändr. 4 kap. 15 §

rpubl:andrar: ändr. 4 kap. 15, 18 §§

text: Denna lag träder i kraft den 10 juni 2019.

text: En årlig redogörelse enligt

text: 2 kap. 17 i §

text: ska hållas tillgänglig första gången 2020.

rpubl:andrar: ändr. 7 kap. 3 §; nya 2 kap. 17 h, 17 i, 17 j, 17 k §§, rubr. närmast före 2 kap. 17 h §

text: Denna lag träder i kraft den 1 januari 2020.

text: Bestämmelserna i

text: 4 kap. 28 §

text: tillämpas i fråga om årsberättelsen första gången för det räkenskapsår som inleds närmast efter den 31 december 2019.

rpubl:andrar: ändr. 1 kap. 6 d §, 4 kap. 20 §, 12 kap. 1 a, 10 §§, 13 kap. 1 §; nya 4 kap. 25, 26, 27, 28 §§, rubr. närmast före 4 kap. 25 §

rpubl:andrar: ändr. 10 kap. 5 §

rpubl:andrar: ändr. 1 kap. 6 d §; nya 5 kap. 26 §, rubr. närmast före 5 kap. 26 §

text: Denna lag träder i kraft den 10 mars 2021.

text: Den upphävda

text: 4 kap. 24 §

text: ska fortfarande gälla för information i en årsberättelse som lämnas före den 1 januari 2023.

rpubl:andrar: upph. 4 kap. 24 §, rubr. närmast före 4 kap. 24 §; ändr. 4 kap. 15, 18 §§, 10 kap. 11 §, 12 kap. 1 a, 10 §§, 13 kap. 1 §; ny 4 kap. 18 a §

rpubl:andrar: ändr. 7 kap. 3 §

rpubl:andrar: ändr. 2 kap. 10, 11 §

rpubl:andrar: ändr. 2 kap. 17 g §, 7 kap. 3 §

rpubl:andrar: ändr. 4 kap. 15, 18 a §§, 10 kap. 11 §

rpubl:andrar: ändr. 2 kap. 2 §, 11 kap. 3, 7 §§

rpubl:andrar: ändr. 1 kap. 1 §, 4 kap. 10 §, 5 kap. 15 §, 8 kap. 25 §; ny 4 kap. 16 b §

rpubl:andrar: nuvarande 1 kap. 5 a § betecknas 1 kap. 5 b §; rubr. närmast före 1 kap. 5 a § sätts närmast före 1 kap. 5 b §; ny 1 kap. 5 a §

text: Denna lag träder i kraft den 1 juli 2023.

text: Ett fondbolag eller ett förvaltningsbolag som förvaltar en värdepappersfond och som vid utgången av juni 2023 tillämpar justerat försäljnings- och inlösenpris för fondandelarna ska få fortsätta att göra det

text: fram till den 31 december 2023, eller

text: om en ansökan om ändring av fondbestämmelser som avser bestämmelserna i

text: 4 kap. 8 § andra stycket 7

text: i den nya lydelsen har getts in före den 31 december 2023, till dess att ansökan har prövats slutligt eller till den senare tidpunkt som Finansinspektionen bestämmer.

rpubl:andrar: ändr. 4 kap. 8, 10 §§, 12 kap. 1 a, 10 §§, 13 kap. 1 §; ny 4 kap. 10 b §

rpubl:andrar: ändr. 2 kap. 17 §, 12 kap. 1 a §, 13 kap. 1 §

rpubl:andrar: ändr. 2 kap. 17 k §, 4 kap. 10 §, 12 kap. 1 a, 10 §§, 13 kap. 1 §

text: Denna lag träder i kraft den 1 juli 2026.

text: Ett fondbolag eller ett förvaltningsbolag ska för varje värdepappersfond som det vid utgången av juni 2026 förvaltar ansöka om godkännande av ändring av fondbestämmelserna med anledning av de likviditetshanteringsverktyg som har valts enligt

text: 5 kap. 2 a § första stycket

text: och

text: 2 b §

text: och till Finansinspektionen lämna in sina riktlinjer och förfaranden för tillämpningen av dessa verktyg enligt

text: 5 kap. 2 § tredje stycket

text: senast den 30 december 2026.

text: Finansinspektionen ska, med undantag från det som anges i

text: 4 kap. 9 § fjärde stycket lagen (2004:46)

text: om värdepappersfonder, underrätta fondbolaget eller förvaltningsbolaget om sitt beslut i enlighet med

text: 4 kap. 9 §

text: första-

text: tredje styckena

text: samma lag med anledning av en ansökan om godkännande av ändringar i fondbestämmelser enligt

text: första stycket

text: inom sex månader från det att en fullständig ansökan har lämnats in till inspektionen. Denna tidsfrist gäller även om en ansökan avser andra ändringar i fondbestämmelserna än bara val av likviditetshanteringsverktyg. Om ansökan avslås får Finansinspektionen ge bolaget tillfälle att ge in en ny ansökan inom skälig tid. För prövningen av en sådan ansökan gäller det som anges i detta stycke.

text: Om en ansökan enligt punkt 2 bara avser val av likviditetshanteringsverktyg, och nödvändiga följdändringar av detta, får Finansinspektionen i enlighet med

text: 4 kap. 9 a § andra stycket första meningen lagen (2004:46)

text: om värdepappersfonder besluta att berörda fondandelsägare ska underrättas om ändringarna genom information på fondbolagets eller förvaltningsbolagets webbplats och genom kungörelse i Post- och Inrikes Tidningar. För en sådan underrättelse gäller övriga bestämmelser i

text: 4 kap.

text: 9 a

text: och

text: 9 b §§

text: samma lag.

text: Ett fondbolag som vid utgången av juni 2026 har tillstånd att ta emot medel med redovisningsskyldighet enligt nuvarande

text: 1 kap. 4 § första stycket 2

text: ska i stället anses ha tillstånd för detta enligt

text: 7 kap. 1 § första stycket 3.

text: Ett fondbolag som vid utgången av juni 2026 har tillstånd att driva fondverksamhet ska senast den 30 december 2026 uppfylla de krav som anges i

text: 2 kap. 1 § 5.

text: Ett fondbolag eller ett förvaltningsbolag som förvaltar en värdepappersfond och som vid utgången av juni 2026 har tillstånd att tillämpa ett justerat fondandelsvärde enligt nuvarande

text: 4 kap. 10 b §

text: lagen om värdepappersfonder ska få fortsätta att göra det till dess att en ansökan enligt första eller

text: andra stycket

text: har prövats slutligt.

rpubl:andrar: upph. 4 kap. 4, 5, 6, 7, 10 b §§, rubr. närmast före 4 kap. 4 §; ändr. 1 kap. 1, 4, 6 d §§, 2 kap. 1, 17 g §§, 3 kap. 10 §, 4 kap. 8, 10, 13, 13 a, 13 b, 15, 16 a §§, 5 kap. 2 §, 7 kap. 1, 3 §§, 12 kap. 1 a §, 13 kap. 1 §, rubr. 7 kap., rubr. närmast före 4 kap. 10 §; nya 2 a kap., 1 kap. 5 c §, 2 kap. 7 a §, 5 kap. 2 a, 2 b, 2 c, 2 d, 2 e, 2 f, 2 g §§, rubr. närmast före 1 kap. 5 c §, 2 kap. 7 a §, 4 kap. 13 §, 5 kap. 2 a, 2 c, 2 g §§, rubr. närmast efter 5 kap. 2 §

dcterms:identifier: SFS 2004:46 i lydelse enligt SFS 2026:916

text: 1 kap.

text: Inledande bestämmelser

text: Definitioner

text: alternativ investeringsfond

text: : detsamma som i

text: 1 kap. 2 § lagen (2013:561)

text: om förvaltare av alternativa investeringsfonder,

text: behörig myndighet

text: : utländsk myndighet som har behörighet att utöva tillsyn över fondföretag eller förvaltningsbolag,

text: derivatinstrument

text: : optioner, terminer och swappar samt andra likartade finansiella instrument,

text: EES

text: : Europeiska ekonomiska samarbetsområdet,

text: egna medel

text: : detsamma som i artikel 2.1 l i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag), i lydelsen enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/91/EU,

text: filial

text: : ett avdelningskontor med självständig förvaltning, varvid även ett fondbolags, ett förvaltningsbolags eller ett fondföretags etablering av flera driftställen ska anses som en enda filial,

text: finansiellt instrument

text: : överlåtbara värdepapper, fondandelar, penningmarknadsinstrument, derivatinstrument samt annan rättighet eller förpliktelse avsedd för handel på värdepappersmarknaden,

text: fondbolag

text: : ett svenskt aktiebolag som har fått tillstånd enligt

text: 4 §

text: att driva fondverksamhet,

text: fondföretag

text: : ett utländskt företag

text: som i sitt hemland har tillstånd för verksamhet där det enda syftet är att göra kollektiva investeringar i sådana tillgångar som anges i

text: 5 kap. 1 § andra stycket

text: , med kapital från allmänheten,

text: som tillämpar principen om riskspridning, och

text: vars andelar på begäran av innehavarna återköps eller inlöses med medel ur företagets tillgångar,

text: fondföretags hemland

text: : det land där fondföretaget har fått sådant tillstånd som avses i 9 a,

text: fondverksamhet

text: : förvaltning av en värdepappersfond, försäljning och inlösen av andelar i fonden samt därmed sammanhängande administrativa åtgärder,

text: företagsgrupp

text: : koncern enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU av den 26 juni 2013 om årsbokslut, koncernredovisning och rapporter i vissa typer av företag, om ändring av Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG och om upphävande av rådets direktiv 78/660/EEG och 83/349/EEG, i lydelsen enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/95/EU, eller grupp som enligt erkända internationella redovisningsregler ska lämna motsvarande redovisning,

text: förvaltningsbolag

text: : ett utländskt företag som i sitt hemland har tillstånd att förvalta fondföretag,

text: förvaltningsbolags hemland

text: : det land där bolaget har sitt säte,

text: förvaringsinstitut

text: : en bank eller ett annat kreditinstitut som förvarar tillgångarna i en värdepappersfond och som sköter in- och utbetalningar avseende fonden,

text: kvalificerat innehav

text: : ett direkt eller indirekt ägande i ett företag, om innehavet beräknat på det sätt som anges i

text: 1 a §

text: representerar 10 procent eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av företaget,

text: matarfond

text: : en värdepappersfond vars medel placeras i enlighet med tillstånd enligt

text: 5 a kap. 6 §

text: matarfondföretag

text: : ett fondföretag som i sitt hemland har sådant tillstånd som avses i artikel 58 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG,

text: mottagarfond

text: : en värdepappersfond som

text: har minst en matarfond eller ett matarfondföretag bland sina andelsägare,

text: inte är en matarfond, och

text: vars medel inte placeras i en matarfond eller ett matarfondföretag,

text: mottagarfondföretag

text: : ett fondföretag som

text: i sitt hemland har sådant tillstånd som avses i artikel 5 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG,

text: inte är ett matarfondföretag, och

text: inte placerar medel i en matarfond eller ett matarfondföretag,

text: reglerad marknad och MTF-plattform

text: : detsamma som i

text: 1 kap. 4 b § lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden,

text: penningmarknadsinstrument

text: : statsskuldväxlar, bankcertifikat samt sådana andra finansiella instrument som normalt omsätts på penningmarknaden, är likvida och har ett värde som vid varje tidpunkt exakt kan fastställas,

text: specialfond

text: : detsamma som i

text: 1 kap. 11 § 28

text: lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder,

text: startkapital

text: : detsamma som i artikel 2.1 k i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG,

text: värdepappersfond

text: : en fond vars andelar kan lösas in på begäran av andelsägare och som består av finansiella tillgångar, om den bildats genom kapitaltillskott från allmänheten och ägs av dem som skjutit till kapital samt förvaltas enligt bestämmelserna i

text: 5 kap.

text: eller

text: 5 a kap.

text: , och

text: överlåtbart värdepapper

text: aktier och andra värdepapper som motsvarar aktier samt depåbevis för aktier,

text: obligationer och andra skuldförbindelser, med undantag av penningmarknadsinstrument, samt depåbevis för skuldförbindelser, och

text: värdepapper av annat slag som ger rätt att förvärva sådana överlåtbara värdepapper som anges i a och b genom teckning eller utbyte.

text: I denna lag betyder

text: Överlåtbart värdepapper omfattar inte tekniker och instrument som avses i

text: 5 kap. 1 § tredje stycket

text: Med återköp eller inlösen av andelar enligt

text: första stycket 9

text: och

text: jämställs att andelarna är upptagna till handel på en reglerad marknad eller en MTF-plattform, om det är säkerställt att andelarnas noterade värde inte väsentligt avviker från det värde som avses i

text: 4 kap. 10 § tredje stycket

text: Lag (2026:908).

text: 2 § första stycket 1

text: om depåbevis,

text: 4 §

text: om beräkning av innehavet,

text: 5 § andra stycket

text: om beräkning av antalet aktier eller röstetal,

text: 12 §

text: och

text: om undantag för aktier som innehas för clearing och avveckling eller förvaltas för någon annans räkning,

text: 13 §

text: om aktier som ingår i handelslager,

text: 14 §

text: om aktier som innehas av marknadsgaranter, samt

text: och

text: 17 §§

text: om undantag för vissa moderföretag.

text: Vid bedömningen av om ett innehav utgör ett kvalificerat innehav enligt

text: 1 § första stycket 16

text: ska följande bestämmelser i

text: 4 kap.

text: lagen (

text: ) om handel med finansiella instrument tillämpas:

text: om aktier som innehas av marknadsgaranter, som har meddelats med stöd av

text: 7 kap. 1 § 3

text: lagen om handel med finansiella instrument eller

text: 23 kap. 15 § 1 lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden, och

text: om undantag för vissa moderföretag, som har meddelats med stöd av

text: 7 kap. 1 § 4

text: lagen om handel med finansiella instrument.

text: Vid bedömningen ska också tillämpas föreskrifter

text: rösträtten inte utnyttjas eller används på annat sätt för att ingripa i emittentens förvaltning, samt

text: aktierna avyttras inom ett år från förvärvet.

text: Aktier som ett värdepappersinstitut som avses i

text: 1 kap. 4 b §

text: lagen om värdepappersmarknaden eller ett kreditinstitut som avses i

text: 1 kap. 4 b § samma lag

text: och som driver finansieringsrörelse innehar till följd av verksamhet enligt

text: 2 kap. 1 § 6 samma lag

text: ska dock inte beaktas vid bedömningen, under förutsättning att

text: Tredje stycket ska tillämpas även på aktier som innehas under motsvarande förutsättningar av ett utländskt värdepappersföretag eller av ett utländskt kreditinstitut som driver finansieringsrörelse.

text: Lag (2017:1188).

text: det ena företaget direkt eller indirekt genom dotterföretag äger minst 20 procent av kapitalet eller disponerar över minst 20 procent av samtliga röster i det andra företaget,

text: det ena företaget direkt eller indirekt utgör moderföretag till det andra eller det finns en annan likartad förbindelse mellan företagen, eller

text: båda företagen är dotterföretag till eller har en likartad förbindelse med en och samma juridiska person eller står i ett motsvarande förhållande till en och samma fysiska person.

text: Ett fondbolag och ett annat företag skall anses ha nära förbindelser, om

text: den fysiska personen

text: äger minst 20 procent av kapitalet i fondbolaget,

text: disponerar över minst 20 procent av samtliga röster i fondbolaget, eller

text: på annat sätt har sådant inflytande över fondbolaget att personens ställning motsvarar den som ett moderföretag har i förhållande till ett dotterföretag, eller

text: det finns en annan likartad förbindelse mellan denna person och fondbolaget.

text: Nära förbindelser har även en fysisk person och ett fondbolag, om

text: Allmänna bestämmelser om tillståndsplikt

text: Fondverksamhet får drivas bara med stöd av denna lag.

text: Ett svenskt aktiebolag får av Finansinspektionen ges tillstånd att driva fondverksamhet. Bolaget kan därutöver ges tillstånd enligt

text: 7 kap. 1 §

text: för sådana tjänster som avses i den paragrafen.

text: Lag (2026:908).

text: Ett fondbolag får efter tillstånd av Finansinspektionen enligt

text: 3 kap. 1 § lagen (2013:561)

text: om förvaltare av alternativa investeringsfonder förvalta en alternativ investeringsfond.

text: För sådan verksamhet som avses i

text: första stycket

text: gäller lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder.

text: Ett fondbolag som är registrerat som förvaltare av godkända riskkapitalfonder enligt

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 345/2013 av den 17 april 2013

text: om europeiska riskkapitalfonder eller av godkända fonder för socialt företagande enligt

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 346/2013 av den 17 april 2013

text: om europeiska fonder för socialt företagande får även driva sådan verksamhet som avses där.

text: Lag (2013:563).

text: I

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1238 av den 20 juni 2019

text: om en paneuropeisk privat pensionsprodukt (PEPP-produkt) finns bestämmelser om att ett fondbolag får utveckla och distribuera PEPP-produkter.

text: Lag (2022:1755).

text: Särskilda bestämmelser för penningmarknadsfonder

text: I

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1131 av den 14 juni 2017

text: om penningmarknadsfonder finns bestämmelser som avviker från eller kompletterar denna lag.

text: Lag (2022:1755).

text: Administration av referensvärden

text: Ett fondbolag får administrera referensvärden efter registrering eller auktorisation enligt

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 av den 8 juni 2016

text: om index som används som referensvärden för finansiella instrument och finansiella avtal eller för att mäta investeringsfonders resultat, och om ändring av direktiven

text: och

text: och förordning

text: (EU) nr 596/2014

text: . Fondbolaget får dock inte administrera sådana referensvärden som används i en värdepappersfond eller ett fondföretag som bolaget förvaltar.

text: Lag (2026:908).

text: Utländska företags verksamhet i Sverige

text: driva verksamhet från filial i Sverige med början två månader efter det att Finansinspektionen från en behörig myndighet i förvaltningsbolagets hemland har tagit emot en underrättelse som innehåller

text: en plan för den avsedda verksamheten i Sverige med uppgift om filialens organisation och vilka tjänster som ska erbjudas, och

text: uppgift om filialens adress och ansvariga ledning, och

text: driva verksamhet genom att från sitt hemland erbjuda och tillhandahålla tjänster i Sverige med början så snart Finansinspektionen från en behörig myndighet i förvaltningsbolagets hemland har tagit emot en underrättelse som innehåller en plan för den avsedda verksamheten med uppgift om vilka tjänster som ska erbjudas.

text: Ett förvaltningsbolag som hör hemma inom EES och som i sitt hemland har tillstånd att driva sådan verksamhet som avses i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG, får

text: förvaltningsbolagets system för riskhantering, och

text: vilka åtgärder förvaltningsbolaget vidtagit för att uppfylla kraven i

text: 6 c §

text: Om de tjänster som ska erbjudas enligt

text: första stycket

text: innefattar förvaltning av en värdepappersfond, ska verksamhetsplanen också innehålla uppgift om

text: Finansinspektionen får besluta att verksamhet får påbörjas tidigare än vad som anges i

text: första stycket 1.

text: Ett förvaltningsbolag får driva verksamhet i Sverige bara i den utsträckning verksamheten omfattas av förvaltningsbolagets verksamhetstillstånd i hemlandet.

text: Lag (2011:882).

text: Om ett förvaltningsbolag avser att ändra något som angetts i en underrättelse enligt

text: 6 §

text: efter det att verksamheten inletts, ska bolaget skriftligen underrätta Finansinspektionen innan ändringen genomförs. Har bolaget inrättat en filial enligt

text: 6 § första stycket 1

text: , ska en sådan underrättelse lämnas minst en månad innan ändringen genomförs.

text: Lag (2011:882).

text: förvaltningsbolaget i sitt hemland har tillstånd att förvalta fondföretag av motsvarande slag som den värdepappersfond som ska förvaltas,

text: förvaltningsbolaget till Finansinspektionen har lämnat det avtal med förvaringsinstitutet som avses i

text: 3 kap. 3 §

text: och, i förekommande fall, uppgifter om uppdrag som lämnats till någon annan att förvalta värdepappersfonden eller sköta därmed sammanhängande administration,

text: fondbestämmelserna uppfyller kraven i

text: 4 kap.

text: och

text: 9 §§

text: , och

text: det finns skäl att anta att bolaget kommer att driva verksamheten enligt denna lag och andra författningar som gäller för förvaltning av en värdepappersfond.

text: Ett förvaltningsbolag som får driva verksamhet i Sverige enligt

text: 6 §

text: får av Finansinspektionen ges tillstånd att förvalta en värdepappersfond. Tillstånd ges i form av godkännande av fondbestämmelserna enligt

text: 4 kap. 9 §

text: . Tillstånd ska ges om

text: Uppgifter enligt

text: första stycket 2

text: behöver inte lämnas om förvaltningsbolaget redan förvaltar en värdepappersfond och tidigare lämnat samma uppgifter till Finansinspektionen.

text: Om ett förvaltningsbolag avser att göra ändringar av betydelse beträffande något som avses i

text: första stycket 2

text: efter det att verksamheten inletts, ska bolaget underrätta Finansinspektionen om detta.

text: Lag (2017:1143).

text: behandla order om att teckna och lösa in andelar och göra utbetalningar till andelsägarna,

text: tillhandahålla investerare information om hur order kan göras och hur inlösen betalas,

text: hantera klagomål,

text: tillhandahålla den information som förvaltningsbolaget är skyldigt att tillhandahålla,

text: tillhandahålla investerare relevant information om de uppgifter som funktionerna utför enligt 1-4, och

text: fungera som kontaktpunkt för kommunikation med Finansinspektionen.

text: Ett förvaltningsbolag som förvaltar en värdepappersfond efter tillstånd enligt

text: 6 b §

text: ska här i landet tillhandahålla funktioner för att utföra följande uppgifter:

text: detta dokumenteras genom ett skriftligt avtal där det anges vilka av uppgifterna som inte utförs av förvaltningsbolaget, och

text: förvaltningsbolaget tillhandahålla den tredje parten alla relevanta uppgifter och handlingar.

text: Lag (2022:195).

text: Uppgifterna ska utföras av förvaltningsbolaget eller en tredje part som omfattas av regler och tillsyn för de uppgifter som ska utföras, eller av båda. Om en tredje part utför någon av uppgifterna ska

text: För den förvaltning av en värdepappersfond som ett förvaltningsbolag utför efter att ha fått tillstånd enligt

text: 6 b §

text: gäller

text: 2 kap.

text: 15 c

text: 15 f §§

text: 3 kap.

text: 4 kap.

text: och

text: 28 §§

text: 5 kap. 1 §

text: 2 § tredje stycket

text: och

text: 2 a

text: 26 §§

text: 5 a kap.

text: 8 kap.

text: och

text: 9 kap.

text: Det som anges där om fondbolag ska i stället gälla förvaltningsbolaget.

text: Vid sådan förvaltning som avses i

text: första stycket

text: ska det som anges i

text: 9 kap. 1 § första stycket 1

text: i stället avse fall när förvaltningsbolagets tillstånd återkallats av behörig myndighet i bolagets hemland eller Finansinspektionen enligt

text: 12 kap. 15 § tredje stycket

text: beslutat att bolaget inte längre får förvalta en värdepappersfond.

text: Lag (2026:908).

text: Ett fondföretag som hör hemma inom EES och i sitt hemland har sådant tillstånd som avses i

text: Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG

text: , i lydelsen enligt

text: Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034

text: , får marknadsföra andelar i företaget i Sverige utan tillstånd enligt denna lag. Verksamheten får inledas den dag behörig myndighet i företagets hemland har meddelat företaget att en underrättelse om marknadsföringen lämnats över till Finansinspektionen.

text: Om fondföretaget avser att ändra något som angetts i underrättelsen om marknadsföring efter det att verksamheten inletts, ska företaget minst en månad innan ändringen genomförs skriftligen underrätta Finansinspektionen. Fondföretaget ska även underrätta Finansinspektionen om ändringar i handlingar som lämnats tillsammans med underrättelsen.

text: Om fondföretaget har lämnat in en anmälan till behörig myndighet i hemlandet om att företaget upphör att marknadsföra andelar i Sverige, ska företaget upphöra med alla erbjudanden om eller placeringar av sådana andelar här i landet från och med den dag då anmälan lämnades in.

text: Lag (2022:195).

text: hantera klagomål,

text: tillhandahålla den information som fondföretaget enligt reglerna i hemlandet är skyldigt att tillhandahålla,

text: Ett fondföretag som i Sverige marknadsför andelar enligt

text: 7 §

text: detta dokumenteras genom ett skriftligt avtal där det anges vilka av uppgifterna som inte utförs av fondföretaget, och

text: fondföretaget tillhandahålla den tredje parten alla relevanta uppgifter och handlingar.

text: Lag (2022:195).

text: Uppgifterna ska utföras av fondföretaget eller en tredje part som omfattas av regler och tillsyn för de uppgifter som ska utföras, eller av båda. Om en tredje part utför någon av uppgifterna ska

text: lämnar ett allmänt erbjudande om inlösen utan avgift av andelar i företaget som innehas av investerare här i landet, offentliggör erbjudandet under minst 30 arbetsdagar och riktar det individuellt till alla kända andelsägare,

text: offentliggör avsikten att upphöra med marknadsföringen här i landet, och

text: avslutar eller ändrar avtal med finansiella mellanhänder eller ombud med verkan från och med den dag då fondföretaget anmäler till behörig myndighet i hemlandet att marknadsföringen upphör.

text: 7 §

text: får upphöra med marknadsföringen bara om fondföretaget

text: Informationen enligt

text: första stycket 1

text: och

text: ska tydligt beskriva konsekvenserna för andelsägarna om de inte godtar erbjudandet om inlösen av andelar.

text: Lag (2022:195).

text: Ett fondföretag som har upphört att i Sverige marknadsföra andelar i företaget enligt

text: 7 §

text: ska tillhandahålla kvarvarande andelsägare här i landet den information som företaget enligt reglerna i hemlandet är skyldigt att tillhandahålla.

text: Bestämmelserna i

text: 10 kap.

text: och

text: 3 §§

text: och

text: 12 kap.

text: och

text: 17 a §§

text: gäller även för ett sådant fondföretag.

text: Lag (2022:195).

text: För förvaltningsbolags och fondföretags verksamhet i Sverige tillämpas

text: 2 kap. 19 § första stycket

text: och

text: 21 §§

text: på motsvarande sätt.

text: 2 kap.

text: 17 f

text: och

text: 17 g §§

text: för förvaltningsbolags verksamhet i Sverige enligt

text: 6 § första stycket 1

text: , och

text: 4 kap. 20 §

text: för fondföretags verksamhet i Sverige enligt

text: 7 §

text: Utöver det som anges i

text: första stycket

text: tillämpas på motsvarande sätt

text: För filialer till förvaltningsbolag och fondföretag gäller i övrigt lagen (

text: ) om utländska filialer m.m.

text: Lag (2017:690).

text: Ett fondföretag får här i landet använda samma beteckning för sin verksamhet som företaget använder i sitt hemland.

text: Finansinspektionen får, om det finns risk för förväxling, kräva att beteckningen skall följas av ett förklarande tillägg.

text: 2 kap.

text: Allmänna bestämmelser för fondbolag m.m.

text: Förutsättningar för tillstånd

text: bolaget har sitt huvudkontor i Sverige,

text: det finns skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas enligt bestämmelserna i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet,

text: den som har eller kan förväntas komma att få ett kvalificerat innehav i bolaget bedöms lämplig att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett fondbolag,

text: den som ska ingå i styrelsen för bolaget eller vara verkställande direktör i det, eller vara ersättare för någon av dem, har tillräcklig insikt och erfarenhet för att delta i ledningen av ett fondbolag och även i övrigt är lämplig för en sådan uppgift,

text: bolagets verksamhetsinriktning beslutas av minst två fysiska personer som

text: har tillräcklig insikt och erfarenhet och även i övrigt är lämpliga för uppgiften,

text: har hemvist inom EES, och

text: antingen är heltidsanställda av bolaget eller ingår i bolagets styrelse och har åtagit sig att leda verksamheten på heltid,

text: fondbestämmelserna har godkänts för den eller de värdepappersfonder som bolaget avser att förvalta, och

text: bolaget uppfyller de villkor som i övrigt anges i denna lag.

text: Lag (2026:908).

text: Tillstånd för ett svenskt aktiebolag att driva fondverksamhet får ges bara om

text: innehavaren kommer att motverka att fondbolagets verksamhet drivs på ett sätt som är förenligt med kraven i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet, eller

text: innehavet har samband med eller kan öka risken för

text: penningtvätt enligt

text: 1 kap. 6 § lagen (2017:630)

text: om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller

text: finansiering av terrorism enligt

text: 6 § terroristbrottslagen (2022:666)

text: eller försök till sådant brott, avseende terroristbrott enligt

text: 4 § samma lag

text: Vid bedömningen enligt

text: 1 § 3

text: av om en innehavare är lämplig ska dennes anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska också beaktas om det finns skäl att anta att

text: Om den som kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget är ett blandat finansiellt holdingföretag ska det vid bedömningen av innehavarens anseende särskilt beaktas om dess ledning uppfyller de krav som ställs på ledningen i ett sådant företag enligt

text: 5 kap. 16 § lagen (2006:531)

text: om särskild tillsyn över finansiella konglomerat.

text: Om bolaget har eller kan förväntas komma att få nära förbindelser med någon annan, får tillstånd ges bara om förbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av bolaget.

text: Om förvaringsinstitutet är en i Sverige etablerad filial till ett kreditinstitut med säte i ett annat land inom EES, får Finansinspektionen som ett villkor för tillståndet föreskriva att de tillgångar som ingår i en värdepappersfond ska förvaras här i landet. Detta gäller dock inte om tillgångarna ska förvaras hos ett utländskt förvaringsinstitut enligt

text: 3 kap. 2 § tredje stycket

text: Lag (2022:673).

text: För fondbolag gäller det som är föreskrivet om aktiebolag i allmänhet om inte annat följer av denna lag.

text: Ett fondbolag ska ha en styrelse med minst tre ledamöter samt en verkställande direktör.

text: I fråga om europabolag som har ett sådant förvaltningssystem som avses i artiklarna

text: i rådets förordning (EG) nr 2157/2001 av den 8 oktober 2001 om stadga för europabolag ska vad som sägs om styrelsen eller dess ledamöter i följande bestämmelser tillämpas på tillsynsorganet eller dess ledamöter:

text: 2 kap. 1 § 4

text: om ledningsprövning,

text: 2 kap. 18 § första stycket 1

text: om förbud mot att handla med en värdepappersfond,

text: 2 kap. 20 a §

text: om meddelandeförbud, och

text: 10 kap. 10 §

text: om rätt för Finansinspektionen att sammankalla styrelsen samt närvara vid sådant sammanträde och delta i överläggningarna.

text: Av

text: 16 § andra stycket

text: och

text: 22 §

text: lagen (

text: ) om europabolag framgår att de i

text: tredje stycket

text: angivna bestämmelserna om styrelsen eller dess ledamöter ska tillämpas också på ett europabolags lednings- eller förvaltningsorgan eller dess ledamöter.

text: Ett fondbolag ska ha minst en revisor.

text: Lag (2013:563).

text: Vid tillämpningen av

text: 5 kap.

text: och

text: 41 §§

text: årsredovisningslagen (1995:1554)

text: ska fondbolag anses som publika aktiebolag.

text: Vid tillämpningen av

text: 9 kap. 17 §

text: och

text: 10 kap. 10 §

text: aktiebolagslagen (2005:551)

text: om jäv för revisor och lekmannarevisor ska fondbolag anses som aktiebolag som avses i

text: 9 kap.

text: eller

text: 14 §

text: samma lag.

text: Lag (2015:823).

text: För fondbolag vars överlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad finns det bestämmelser om uppdragstid för revisorn i

text: 9 kap. 21 a § aktiebolagslagen (2005:551)

text: Lag (2016:436).

text: För andra fondbolag än sådana som avses i

text: 3 b §

text: gäller följande i fråga om uppdragstid för revisorn.

text: Uppdraget som revisor får gälla högst sju år i följd. Revisorn får därefter inte delta i revisionen om inte minst fyra år har förflutit sedan han eller hon lämnade uppdraget.

text: Om revisorn är ett registrerat revisionsbolag gäller, i stället för

text: andra stycket

text: , att den huvudansvariga revisorn ska bytas ut senast efter sju år. Han eller hon får därefter inte delta i revisionen om inte minst tre år har förflutit sedan han eller hon var huvudansvarig för revisionen.

text: Lag (2016:436).

text: Ett fondbolag skall ha ett startkapital som vid tidpunkten för beslut om tillstånd motsvarar minst 125 000 euro.

text: Samråd med andra behöriga myndigheter

text: är dotterbolag till ett förvaltningsbolag, värdepappersföretag, kreditinstitut eller försäkringsföretag med auktorisation i det landet,

text: är dotterbolag till moderföretaget till ett förvaltningsbolag, värdepappersföretag, kreditinstitut eller försäkringsföretag med auktorisation i det landet, eller

text: kontrolleras av samma fysiska eller juridiska personer som har ägarkontroll över ett förvaltningsbolag, värdepappersföretag, kreditinstitut eller försäkringsföretag med auktorisation i det landet.

text: Finansinspektionen skall innan den beslutar om tillstånd samråda med behörig myndighet i ett annat land inom EES om bolaget

text: Ansökan om tillstånd

text: Ansökan om tillstånd får inte göras innan bolaget har registrerats i aktiebolagsregistret eller i europabolagsregistret.

text: Till ansökan skall fogas en plan för den tilltänkta verksamheten (

text: verksamhetsplan

text: ) som också innehåller en översiktlig beskrivning av fondbolagets organisation.

text: I fråga om europabolag som har sitt säte i en annan stat gäller, i stället för vad som anges i

text: första stycket

text: , att ansökan om tillstånd får göras om bolagsstämman har fattat beslut om att bolagets säte skall flyttas till Sverige.

text: Lag (2004:590).

text: Ett bolag skall inom sex månader från det att en fullständig ansökan har lämnats in underrättas om Finansinspektionens beslut i tillståndsfrågan.

text: Ett fondbolag får inleda sin verksamhet så snart tillstånd enligt

text: 1 kap. 4 §

text: har getts.

text: Underrättelse om väsentlig ändring i verksamhet eller organisation

text: Om ett fondbolag avser att genomföra en väsentlig ändring i sin verksamhet eller organisation, ska bolaget skriftligen underrätta Finansinspektionen innan ändringen genomförs.

text: Lag (2026:908).

text: Kapitalkrav under pågående verksamhet

text: Ett fondbolags egna medel får under pågående verksamhet inte understiga det minsta startkapital som bolaget skall ha enligt

text: 4 §

text: Ett fondbolag som förvaltar en fondförmögenhet som överstiger ett belopp motsvarande 250 miljoner euro skall utöver det startkapital som anges i

text: 4 §

text: ha ytterligare egna medel. Dessa ytterligare medel skall motsvara minst 0,02 procent av det belopp med vilket fondförmögenheten överstiger ett belopp motsvarande 250 miljoner euro. I fondförmögenheten inräknas tillgångar som fondbolaget har uppdragit åt någon annan att förvalta men inte tillgångar som fondbolaget förvaltar på uppdrag från någon annan. Fondbolagets egna medel, startkapitalet inberäknat, behöver dock inte vara högre än motsvarande 10 miljoner euro.

text: ett kreditinstitut eller försäkringsföretag med säte inom EES, eller

text: ett kreditinstitut eller försäkringsföretag med säte utanför EES, som står under tillsyn som är likvärdig med den som fastställs i gemenskapslagstiftningen.

text: Ett fondbolag får ersätta hälften av de ytterligare medel som avses i

text: första stycket

text: med en garanti för motsvarande belopp om garantin lämnats av

text: Ett fondbolags egna medel får, trots det som anges i

text: och

text: 9 §§

text: , inte understiga det belopp som framgår av

text: artikel 13 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 av den 27 november 2019

text: om tillsynskrav för värdepappersföretag och om ändring av förordningarna

text: (EU) nr 1093/2010

text: (EU) nr 575/2013

text: (EU) nr 600/2014

text: och

text: (EU) nr 806/2014

text: . Vid tillämpningen av den artikeln ska det som anges där om värde- pappersföretag gälla för fondbolag.

text: Lag (2021:491).

text: Tillsyn på gruppnivå

text: artiklarna

text: i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och om ändring av förordning

text: (EU) nr 648/2012

text: artikel 7 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033

text: lagen (

text: ) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat, och

text: lagen (

text: ) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag.

text: Lag (2021:491).

text: Bestämmelser om tillsyn på gruppnivå finns i

text: Filialverksamhet inom EES

text: en plan för den avsedda verksamheten med uppgift om filialens organisation och vilka tjänster som ska erbjudas, och

text: uppgift om i vilket land filialen ska inrättas samt om filialens adress och ansvariga ledning.

text: Avser ett fondbolag som förvaltar värdepappersfonder att inrätta en filial i ett annat land inom EES, ska bolaget underrätta Finansinspektionen innan verksamheten påbörjas. Underrättelsen ska innehålla

text: fondbolagets system för riskhantering, och

text: åtgärder som fondbolaget vidtagit för att i fondföretagets hemland kunna tillhandahålla funktioner för att utföra följande uppgifter:

text: hantera klagomål,

text: tillhandahålla investerare relevant information om de uppgifter som funktionerna utför enligt a-d, och

text: fungera som kontaktpunkt för kommunikation med den behöriga myndigheten i fondföretagets hemland.

text: Om de tjänster som ska erbjudas innefattar förvaltning av ett fondföretag som avses i

text: , i lydelsen enligt

text: , i det land där filialen ska inrättas, ska planen också innehålla uppgift om

text: detta dokumenteras genom ett skriftligt avtal där det anges vilka av uppgifterna som inte utförs av fondbolaget, och

text: fondbolaget tillhandahålla den tredje parten alla relevanta uppgifter och handlingar.

text: Lag (2022:195).

text: Uppgifterna enligt

text: andra stycket 2

text: ska utföras av fondbolaget eller en tredje part som omfattas av regler och tillsyn för de uppgifter som ska utföras, eller av båda. Om en tredje part utför någon av uppgifterna ska

text: Finner Finansinspektionen i fall som avses i

text: 12 §

text: att det inte finns skäl att ifrågasätta fondbolagets administrativa struktur eller finansiella situation, ska inspektionen inom två månader från det att underrättelsen togs emot lämna över den till behörig myndighet i det land där filialen ska inrättas. Tillsammans med underrättelsen ska inspektionen lämna uppgift om det investerarskydd som gäller för fondbolagets kunder.

text: Om underrättelsen avser sådana tjänster som anges i

text: 12 § andra stycket

text: , ska Finansinspektionen även lämna över ett intyg om att fondbolaget har tillstånd att driva sådan verksamhet som avses i

text: . I intyget ska omfattningen av fondbolagets tillstånd beskrivas och uppgift lämnas om huruvida det finns några begränsningar för vilka slag av värdepappersfonder som bolaget får förvalta.

text: Finansinspektionen ska underrätta fondbolaget när inspektionen lämnar över underrättelsen.

text: Om Finansinspektionen finner att det inte finns förutsättningar för att lämna över den underrättelse som avses i

text: första stycket

text: , ska inspektionen meddela beslut om det inom två månader från det att underrättelsen togs emot.

text: Lag (2011:882).

text: Om ett fondbolag som avses i

text: 12 §

text: ska ändra något som angetts i fondbolagets underrättelse till Finansinspektionen efter det att filialen inrättats, ska fondbolaget skriftligen underrätta inspektionen minst en månad innan ändringen genomförs.

text: Om Finansinspektionen finner att ändringen inte får göras, ska inspektionen meddela beslut och underrätta fondbolaget om det inom 15 arbetsdagar efter det att underrättelsen kom in till inspektionen. Behörig myndighet i det andra landet ska omedelbart underrättas om beslutet.

text: Vid ändring av investerarskydd som avses i

text: 13 § första stycket

text: ska Finansinspektionen underrätta behörig myndighet i det land där filialen finns om ändringen. Detsamma gäller vid ändring av de uppgifter som lämnats i det intyg som avses i

text: 13 § andra stycket

text: Om Finansinspektionen ingriper mot ett fondbolag enligt

text: 12 kap.

text: med anledning av att bolaget har genomfört en ändring som inte får göras, ska inspektionen utan onödigt dröjsmål underrätta behörig myndighet i det land där filialen finns om de åtgärder som inspektionen vidtagit.

text: Lag (2022:195).

text: Gränsöverskridande verksamhet inom EES

text: en plan för den avsedda verksamheten med uppgift om vilka tjänster som ska erbjudas, och

text: uppgift om i vilket land verksamheten ska drivas.

text: Avser ett fondbolag som förvaltar värdepappersfonder att erbjuda och tillhandahålla tjänster i ett annat land inom EES utan att inrätta filial där, ska bolaget underrätta Finansinspektionen innan verksamheten påbörjas. Underrättelsen ska innehålla

text: hantera klagomål,

text: , i lydelsen enligt

text: , i det land där verksamheten ska drivas, ska planen också innehålla uppgift om

text: Lag (2022:195).

text: Uppgifterna enligt

text: andra stycket 2

text: Finansinspektionen ska inom en månad från det att en underrättelse som avses i

text: 15 §

text: togs emot lämna över den till behörig myndighet i det land där verksamheten ska drivas. Tillsammans med underrättelsen ska inspektionen lämna uppgift om det investerarskydd som gäller för fondbolagets kunder.

text: 15 § andra stycket

text: Lag (2011:882).

text: Om ett fondbolag som avses i

text: 15 §

text: ska ändra något som angetts i fondbolagets underrättelse till Finansinspektionen efter det att verksamheten påbörjats, ska fondbolaget skriftligen underrätta inspektionen innan ändringen genomförs.

text: Vid ändring av de uppgifter som lämnats i det intyg som avses i

text: 15 a § andra stycket

text: ska Finansinspektionen underrätta behörig myndighet i det land där verksamheten drivs om ändringen.

text: Lag (2011:882).

text: Avser ett fondbolag som förvaltar värdepappersfonder att marknadsföra andelar i en sådan fond i ett annat land inom EES, ska bolaget underrätta Finansinspektionen innan verksamheten påbörjas. Bestämmelser om vilka uppgifter och handlingar som underrättelsen ska innehålla finns i

text: kommissionens förordning (EU) nr 584/2010 av den 1 juli 2010

text: om genomförande av

text: vad gäller den skriftliga anmälans och fondföretagsintygets form och innehåll, elektronisk kommunikation mellan behöriga myndigheter i samband med anmälan, förfaranden för kontroller på plats och utredningar samt informationsutbyte mellan behöriga myndigheter.

text: den information som är nödvändig, inbegripet fondbolagets adress, för att behörig myndighet i det land där verksamheten ska drivas ska kunna fakturera eller meddela bolaget eventuella avgifter som myndigheten tar ut, och

text: uppgift om de funktioner som behövs för att utföra de uppgifter som avses i

text: artikel 92.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG

text: , i lydelsen enligt

text: Underrättelsen ska även innehålla

text: Finansinspektionen ska inom tio arbetsdagar från det att en fullständig underrättelse togs emot lämna över den till behörig myndighet i det land där verksamheten ska drivas. Tillsammans med underrättelsen ska inspektionen även lämna ett intyg om att värdepappersfonden uppfyller kraven i

text: , i lydelsen enligt

text: . Finansinspektionen ska meddela fondbolaget när inspektionen lämnar över underrättelsen.

text: Fondbolaget ska offentliggöra de handlingar som lämnats tillsammans med underrättelsen.

text: Lag (2022:195).

text: Ett fondbolag som avser att ändra något som har angetts i en underrättelse enligt

text: 15 c §

text: efter det att verksamheten inletts, ska skriftligen anmäla detta till Finansinspektionen och behörig myndighet i det land där verksamheten drivs minst en månad innan ändringen genomförs.

text: Om en planerad ändring skulle innebära att fondbolaget inte längre uppfyller kraven i denna lag eller andra författningar som reglerar verksamheten, ska Finansinspektionen senast 15 arbetsdagar efter det att en anmälan togs emot besluta att ändringen inte får genomföras och underrätta fondbolaget om det. Inspektionen ska utan onödigt dröjsmål underrätta behörig myndighet i det andra landet om beslutet.

text: 12 kap.

text: med anledning av att bolaget har genomfört en ändring som inte får göras, ska inspektionen utan onödigt dröjsmål underrätta behörig myndighet i det land där verksamheten drivs om de åtgärder som inspektionen vidtagit.

text: Lag (2022:195).

text: Ett fondbolag som avser att upphöra med sin marknadsföring enligt

text: 15 c §

text: i ett annat land inom EES, ska anmäla detta till Finansinspektionen.

text: Anmälan ska innehålla de uppgifter om fondbolagets erbjudande, offentliggörande och avslutade eller ändrade avtal som avses i

text: artikel 93

text: a.

text: 1 första stycket

text: i

text: , i lydelsen enligt

text: Finansinspektionen ska senast 15 arbetsdagar efter det att en fullständig anmälan togs emot lämna över den till behörig myndighet i det land där verksamheten drivs och till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten.

text: Finansinspektionen ska utan dröjsmål underrätta fondbolaget när anmälan har överlämnats.

text: Lag (2022:195).

text: Om ett fondbolag har upphört att marknadsföra andelar i en värdepappersfond i ett annat land inom EES, ska Finansinspektionen underrätta behörig myndighet i det landet om ändringar i de handlingar som har lämnats tillsammans med underrättelsen om marknadsföring enligt

text: 15 c §

text: Lag (2022:195).

text: Övriga fall av filialverksamhet utomlands

text: I andra fall än som avses i

text: 12 §

text: ska ett fondbolag som planerar att inrätta en filial utomlands ansöka om tillstånd hos Finansinspektionen. Ett sådant tillstånd ska ges om det finns skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas enligt bestämmelserna i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet.

text: Ansökan om tillstånd ska innehålla den information som anges i

text: 12 § första stycket

text: Lag (2011:882).

text: Krav på organisation av verksamheten

text: förvaltning av verksamheten och redovisning,

text: intern kontroll, och

text: drift och förvaltning av sina nätverks- och informationssystem.

text: Ett fondbolag ska ha sunda rutiner för

text: Rutinerna enligt

text: första stycket 3

text: ska uppfylla kraven i

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2022/2554 av den 14 december 2022

text: om digital operativ motståndskraft för finanssektorn och om ändring av förordningarna

text: (EG) nr 1060/2009

text: (EU) nr 648/2012

text: (EU) nr 600/2014

text: (EU) nr 909/2014

text: och

text: (EU) 2016/1011

text: upprätta och tillämpa regler för styrelseledamöters och anställdas egna affärer med finansiella instrument,

text: dokumentera samtliga transaktioner som bolaget har genomfört för en värdepappersfonds räkning eller för ett sådant fondföretags räkning som avses i

text: 12 § andra stycket

text: eller

text: 15 § andra stycket

text: , och

text: ha en organisation som minskar risken för intressekonflikter som kan påverka fondandelsägares eller andra kunders intressen negativt.

text: Lag (2024:1283).

text: Fondbolaget ska särskilt

text: Skyldigheten enligt

text: 8 kap. 46 a § aktiebolagslagen (2005:551)

text: för styrelsen i ett publikt aktiebolag att årligen fastställa en skriftlig arbetsord-ning för sitt arbete gäller även för styrelsen i ett fondbolag som är ett privat aktiebolag. Detsamma gäller skyldigheten enligt

text: 8 kap. 46 b § samma lag

text: för styrelsen i ett publikt aktiebolag att i skriftliga instruktioner ange arbetsfördelningen mellan bolagsorganen.

text: Styrelsens ordförande ska bevaka att styrelsen fullgör de uppgifter som anges i denna paragraf.

text: Lag (2014:558).

text: Ett fondbolag som förvaltar ett fondföretag som avses i

text: 12 § andra stycket

text: eller

text: 15 § andra stycket

text: ska vidta åtgärder för att säkerställa att verksamheten drivs enligt tillämpliga bestämmelser om fondföretagets bildande och drift i fondföretagets hemland.

text: Lag (2014:558).

text: Ett fondbolag ska ha ett ersättningssystem som främjar en sund och effektiv riskhantering.

text: Inom ramen för ersättningssystemet ska fondbolaget upprätta och tillämpa en ersättningspolicy.

text: Lag (2016:892).

text: Ett fondbolag ska tillhandahålla ändamålsenliga rapporteringssystem för anställda som vill göra anmälningar om misstänkta överträdelser av bestämmelser som gäller för verksamheten.

text: Lag (2018:326).

text: En anställd hos ett fondbolag som har gjort en anmälan till Finansinspektionen eller Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om misstänkta överträdelser av bestämmelser som gäller för verksamheten får inte göras ansvarig för att ha åsidosatt någon tystnadsplikt, om anmälaren hade anledning att anta att en överträdelse hade skett.

text: Detsamma gäller om en anställd har gjort en anmälan via det rapporteringssystem som avses i

text: 17 d §

text: Lag (2016:892).

text: Uppföranderegler

text: Ett fondbolag ska driva sin verksamhet på ett hederligt, rättvist och professionellt sätt och även i övrigt så att allmänhetens förtroende för fondmarknaden upprätthålls.

text: Fondbolaget ska ha tillräckliga resurser och rutiner för att verksamheten ska kunna fungera väl. Bolaget ska vidta alla rimliga åtgärder för att förhindra att fondandelsägares intressen påverkas negativt av intressekonflikter.

text: Lag (2016:892).

text: Ett fondbolag som i sin verksamhet lämnar råd till kunder om fondandelar i andra fall än det som avses i

text: 7 kap. 1 § första stycket 4

text: ska när det utför sådana tjänster tillämpa

text: 8 kap.

text: och

text: 15 §§

text: och

text: 9 kap.

text: 23 a

text: och

text: 29 §§

text: lagen (

text: ) om värdepappersmarknaden.

text: Lag (2026:908).

text: Principer för aktieägarengagemang

text: Ett fondbolag som förvaltar en värdepappersfond eller ett fondföretag vars medel placeras i aktier som är upptagna till handel på en reglerad marknad och som har getts ut av ett bolag inom EES, ska anta principer för sitt aktieägarengagemang i fråga om sådana aktier. Av principerna ska det framgå hur fondbolaget integrerar aktieägarengagemanget i placeringsstrategin för fonden.

text: övervakar relevanta frågor om bolag som det placerar i (portföljbolag), däribland bolagens strategi, finansiella och icke-finansiella resultat och risker, kapitalstruktur, sociala och miljömässiga påverkan och bolagsstyrning,

text: för dialoger med företrädare för portföljbolag,

text: utövar rösträtt och andra rättigheter som är knutna till aktieinnehavet,

text: samarbetar med andra aktieägare,

text: kommunicerar med relevanta intressenter i portföljbolag, och

text: hanterar faktiska och potentiella intressekonflikter.

text: Lag (2019:287).

text: Principerna ska beskriva hur fondbolaget

text: Ett fondbolag ska varje år redogöra för hur principerna för aktieägarengagemang som avses i

text: 17 h §

text: har tillämpats.

text: en allmän beskrivning av fondbolagets röstningsbeteende i portföljbolagen,

text: en förklaring av de viktigaste omröstningarna, och

text: uppgift om i vilka frågor som fondbolaget har använt sig av råd eller röstningsrekommendationer från en röstningsrådgivare.

text: Redogörelsen ska innehålla

text: Av redogörelsen ska det också framgå hur fondbolaget har röstat på portföljbolagens stämmor. Omröstningar som är obetydliga på grund av ämnet eller storleken på aktieinnehavet behöver dock inte redovisas.

text: Lag (2019:287).

text: Ett fondbolag får avstå från att uppfylla ett eller flera av kraven i

text: 17 h

text: och

text: 17 i §§

text: , om bolaget tydligt anger skälen för det.

text: Lag (2019:287).

text: Principerna för aktieägarengagemang enligt

text: 17 h §

text: , den årliga redogörelsen enligt

text: 17 i §

text: och uppgifter enligt

text: 17 j §

text: ska hållas tillgängliga utan kostnad på fondbolagets webbplats.

text: Lag (2019:287).

text: Principerna för aktieägarengagemang enligt 17 h §, den årliga redogörelsen enligt 17 i § och uppgifter enligt 17 j § ska hållas tillgängliga utan kostnad på fondbolagets webbplats. Informationen ska även lämnas till Finansinspektionen. Lag (2026:629).

text: Förvärvsförbud vid insyn i daglig handel

text: styrelseledamot eller suppleant,

text: revisor eller revisorssuppleant, eller

text: innehavare av en ledande befattning.

text: Den som har insyn i ett fondbolags dagliga handel får inte för egen räkning förvärva finansiella instrument från en värdepappersfond som bolaget förvaltar eller sälja finansiella instrument till fonden eller i övrigt handla med fonden om han eller hon samtidigt är

text: Förbudet gäller också för den som i övrigt genom ett förvaltningsuppdrag eller liknande har insyn i fondbolagets dagliga handel.

text: Förbudet omfattar inte köp och försäljning av andelar i fonden för egen räkning.

text: Styrelsen ska skriftligen underrätta den som har en sådan ledande befattning i fondbolaget som nämns i

text: första stycket 3

text: och den som har insyn i fondbolagets dagliga handel enligt

text: andra stycket

text: om förbudet.

text: Lag (2013:563).

text: Tystnadsplikt

text: Enskildas förhållanden till en värdepappersfond, ett fondbolag eller ett förvaringsinstitut får inte obehörigen röjas. Detsamma gäller en uppgift i en anmälan eller en utsaga om en misstänkt överträdelse av en bestämmelse som gäller för ett fondbolags verksamhet, om uppgiften kan avslöja anmälarens identitet.

text: I det allmännas verksamhet tillämpas i stället bestämmelserna i offentlighets- och

text: sekretesslagen (2009:400)

text: Lag (2016:892).

text: Uppgiftsskyldighet

text: Ett fondbolag och ett förvaringsinstitut ska på begäran av Polismyndigheten, Skatteverket, Säkerhetspolisen eller Tullverket lämna uppgifter om enskildas förhållanden till företaget, om uppgifterna behövs i ett enskilt fall i myndighetens verksamhet för att förebygga, förhindra eller upptäcka brottslig verksamhet som innefattar brott för vilket det i straffskalan ingår fängelse i ett år eller mer. Uppgifterna ska lämnas utan dröjsmål och i elektronisk form.

text: Ett fondbolag eller ett förvaringsinstitut eller den som är verksam i någon av de verksamheterna får inte obehörigen röja för kunden eller för någon utomstående att en myndighet har gjort en begäran eller att uppgifter har lämnats enligt

text: första stycket

text: Bestämmelser om ansvar för den som bryter mot tystnadsplikten enligt

text: andra stycket

text: finns i

text: 20 kap. 3 § brottsbalken

text: Lag (2025:175).

text: under en utredning enligt bestämmelserna om förundersökning i brottmål begärs av undersökningsledaren,

text: under en utredning om självständigt förverkande begärs av åklagaren,

text: i ett ärende om rättslig hjälp i brottmål begärs av åklagaren på framställning av en annan stat eller en mellanfolklig domstol, eller

text: i ett ärende om erkännande och verkställighet av en europeisk utredningsorder begärs av åklagaren.

text: Ett fondbolag och ett förvaringsinstitut är skyldiga att lämna ut uppgifter om enskildas förhållanden till företaget om det

text: Uppgifterna ska lämnas ut utan dröjsmål och i elektronisk form.

text: Om skyldighet för fondbolag och förvaringsinstitut att lämna uppgifter till överförmyndaren finns bestämmelser i

text: 16 kap. 10 a § föräldrabalken

text: Lag (2024:844).

text: Meddelandeförbud

text: Den undersökningsledare eller åklagare som begär uppgifter enligt

text: 20 §

text: får besluta att fondbolaget eller förvaringsinstitutet samt bolagets eller institutets styrelseledamöter och anställda inte får röja för kunden eller för någon utomstående att uppgifter har lämnats enligt

text: 20 §

text: eller att det pågår en förundersökning, en utredning om självständigt förverkande, ett ärende om rättslig hjälp i brottmål eller ett ärende om erkännande och verkställighet av en europeisk utredningsorder.

text: Ett sådant förbud får meddelas om det krävs för att en utredning om brott eller självständigt förverkande inte ska äventyras eller för att uppfylla en internationell överenskommelse som är bindande för Sverige.

text: Förbudet ska vara tidsbegränsat, med möjlighet till förlängning, och får inte avse längre tid än vad som är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet. I ett ärende om rättslig hjälp i brottmål eller om erkännande och verkställighet av en europeisk utredningsorder får dock förbudet tidsbegränsas endast om den stat eller mellanfolkliga domstol som ansökt om rättslig hjälp eller den utländska myndighet som har utfärdat utredningsordern samtycker till detta.

text: Om ett förbud inte längre är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet, ska undersökningsledaren eller åklagaren besluta att förbudet ska upphöra.

text: Lag (2024:844).

text: Ansvarsbestämmelse

text: Till böter döms den som uppsåtligen eller av grov oaktsamhet bryter mot ett meddelandeförbud enligt

text: 20 a §

text: Lag (2005:496).

text: Skadestånd

text: Om en fondandelsägare tillfogats skada genom att fondbolaget överträtt denna lag eller fondbestämmelserna, ska fondbolaget ersätta skadan.

text: Lag (2016:892).

text: 2 a kap.

text: Uppdragsavtal

text: Allmänna krav

text: uppdragsavtalet och fondbolagets delegeringsstruktur i övrigt kan motiveras på objektiva grunder,

text: uppdragstagaren har tillräcklig sakkunskap och kompetens med hänsyn till uppdragets innehåll,

text: uppdragsavtalet inte hindrar

text: fondbolaget från att handla i fondandelsägarnas eller kundernas intresse, eller

text: Finansinspektionens tillsyn över fondbolaget, och

text: fondbolaget kan övervaka den delegerade funktionen eller tjänsten och ge de anvisningar som behövs samt med omedelbar verkan säga upp uppdragsavtalet om det är i fondandelsägarnas eller kundernas intresse.

text: Ett fondbolag får delegera till någon annan att utföra någon av de funktioner som ingår i fondverksamheten eller i en motsvarande verksamhet som avser ett fondföretag som har ett sådant tillstånd som avses i

text: , i lydelsen enligt

text: Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2024/927

text: , eller någon av de tjänster som avses i

text: 7 kap. 1 § första stycket

text: uppdragsavtal

text: ), om

text: Delegering får inte ske i sådan omfattning att fondbolaget i praktiken inte längre kan anses vara förvaltare av värdepappersfonden eller fondföretaget eller den som tillhandahåller de tjänster som har delegerats.

text: Fondbolaget ska underrätta Finansinspektionen om uppdragsavtalet innan uppdragstagaren börjar utföra de funktioner eller tjänster som avtalet avser.

text: Lag (2026:908).

text: Förvaltningsuppdrag

text: Om ett uppdragsavtal innebär att någon får i uppdrag att för fondbolagets räkning förvalta tillgångarna i en värdepappersfond eller i ett fondföretag som har ett sådant tillstånd som avses i

text: , i lydelsen enligt

text: förvaltningsuppdrag

text: ), ska avtalet innehålla riktlinjer för placering av fondmedlen. Fondbolaget ska tillförsäkra sig en rätt att regelbundet se över och vid behov ändra dessa riktlinjer.

text: ett företag som står under Finansinspektionens tillsyn och som har fått inspektionens tillstånd att förvalta värdepappersfonder eller att utföra diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument,

text: ett företag med säte i ett annat land inom EES, om företaget står under tillsyn av en behörig myndighet i hemlandet och har tillstånd att driva verksamhet motsvarande den som avses i 1,

text: ett företag med säte i ett land utanför EES under förutsättning att

text: företaget står under tillsyn av en behörig myndighet i hemlandet,

text: företaget har tillstånd att driva verksamhet som motsvarar den som avses i 1, och

text: ett samarbete kan ske mellan Finansinspektionen och en behörig myndighet i hemlandet.

text: Ett förvaltningsuppdrag får ges till

text: Ett förvaltningsuppdrag får inte ges till förvaringsinstitutet eller något annat företag vars intressen kan komma i konflikt med fondbolagets eller andelsägarnas intressen.

text: Lag (2026:908).

text: Ansvar

text: Fondbolaget ska säkerställa att funktioner eller tjänster som har delegerats utförs i enlighet med denna lag.

text: Lag (2026:908).

text: Ett lämnat uppdragsavtal fråntar inte fondbolaget dess ansvar enligt denna lag.

text: Lag (2026:908).

text: Vidaredelegering

text: fondbolaget på förhand har godkänt en sådan delegering,

text: fondbolaget har underrättat Finansinspektionen innan de funktioner eller tjänster som ska vidaredelegeras börjar utföras, och

text: uppdragstagaren fortlöpande övervakar hur de vidaredelegerade funktionerna eller tjänsterna utförs.

text: En uppdragstagare får vidaredelegera vissa funktioner eller tjänster till någon annan under förutsättning att

text: Vid vidaredelegering tillämpas även

text: och

text: 2 §§

text: i fråga om dem som har fått funktioner eller tjänster delegerade eller vidaredelegerade till sig.

text: Om den som har fått vissa funktioner eller tjänster vidaredelegerade till sig i sin tur ger någon annan i uppdrag att utföra dem, gäller villkoren i första och

text: andra styckena

text: i förhållande till den som ska utföra funktionerna eller tjänsterna.

text: Lag (2026:908).

text: Uppdragsavtal om marknadsföring som utförs av distributör

text: lagen (

text: ) om värdepappersmarknaden, eller bestämmelser i distributörens hemland som genomför

text: Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014

text: om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv

text: och av direktiv

text: , i lydelsen enligt

text: Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2024/2811

text: , eller

text: lagen (

text: ) om försäkringsdistribution, eller bestämmelser i distributörens hemland som genomför

text: Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2016/97 av den 20 januari 2016

text: om försäkringsdistribution, i lydelsen enligt

text: Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2023/2864

text: , om marknadsföringen sker genom försäkringsbaserade investeringsprodukter.

text: Lag (2026:908).

text: Kraven på uppdragsavtal i detta kapitel ska inte tillämpas på marknadsföring av andelar i en värdepappersfond eller ett fondföretag som har ett sådant tillstånd som avses i

text: , i lydelsen enligt

text: , om marknadsföringen utförs av en distributör som agerar för egen räkning i enlighet med

text: 3 kap.

text: Förvaringsinstitut

text: Allmänna bestämmelser om förvaringsinstitut

text: Ett fondbolag ska för varje värdepappersfond som bolaget förvaltar se till att det utses ett förvaringsinstitut. Förvaringsinstitutet ska ha sitt säte i Sverige eller, om det är en i Sverige etablerad filial, i ett annat land inom EES.

text: Lag (2016:892).

text: Förvaringsinstitutet ska handla hederligt, rättvist, oberoende och professionellt samt uteslutande i fondandelsägarnas gemensamma intresse.

text: Förvaringsinstitutet ska hålla verksamheten som förvaringsinstitut åtskild från verksamheter som kan komma i konflikt med fondbolagets eller fondandelsägarnas intressen.

text: Förvaringsinstitutet ska identifiera, hantera och övervaka eventuella intressekonflikter. Sådana konflikter ska redovisas för fondens andelsägare.

text: Lag (2016:892).

text: Skriftligt avtal

text: Fondbolaget och förvaringsinstitutet ska ingå ett skriftligt avtal som reglerar förhållandet mellan parterna. Avtalet ska bland annat reglera det informationsutbyte och den samordning som krävs för att institutet ska kunna utföra sina uppgifter för fondens räkning i enlighet med kraven i denna lag och andra författningar.

text: Lag (2016:892).

text: Förvaringsinstitutets uppgifter

text: Allmänna uppgifter

text: försäljning, inlösen och makulering av andelar i fonden genomförs enligt denna lag och fondbestämmelserna,

text: värdet av andelarna i fonden beräknas enligt denna lag och fondbestämmelserna,

text: ersättningar för transaktioner som berör en fonds tillgångar betalas in till fonden utan dröjsmål, och

text: fondens intäkter används enligt bestämmelserna i denna lag och fondbestämmelserna.

text: Lag (2016:892).

text: Förvaringsinstitutet ska verkställa fondbolagets instruktioner som avser värdepappersfonden om de inte strider mot bestämmelserna i denna lag eller annan författning eller mot fondbestämmelserna samt se till att

text: Övervakning av penningflöden

text: Förvaringsinstitutet ska övervaka värdepappersfondens penningflöden.

text: Förvaringsinstitutet ska särskilt se till att alla betalningar från investerare har tagits emot och att alla likvida medel i fonden har bokförts på likvidkonton som har öppnats i fondens namn eller i fondbolagets eller förvaringsinstitutets namn för fondens räkning.

text: Likvidkonton enligt

text: andra stycket

text: ska öppnas hos en centralbank, ett kreditinstitut med säte inom EES eller en bank som har auktoriserats i ett land utanför EES.

text: Likvidkonton ska föras i enlighet med principerna i artikel 16 i kommissionens direktiv 2006/73/EG av den 10 augusti 2006 om genomförandet av Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet, i den ursprungliga lydelsen.

text: Om likvidkontot har öppnats i förvaringsinstitutets namn för fondens räkning, får medel som tillhör förvaringsinstitutet eller sådana enheter som avses i

text: tredje stycket

text: inte finnas på samma konto.

text: Lag (2016:892).

text: Förvaring av tillgångarna i en värdepappersfond

text: depåförvara

text: alla finansiella instrument som kan registreras på ett konto för finansiella instrument som har öppnats hos förvaringsinstitutet, och

text: alla finansiella instrument som fysiskt kan levereras till förvaringsinstitutet, samt

text: kontrollera att fondbolaget, för värdepappersfondens räkning, har äganderätt till övriga tillgångar samt föra och hålla ett uppdaterat register över dem.

text: Förvaringsinstitutet ska

text: Förvaringsinstitutet, eller en uppdragstagare som utför uppgifterna i

text: första stycket

text: , får inte återanvända tillgångarna i en värdepappersfond för egen räkning.

text: förvaringsinstitutet följer fondbolagets instruktioner,

text: återanvändningen gagnar andelsägarnas intressen, och

text: transaktionen omfattas av en likvid säkerhet av hög kvalitet

text: som tagits emot av fonden inom ramen för ett avtal om säkerhetsöverlåtelse (återköpsavtal), och

text: vars marknadsvärde vid varje tidpunkt med marginal uppgår till minst marknadsvärdet av de återanvända tillgångarna.

text: Lag (2016:892).

text: Tillgångarna i en värdepappersfond som depåförvaras enligt

text: första stycket 1

text: får återanvändas endast för fondens räkning och under förutsättning att

text: För att fullgöra sina uppgifter enligt

text: 6 § första stycket 1

text: ska förvaringsinstitutet se till att alla finansiella instrument registreras på ett separat konto hos institutet i värdepappersfondens namn, eller i fondbolagets namn för fondens räkning, och i enlighet med principerna i

text: artikel 16 i direktiv 2006/73/EG

text: , i den ursprungliga lydelsen.

text: För att fullgöra sina uppgifter enligt

text: 6 § första stycket 2

text: ska förvaringsinstitutet lägga uppgifter eller handlingar från fondbolaget samt andra tillgängliga handlingar till grund för sin bedömning av äganderätten till tillgångarna.

text: Lag (2016:892).

text: Förteckning över tillgångarna i värdepappersfonden

text: Förvaringsinstitutet ska regelbundet ge fondbolaget en fullständig förteckning över samtliga tillgångar som ingår i värdepappersfonden.

text: Lag (2016:892).

text: Förbud mot att ta upp eller bevilja lån eller gå i borgen

text: Förvaringsinstitutet får inte för en värdepappersfond ta upp eller bevilja lån eller gå i borgen.

text: Lag (2016:892).

text: Uppdragsavtal

text: Allmänna krav på uppdragsavtal

text: Förvaringsinstitutet får inte uppdra åt någon annan att utföra andra uppgifter än depåförvaring av tillgångar och kontroll av äganderätten enligt

text: 6 § första stycket

text: kan visa att det finns ett objektivt skäl för delegering av uppgifterna och att avsikten inte är att kringgå kraven i denna lag eller annan författning,

text: har handlat med den skicklighet, aktsamhet och omsorg som krävs vid valet av uppdragstagare, och

text: regelbundet övervakar uppdragstagaren och dennes rutiner avseende delegerade uppgifter.

text: Delegering enligt

text: första stycket

text: förutsätter att förvaringsinstitutet

text: Andra stycket 2 gäller inte om uppdragstagaren är en värdepapperscentral som agerar i egenskap av investerande värdepapperscentral.

text: Lag (2026:908).

text: Övriga villkor för uppdragsavtal

text: har den struktur och den sakkunskap som krävs i förhållande till uppdraget,

text: om uppdraget avser depåförvaringsuppgifter,

text: omfattas av en effektiv reglering, inbegripet minimikapitalkrav och effektiv tillsyn över verksamheten i den berörda jurisdiktionen, och

text: omfattas av regelbunden extern granskning för att säkerställa att de finansiella instrumenten finns i uppdragstagarens besittning,

text: håller de anförtrodda tillgångarna åtskilda från egna och andras tillgångar så att de alltid går att identifiera,

text: har vidtagit alla nödvändiga åtgärder för att tillgångarna i värdepappersfonden, om uppdragstagaren blir insolvent, inte ska vara tillgängliga för utdelning eller realisering till uppdragstagarens fordringsägare, och

text: uppfyller de allmänna skyldigheter och respekterar de förbud som anges i

text: och

text: 7 §§

text: Lag (2016:892).

text: Förvaringsinstitutet ska, utöver det som anges i

text: 10 § andra stycket

text: och om inget annat följer av

text: 12 §

text: , förvissa sig om att uppdragstagaren

text: Särskilda bestämmelser vid uppdragsavtal avseende depåförvaringsuppgifter utanför EES

text: Om lagstiftningen i ett land utanför EES kräver att vissa finansiella instrument depåförvaras av en lokal enhet och det endast finns lokala enheter som inte uppfyller kraven i

text: 11 § 2 a

text: , får förvaringsinstitutet trots det uppdra depåförvaringsuppgifter åt en sådan enhet. Detta får dock ske endast i den omfattning som är nödvändig enligt det landets lagstiftning och endast så länge det inte finns lokala enheter som uppfyller dessa krav.

text: fondandelsägarna, innan de gjorde sin investering, har blivit informerade om att delegeringen är nödvändig enligt det landets lagstiftning, de omständigheter som motiverar delegeringen och de risker som är förknippade med delegeringen, och

text: fondbolaget har gett instruktioner till förvaringsinstitutet att delegera depåförvaringen av de finansiella instrumenten till en lokal enhet.

text: Lag (2016:892).

text: För delegering enligt

text: första stycket

text: krävs dessutom att

text: Vidaredelegering

text: En uppdragstagare får i sin tur uppdra åt någon annan att utföra uppgifter enligt

text: 10 §

text: vidaredelegering

text: ), om samtliga villkor som ställs upp för förvaringsinstitutets delegering är uppfyllda.

text: Lag (2016:892).

text: Förvaringsinstitutets ansvar för förluster och annan skada

text: Ansvar för förlust av finansiella instrument som depåförvaras

text: Om förvaringsinstitutet eller en uppdragstagare har förlorat finansiella instrument som depåförvaras enligt

text: 6 § första stycket 1

text: , ska institutet utan onödigt dröjsmål återlämna finansiella instrument av samma slag eller utge ett belopp motsvarande värdet till fondbolaget för värdepappersfondens räkning.

text: Förvaringsinstitutet är inte ansvarigt enligt

text: första stycket

text: om institutet kan visa att förlusten är orsakad av en yttre händelse utanför institutets rimliga kontroll, och vars konsekvenser var omöjliga att undvika trots att alla rimliga ansträngningar gjorts.

text: Ett avtal är ogiltigt i den utsträckning det utesluter eller begränsar förvaringsinstitutets ansvar enligt

text: första stycket

text: Lag (2016:892).

text: Ansvar för övriga skador

text: Om fondandelsägarna tillfogats annan skada än sådan som avses i

text: 14 §

text: genom att förvaringsinstitutet eller en uppdragstagare uppsåtligen eller av oaktsamhet har överträtt denna lag eller andra författningar som reglerar verksamheten, ska institutet ersätta skadan.

text: första stycket

text: Lag (2016:892).

text: Ansvar vid uppdragsavtal

text: Ett uppdragsavtal avseende förvaring av tillgångar och kontroll av äganderätten enligt

text: 6 §

text: fråntar inte förvaringsinstitutet dess ansvar för förluster och annan skada enligt denna lag. Detta gäller även om uppdragstagaren har vidaredelegerat uppgiften enligt

text: 13 §

text: Lag (2016:892).

text: 4 kap.

text: Allmänna bestämmelser för värdepappersfonder

text: Värdepappersfondens rättsliga ställning

text: En värdepappersfond kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig skyldigheter. Fonden kan inte heller föra talan inför domstol eller någon annan myndighet.

text: Egendom som ingår i en värdepappersfond får inte utmätas.

text: Fondandelsägarna svarar inte för förpliktelser som avser fonden.

text: Lagen (

text: 1904:48 s. 1

text: ) om samäganderätt ska inte tillämpas på delägarskap i en värdepappersfond.

text: Lag (2013:563).

text: Förvaltningen av en värdepappersfond

text: Fondbolaget företräder andelsägarna i alla frågor som rör en värdepappersfond. Fondbolaget handlar vid förvaltningen av fonden i eget namn och ska därvid ange fondens beteckning.

text: Fondbolaget får använda tillgångarna i en värdepappersfond för att fullgöra förpliktelser som ingåtts som ett led i förvaltningen av fonden och för att ställa säkerhet för fullgörandet av sådana förpliktelser.

text: Vid förvaltningen av en värdepappersfond ska fondbolaget handla uteslutande i fondandelsägarnas gemensamma intresse.

text: Fondbolaget ska handla oberoende av förvaringsinstitutet.

text: Lag (2013:563).

text: Fondbolaget får inte ha hand om egendom som ingår i en värdepappersfond som bolaget förvaltar.

text: Lag (2013:563).

text: 4 §

text: Har upphävts genom

text: lag (2026:908).

text: 5 §

text: Har upphävts genom

text: lag (2026:908).

text: 6 §

text: Har upphävts genom

text: lag (2026:908).

text: 7 §

text: Har upphävts genom

text: lag (2026:908).

text: Fondbestämmelser

text: För varje värdepappersfond ska det finnas fondbestämmelser som upprättas av fondbolaget.

text: namnet på fonden, fondbolaget och förvaringsinstitutet,

text: grunderna för fondens placeringsinriktning och för placeringen av fondmedlen, med särskild upplysning om huruvida medel ska placeras i sådana derivatinstrument som anges i

text: 5 kap. 12 §

text: vilka andelsklasser som ska finnas och vilka villkor som är förenade med dem,

text: om utdelning ska ske och, i så fall, grunderna och sättet för utdelning,

text: grunderna för beräkning av fondens och fondandelarnas värde, inklusive de värderingsprinciper som används vid värderingen av onoterade tillgångar och sådana derivatinstrument som anges i

text: 5 kap. 12 § andra stycket

text: grunderna för beräkning av försäljnings- och inlösenpris för fondandelarna,

text: de likviditetshanteringsverktyg som fondbolaget tillämpar för fonden och under vilka omständigheter verktygen får användas,

text: var och hur försäljning och inlösen av fondandelar ska ske, när fonden är öppen för inlösen, och i förekommande fall vilken uppsägningstid som gäller,

text: grunderna för beräkning av fondbolagets och förvaringsinstitutets ersättning från fonden,

text: fondbolagets avgifter för försäljning, förvaltning och inlösen av andelar,

text: hur pantsättning av fondandelar ska gå till,

text: fondens räkenskapsår,

text: när och var försäljnings- och inlösenpriset för fondandelarna samt fondens halvårsredogörelse och årsberättelse ska offentliggöras, samt

text: var ändringar av fondbestämmelserna ska tillkännages.

text: Fondbestämmelserna ska ange

text: För fonder där fondmedlen placeras enligt bestämmelserna i

text: 5 kap. 8 §

text: , ska det dessutom anges de emittenter eller garanter som gett ut eller garanterat sådana skuldförbindelser som fondmedlen till mer än 35 procent av fondens värde avses att placeras i.

text: Lag (2026:908).

text: Fondbestämmelserna och ändringar i dem ska godkännas av Finansinspektionen.

text: Fondbestämmelser för en ny fond ska godkännas om bestämmelserna är skäliga för fondandelsägarna.

text: bestämmelserna även efter ändringarna är skäliga för andelsägarna,

text: ändringarna inte strider mot andelsägarnas gemensamma intresse, och

text: en underrättelse som ska lämnas till andelsägare enligt

text: 9 a §

text: uppfyller kraven i

text: andra stycket

text: den paragrafen.

text: Ändringar i fondbestämmelserna ska godkännas om

text: Finansinspektionen ska underrätta fondbolaget om sitt beslut med anledning av ansökan om godkännande av fondbestämmelser eller ändringar i dem inom två månader från det att en fullständig ansökan har lämnats in till inspektionen.

text: Lag (2011:882).

text: Vid godkännande av fondbestämmelser eller ändringar i dem får Finansinspektionen besluta att fondbestämmelserna inte får tillämpas förrän en viss tid förflutit efter beslutet om godkännande.

text: Vid godkännande av ändringar i fondbestämmelserna får Finansinspektionen besluta att berörda fondandelsägare ska underrättas om ändringarna. En sådan underrättelse ska innehålla lämplig information om syftet med ändringarna och vilka konsekvenser de kan få för andelsägarna. I förekommande fall ska underrättelsen även innehålla information om rätten till inlösen enligt

text: 9 b §

text: Lag (2011:882).

text: Om en ändring av fondbestämmelserna är av väsentlig betydelse för fondandelsägare, ska Finansinspektionen besluta att berörda andelsägare ska ha rätt att få sina fondandelar inlösta innan de ändrade fondbestämmelserna börjar tillämpas, utan att andra avgifter tas ut än vad som motsvarar kostnaderna för att avveckla värdepapper med anledning av begärd inlösen. Möjlighet att begära inlösen ska ges under minst 30 dagar från dagen för underrättelse enligt

text: 9 a §

text: Lag (2011:882).

text: Fondandelar

text: Andelarna i en värdepappersfond ska vara lika stora och medföra lika rätt till den egendom som ingår i fonden, om inte annat följer av

text: andra stycket

text: villkor för

text: utdelning,

text: avgifter,

text: lägsta teckningsbelopp,

text: distribution av andelar,

text: valutasäkring,

text: i vilken valuta andelarna tecknas och inlöses, och

text: undantag från kravet på att andelarna ska lösas in på andelsägarens begäran om andelarna är upptagna till handel på en reglerad marknad eller en MTF-plattform, och

text: villkor som framgår av föreskrifter som har meddelats med stöd av

text: 13 kap. 1 § 14.

text: I en värdepappersfond får det finnas andelar av olika slag (

text: andelsklasser

text: ). Andelarna i en andelsklass ska vara lika stora och medföra lika rätt till den egendom som ingår i fonden. Andelsklasser i en och samma fond får vara förenade med

text: Värdet av en fondandel är fondens värde delat med antalet fondandelar. Om det finns andelsklasser ska värdet av en fondandel dock bestämmas med beaktande av de villkor som är förenade med andelsklassen. Om fondbolaget tillämpar likviditetshanteringsverktyg enligt

text: 5 kap. 2 a § första stycket 4

text: eller 5 ska värdet av en fondandel justeras enligt de bestämmelserna.

text: Fondens värde beräknas enligt de grunder som anges i fond- bestämmelserna. Den egendom som ingår i fonden ska värderas med ledning av gällande marknadsvärde.

text: Fondbolaget ska fortlöpande och åtminstone när fonden är öppen för inlösen beräkna och på lämpligt sätt offentliggöra fondandelsvärdet.

text: Lag (2026:908).

text: Andelarna i en värdepappersfond ska vara lika stora och medföra lika rätt till den egendom som ingår i fonden, om inte annat följer av andra stycket.

text: villkor för

text: utdelning,

text: avgifter,

text: lägsta teckningsbelopp,

text: distribution av andelar,

text: valutasäkring,

text: villkor som framgår av föreskrifter som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 14.

text: andelsklasser

text: Värdet av en fondandel är fondens värde delat med antalet fondandelar. Om det finns andelsklasser ska värdet av en fondandel dock bestämmas med beaktande av de villkor som är förenade med andelsklassen. Om fondbolaget tillämpar likviditetshanteringsverktyg enligt 5 kap. 2 a § första stycket 4 eller 5 ska värdet av en fondandel justeras enligt de bestämmelserna.

text: Fondens värde beräknas enligt de grunder som anges i fondbestämmelserna. Den egendom som ingår i fonden ska värderas med ledning av gällande marknadsvärde.

text: Fondbolaget ska fortlöpande och åtminstone när fonden är öppen för inlösen beräkna och på lämpligt sätt offentliggöra fondandelsvärdet. Lag (2026:916).

text: Fondbolaget får utfärda en fondandel bara om det är säkerställt att betalning tillförs värdepappersfonden inom rimlig tid.

text: Lag (2013:563).

text: 10 b §

text: Har upphävts genom

text: lag (2026:908).

text: Fondbolaget ska föra eller låta föra ett register över samtliga innehavare av andelar i fonden.

text: Är lagen (

text: ) om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument tillämplig på andelarna i fonden, förs registret av en svensk värdepapperscentral. Fondbolaget har rätt till insyn i registret.

text: Om lagen om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument inte är tillämplig på andelarna i fonden, ska den som för registret anteckna inskränkningar enligt

text: 13 kap. 19 § första stycket 4

text: eller

text: 14 kap. 21 § första stycket 4

text: föräldrabalken

text: där.

text: Fondbolaget ska till varje fondandelsägare skriftligen bekräfta att dennes fondandelsinnehav har registrerats. Av bekräftelsen ska det framgå värdepappersfondens och, i förekommande fall, andelsklassens beteckning samt namnen på fondbolaget och förvaringsinstitutet. Vidare ska det framgå var informationsbroschyren enligt

text: 15 §

text: , faktabladet enligt

text: 16 a §

text: samt årsberättelsen och halvårsredogörelsen enligt

text: 18 §

text: finns att tillgå.

text: Lag (2018:326).

text: Har en fondandelsägare lämnat sina andelar för förvaltning till någon som har fått tillstånd till registrering som förvaltare, får förvaltaren på andelsägarens uppdrag anges i det register som avses i

text: 11 § första stycket

text: i stället för andelsägaren. I registret ska det särskilt anmärkas att fondandelen förvaltas för någon annans räkning. Förvaltaren ska skyndsamt till andelsägaren eller den som förvaltaren har antecknat i andelsägarens ställe lämna den information förvaltaren får från fondbolaget, om inte andelsägaren avstått från sådan information. Information som avser ändring av fondbestämmelser enligt

text: 9 b §

text: eller

text: 5 a kap. 7 §

text: eller som avser fusion enligt

text: 8 kap. 8 §

text: ska dock alltid lämnas till andelsägaren eller den som förvaltaren har antecknat i andelsägarens ställe.

text: Om registret förs av någon annan än en svensk värdepapperscentral, ska Finansinspektionen pröva frågor om tillstånd till registrering som förvaltare.

text: Ett tillstånd att registreras som förvaltare får förenas med särskilda villkor för att tillgodose allmänna och enskilda intressen. Ett tillstånd ska återkallas av Finansinspektionen, om ett villkor för tillståndet har åsidosatts och avvikelsen är betydande eller om förutsättningarna för tillståndet inte längre uppfylls.

text: Lag (2016:58).

text: Inlösen av fondandelar och uppsägningstid

text: En fondandel ska, på begäran av dess ägare, lösas in när värdepappersfonden är öppen för inlösen. En värdepappersfond ska vara öppen för inlösen minst två gånger per månad med skäligt mellanrum, eller om det är motiverat med hänsyn till andelsägarnas intressen, en gång per månad. Om en uppsägningstid tillämpas ska fondandelen lösas in när den tiden löpt ut. Uppsägningstiden får inte vara längre än 10 bankdagar. Inlösenlikviden ska betalas ut så snart som möjligt efter att fondandelen lösts in.

text: Första stycket gäller dock inte om fondandelarna är upptagna till handel på en reglerad marknad eller en MTF-plattform och det är säkerställt att andelarnas noterade värde inte väsentligt avviker från fondandelsvärdet.

text: Under den tid som ett förvaringsinstitut förvaltar en värdepappersfond enligt

text: 9 kap.

text: 1 § första

text: eller

text: andra stycket

text: eller

text: 5 a kap.

text: eller

text: 42 §

text: får fondandelar inte säljas eller lösas in.

text: Lag (2026:908).

text: Ett fondbolag får senarelägga försäljning och inlösen av fondandelar, om det finns särskilda skäl för åtgärden och den är motiverad av hänsyn till fondandelsägarnas intresse.

text: Fondbolaget ska snarast underrätta Finansinspektionen samt berörda investerare och andelsägare om åtgärden.

text: Fondbolaget ska när orsakerna till senareläggningen upphört underrätta Finansinspektionen om detta.

text: Lag (2026:908).

text: exceptionella omständigheter inträffar,

text: det är i fondandelsägarnas intresse, och

text: det finns risker för investerarskyddet eller den finansiella stabiliteten.

text: Finansinspektionen får besluta att ett fondbolag ska senarelägga eller upphöra med att senarelägga försäljning och inlösen av fondandelar om

text: Innan Finansinspektionen beslutar enligt

text: första stycket

text: ska fondbolaget ges tillfälle att yttra sig.

text: Lag (2026:908).

text: Är lagen (

text: ) om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument inte tillämplig på andelarna i fonden, tillämpas i fråga om överlåtelse eller pantsättning av en fondandel i stället

text: 31 § lagen (1936:81)

text: om skuldebrev. I så fall ska vad som i den bestämmelsen sägs om gäldenären gälla fondbolaget eller, om fondandelarna är förvaltarregistrerade, förvaltaren.

text: Lag (2016:58).

text: Information om värdepappersfonder

text: Informationsbroschyr och faktablad

text: För varje värdepappersfond ska det finnas en aktuell informationsbroschyr.

text: fondbestämmelserna,

text: de ytterligare uppgifter som behövs för att man ska kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den,

text: en tydlig och lättbegriplig förklaring av fondens riskprofil,

text: uppgifter om de funktioner som ingår i fondverksamheten och de tjänster som avses i

text: 7 kap. 1 § första stycket

text: som fondbolaget får uppdra åt någon annan att utföra enligt

text: 2 a kap.

text: uppgifter om vilka tillgångsslag fondmedlen får placeras i,

text: för det fall fondmedlen får placeras i derivatinstrument, uppgifter om i vilket syfte och hur det möjliga resultatet av användningen av derivatinstrument kan påverka fondens riskprofil, och

text: uppgifter om fondbolagets ersättningspolicy.

text: Informationsbroschyren ska innehålla

text: För en värdepappersfond som hänvisar till ett referensvärde som avses i

text: artikel 3.1

text: .3 i

text: och

text: och förordning

text: (EU) nr 596/2014

text: finns det i

text: artikel 29.2

text: ytterligare bestämmelser om informationsbroschyrens innehåll.

text: artikel 14 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 av den 25 november 2015

text: om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning

text: (EU) nr 648/2012

text: artiklarna

text: i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2088 av den 27 november 2019 om hållbarhetsrelaterade upplysningar som ska lämnas inom den finansiella tjänstesektorn, och

text: artiklarna

text: i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2020/852 av den 18 juni 2020 om inrättande av en ram för att underlätta hållbara investeringar och om ändring av förordning

text: (EU) 2019/2088

text: Lag (2026:908).

text: Bestämmelser om vad en informationsbroschyr ska innehålla finns även i

text: fondens placeringsinriktning, för det fall medel i fonden placeras i andra tillgångar än överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument eller om fonden är en indexfond enligt

text: 5 kap. 7 §

text: om fondens värde kan variera kraftigt på grund av fondens sammansättning och de förvaltningsmetoder fondbolaget använder sig av, och

text: om fonden har tillstånd enligt

text: 5 kap. 8 §

text: , de emittenter eller garanter som gett ut eller garanterat sådana skuldförbindelser som fondmedlen till mer än 35 procent av fondens värde placerats i eller avses att placeras i.

text: Lag (2013:563).

text: I informationsbroschyren och i allt övrigt marknadsföringsmaterial avseende fonden ska följande uppgifter anges på en framträdande plats:

text: För varje värdepappersfond ska det finnas ett aktuellt faktablad. Namnet på fonden ska anges i faktabladet.

text: Faktabladet ska på ett lättbegripligt sätt och i sammanfattning innehålla den grundläggande information som behövs för att investerare ska kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den.

text: Innehållet i faktabladet ska vara rättvisande och tydligt och får inte vara vilseledande. Det ska stämma överens med relevanta delar i informationsbroschyren.

text: Utöver det som följer av andra och tredje styckena ska faktabladet innehålla en upplysning om att information om fondbolagets ersättningspolicy är tillgänglig på en angiven webbplats och att en papperskopia kan fås kostnadsfritt på begäran.

text: Bestämmelser om hur faktabladet för en värdepappersfond ska vara utformat och om dess innehåll finns i

text: kommissionens förordning (EU) nr 583/2010 av den 1 juli 2010

text: om genomförande av

text: rörande basfakta för investerare och villkor som ska uppfyllas när faktablad med basfakta för investerare eller prospekt tillhandahålls på annat varaktigt medium än papper eller på en webbplats.

text: Lag (2026:908).

text: Ett faktablad ska anses uppfylla kraven i denna lag om det upprättas, tillhandahålls, ändras och översätts enligt kraven i

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1286/2014 av den 26 november 2014

text: om faktablad för paketerade och försäkringsbaserade investeringsprodukter för icke-professionella investerare (Priip-produkter).

text: Lag (2022:1725).

text: Fondbolaget ska, på begäran av en andelsägare eller den som avser att köpa andelar i en värdepappersfond, lämna kompletterande information om riskhanteringen för fonden, innehållande de kvantitativa gränser som gäller för placeringen av fondmedlen, de metoder som valts för förvaltningen samt den senaste utvecklingen av risknivåer och avkastning från de viktigaste kategorierna av tillgångar som fondmedlen placeras i.

text: Lag (2013:563).

text: Årsberättelse och halvårsredogörelse

text: en årsberättelse inom fyra månader från räkenskapsårets utgång, och

text: en halvårsredogörelse för räkenskapsårets första sex månader inom två månader från halvårets utgång.

text: Fondbolaget ska för varje värdepappersfond som det förvaltar lämna

text: Årsberättelser och halvårsredogörelser ska innehålla den information som behövs för att man ska kunna bedöma varje värdepappersfonds utveckling och ställning. Handlingarna ska på begäran kostnadsfritt skickas till andelsägarna och finnas att tillgå hos fondbolaget och förvaringsinstitutet. Fondbolaget ska i samband med att bolaget lämnar sådan information som avses i

text: 22 §

text: tillfråga andelsägarna om de vill ha årsberättelsen och halvårsredogörelsen.

text: Utöver det som anges i

text: andra stycket

text: ska årsberättelsen innehålla uppgifter om det sammanlagda ersättningsbeloppet för räkenskapsåret, fördelat på fasta och rörliga ersättningar, som fondbolaget betalat ut till sin personal samt om efterlevnaden och väsentliga förändringar av fondbolagets ersättningspolicy.

text: Lag (2021:105).

text: artikel 13 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365

text: artikel 11 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2088

text: , och

text: artiklarna

text: i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2020/852.

text: Bestämmelser om vad en årsberättelse ska innehålla finns även i

text: Bestämmelser om vad en halvårsredogörelse ska innehålla finns även i

text: Lag (2021:1217).

text: Fondbolagets revisorer ska granska de räkenskaper som ligger till grund för årsberättelsen för en värdepappersfond. Revisionsberättelsen, med eventuella anmärkningar, ska i sin helhet återges i årsberättelsen.

text: Om Finansinspektionen förordnat en revisor enligt

text: 10 kap. 7 §

text: ska revisorn delta i granskningen.

text: Lag (2013:563).

text: Tillgång till information

text: Informationsbroschyren, faktabladet, den senaste årsberättelsen och, i förekommande fall, den halvårsredogörelse som publicerats därefter ska på begäran kostnadsfritt tillhandahållas den som avser att köpa andelar i en värdepappersfond. Denne ska, med undantag för de fall som avses i

text: 9 kap. 18 § lagen (2007:528)

text: om värdepappersmarknaden, även utan begäran tillhandahållas faktabladet i god tid innan avtal ingås.

text: Bestämmelser om tillgång till information vid marknadsföring av andelar i en värdepappersfond finns även i

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1156 av den 20 juni 2019

text: om underlättande av gränsöverskridande distribution av företag för kollektiva investeringar och om ändring av förordningarna

text: (EU) nr 345/2013

text: (EU) nr 346/2013

text: och

text: (EU) nr 1286/2014

text: Om information som anges i

text: 16 a

text: och

text: 28 §§

text: 5 a kap. 24 §

text: samt

text: artikel 4.2 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1156

text: inte lämnas, ska även

text: marknadsföringslagen (2008:486)

text: tillämpas, med undantag av bestämmelserna i

text: 36 §§

text: om marknadsstörningsavgift. Sådan information ska anses vara väsentlig enligt

text: 10 § tredje stycket

text: den lagen.

text: Lag (2022:195).

text: Informationsbroschyrer, faktablad, årsberättelser och halvårsredogörelser skall ges in till Finansinspektionen så snart de färdigställts.

text: Information om kostnader

text: Fondbolaget ska varje år skriftligen informera varje andelsägare i en värdepappersfond om hur stort belopp av de totala kostnaderna för fonden under det närmast föregående året som hänför sig till andelsinnehavet. I informationen ska det anges hur stor del av beloppet som avser förvaltningskostnader, inklusive kostnader för förvaring av fondtillgångarna.

text: I fråga om fondandelar som enligt

text: 12 §

text: lämnats till någon annan för förvaltning ska informationen ges till förvaltaren. Fondbolaget får ange ett sammanlagt belopp för alla andelar i en värdepappersfond som lämnats för förvaltning till samma förvaltare.

text: Lag (2013:563).

text: I fråga om andelsinnehav som är placerade enligt lagen (

text: ) om individuellt pensionssparande skall den information som anges i

text: 22 §

text: lämnas till det pensionssparinstitut som administrerar sparandet.

text: Om andelsinnehaven är registrerade i institutets namn (

text: förvaltarregistrerade

text: ), skall fondbolaget i stället informera om vilka kostnadsbelopp som dagligen belastat fonden under det närmast föregående kalenderåret, redovisade per fondandel. I informationen skall det anges hur stor del av beloppen som avser förvaltningskostnader, inklusive kostnader för förvaring

text: 24 §

text: Har upphävts genom

text: lag (2021:105).

text: Information om aktivitetsgrad i fondförvaltning

text: Ett fondbolag ska för varje värdepappersfond som bolaget förvaltar och vars förvaltning kan jämföras med ett relevant jämförelseindex lämna information om aktivitetsgraden i fondförvaltningen i förhållande till jämförelseindexet. Informationen ska beskriva hur förvaltningen av fonden bedrivs och varför det jämförelseindex som används är relevant.

text: Lag (2019:540).

text: Om en värdepappersfond som avses i

text: 25 §

text: har funnits i minst två år, ska även volatiliteten i skillnaden mellan fondens avkastning och jämförelseindexets avkastning anges. Detta ska anges för varje år under de senaste tio åren eller den kortare tid som fonden har funnits. En förklaring till det uppnådda aktivitetsmåttet ska lämnas.

text: Lag (2019:540).

text: Ett fondbolag ska för varje värdepappersfond som bolaget förvaltar och vars förvaltning inte kan jämföras med ett relevant jämförelseindex lämna information om varför en sådan jämförelse inte är möjlig.

text: Lag (2019:540).

text: Informationen enligt

text: 27 §§

text: ska finnas tillgänglig på fondbolagets webbplats. Därutöver ska informationen lämnas i fondens informationsbroschyr och årsberättelse.

text: Lag (2019:540).

text: 5 kap.

text: Förvaltning av värdepappersfonder

text: Spridning och hantering av risker

text: Varje värdepappersfond ska ha en lämplig fördelning av placeringar med hänsyn till den riskspridning som är förenad med fondens placeringsinriktning enligt fondbestämmelserna.

text: Medel i en värdepappersfond får, med de begränsningar som följer av detta kapitel, placeras i likvida finansiella tillgångar som utgörs av överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, derivatinstrument och fondandelar samt på konto i kreditinstitut. I fonden får det också ingå likvida medel som behövs för förvaltningen av fonden.

text: Ett fondbolag får använda sig av tekniker och instrument som hänför sig till överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument i syfte att effektivisera förvaltningen av tillgångarna i en värdepappersfond. Om fondbolaget använder sig av derivatinstrument för att effektivisera förvaltningen, ska de bestämmelser i detta kapitel som gäller för derivatinstrument tillämpas.

text: Lag (2008:282).

text: Ett fondbolag ska ha ett system för riskhantering som gör det möjligt för fondbolaget att vid varje tidpunkt kontrollera och bedöma den risk som är knuten till de positioner som tas i en värdepappersfond och hur positionerna påverkar fondens riskprofil. Fondbolaget ska för varje värdepappersfond det förvaltar till Finansinspektionen regelbundet lämna information om riskhanteringen. Fondbolaget ska inte ensidigt eller mekaniskt förlita sig på kreditbetyg som har utfärdats av kreditvärderingsinstitut för att bedöma kreditvärdigheten hos fondens tillgångar.

text: Om fondbolaget investerar i sådana derivatinstrument som avses i

text: 12 § andra stycket

text: , ska bolagets system för riskhantering även möjliggöra en exakt och oberoende bedömning av värdet på dessa derivatinstrument.

text: Fondbolaget ska ha riktlinjer och förfaranden för tillämpningen av sådana likviditetshanteringsverktyg som avses i

text: 2 a §

text: . Fondbolaget ska lämna in riktlinjerna och förfarandena till Finansinspektionen.

text: Lag (2026:908).

text: Likviditetshanteringsverktyg

text: Val av lämpliga likviditetshanteringsverktyg

text: en tillfällig och partiell begränsning av fondandelsägares rätt att lösa in sina andelar, som medför att fondandelsägaren bara kan lösa in en viss del av sina andelar,

text: en förlängning av den uppsägningstid som gäller eller ett införande av en uppsägningstid som ska gälla tillfälligt,

text: en avgift för inlösen av andelar, som har fastställts med beaktande av likviditetskostnaden och som innebär att kvarvarande fondandelsägare inte missgynnas på ett orättvist sätt,

text: en på förhand fastställd mekanism som används för att justera fondandelsvärdet genom tillämpning av en faktor (svingfaktor) som återspeglar likviditetskostnaden,

text: en på förhand fastställd mekanism som används för att fastställa försäljnings- och inlösenpriser för fondandelar genom att fondandelsvärdet justeras med en faktor som återspeglar likviditetskostnaden,

text: en avgift för att teckna eller lösa in andelar som kompenserar fonden för de likviditetskostnader som uppstår på grund av transaktionens storlek och som innebär att kvarvarande fondandelsägare inte missgynnas på ett orättvist sätt,

text: överföring av tillgångar som ingår i fonden, i stället för betalningsmedel, vid inlösen av andelar som innehas av en sådan professionell investerare som avses i

text: 1 kap. 11 § 25 lagen (2013:561)

text: om förvaltare av alternativa investeringsfonder.

text: Ett fondbolag ska för varje värdepappersfond som bolaget förvaltar välja minst två av följande likviditetshanteringsverktyg som ska kunna användas i andelsägarnas intresse för att hantera fondens likviditet:

text: marknadsförs bara till professionella investerare, eller

text: är en indexfond och andelarna är upptagna till handel på en reglerad marknad eller en MTF-plattform.

text: En överföring enligt

text: första stycket 7

text: ska motsvara en proportionell andel av fondens tillgångar, om inte fonden

text: De likviditetshanteringsverktyg som fondbolaget väljer enligt

text: första stycket

text: ska vara lämpliga i förhållande till värdepappersfondens investeringsstrategi, likviditetsprofil och inlösenpolicy. Bolaget får inte bara välja de verktyg som anges i

text: första stycket 4

text: och

text: Lag (2026:908).

text: Ett fondbolag som förvaltar en värdepappersfond som har auktoriserats som penningmarknadsfond enligt

text: om penningmarknadsfonder behöver bara välja ett av de verktyg som avses i

text: 2 a § första stycket

text: för en sådan fond.

text: Lag (2026:908).

text: Avskiljande av tillgångar

text: Om de ekonomiska eller rättsliga egenskaperna i fråga om vissa tillgångar i en värdepappersfond har ändrats väsentligt eller blivit osäkra till följd av exceptionella omständigheter, får fondbolaget skilja tillgångarna från övriga tillgångar i fonden i enlighet med det som anges i den delegerade förordning som har antagits av Europeiska kommissionen i enlighet med

text: artikel 18

text: a.5 i

text: , i lydelsen enligt

text: Kraven i detta kapitel om förvaltning av värdepappersfonder, med undantag för

text: 2 d §

text: , ska inte tillämpas på de avskilda tillgångarna.

text: Lag (2026:908).

text: Tillgångar som har avskilts enligt

text: 2 c §

text: ska förvaltas av fondbolaget för de ursprungliga fondandelsägarnas räkning.

text: Tillgångarna ska säljas eller på annat sätt avvecklas när det finns rimliga förutsättningar för detta. Nettobehållningen ska betalas ut till de ursprungliga fondandelsägarna.

text: Lag (2026:908).

text: Om en ursprunglig fondandelsägare inte har anmält sitt innehav till fondbolaget inom fem år efter det att fondandelsägaren underrättats om att medel har kunnat betalas ut enligt

text: 2 d § andra stycket

text: , har fondandelsägaren förlorat sin rätt att få sina medel utbetalade. Underrättelsen ska innehålla information om denna tidsfrist.

text: Medel som inte har kunnat betalas ut till andelsägarna ska tillfalla Allmänna arvsfonden.

text: Lag (2026:908).

text: Fondbolaget har för sin förvaltning enligt

text: 2 d §

text: rätt till skälig ersättning ur de avskilda tillgångarna, eller ur de tillgångar som inte har avskilts om de avskilda tillgångarna inte räcker till och det finns särskilda skäl.

text: Ersättningens storlek ska bestämmas av Finansinspektionen.

text: Lag (2026:908).

text: Underrättelse till Finansinspektionen

text: Fondbolaget ska snarast underrätta Finansinspektionen när något av de likviditetshanteringsverktyg som avses i

text: 2 a § första stycket

text: börjar tillämpas respektive inte längre tillämpas, om detta sker på ett sätt som avviker från den verksamhet som normalt sett bedrivs enligt fondbestämmelserna. Fondbolaget ska alltid underrätta Finansinspektionen inom rimlig tid innan bolaget avskiljer tillgångar enligt

text: 2 c §

text: Lag (2026:908).

text: Överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument

text: upptagna till handel på en reglerad marknad eller en motsvarande marknad utanför EES, eller

text: föremål för regelbunden handel vid någon annan marknad som är reglerad och öppen för allmänheten.

text: Medel i en värdepappersfond får placeras i penningmarknadsinstrument som är, eller i överlåtbara värdepapper som är eller inom ett år från emissionen avses bli,

text: En förutsättning för placeringar enligt

text: första stycket

text: är att marknaden finns angiven i fondbestämmelserna eller är godkänd av Finansinspektionen för sådana placeringar.

text: Lag (2008:282).

text: getts ut eller garanteras av en stat, av en delstat, av en central, regional eller lokal myndighet i ett land inom EES, av en centralbank i ett land inom EES, av Europeiska centralbanken, av Europeiska unionen, av Europeiska investeringsbanken eller av en mellanstatlig organisation i vilken en eller flera stater inom EES är medlemmar, eller

text: getts ut av ett företag vars finansiella instrument omsätts på en marknad som anges i

text: 3 § första stycket

text: , eller

text: getts ut eller garanteras av ett organ som antingen är föremål för tillsyn i enlighet med de kriterier som fastställs i gemenskapslagstiftningen eller som omfattas av och följer sådana tillsynsregler som motsvarar dessa kriterier, eller

text: getts ut av ett bolag som tillhör de kategorier som godkänts av Finansinspektionen, förutsatt att investeringar i sådana instrument omfattas av ett skydd för investerarna som är likvärdigt med det som följer av punkterna 1-3 och som

text: har kapital och reserver som uppgår till ett belopp som motsvarar minst 10 miljoner euro och lägger fram och offentliggör redovisning i enlighet med rådets fjärde direktiv 78/660/EEG av den 25 juli 1978 grundat på artikel 54.3 g i fördraget om årsbokslut i vissa typer av bolag, senast ändrat genom Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/46/EG,

text: är en enhet, som inom en grupp företag som omfattar ett eller flera företag som har gett ut aktier som är inregistrerade vid en reglerad marknad, ägnar sig åt gruppens finansiering, eller

text: är en enhet som ägnar sig åt att finansiera värdepapperisering som omfattas av kreditförstärkning från en bank.

text: Lag (2007:562).

text: Medel i en värdepappersfond får placeras i andra penningmarknadsinstrument än dem som anges i

text: 3 §

text: om reglerna för emissionen eller emittenten av instrumenten medför ett särskilt skydd för investeraren och det är instrument som

text: I en värdepappersfond får det ingå andra överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument än de som anges i

text: och

text: 4 §§

text: , dock högst till 10 procent av fondens värde.

text: Om upptagande till handel eller regelbunden handel enligt

text: 3 §

text: inte har skett inom ett år från emissionen och de förvärvade värdepapperen eller instrumenten inte ryms inom gränsen enligt

text: första stycket

text: , ska de avyttras så snart det lämpligen kan ske. Skälig hänsyn ska då tas till fondandelsägarnas intressen.

text: Om det i en fond ingår överlåtbara värdepapper som ännu inte är, men som inom ett år från emissionen avses bli, upptagna till handel eller föremål för regelbunden handel enligt

text: 3 §

text: eller sådana andra överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i

text: första stycket

text: , ska fondbolaget informera Finansinspektionen om detta, om värdet av dessa överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument överstiger 10 procent av fondens värde.

text: Lag (2008:282).

text: I en värdepappersfond får, om inte annat följer av

text: andra stycket

text: eller

text: 22 §§

text: , överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument från en och samma emittent inte uppgå till mer än 5 procent av fondens värde.

text: högst 35 procent av fondens värde om de är utgivna eller garanterade av en stat, av en kommun eller en statlig eller kommunal myndighet i ett land inom EES eller av en mellanstatlig organisation i vilken en eller flera stater inom EES är medlemmar,

text: högst 25 procent av fondens värde om de består av skuldförbindelser utgivna enligt lagen (

text: ) om utgivning av säkerställda obligationer eller av motsvarande utländska skuldförbindelser, under förutsättning att det sammanlagda värdet av fondens innehav av sådana skuldförbindelser är högst 80 procent av fondens värde, och

text: högst 10 procent av fondens värde i andra fall än som sägs under 1 eller 2, under förutsättning att det sammanlagda värdet av sådana tillgångar som har högre värde än som sägs i

text: första stycket

text: är högst 40 procent av fondens värde.

text: Överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument från en och samma emittent får dock uppgå till

text: I en värdepappersfond får det inte ingå överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som getts ut av emittenter i en och samma företagsgrupp till sammanlagt mer än 20 procent av fondens värde.

text: Lag (2008:282).

text: har en tillräckligt diversifierad sammansättning,

text: utgör en lämplig referens för den marknad det hänför sig till, och

text: offentliggörs på lämpligt vis.

text: Bestämmelserna i

text: 6 §

text: gäller inte för en värdepappersfond vars medel enligt fondbestämmelserna skall placeras i aktier eller skuldförbindelser i syfte att efterbilda sammansättningen av ett visst aktieindex eller index för skuldförbindelser (

text: indexfond

text: ), om indexet har godkänts för detta ändamål av Finansinspektionen. Inspektionen får godkänna ett index om det

text: I en indexfond får det, med de begränsningar som följer av

text: och

text: 20 §§

text: , ingå aktier eller skuldförbindelser som getts ut av en och samma emittent eller av emittenter i en och samma företagsgrupp till högst 20 procent av fondens värde. Om det råder exceptionella marknadsförhållanden på den marknad som indexet avser får sådana placeringar, efter tillstånd av Finansinspektionen, uppgå till 35 procent av fondens värde. Placeringar upp till denna gräns får bara tillåtas i fråga om aktier eller skuldförbindelser utgivna av en enda emittent eller av emittenter inom en enda företagsgrupp.

text: Bestämmelserna i

text: 6 §

text: gäller inte för värdepappersfonder där medlen, efter tillstånd av Finansinspektionen, får placeras i obligationer och andra skuldförbindelser som getts ut eller garanterats av en stat, av en kommun eller en statlig eller kommunal myndighet i ett land inom EES eller av något mellanstatligt organ i vilket en eller flera stater inom EES är medlemmar. Skuldförbindelserna måste dock komma från minst sex olika emissioner och de som kommer från en och samma emission får inte överstiga 30 procent av fondens värde.

text: Frågan om tillstånd enligt

text: första stycket

text: prövas i samband med att Finansinspektionen godkänner fondbestämmelserna. Tillstånd får ges bara om fondandelsägarna kan anses bli tillförsäkrade ett skydd som är likvärdigt med det som tillkommer andelsägare i värdepappersfonder för vilka de gränser som anges i

text: och

text: 22 §§

text: är tillämpliga.

text: Oavsett det som sägs i

text: 6 §

text: får sådana överlåtbara värdepapper eller penningmarknadsinstrument som är förenade med rätt till nyteckning förvärvas till en värdepappersfond om förvärvet grundas på tidigare innehav.

text: Lag (2008:282).

text: Placeringar på konto hos kreditinstitut

text: Medel i en värdepappersfond får placeras på konto hos svenska kreditinstitut och utländska kreditinstitut med säte inom EES samt hos andra utländska kreditinstitut om dessa omfattas av tillsynsregler som motsvarar dem som fastställs i gemenskapslagstiftningen.

text: Kontot får ha en bindningstid om högst tolv månader. Oavsett bindningstiden måste emellertid villkoren för kontot vara sådana att det finns möjlighet att genom uppsägning göra medlen omedelbart tillgängliga för fonden.

text: I en värdepappersfond får det, med de begränsningar som följer av

text: och

text: 22 §§

text: , ingå insättningar i ett och samma kreditinstitut eller i kreditinstitut som ingår i en och samma företagsgrupp till högst 20 procent av fondens värde.

text: Derivatinstrument

text: underliggande tillgångar utgörs av eller hänför sig till

text: någon av de tillgångar som medel i en värdepappersfond får placeras i enligt

text: 1 § andra stycket första meningen

text: finansiella index,

text: räntesatser,

text: växelkurser, eller

text: utländska valutor, och

text: sådana underliggande tillgångar enligt fondbestämmelserna får ingå i fonden.

text: Medel i en värdepappersfond får placeras i derivatinstrument, om dessa omsätts på en reglerad marknad enligt

text: 3 §

text: och

text: motparten omfattas av tillsyn och tillhör de kategorier av företag som godkänts som motparter av Finansinspektionen, och

text: derivatinstrumenten är föremål för en daglig, tillförlitlig och kontrollerbar värdering och de vid varje tidpunkt på fondbolagets begäran kan säljas, lösas in eller avslutas genom en utjämnande transaktion till ett rimligt värde.

text: Lag (2008:282).

text: Medel får också placeras i derivatinstrument enligt

text: första stycket

text: som handlas direkt mellan parterna, om

text: De gränser som anges i

text: 6 §

text: tillämpas, med de ytterligare begränsningar som kan följa av

text: och

text: 22 §§

text: , på motsvarande sätt i fråga om exponeringar mot emittent som gett ut de överlåtbara värdepapper eller penningmarknadsinstrument som utgör underliggande tillgång i derivatinstrument. Det gäller dock inte i fråga om indexbaserade derivatinstrument.

text: En värdepappersfonds sammanlagda exponeringar som hänför sig till derivatinstrument får inte överskrida fondens värde.

text: Exponeringarna ska beräknas med hänsyn till värdet av underliggande tillgångar, motpartsrisken, kommande marknadsrörelser, derivatinstrumentens återstående löptid och den tid som finns tillgänglig för att lösa in instrumenten.

text: Om ett överlåtbart värdepapper eller ett penningmarknadsinstrument innefattar ett derivatinstrument, ska även detta beaktas vid beräkning av exponeringar enligt första och

text: andra styckena

text: Lag (2008:282).

text: I en värdepappersfond får, med de ytterligare begränsningar som kan följa av

text: och

text: 22 §§

text: , exponeringen mot en och samma motpart uppgå till högst 5 procent av fondens värde vid transaktioner med derivatinstrument som inte har överlämnats för clearing hos en auktoriserad eller godkänd central motpart.

text: Om motparten är ett sådant kreditinstitut som avses i

text: 10 §

text: får transaktioner med sådana derivatinstrument som anges i

text: första stycket

text: i stället uppgå till högst 10 procent av fondens värde.

text: Lag (2026:615).

text: Fondandelar

text: andra värdepappersfonder,

text: fondföretag som uppfyller förutsättningarna i

text: 1 kap. 7 §

text: och

text: specialfonder och utländska alternativa investeringsfonder som uppfyller förutsättningarna i

text: 4 kap.

text: eller

text: 3 §

text: eller

text: 5 kap.

text: 6 § första stycket 1

text: eller

text: tredje stycket

text: eller

text: 11 § första stycket 1

text: lagen (

text: ) om förvaltare av alternativa investeringsfonder, såvida fonderna

text: gör kollektiva investeringar i sådana tillgångar som anges i detta kapitel med kapital från allmänheten,

text: tillämpar principen om riskspridning,

text: är öppna för utträde och ger andelsägarna ett skydd som är likvärdigt det som ges andelsägare i en värdepappersfond, och

text: för varje räkenskapsår lämnar årsberättelse och halvårsredogörelse som innehåller sådan information som är nödvändig för att man ska kunna bedöma tillgångarna, ansvarsfrågor, avkastning och händelser som inträffat under den aktuella rapporteringsperioden.

text: Medel i en värdepappersfond får placeras i andelar i

text: Medel i en värdepappersfond får placeras i andra fonder eller fondföretag enligt

text: första stycket

text: bara om dessa, enligt sina fondbestämmelser eller sin bolagsordning, får placera högst 10 procent av sina medel i andelar i andra fonder eller fondföretag.

text: Lag (2022:1725).

text: 19 §

text: , ingå andelar i en och samma fond eller ett och samma fondföretag med högst 20 procent av värdepappersfondens värde.

text: Placeringar i sådana andelar som avses i

text: 15 § första stycket 3

text: får sammanlagt uppgå till högst 30 procent av en värdepappersfonds värde.

text: Medel i en värdepappersfond får placeras i andelar i en annan fond eller i ett fondföretag även om värdepappersfonden därigenom kommer att överskrida någon av de gränser som anges i

text: och

text: 22 §§

text: Om en betydande del av medlen i en värdepappersfond placeras i fondandelar enligt

text: 15 §

text: , skall informationsbroschyren och faktabladet rörande värdepappersfonden samt årsberättelsen för fonden innehålla uppgifter både om den högsta avgift som får tas ut för förvaltningen av fonden och om den högsta avgift som får tas ut för förvaltningen av de fonder eller fondföretag i vars fondandelar medlen placeras.

text: Om medel i en värdepappersfond placeras i andelar i en fond eller fondföretag som i sin tur förvaltas, direkt eller genom uppdrag, av samma fondbolag som värdepappersfonden eller av en fondförvaltare som direkt eller indirekt har samma ledning eller ägare som värdepappersfondens fondbolag, får fondbolaget inte ta ut någon avgift för förvärv eller inlösen av andelarna i den fond eller det fondföretag som fondmedlen har placerats i.

text: Övriga placeringsbegränsningar

text: för aktier utan rösträtt, 10 procent av sådana aktier som en enskild emittent gett ut,

text: för obligationer och andra skuldförbindelser, 10 procent av de instrument som getts ut av en och samma emittent om de inte är utgivna eller garanterade av en stat, av en kommun eller en statlig eller kommunal myndighet i ett land inom EES eller av något mellanstatligt organ i vilket en eller flera stater inom EES är medlemmar,

text: för penningmarknadsinstrument, 10 procent av de instrument som getts ut av en och samma emittent om de inte är utgivna eller garanterade av en stat, av en kommun eller en statlig eller kommunal myndighet i ett land inom EES eller av något mellanstatligt organ i vilket en eller flera stater inom EES är medlemmar, och

text: för andelar i andra fonder eller fondföretag, 25 procent av andelarna i fonden eller fondföretaget.

text: Tillgångarna i

text: och

text: 7 §§

text: samt i

text: 16 § första stycket

text: får inte överstiga

text: De gränsvärden som anges i

text: första stycket 2

text: -4 behöver inte iakttas vid förvärvstillfället, om bruttomängden av skuldförbindelserna eller penningmarknadsinstrumenten eller nettomängden av de andelar som är föremål för emission då inte kan beräknas.

text: Ett fondbolag får inte till en värdepappersfond förvärva aktier med sådan rösträtt som gör det möjligt för fondbolaget att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett företag.

text: Om ett fondbolag förvaltar flera värdepappersfonder, fondföretag, specialfonder eller andra alternativa investeringsfonder, gäller bestämmelsen i

text: första stycket

text: det sammanlagda aktieinnehavet i fonderna och fondföretagen.

text: Lag (2013:563).

text: Bestämmelserna i

text: 6 § första stycket

text: och

text: andra stycket 3

text: samt

text: och

text: 14 §§

text: får inte tillämpas så att exponeringar mot ett och samma företag eller mot företag i en och samma företagsgrupp tillsammans överstiger 20 procent av fondens värde.

text: Bestämmelserna i

text: och

text: 14 §§

text: får inte tillämpas så att exponeringar mot ett och samma företag eller mot företag i en och samma företagsgrupp tillsammans överstiger 35 procent av fondens värde.

text: Lån m.m.

text: ta upp eller bevilja penninglån,

text: gå i borgen, eller

text: sälja överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, derivatinstrument eller fondandelar som inte ingår i fonden.

text: Fondbolaget får inte i fondverksamheten

text: Fondbolaget får trots

text: första stycket

text: ta kortfristiga lån till ett belopp motsvarande högst 10 procent av fondens värde.

text: Lag (2008:282).

text: Undantag för nya fonder

text: Finansinspektionen får för en värdepappersfond tillåta avvikelser från de villkor som anges i 6, 7, 8, 11, 14, 16, 21 eller

text: 22 §

text: och från fondbestämmelserna under sex månader från det att verksamheten påbörjades, ändrade fondbestämmelser började tillämpas eller en fusion genomfördes.

text: Lag (2011:882).

text: Bestämmelser som inte gäller för penningmarknadsfonder

text: Av

text: följer att bestämmelserna i

text: och

text: 25 §§

text: inte gäller för en värdepappersfond som har auktoriserats som penningmarknadsfond enligt den förordningen.

text: Lag (2018:542).

text: Rättelse

text: Om värdet av tillgångar i en värdepappersfond kommer att överskrida någon av gränserna i detta kapitel skall rättelse vidtas så snart det lämpligen kan ske. Skälig hänsyn skall då tas till fondandelsägarnas intressen.

text: Investeringar i värdepapperiseringspositioner

text: Om ett fondbolag exponeras för en värdepapperisering som inte längre uppfyller de krav som anges i

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017

text: om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven

text: och

text: och förordningarna

text: (EG) nr 1060/2009

text: och

text: (EU) nr 648/2012

text: , ska fondbolaget agera och vidta korrigeringsåtgärder i de berörda fondandelsägarnas intresse, när det är lämpligt.

text: Lag (2019:1218).

text: 5 a kap.

text: Matarfonder och mottagarfonder

text: Placeringsbestämmelser

text: Bestämmelserna i

text: 5 kap.

text: 1 andra stycket

text: och

text: 22 §§

text: gäller inte för en matarfond. I stället ska bestämmelserna i denna paragraf tillämpas.

text: en värdepappersfond som inte är en matarfond och vars medel inte placeras i en matarfond eller ett matarfondföretag, eller

text: ett fondföretag som har sådant tillstånd som avses i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG och som inte är ett matarfondföretag och vars medel inte placeras i en matarfond eller ett matarfondföretag.

text: Medel i en matarfond får placeras i andelar i

text: Placeringen ska uppgå till minst 85 procent av matarfondens värde.

text: Lag (2011:882).

text: likvida medel som behövs för förvaltningen av fonden, och

text: derivatinstrument som avses i

text: 5 kap. 1 § tredje stycket

text: och

text: 12 §

text: . Derivatinstrument får användas bara i syfte att skydda värdet på tillgångarna i matarfonden.

text: Lag (2011:882).

text: Utöver placering enligt

text: 1 §

text: får det i en matarfond ingå

text: mottagarfondens eller mottagarfondföretagets motsvarande exponeringar, i proportion till matarfondens placeringar i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget, eller

text: mottagarfondens eller mottagarfondföretagets högsta möjliga exponeringar hänförliga till derivatinstrument enligt fondbestämmelserna, i proportion till matarfondens placeringar i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget.

text: Lag (2011:882).

text: Vid tillämpning av

text: 5 kap. 13 § andra stycket

text: ska en matarfonds sammanlagda exponeringar som hänför sig till derivatinstrument läggas samman med

text: Mottagarfondföretag och matarfondföretag

text: Det som anges om en mottagarfond eller ett fondbolag som förvaltar en mottagarfond i

text: och

text: 46 §§

text: gäller på motsvarande sätt för ett mottagarfondföretag eller ett förvaltningsbolag som förvaltar ett mottagarfondföretag.

text: Det som anges om en matarfond eller ett fondbolag som förvaltar en matarfond i

text: och

text: 54 §§

text: gäller på motsvarande sätt för ett matarfondföretag eller ett förvaltningsbolag som förvaltar ett matarfondföretag.

text: Lag (2011:882).

text: Ansökan och tillstånd

text: Avser ett fondbolag att placera en värdepappersfonds medel enligt

text: 1 §

text: ska bolaget ansöka om Finansinspektionens tillstånd till detta.

text: nya eller ändrade fondbestämmelser för fonden,

text: den avsedda mottagarfondens fondbestämmelser,

text: fondernas informationsbroschyrer och faktablad,

text: det avtal eller de rutiner som avses i

text: och

text: 11 §§

text: det avtal mellan förvaringsinstituten som avses i

text: 16 §

text: det avtal mellan revisorerna som avses i

text: 20 §

text: i förekommande fall, den underrättelse som ska lämnas till andelsägarna enligt

text: 7 §

text: , och

text: om fondmedlen ska placeras i ett fondföretag, intyg från behörig myndighet i företagets hemland om att det uppfyller kraven i

text: 1 § andra stycket

text: Lag (2011:882).

text: Följande handlingar ska lämnas tillsammans med ansökan:

text: Tillstånd att placera medel enligt

text: 1 §

text: ges av Finansinspektionen i form av godkännande av fondbestämmelserna enligt

text: 4 kap. 9 § första stycket

text: . Tillstånd ska ges om kraven i detta kapitel är uppfyllda och fondbestämmelserna i övrigt uppfyller kraven i

text: 4 kap. 8 §

text: och

text: 9 § andra

text: eller

text: tredje stycket

text: Om ansökan avser en ändring av fondbestämmelserna som innebär att placering ska ske i en annan mottagarfond eller att en värdepappersfonds placeringsinriktning ändras till sådan som avses i

text: 1 §

text: , ska Finansinspektionen underrätta fondbolaget om sitt beslut inom 15 arbetsdagar från det att en fullständig ansökan lämnats in. Om ansökan avser fondbestämmelser för en ny fond eller fondbestämmelser som ändras på annat sätt än som en följd av den nya placeringsinriktningen ska Finansinspektionen underrätta fondbolaget om sitt beslut inom den frist som anges i

text: 4 kap. 9 § fjärde stycket

text: Lag (2011:882).

text: Underrättelse till andelsägarna

text: Om Finansinspektionen har godkänt ändring av fondbestämmelserna som avses i

text: 6 § andra stycket första meningen

text: , har fondandelsägarna rätt att få sina fondandelar inlösta innan de ändrade fondbestämmelserna börjar tilllämpas, utan att andra avgifter tas ut än vad som motsvarar kostnaderna för att avveckla värdepapper med anledning av begärd inlösen. Möjlighet att begära inlösen ska ges under minst 30 dagar från dagen för underrättelse enligt

text: andra stycket

text: att Finansinspektionen har godkänt ändringen av fondbestämmelserna,

text: när de ändrade fondbestämmelserna ska börja tillämpas, och

text: att andelsägarna har rätt till inlösen på sätt som anges i

text: första stycket

text: Fondbolaget ska underrätta andelsägarna om den ändrade placeringsinriktningen. Av underrättelsen ska det framgå

text: Tillsammans med underrättelsen ska fondbolaget lämna matarfondens och mottagarfondens faktablad.

text: Lag (2011:882).

text: Informationsutbyte och samordning

text: Om matarfonden och mottagarfonden förvaltas av skilda fondbolag, ska det fondbolag som förvaltar mottagarfonden till det fondbolag som förvaltar matarfonden lämna den information som behövs för att det senare ska kunna uppfylla kraven i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet.

text: Lag (2011:882).

text: För att säkerställa sådant utbyte av information som avses i

text: 8 §

text: och övrig samordning mellan matarfonden och mottagarfonden, ska det finnas ett avtal mellan fondbolagen. Avtalet ska innehålla åtminstone sådana uppgifter som anges i artiklarna

text: i kommissionens direktiv 2010/44/EU av den 1 juli 2010 om genomförandet av

text: när det gäller vissa bestämmelser avseende fusioner mellan fonder, master/feederfondföretag och anmälningsförfarande.

text: Avtalet ska på begäran kostnadsfritt tillhandahållas andelsägarna i matarfonden.

text: Placeringen av medel enligt

text: 1 §

text: får inte ske förrän avtalet har börjat gälla.

text: Lag (2011:882).

text: Om en matarfonds medel placeras i en mottagarfond, ska det i det avtal som avses i

text: 9 §

text: föreskrivas att svensk lag är tillämplig på avtalet och att svenska domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet.

text: att svensk lag är tillämplig på avtalet och att svenska domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet, eller

text: att lagstiftningen i mottagarfondföretagets hemland är tillämplig på avtalet och att det landets domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet.

text: Lag (2011:882).

text: Om en matarfonds medel placeras i ett mottagarfondföretag, ska det i det avtal som avses i

text: 9 §

text: föreskrivas antingen

text: Om matarfonden och mottagarfonden förvaltas av samma fondbolag, ska fondbolaget upprätta skriftliga rutiner som säkerställer samordning mellan fonderna. Rutinerna ska innehålla åtminstone sådana uppgifter som anges i artiklarna

text: i kommissionens direktiv 2010/44/EU.

text: Lag (2011:882).

text: Ett fondbolag som förvaltar en matarfond ska till förvaringsinstitutet för fonden vidarebefordra sådan information om mottagarfonden som institutet behöver för att kunna fullgöra sina skyldigheter.

text: Lag (2011:882).

text: Ett fondbolag som förvaltar en matarfond ska effektivt övervaka förvaltningen av mottagarfonden. Fondbolaget får då förlita sig på den information som det får från det fondbolag som förvaltar mottagarfonden, mottagarfondens förvaringsinstitut eller revisor, om det inte finns anledning att ifrågasätta informationens tillförlitlighet.

text: Lag (2011:882).

text: Ersättningar

text: Om ett fondbolag som förvaltar en matarfond eller någon som handlar på uppdrag av fondbolaget tar emot provision eller annan ersättning i samband med placering av matarfondens medel i andelar i mottagarfonden, ska denna ersättning tillföras matarfondens tillgångar.

text: Lag (2011:882).

text: Förvaringsinstitut

text: Om matarfonden och mottagarfonden har skilda förvaringsinstitut, ska förvaringsinstituten utbyta den information och ha den samordning som behövs för att de ska kunna fullgöra sina skyldigheter.

text: Lag (2011:882).

text: För att säkerställa sådant utbyte av information och sådan samordning som avses i

text: 15 §

text: ska det finnas ett avtal mellan förvaringsinstituten för matarfonden och mottagarfonden. Avtalet ska innehålla åtminstone sådana uppgifter som anges i

text: artikel 24 i kommissionens direktiv 2010/44/EU

text: Placeringen av medel enligt

text: 1 §

text: Lag (2011:882).

text: 16 §

text: 16 §

text: föreskrivas att det lands lag som är tillämpligt på det avtal som avses i

text: 9 §

text: ska tillämpas även på avtalet enligt

text: 16 §

text: och att domstolarna i det landet ska pröva tvister med anledning av avtalet.

text: Lag (2011:882).

text: Om det saknas förutsättningar för avtal enligt

text: 9 §

text: ska det, i stället för vad som anges i

text: andra stycket

text: , i ett avtal enligt

text: 16 §

text: föreskrivas antingen

text: Förvaringsinstitutet för en mottagarfond ska omedelbart underrätta Finansinspektionen, det fondbolag som förvaltar matarfonden och förvaringsinstitutet för matarfonden om det upptäcker fel eller försummelser i förvaltningen av mottagarfonden som bedöms få negativa konsekvenser för matarfonden.

text: Lag (2011:882).

text: Revisorer

text: Om de fondbolag som förvaltar matarfonden respektive mottagarfonden har olika revisorer, ska revisorerna utbyta den information och ha den samordning som behövs för att de ska kunna fullgöra sina skyldigheter.

text: Lag (2011:882).

text: 19 §

text: ska det finnas ett avtal mellan revisorerna för matarfonden och mottagarfonden. Avtalet ska innehålla åtminstone sådana uppgifter som anges i

text: artikel 27 i kommissionens direktiv 2010/44/EU

text: Placeringen av medel enligt

text: 1 §

text: Lag (2011:882).

text: 20 §

text: 20 §

text: 9 §

text: ska tillämpas även på avtalet enligt

text: 20 §

text: Lag (2011:882).

text: 9 §

text: ska det, i stället för vad som anges i

text: andra stycket

text: , i ett avtal enligt

text: 20 §

text: föreskrivas antingen

text: Om en matarfond har ett annat räkenskapsår än mottagarfonden, ska den revisor som granskar räkenskaperna för mottagarfonden upprätta en särskild granskningsrapport som omfattar tiden från utgången av mottagarfondens räkenskapsår till utgången av matarfondens räkenskapsår.

text: Lag (2011:882).

text: I revisionsberättelsen för en matarfond ska revisionsberättelsen för mottagarfonden beaktas. I revisionsberättelsen ska det anges om det finns avvikelser i revisionsberättelsen för mottagarfonden och vilka konsekvenser de får för matarfonden.

text: Lag (2011:882).

text: Information om matarfonder och mottagarfonder

text: I allt marknadsföringsmaterial avseende matarfonden ska det anges att fondmedlen till minst 85 procent av fondens värde placeras i andelar i en mottagarfond.

text: Lag (2011:882).

text: Ett fondbolag som förvaltar en matarfond ska på begäran kostnadsfritt lämna eller skicka mottagarfondens informationsbroschyr, årsberättelse och halvårsredogörelse i pappersform till matarfondens andelsägare och den som avser att köpa andelar i matarfonden.

text: Lag (2011:882).

text: Om en matarfonds medel placeras i ett mottagarfondföretag, ska det fondbolag som förvaltar matarfonden ge in mottagarfondföretagets aktuella informationsbroschyr, faktablad, årsberättelse och halvårsredogörelse till Finansinspektionen.

text: Lag (2011:882).

text: Finansinspektionens underrättelseskyldighet

text: Finansinspektionen ska underrätta det fondbolag som förvaltar en matarfond om varje ingripande enligt

text: 12 kap.

text: mot det fondbolag som förvaltar mottagarfonden eller enligt

text: 15 kap.

text: lagen (

text: ) om bank- och finansieringsrörelse mot förvaringsinstitutet för mottagarfonden med anledning av åsidosättande av kraven i detta kapitel.

text: Finansinspektionen ska även underrätta det fondbolag som förvaltar en matarfond om en revisors rapport enligt

text: 10 kap. 8 §

text: som gäller det fondbolag som förvaltar mottagarfonden.

text: Om ett matarfondföretags medel placeras i en mottagarfond, ska Finansinspektionen underrätta behörig myndighet i matarfondföretagets hemland om ingripanden eller en revisors rapport som avses i första och

text: andra styckena

text: Lag (2011:882).

text: Om en behörig myndighet har underrättat Finansinspektionen om ett ingripande eller en revisors rapport som rör ett mottagarfondföretag, ska inspektionen omedelbart underrätta varje fondbolag som förvaltar en berörd matarfond.

text: Lag (2011:882).

text: Senareläggning av försäljning och inlösen av fondandelar

text: Ett fondbolag som förvaltar en matarfond får senarelägga försäljning och inlösen av andelar i fonden under den tid som andelar i mottagarfonden är föremål för sådan senareläggning. I sådana fall gäller

text: 4 kap.

text: 13 a § andra

text: och

text: tredje styckena

text: Lag (2011:882).

text: Upplösning av en mottagarfond

text: matarfondens medel placeras i en annan mottagarfond enligt

text: 6 §

text: , eller

text: fondbestämmelserna ändras på annat sätt enligt

text: 4 kap. 9 §

text: Lag (2011:882).

text: En matarfond ska upplösas om mottagarfonden upplöses, såvida inte Finansinspektionen, efter ansökan av det fondbolag som förvaltar matarfonden, godkänner att

text: Underrättelse om att matarfonden ska upplösas eller en fullständig ansökan enligt

text: 30 §

text: eller

text: ska ges in till Finansinspektionen senast två månader från det att fondbolaget som förvaltar matarfonden fått information om att mottagarfonden ska upplösas.

text: Om fondbolaget fått sådan information mer än fem månader före den dag då upplösningen av mottagarfonden ska inledas, ska underrättelsen eller den fullständiga ansökan dock ges in senast tre månader före den dag då upplösningen av mottagarfonden ska inledas.

text: Lag (2011:882).

text: Finansinspektionen ska underrätta fondbolaget om sitt beslut i en fråga som avses i

text: 30 §

text: eller

text: inom 15 arbetsdagar från det att en fullständig ansökan har lämnats in.

text: Lag (2011:882).

text: Fondbolaget som förvaltar matarfonden ska underrätta det fondbolag som förvaltar mottagarfonden om Finansinspektionens beslut i en fråga som avses i

text: 30 §

text: eller

text: Lag (2011:882).

text: Om matarfonden ska upplösas enligt

text: 30 §

text: ska förvaltningen övertas av förvaringsinstitutet. Övertagandet får ske tidigast tre månader från det att de ändrade förhållandena kungjorts enligt

text: 35 §

text: , om inte Finansinspektionen beslutar att övertagandet får ske tidigare.

text: Lag (2011:882).

text: Information om att matarfonden ska upplösas och förvaltningen övertas av förvaringsinstitutet ska utan dröjsmål kungöras av fondbolaget i Post- och Inrikes Tidningar samt finnas att tillgå hos fondbolaget och förvaringsinstitutet.

text: Finansinspektionen får i ett enskilt fall besluta om undantag från kravet på kungörande, om det finns särskilda skäl för det.

text: Lag (2011:882).

text: Ett förvaringsinstitut som har övertagit förvaltningen av en matarfond enligt

text: 34 §

text: ska snarast upplösa fonden genom att sälja tillgångarna i fonden och skifta ut nettobehållningen till fondandelsägarna.

text: För förvaringsinstitutets förvaltning av matarfonden gäller

text: 9 kap. 3 §

text: 5 § andra stycket

text: och

text: 6 §

text: i tillämpliga delar.

text: Lag (2011:882).

text: Medel som tillfaller matarfonden när mottagarfonden upplöses får bestå av pengar eller finansiella instrument. De tillgångar som mottagits får förvaltas till dess matarfonden ska upplösas eller fondmedlen placeras i enlighet med tillstånd som avses i

text: 30 §

text: eller

text: Lag (2011:882).

text: Fusion eller delning av en mottagarfond

text: 6 §

text: , eller

text: 4 kap. 9 §

text: En matarfond ska upplösas om mottagarfonden fusioneras eller delas, såvida inte Finansinspektionen, efter ansökan av det fondbolag som förvaltar matarfonden, godkänner att

text: Om det fondbolag som förvaltar matarfonden avser att efter fusionen eller delningen placera matarfondens medel i samma mottagarfond och ändring av fondbestämmelserna inte krävs, ska fondbolaget i stället för det som anges i

text: första stycket

text: anmäla detta till Finansinspektionen.

text: Lag (2011:882).

text: Underrättelse om att matarfonden ska upplösas, en fullständig ansökan enligt

text: 38 § första stycket 1

text: eller 2, eller en anmälan enligt

text: 38 § andra stycket

text: ska ges in till Finansinspektionen senast en månad från det att fondbolaget som förvaltar matarfonden fått information om att mottagarfonden ska fusioneras eller delas.

text: Om fondbolaget fått sådan information mer än fyra månader före den dag då fusionen eller delningen ska genomföras, ska underrättelsen, den fullständiga ansökan eller anmälan dock ges in senast tre månader före den dag då fusionen eller delningen ska genomföras.

text: Lag (2011:882).

text: 38 § första stycket 1

text: eller 2 inom 15 arbetsdagar från det att en fullständig ansökan har lämnats in.

text: Lag (2011:882).

text: 38 § första stycket 1

text: eller 2.

text: Lag (2011:882).

text: Om matarfonden ska upplösas enligt

text: 38 §

text: 43 §

text: Fondbolaget ska utan dröjsmål underrätta det fondbolag som förvaltar mottagarfonden om beslutet att upplösa matarfonden.

text: Lag (2011:882).

text: Lag (2011:882).

text: 42 §

text: 9 kap. 3 §

text: 5 § andra stycket

text: och

text: 6 §

text: i tillämpliga delar.

text: Lag (2011:882).

text: Fondbolaget som förvaltar matarfonden ska begära inlösen av fondandelarna i mottagarfonden om Finansinspektionen har avslagit en ansökan om godkännande som avses i

text: 38 § första stycket 1

text: eller 2 eller inte har meddelat beslut i frågan senast arbetsdagen före den sista dag då andelar i mottagarfonden får lösas in innan fusionen eller delningen genomförs.

text: Sådan inlösen ska också ske om matarfonden ska upplösas enligt

text: 38 §

text: eller om det behövs för att säkerställa andelsägarnas rätt till inlösen av andelar i matarfonden enligt

text: 7 §

text: eller

text: 4 kap. 9 b §

text: Lag (2011:882).

text: Medel som tillfaller matarfonden när andelar i mottagarfonden inlöses enligt

text: 45 §

text: får bestå av pengar eller finansiella instrument. De tillgångar som mottagits får förvaltas till dess matarfonden ska upplösas eller fondmedlen placeras i enlighet med tillstånd som avses i

text: 38 § första stycket 1

text: eller 2.

text: Lag (2011:882).

text: Särskilda bestämmelser om mottagarfonder och mottagarfondföretag

text: En mottagarfond som har minst två matarfonder som andelsägare behöver inte vara öppen för kapitaltillskott från allmänheten.

text: Lag (2011:882).

text: Ett mottagarfondföretag vars andelar inte marknadsförs här i landet på annat sätt än att de innehas av en eller flera matarfonder behöver inte uppfylla kraven i

text: 1 kap. 7 §

text: Ett fondbolag som inte marknadsför andelar i en mottagarfond i ett annat land inom EES på annat sätt än att de innehas av ett eller flera matarfondföretag behöver inte uppfylla kraven i

text: 2 kap. 15 c § första stycket

text: Lag (2011:882).

text: Ett fondbolag som förvaltar en mottagarfond ska till Finansinspektionen lämna uppgift om varje matarfond eller matarfondföretag vars medel placeras i mottagarfonden.

text: Om en sådan uppgift avser ett matarfondföretag, ska Finansinspektionen lämna uppgiften till behörig myndighet i matarfondföretagets hemland.

text: Lag (2011:882).

text: Ett fondbolag som förvaltar en mottagarfond får inte ta ut någon avgift av matarfonden för försäljning eller inlösen av andelar i mottagarfonden.

text: Lag (2011:882).

text: Ett fondbolag som förvaltar en mottagarfond ska på begäran lämna den information som avses i

text: 4 kap. 20 §

text: även till förvaringsinstitutet och revisorn för matarfonden.

text: Lag (2011:882).

text: andelsägarna i mottagarfonden, och

text: behörig myndighet i matarfondföretagets hemland, om mottagarfonden har ett matarfondföretag som andelsägare.

text: Lag (2011:882).

text: En fusion eller en delning av en mottagarfond får genomföras tidigast 60 dagar från det att den information som avses i

text: 8 kap.

text: eller

text: 25 §

text: lämnats till

text: Om en mottagarfond ska delas har det fondbolag som förvaltar en matarfond rätt att lösa in andelarna i mottagarfonden innan delningen genomförs. Fondbolaget ska ges möjlighet att begära inlösen under minst 30 dagar från dagen för underrättelsen om delningen enligt

text: 8 kap. 25 §

text: Lag (2011:882).

text: det fondbolag som förvaltar matarfonden,

text: Finansinspektionen, om mottagarfonden har en matarfond som andelsägare, och

text: Lag (2011:882).

text: En mottagarfond får upplösas enligt

text: 9 kap. 2 §

text: tidigast tre månader från det att det kungjorts enligt

text: 9 kap. 4 § första stycket

text: att förvaltningen av fonden ska övertas av förvaringsinstitutet och en underrättelse om övertagandet lämnats till

text: 6 kap.

text: Kapitlet har upphävts genom

text: lag (2013:563).

text: 7 kap.

text: Diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument och andra tjänster

text: utföra diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument,

text: ta emot fondandelar för förvaring, dock inte sådana fondandelar som ingår i en värdepappersfond, ett fondföretag eller en alternativ investeringsfond som förvaltas av fondbolaget,

text: ta emot medel med redovisningsskyldighet,

text: lämna investeringsråd om sådana finansiella instrument som avses i

text: 5 kap.

text: ta emot och vidarebefordra order i fråga om finansiella instrument, och

text: tillhandahålla andra funktioner och verksamheter än de som avses i 1-5 som fondbolaget utför i anslutning till fondverksamheten eller till en tjänst som fondbolaget tillhandahåller enligt denna paragraf eller i enlighet med

text: 1 kap. 5 c §

text: Ett fondbolag får, efter tillstånd av Finansinspektionen,

text: Medel som tas emot med redovisningsskyldighet enligt

text: första stycket 3

text: ska omedelbart avskiljas från bolagets egna tillgångar.

text: Lag (2026:908).

text: Ett fondbolag får inte placera en investerares tillgångar i andelar i en värdepappersfond, en alternativ investeringsfond eller ett fondföretag som fondbolaget förvaltar, direkt eller på uppdrag av någon annan fondförvaltare, om inte investeraren har godkänt detta på förhand.

text: Lag (2013:563).

text: Ett fondbolag ska, när det utför tjänster enligt

text: 1 § första stycket

text: , tillämpa

text: 8 kap.

text: och

text: 20 §§

text: och

text: 9 kap.

text: 30 a

text: och

text: 40 §§

text: 41 § första stycket

text: och

text: 43 §

text: lagen (

text: ) om värdepappersmarknaden.

text: Lag (2026:908).

text: 8 kap.

text: Fusion och delning av värdepappersfonder m.m.

text: Vad en fusion innebär

text: Två eller flera värdepappersfonder får läggas samman genom att samtliga tillgångar och skulder i en eller flera av fonderna överförs till en annan fond mot vederlag till andelsägarna i den eller de överlåtande fonderna (

text: fusion

text: ). Vid fusionen upplöses den eller de överlåtande fonderna.

text: mellan den övertagande värdepappersfonden på ena sidan och en eller flera överlåtande värdepappersfonder på den andra (absorption), eller

text: mellan två eller flera överlåtande värdepappersfonder genom att de bildar en ny övertagande värdepappersfond (kombination).

text: Lag (2011:882).

text: Fusion kan ske

text: Fusionsvederlag

text: Vederlaget till andelsägarna i den eller de överlåtande värdepappersfonderna (

text: fusionsvederlaget

text: ) ska bestå av andelar i den övertagande värdepappersfonden. Om det behövs för att genomföra fusionen, får fusionsvederlaget även bestå av pengar. Den delen av vederlaget får dock uppgå till högst tio procent av värdet av andelsägarnas andelar i den överlåtande fonden.

text: Lag (2011:882).

text: Fusionsplan

text: Det eller de fondbolag som förvaltar de värdepappersfonder som ska ingå i fusionen ska upprätta en fusionsplan som är gemensam för fonderna.

text: vilka fonder som ska ingå i fusionen och vilket slag av fusion enligt

text: 1 § andra stycket

text: som avses,

text: bakgrunden till och syftet med fusionen,

text: fusionens sannolika konsekvenser för fondandelsägarna,

text: vilka metoder som ska användas för värdering av tillgångar och skulder vid tidpunkten för beräkning av utbytesförhållandet enligt

text: 4 §

text: vilken metod som ska användas för beräkning av det utbytesförhållande som avses i

text: 4 §

text: den planerade tidpunkten för genomförandet av fusionen, och

text: tillämpliga regler för överföring av tillgångar och utbyte av fondandelar.

text: Fusionsplanen ska innehålla uppgifter om

text: Vid kombination ska fusionsplanen även innehålla den övertagande värdepappersfondens fondbestämmelser.

text: Lag (2011:882).

text: Det eller de fondbolag som avses i

text: 3 §

text: ska fastställa tidpunkten för beräkning av utbytesförhållandet mellan andelar i den överlåtande och den övertagande värdepappersfonden samt, i förekommande fall, kontant ersättning. Tidpunkten ska fastställas till en dag som infaller före den dag då fusionen genomförs.

text: Lag (2011:882).

text: Utlåtande av förvaringsinstitut

text: Varje förvaringsinstitut för de värdepappersfonder som ska ingå i fusionen ska i ett utlåtande för var och en av de fonder vars tillgångar institutet förvarar bekräfta att uppgifterna i fusionsplanen enligt

text: 3 § andra stycket 1

text: , 6 och 7 är förenliga med bestämmelserna i denna lag och fondernas fondbestämmelser.

text: Lag (2011:882).

text: Revisorsgranskning

text: de metoder som ska användas för värdering av tillgångar och skulder vid tidpunkten för beräkning av utbytesförhållandet enligt

text: 4 §

text: den kontanta ersättningen per andel, och

text: den metod som ska användas för beräkning av det utbytesförhållande som avses i

text: 4 §

text: En revisor ska granska

text: Revisorn ska upprätta ett yttrande över granskningen.

text: När fusionen har genomförts ska revisorn lämna uppgifter om det fastställda utbytesförhållandet till Finansinspektionen.

text: Den revisor som utför granskningen ska vara en auktoriserad eller godkänd revisor eller ett registrerat revisionsbolag.

text: Lag (2011:882).

text: Det eller de fondbolag som förvaltar de värdepappersfonder som ska ingå i fusionen ska på begäran lämna revisorns yttrande enligt

text: 6 §

text: kostnadsfritt till andelsägarna i de överlåtande och övertagande värdepappersfonderna.

text: Lag (2011:882).

text: Information till fondandelsägare

text: När tillstånd till fusionen har getts ska de fondbolag som förvaltar värdepappersfonderna som ingår i fusionen tillhandahålla lämplig och rättvisande information om fusionen till andelsägarna i fonderna.

text: de konsekvenser fusionen kan få för andelsägarna,

text: vilka rättigheter andelsägarna har i samband med fusionen enligt

text: 11 §

text: , och

text: uppgifter om förfarandet och den planerade tidpunkten för genomförandet av fusionen.

text: Av informationen ska det framgå

text: Tillsammans med informationen till andelsägarna i en överlåtande värdepappersfond ska den övertagande värdepappersfondens faktablad lämnas. Om faktabladet ändrats i samband med fusionen ska det också lämnas till andelsägarna i den övertagande värdepappersfonden.

text: Informationen enligt första–

text: tredje styckena

text: ska även tillhandahållas den som innan fusionen genomförs tecknar andelar i någon av värdepappersfonderna samt den som begär sådan information som avses i

text: 4 kap. 20 § första stycket

text: Lag (2011:882).

text: Tillstånd till fusion

text: Det fondbolag som förvaltar en överlåtande värdepappersfond ska ansöka om tillstånd till fusion hos Finansinspektionen.

text: fusionsplan enligt

text: 3 §

text: utlåtande av förvaringsinstitut enligt

text: 5 §

text: revisorns yttrande enligt

text: 6 §

text: , och

text: den information som ska tillhandahållas andelsägarna enligt

text: 8 §

text: Om en ansökan inte är fullständig, ska Finansinspektionen senast tio arbetsdagar från det att en ansökan har lämnats in begära att fondbolaget kompletterar den.

text: Lag (2011:882).

text: kraven enligt

text: och

text: 9 §§

text: är uppfyllda, och

text: andelarna i den övertagande värdepappersfonden får marknadsföras i de länder där andelarna i den överlåtande värdepappersfonden marknadsförs enligt

text: 2 kap. 15 c §

text: Finansinspektionen ska ge tillstånd till en fusion om

text: Finansinspektionen ska inom 20 arbetsdagar från det att en fullständig ansökan har lämnats in underrätta fondbolaget om sitt beslut i tillståndsfrågan.

text: Lag (2011:882).

text: Fondandelsägarnas rättigheter vid en fusion

text: Andelsägarna i de värdepappersfonder som ska ingå i en fusion har rätt att få sina fondandelar inlösta innan fusionen genomförs, utan att andra avgifter tas ut än vad som motsvarar kostnaderna för att avveckla värdepapper med anledning av begärd inlösen.

text: I stället för inlösen av fondandelarna får andelsägarna låta byta dessa mot andelar i en annan värdepappersfond eller ett annat fondföretag med liknande placeringsinriktning som förvaltas av samma fondbolag eller av ett bolag som direkt eller indirekt har samma ledning eller ägare som fondbolaget.

text: Möjlighet att begära inlösen eller utbyte av fondandelar enligt första och

text: andra styckena

text: ska ges under minst 30 dagar från den dag information om fusionen lämnas till andelsägarna enligt

text: 8 §

text: . Möjligheten ska upphöra senast fem arbetsdagar före dagen för beräkning av utbytesförhållandet enligt

text: 4 §

text: Lag (2011:882).

text: Finansinspektionen får, efter ansökan av ett fondbolag eller utan sådan ansökan, tillåta eller kräva att ett fondbolag senarelägger försäljning och inlösen av andelar i en värdepappersfond som ingår i en fusion, om det är motiverat med hänsyn till fondandelsägarnas intressen. En sådan senareläggning får inte påverka andelsägarnas rättigheter enligt

text: 11 §

text: Finansinspektionen ska underrätta behörig myndighet i ett land där fondandelar marknadsförs enligt

text: 2 kap. 15 c §

text: om sitt beslut. Fondbolaget ska underrätta andelsägarna om beslutet.

text: Så snart orsakerna till senareläggningen upphört ska fondbolaget anmäla detta till Finansinspektionen.

text: Lag (2011:882).

text: Kostnader i samband med en fusion

text: Värdepappersfonder som ingår i en fusion och andelsägarna i fonderna får inte belastas med kostnader som uppkommer i samband med förberedandet och genomförandet av fusionen.

text: Lag (2011:882).

text: Fusionens rättsverkningar

text: En fusion får genomföras tidigast tre månader från det att Finansinspektionen gett tillstånd till fusionen.

text: Den överlåtande värdepappersfondens tillgångar och skulder överförs till den övertagande värdepappersfonden.

text: Andelsägarna i den överlåtande värdepappersfonden blir andelsägare i den övertagande värdepappersfonden och har, i förekommande fall, rätt till kontant utbetalning av fusionsvederlag.

text: Den överlåtande värdepappersfonden upplöses.

text: Lag (2011:882).

text: Vid genomförandet av fusionen inträder följande rättsverkningar.

text: En fusion som fått rättsverkan enligt

text: 14 §

text: får inte förklaras ogiltig.

text: Lag (2011:882).

text: Underrättelse och offentliggörande

text: Det fondbolag som förvaltar den övertagande värdepappersfonden ska underrätta förvaringsinstitutet för fonden när överföringen av tillgångar och skulder enligt

text: 14 § andra stycket 1

text: har slutförts.

text: Fondbolaget ska underrätta Finansinspektionen när fusionen har genomförts och offentliggöra genomförandet på sin webbplats.

text: Lag (2011:882).

text: Gränsöverskridande fusion

text: En värdepappersfond får läggas samman med ett fondföretag som i sitt hemland har sådant tillstånd som avses i

text: gränsöverskridande fusion

text: Lag (2011:882).

text: Vid en gränsöverskridande fusion mellan en överlåtande värdepappersfond och ett övertagande fondföretag gäller följande bestämmelser i detta kapitel:

text: om vad en fusion innebär,

text: 2 §

text: om fusionsvederlag,

text: 3 §

text: om fusionsplan,

text: 5 §

text: om utlåtande av förvaringsinstitut,

text: och

text: 7 §§

text: om revisorsgranskning,

text: 8 §

text: om information till fondandelsägare,

text: och

text: 21 §§

text: om tillstånd till fusion,

text: 11 §

text: om fondandelsägarnas rättigheter vid en fusion,

text: 12 §

text: om senareläggning av försäljning och inlösen av fondandelar,

text: 13 §

text: om kostnader i samband med en fusion, och

text: 14 § andra stycket

text: och

text: 15 §

text: om fusionens rättsverkningar.

text: Det som anges om en övertagande värdepappersfond eller ett fondbolag som förvaltar en sådan fond i

text: och

text: 5 §§

text: 8 § tredje stycket första meningen

text: och

text: 14 § andra stycket

text: gäller på motsvarande sätt för ett övertagande fondföretag eller ett förvaltningsbolag som förvaltar ett sådant fondföretag.

text: Lag (2011:882).

text: Tillsammans med en ansökan enligt

text: 9 §

text: ska det övertagande fondföretagets informationsbroschyr och faktablad samt den information som ska tillhandahållas dess andelsägare lämnas.

text: Lag (2011:882).

text: Finansinspektionen ska omedelbart lämna över en kopia av den fullständiga ansökan enligt

text: 9 §

text: till behörig myndighet i det övertagande fondföretagets hemland.

text: Lag (2011:882).

text: kraven enligt

text: och

text: 19 §§

text: är uppfyllda,

text: behörig myndighet i det övertagande fondföretagets hemland inte har meddelat att den har invändningar mot den information som ska lämnas till andelsägarna i fondföretaget, och

text: andelarna i det övertagande fondföretaget får marknadsföras i de länder där andelarna i den överlåtande värdepappersfonden marknadsförs enligt

text: 2 kap. 15 c §

text: samt här i landet.

text: Finansinspektionen ska godkänna att en överlåtande värdepappersfond får ingå i en gränsöverskridande fusion om

text: Finansinspektionen ska inom 20 arbetsdagar från det att en fullständig ansökan har lämnats in underrätta fondbolaget om sitt beslut.

text: Finansinspektionen ska underrätta behörig myndighet i det övertagande fondföretagets hemland om beslutet.

text: Lag (2011:882).

text: Vid en gränsöverskridande fusion där en värdepappersfond är övertagande fond gäller följande bestämmelser i detta kapitel:

text: 4 §

text: om tidpunkt för beräkning av utbytesförhållande,

text: 7 §

text: om revisorns yttrande,

text: och

text: 23 §§

text: om information till fondandelsägare,

text: 11 §

text: 12 §

text: 13 §

text: om kostnader i samband med en fusion,

text: 14 § första stycket

text: om tidpunkt för genomförande av en fusion, samt

text: 16 §

text: om underrättelse och offentliggörande.

text: Lag (2011:882).

text: Finansinspektionen ska, efter det att behörig myndighet i det överlåtande fondföretagets hemland överlämnat en kopia av ansökan om tillstånd till fusionen, bedöma om informationen till andelsägarna i den övertagande värdepappersfonden uppfyller kraven i

text: 8 §

text: . Finansinspektionen får senast 15 arbetsdagar från det att kopian av ansökan överlämnats begära att det fondbolag som förvaltar den övertagande värdepappersfonden förtydligar informationen. Inspektionen ska omgående underrätta behörig myndighet i det överlåtande fondföretagets hemland om en sådan begäran.

text: Finansinspektionen ska senast 20 arbetsdagar från det att fondbolaget har lämnat in kompletterande information underrätta behörig myndighet i det överlåtande fondföretagets hemland om huruvida informationen uppfyller kraven.

text: Lag (2011:882).

text: 24 §

text: Har upphävts genom

text: lag (2013:563).

text: Delning av värdepappersfonder

text: Ett fondbolag får, efter tillstånd av Finansinspektionen, dela en värdepappersfond. Tillstånd till en delning ska lämnas om åtgärden kan anses förenlig med fondandelsägarnas intressen.

text: Ett fondbolag som har fått tillstånd till en delning ska genast underrätta andelsägarna om den planerade åtgärden och Finansinspektionens beslut. Denna information ska också finnas att tillgå hos fondbolaget och förvaringsinstitutet. En delning får genomföras tidigast tre månader från dagen för Finansinspektionens beslut. Om det kan antas att det ligger i andelsägarnas intressen eller det annars finns skäl för det får inspektionen besluta att delningen får genomföras tidigare.

text: Lag (2022:1725).

text: Ombildningsförbud

text: En värdepappersfond får inte ombildas till en specialfond eller någon annan typ av alternativ investeringsfond.

text: Lag (2013:563).

text: 9 kap.

text: Upphörande och överlåtelse av förvaltningen av en värdepappersfond

text: Finansinspektionen har återkallat fondbolagets tillstånd att driva fondverksamhet,

text: beslut har fattats om att fondbolaget ska gå i tvångslikvidation, eller

text: fondbolaget har försatts i konkurs.

text: Ett fondbolags förvaltning av en värdepappersfond ska omedelbart tas över av fondens förvaringsinstitut om

text: Om ett fondbolag vill upphöra med förvaltningen av en värdepappersfond, ska förvaltningen övertas av förvaringsinstitutet vid den tidpunkt då verksamheten upphör.

text: Har en värdepappersfond varken andelsägare eller fondförmögenhet får fondbolaget, i stället för det som anges i

text: andra stycket

text: , efter tillstånd av Finansinspektionen avveckla fonden. Fondbolaget ska tillsammans med en ansökan om sådant tillstånd lämna ett intyg från bolagets revisor om att fonden saknar andelsägare och inte har några tillgångar eller skulder.

text: Ett fondbolag får efter tillstånd av Finansinspektionen överlåta förvaltningen av en värdepappersfond till ett annat fondbolag.

text: Ett övertagande enligt andra eller

text: fjärde stycket

text: får ske tidigast tre månader från det att de ändrade förhållandena kungjorts enligt

text: 4 §

text: Lag (2013:563).

text: Ett förvaringsinstitut som har övertagit förvaltningen av en värdepappersfond från ett fondbolag ska snarast överlåta förvaltningen av fonden till ett annat fondbolag om Finansinspektionen tillåter det. I annat fall ska värdepappersfonden upplösas genom att tillgångarna i fonden säljs och nettobehållningen i fonden skiftas ut till fondandelsägarna.

text: Lag (2013:563).

text: Om en fondandelsägare inte har anmält sitt innehav inom fem år efter det att medel som utskiftats enligt

text: 2 §

text: har kunnat lyftas, har fondandelsägaren förlorat sin rätt att lyfta medlen. Sådana medel samt andra restbelopp som inte har kunnat skiftas ut till andelsägarna skall tillfalla allmänna arvsfonden.

text: förvaltningen av fonden ska överlåtas till en annan fondförvaltare,

text: förvaltningen av fonden ska övertas av förvaringsinstitutet, och

text: förvaringsinstitutet har beslutat att överlåta förvaltningen av fonden till en fondförvaltare eller att upplösa fonden.

text: Information om följande förändringar i fråga om en värdepappersfond ska kungöras i Post- och Inrikes Tidningar samt finnas att tillgå hos fondbolaget och förvaringsinstitutet, nämligen att

text: Kungörandet ska i fall som avses i

text: första stycket 1

text: göras av det överlåtande fondbolaget och i övriga fall av förvaringsinstitutet.

text: Lag (2013:563).

text: Om förvaltningen av en värdepappersfond har övertagits av en ny förvaltare, ska denne fullgöra de förpliktelser avseende fonden som tidigare förvaltare har på grund av denna lag.

text: Ett förvaringsinstitut får inte utöva rösträtt för aktier som ingår i en värdepappersfond som institutet förvaltar.

text: Lag (2013:563).

text: För sin förvaltning med anledning av upphörande eller överlåtelse av en värdepappersfond har ett förvaringsinstitut rätt till skälig ersättning ur fonden. Ersättningens storlek ska bestämmas av Finansinspektionen.

text: Lag (2013:563).

text: 10 kap.

text: Tillsyn

text: Tillsynen och dess omfattning

text: Finansinspektionen har tillsyn över fondbolag, förvaltningsbolag som avses i

text: 1 kap. 6 §

text: , fondföretag som avses i

text: 1 kap. 7 §

text: samt förvaringsinstitut.

text: För fondbolag och svenska förvaringsinstitut omfattar tillsynen att verksamheten drivs enligt denna lag, andra författningar som reglerar företagets verksamhet, fondbestämmelserna, företagets bolagsordning, stadgar eller reglemente och interna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar företagets verksamhet.

text: För förvaltningsbolag och fondföretag samt förvaringsinstitut som driver verksamhet från filial i Sverige omfattar tillsynen att företaget följer de lagar och andra författningar som gäller för företagets verksamhet i Sverige samt, när en värdepappersfond förvaltas enligt

text: 1 kap. 6 b §

text: , det som anges i fondbestämmelserna.

text: Lag (2013:563).

text: Fondbolag, förvaltningsbolag och fondföretag som avses i

text: 1 § första stycket

text: samt förvaringsinstitut ska lämna Finansinspektionen upplysningar om sin verksamhet och därmed sammanhängande omständigheter enligt föreskrifter som meddelats med stöd av denna lag.

text: Företagen ska, utöver det som anges i

text: första stycket

text: , lämna Finansinspektionen de upplysningar som inspektionen begär.

text: Lag (2008:282).

text: Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer meddelar föreskrifter om att vissa uppgifter som enligt

text: 2 § första stycket

text: ska lämnas till Finansinspektionen i stället ska lämnas till Statistiska centralbyrån.

text: Lag (2014:486).

text: en fysisk eller juridisk person tillhandahåller uppgifter, handlingar eller annat, och

text: den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken kommer till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer.

text: För övervakningen av att denna lag följs, liksom föreskrifter som har meddelats med stöd av lagen och andra författningar som reglerar verksamheten, får Finansinspektionen begära att

text: Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater.

text: Finansinspektionen får förelägga den som inte följer en begäran enligt

text: första stycket

text: att fullgöra sin skyldighet.

text: Lag (2018:542).

text: Platsundersökning

text: ett fondbolag,

text: ett förvaltningsbolag eller fondföretag som driver verksamhet i Sverige, samt

text: ett förvaringsinstitut.

text: Finansinspektionen får när det är nödvändigt genomföra en undersökning hos

text: Finansinspektionen får även genomföra en undersökning hos ett företag som har fått i uppdrag av ett fondbolag eller ett förvaltningsbolag som driver verksamhet i Sverige att utföra visst arbete eller vissa funktioner, om det behövs för tillsynen av fondbolaget eller förvaltningsbolaget.

text: Lag (2011:882).

text: Samarbete och utbyte av information

text: andra behöriga myndigheter,

text: Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten,

text: Europeiska bankmyndigheten,

text: Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten,

text: Europeiska systemrisknämnden, och

text: Europeiska centralbanken.

text: Lag (2019:726).

text: Finansinspektionen ska, i den utsträckning som följer av Sveriges medlemskap i Europeiska unionen, i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information med

text: Finansinspektionen får hänskjuta frågor som rör ett förfarande av en annan behörig myndighet inom EES till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten för tvistlösning i de fall som framgår av artiklarna

text: och

text: i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG.

text: Lag (2012:191).

text: Finansinspektionen ska inom ramen för sin befogenhet, efter begäran från en behörig myndighet i ett annat land inom EES, lämna eller kontrollera information som behövs för att den utländska myndigheten ska kunna utöva sin tillsyn enligt

text: . Den utländska myndigheten får närvara vid en undersökning som utförs av Finansinspektionen.

text: Lag (2011:882).

text: Finansinspektionen ska inom ramen för sin befogenhet, efter begäran från en behörig myndighet i ett annat land, lämna eller kontrollera information som behövs för att den utländska myndigheten ska kunna utöva sin tillsyn. Detta gäller dock bara i den utsträckning det följer av ett avtal om samarbete som Finansinspektionen, med stöd av regeringens bemyndigande, har ingått med den utländska myndigheten.

text: Om en begäran avser rättslig hjälp i brottmål, gäller i stället lagen (

text: ) om internationell rättslig hjälp i brottmål.

text: Lag (2010:1861).

text: Revision

text: Finansinspektionen har rätt att förordna en eller flera revisorer att tillsammans med övriga revisorer delta i revisionen av ett fondbolag. Inspektionen får när som helst återkalla ett sådant förordnande och utse en ny revisor.

text: Revisorn har rätt att få skäligt arvode av bolaget för sitt arbete. Storleken på arvodet beslutas av Finansinspektionen.

text: Lag (2008:282).

text: kan utgöra en väsentlig överträdelse av någon författning som reglerar bolagets verksamhet,

text: kan påverka bolagets fortsatta drift negativt, eller

text: kan leda till att revisorn avstyrker att balansräkningen eller resultaträkningen fastställs eller till anmärkning enligt

text: 9 kap.

text: eller

text: 34 §

text: aktiebolagslagen (2005:551)

text: En revisor ska omedelbart rapportera till Finansinspektionen om han eller hon när ett uppdrag i ett fondbolag fullgörs får kännedom om förhållanden som

text: Revisorn har en motsvarande rapporteringsskyldighet om han eller hon får kännedom om förhållanden som avses i

text: första stycket

text: när ett uppdrag som revisorn har i fondbolagets moderföretag eller dotterföretag eller ett företag som har en likartad förbindelse med fondbolaget fullgörs.

text: Lag (2008:282).

text: Skyldigheten enligt

text: 8 §

text: att rapportera till Finansinspektionen gäller i fondbolag också för särskilda granskare som avses i

text: 10 kap. 21 § aktiebolagslagen (2005:551)

text: Lag (2008:282).

text: Sammankallande av styrelse eller stämma

text: Finansinspektionen får sammankalla styrelsen i ett fondbolag. Inspektionen får även begära att styrelsen kallar till extra stämma. Om styrelsen inte rättar sig efter en sådan begäran, får inspektionen utfärda kallelsen.

text: Finansinspektionen får närvara vid en stämma och vid ett sådant styrelsesammanträde som inspektionen har sammankallat samt delta i överläggningarna.

text: Lag (2008:282).

text: Avgifter till Finansinspektionen

text: Finansinspektionens verksamhet enligt

text: denna lag,

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2088

text: , och

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2020/852

text: , samt

text: Statistiska centralbyråns verksamhet enligt lagen (

text: ) om en databas för övervakning av och tillsyn över finansmarknaderna.

text: Fondbolag samt förvaltningsbolag och fondföretag som anges i

text: 1 § första stycket

text: ska betala en årlig avgift för

text: Finansinspektionen får ta ut avgifter för prövning av ansökningar, anmälningar och underrättelser enligt denna lag och

text: Lag (2021:1217).

text: Finansinspektionens verksamhet enligt

text: denna lag,

text: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1156

text: , och

text: , samt

text: 1 § första stycket

text: ska betala en årlig avgift för

text: Lag (2022:195).

text: 11 kap.

text: Särskilt om prövningen av ägares lämplighet

text: så att det uppgår till eller överstiger 20, 30 eller 50 procent av aktiekapitalet eller röstetalet för samtliga aktier, eller

text: så att fondbolaget blir dotterbolag.

text: Om ett direkt eller indirekt förvärv av aktier i ett fondbolag skulle medföra att förvärvarens sammanlagda innehav utgör ett kvalificerat innehav, krävs tillstånd av Finansinspektionen för förvärvet. Detsamma gäller ett förvärv som innebär att ett kvalificerat innehav ökas

text: Tillstånd enligt

text: första stycket

text: ska inhämtas före förvärvet. Ansökan om tillstånd ska göras skriftligen. Om förvärvet har gjorts genom bodelning, arv, testamente, bolagsskifte eller på annat liknande sätt, krävs i stället tillstånd för att förvärvaren ska få behålla aktierna. Förvärvaren ska då ansöka om tillstånd inom sex månader efter förvärvet.

text: Finansinspektionen ska inom två arbetsdagar från det att en fullständig ansökan kom in till inspektionen skicka en bekräftelse till förvärvaren om att ansökan har tagits emot.

text: Lag (2011:882).

text: ett i det landet auktoriserat värdepappersföretag, kreditinstitut, företag för elektroniska pengar, försäkringsföretag eller ett förvaltningsbolag som omfattas av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG,

text: ett moderföretag till ett sådant företag som avses i 1, eller

text: en fysisk eller juridisk person som kontrollerar ett sådant företag som avses i 1.

text: Lag (2011:882).

text: Frågan om tillstånd enligt

text: 1 §

text: till förvärv i ett fondbolag får avgöras först efter samråd med behörig myndighet i ett annat land inom EES, om förvärvaren är

text: Tillstånd ska ges till förvärv som avses i

text: 1 §

text: , om förvärvaren bedöms lämplig att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett fondbolag och det kan antas att det tilltänkta förvärvet är ekonomiskt sunt. Hänsyn ska tas till förvärvarens sannolika påverkan på verksamheten i fondbolaget.

text: om den som till följd av förvärvet kommer att ingå i styrelsen för fondbolaget eller vara verkställande direktör i detta bolag eller vara ersättare för någon av dem, har tillräcklig insikt och erfarenhet för att delta i ledningen av ett fondbolag och även i övrigt är lämplig för en sådan uppgift,

text: om det finns skäl att anta att förvärvaren kommer att motverka att fondbolagets verksamhet drivs på ett sätt som är förenligt med denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet, och

text: om det finns skäl att anta att förvärvet har samband med eller kan öka risken för

text: penningtvätt enligt

text: 1 kap. 6 § lagen (2017:630)

text: finansiering av terrorism enligt

text: 6 § terroristbrottslagen (2022:666)

text: 4 § samma lag

text: Vid bedömningen enligt

text: första stycket

text: ska förvärvarens anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska också beaktas

text: Om förvärvaren är ett blandat finansiellt holdingföretag, ska det vid bedömningen av förvärvarens anseende särskilt beaktas om dess ledning uppfyller de krav som ställs på ledningen i ett sådant företag enligt

text: 5 kap. 16 § lagen (2006:531)

text: Om förvärvet skulle leda till nära förbindelser mellan fondbolaget och någon annan, ska tillstånd ges bara om förbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av bolaget.

text: Lag (2022:673).

text: Finansinspektionens beslut i en fråga om tillstånd till förvärv som avses i

text: 1 §

text: ska meddelas inom 60 arbetsdagar från det att den bekräftelse som avses i

text: 1 § tredje stycket

text: skickades (

text: bedömningsperioden

text: ). Om Finansinspektionen begär kompletterande uppgifter, får bedömningsperioden förlängas.

text: Finansinspektionen ska anses ha beviljat tillstånd till förvärvet, om inspektionen inte inom bedömningsperioden har meddelat beslut i fråga om ansökan.

text: Om Finansinspektionen beviljar tillstånd till ett förvärv, får inspektionen besluta en viss tid inom vilken förvärvet ska genomföras. Inspektionen får besluta att förlänga tiden.

text: Lag (2011:882).

text: Den som har beslutat att avyttra ett kvalificerat innehav eller en så stor del av ett kvalificerat innehav att innehavet därigenom kommer att understiga någon av de i

text: 1 § första stycket

text: angivna gränserna, ska skriftligen underrätta Finansinspektionen om detta.

text: Lag (2011:882).

text: När ett fondbolag får kännedom om ett förvärv eller en avyttring av aktier i bolaget som kräver tillstånd enligt

text: 1 §

text: eller underrättelse enligt

text: 4 §

text: , ska bolaget snarast anmäla förvärvet eller avyttringen till Finansinspektionen.

text: När ett fondbolag i andra fall får kännedom om att det har nära förbindelser med någon annan, ska bolaget snarast anmäla det till Finansinspektionen.

text: Ett fondbolag ska årligen till Finansinspektionen anmäla namnen på de aktieägare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bolaget samt storleken på innehaven.

text: Lag (2008:282).

text: Om en juridisk person har ett kvalificerat innehav i ett fondbolag, ska den juridiska personen snarast anmäla ändringar av vilka som ingår i dess ledning till Finansinspektionen.

text: Lag (2008:282).

text: om ägaren motverkar eller kan antas komma att motverka att fondbolagets verksamhet drivs på ett sätt som är förenligt med kraven i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet,

text: om ägaren i väsentlig utsträckning har åsidosatt sina skyldigheter i näringsverksamhet eller i andra ekonomiska angelägenheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet,

text: om ägaren är ett blandat finansiellt holdingföretag och dess ledning inte uppfyller de krav som ställs på ledningen i ett sådant företag enligt

text: 5 kap. 16 § lagen (2006:531)

text: om särskild tillsyn över finansiella konglomerat, eller

text: om det finns skäl att anta att innehavet har samband med eller kan öka risken för

text: penningtvätt enligt

text: 1 kap. 6 § lagen (2017:630)

text: finansiering av terrorism enligt

text: 6 § terroristbrottslagen (2022:666)

text: 4 § samma lag

text: Finansinspektionen får besluta att ägaren till ett kvalificerat innehav av aktier vid stämman inte får företräda fler aktier än som motsvarar ett innehav som inte är kvalificerat

text: Om den som har ett kvalificerat innehav av aktier inte har ansökt om tillstånd till ett förvärv som avses i

text: 1 §

text: , får Finansinspektionen besluta att innehavaren vid stämman inte får företräda aktierna till den del de omfattas av ett krav på tillstånd.

text: Om någon i strid med ett beslut av Finansinspektionen har ett kvalificerat innehav av aktier, får innehavaren inte företräda aktierna vid stämman till den del innehavet står i strid med beslutet.

text: Lag (2022:673).

text: Finansinspektionen får förelägga en ägare som avses i

text: 7 § första stycket

text: att avyttra så stor del av aktierna att innehavet därefter inte är kvalificerat. En ägare som avses i

text: 7 § andra

text: eller

text: tredje stycket

text: får föreläggas att avyttra så stor del av aktierna att innehavet inte står i strid med inspektionens beslut.

text: Lag (2008:282).

text: Finansinspektionen får, utöver det som anges i

text: och

text: 8 §§

text: , besluta att en ägare i ett fondbolag som inte följer bestämmelserna i 1 eller

text: 4 §

text: ska betala en sanktionsavgift som bestäms i enlighet med

text: 12 kap.

text: 9 §§

text: Lag (2016:892).

text: Aktier som omfattas av ett förbud enligt

text: 7 §

text: eller föreläggande enligt

text: 8 §

text: ska inte räknas med när det krävs samtycke av ägare till en viss del av aktierna i fondbolaget för att ett beslut ska bli giltigt eller en befogenhet ska få utövas. Detta gäller dock inte om en förvaltare har förordnats enligt

text: 10 §

text: Lag (2008:282).

text: Om det finns särskilda skäl, får Finansinspektionen ansöka om att tingsrätten förordnar en lämplig person att som förvaltare företräda sådana aktier som enligt

text: 7 §

text: inte får företrädas av ägaren. En sådan ansökan prövas av tingsrätten i den ort där ägaren har sin hemvist. Om ägaren inte har hemvist i Sverige prövas ansökan av Stockholms tingsrätt.

text: En förvaltare har rätt till skälig ersättning för arbete och utlägg. Ersättningen ska betalas av ägaren till aktierna och ska på begäran förskotteras av fondbolaget. Om den betalningsskyldige inte godtar förvaltarens anspråk, fastställs ersättningen av tingsrätten.

text: Lag (2008:282).

text: Om ett fondbolag har nära förbindelser med någon annan och detta hindrar en effektiv tillsyn av fondbolaget, får Finansinspektionen förelägga innehavare av aktier som medför att förbindelserna är nära att avyttra så stor del av aktierna att så inte längre är fallet.

text: Finansinspektionen får även besluta att den eller de som omfattas av ett föreläggande enligt

text: första stycket

text: inte får företräda aktierna vid stämman. I så fall ska bestämmelserna i

text: 10 §

text: tillämpas.

text: Lag (2008:282).

text: 12 kap.

text: Ingripanden

text: Ingripanden mot fondbolag och förvaringsinstitut samt vissa fysiska personer

text: Om ett fondbolag eller ett förvaringsinstitut har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna lag, andra författningar som reglerar bolagets eller institutets verksamhet, fondbestämmelserna, bolagsordningen eller interna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar bolagets eller institutets verksamhet, ska Finansinspektionen ingripa.

text: Finansinspektionen ska då utfärda ett föreläggande att inom viss tid begränsa eller minska riskerna i verksamheten i något avseende eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situationen, meddela ett förbud att verkställa beslut eller genom att göra en anmärkning. Om ett fondbolags överträdelse är allvarlig, ska bolagets tillstånd återkallas eller, om det är tillräckligt, varning meddelas.

text: Lag (2016:892).

text: har fått tillstånd att driva fondverksamhet genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt,

text: påbörjar marknadsföring av en av bolaget förvaltad värdepappersfond i ett annat land inom EES innan en underrättelse om detta gjorts hos Finansinspektionen i enlighet med

text: 2 kap. 15 c §

text: inte uppfyller grundläggande krav på organisation och drift av verksamheten enligt

text: 2 kap. 17 § första stycket 1

text: eller 2 eller

text: tredje stycket

text: eller

text: 17 f

text: § eller föreskrifter som har meddelats med stöd av

text: 13 kap. 1 § 10

text: avseende dessa bestämmelser,

text: åsidosätter sina skyldigheter eller på annat sätt överträder det som anges om uppdragsavtal i

text: 2 a kap.

text: påbörjar förvaltning och marknadsföring av en värdepappersfond utan att fondbestämmelserna godkänts enligt

text: 4 kap. 9 §

text: vid upprepade tillfällen låter bli att upprätta eller tillhandahålla informationsbroschyr, faktablad, årsberättelse och halvårsberättelse i enlighet med

text: 4 kap.

text: 21 §§

text: vid upprepade tillfällen placerar medel i en värdepappersfond i strid med det som anges i någon av

text: 5 kap.

text: eller

text: 25 §§

text: eller i föreskrifter som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 19, 20, 23 och 24 avseende dessa bestämmelser,

text: inte uppfyller kraven på hantering av risker i

text: 5 kap.

text: 2 § första

text: eller

text: andra stycket

text: eller i föreskrifter som har meddelats med stöd av

text: 13 kap. 1 § 21

text: avseende dessa bestämmelser,

text: utför diskretionär portföljförvaltning i strid med

text: 7 kap. 1 § första stycket 1

text: i strid med

text: 11 kap. 5 § första stycket

text: låter bli att till Finansinspektionen anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där,

text: i strid med

text: 11 kap. 5 § tredje stycket

text: låter bli att till Finansinspektionen anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bolaget samt storleken på innehavet,

text: har befunnits ansvarigt för en allvarlig, upprepad eller systematisk överträdelse av lagen (

text: ) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen, eller

text: har åsidosatt sina skyldigheter enligt någon av artiklarna

text: eller

text: i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2022/2554.

text: Finansinspektionen ska ingripa mot någon som ingår i ett fondbolags styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om fondbolaget

text: Om en sådan person som anges i

text: första stycket

text: omfattas av tillstånds- eller underrättelseskyldighet enligt

text: 11 kap.

text: eller

text: 4 §

text: för förvärv eller avyttring av aktier i bolaget, ska

text: första stycket 10

text: och

text: inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier.

text: Ett ingripande enligt

text: första stycket

text: får ske bara om bolagets överträdelse är allvarlig och den fysiska personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet har orsakat överträdelsen.

text: beslut att personen i fråga under en viss tid, lägst tre och högst tio år, eller, för upprepade allvarliga överträdelser, permanent inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör i ett fondbolag, eller ersättare för någon av dem, eller

text: beslut om sanktionsavgift.

text: Lag (2026:908).

text: Ingripande får ske genom en eller båda av följande sanktioner:

text: påbörjar marknadsföring av en av bolaget förvaltad värdepappersfond i ett annat land inom EES innan en underrättelse om detta gjorts hos Finansinspektionen i enlighet med 2 kap. 15 c §,

text: inte uppfyller grundläggande krav på organisation och drift av verksamheten enligt 2 kap. 17 § första stycket 1 eller 2 eller tredje stycket eller 17 f § eller föreskrifter som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 10 avseende dessa bestämmelser,

text: åsidosätter sina skyldigheter eller på annat sätt överträder det som anges om uppdragsavtal i 2 a kap.,

text: påbörjar förvaltning och marknadsföring av en värdepappersfond utan att fondbestämmelserna godkänts enligt 4 kap. 9 §,

text: vid upprepade tillfällen låter bli att upprätta eller tillhandahålla informationsbroschyr, faktablad, årsberättelse och halvårsberättelse i enlighet med 4 kap. 15-21 §§,

text: vid upprepade tillfällen placerar medel i en värdepappersfond i strid med det som anges i någon av 5 kap. 1, 3-22, 24 eller 25 §§ eller i föreskrifter som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 20, 21, 24 och 25 avseende dessa bestämmelser,

text: inte uppfyller kraven på hantering av risker i 5 kap. 2 § första eller andra stycket eller i föreskrifter som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 22 avseende dessa bestämmelser,

text: utför diskretionär portföljförvaltning i strid med 7 kap. 1 § första stycket 1,

text: i strid med 11 kap. 5 § första stycket låter bli att till Finansinspektionen anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där,

text: i strid med 11 kap. 5 § tredje stycket låter bli att till Finansinspektionen anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bolaget samt storleken på innehavet,

text: har befunnits ansvarigt för en allvarlig, upprepad eller systematisk överträdelse av lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen, eller

text: har åsidosatt sina skyldigheter enligt någon av artiklarna 5-10, 11.1-11.10, 12-14, 16.1, 16.2, 17, 18.1, 18.2, 19.1, 19.3, 19.4, 23-25, 26.1-26.8, 27, 28.1-28.8, 29, 30.1-30.4, 31.12 eller 45 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2022/2554.

text: /Upphör att gälla U:2030-01-10/ Finansinspektionen ska ingripa mot någon som ingår i ett fondbolags styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om fondbolaget

text: Om en sådan person som anges i första stycket omfattas av tillstånds- eller underrättelseskyldighet enligt 11 kap. 1 eller 4 § för förvärv eller avyttring av aktier i bolaget, ska första stycket 10 och 11 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier.

text: Ett ingripande enligt första stycket får ske bara om bolagets överträdelse är allvarlig och den fysiska personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet har orsakat överträdelsen.

text: beslut om sanktionsavgift. Lag (2026:915).

text: inte uppfyller kraven på hantering av risker i 5 kap. 2 § första eller andra stycket eller i föreskrifter som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 23 avseende dessa bestämmelser,

text: beslut om sanktionsavgift. Lag (2026:916).

text: låter bli att övervaka en värdepappersfonds penningsflöden i strid med

text: 3 kap. 5 §

text: låter bli att förvara en värdepappersfonds tillgångar eller på annat sätt överträder det som anges i

text: 3 kap.

text: och

text: 7 §§

text: , eller

text: låter bli att utföra sina övriga uppgifter i strid med

text: 3 kap.

text: och

text: 8 §§

text: Finansinspektionen ska ingripa mot någon som ingår i ett förvaringsinstituts styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om förvaringsinstitutet

text: Ett ingripande enligt

text: första stycket

text: får ske endast om institutets överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet har orsakat överträdelsen.

text: Ingripande sker genom beslut om sanktionsavgift.

text: Lag (2016:892).

text: Vid valet av sanktion ska Finansinspektionen ta hänsyn till hur allvarlig överträdelsen är och hur länge den pågått. Särskild hänsyn ska tas till överträdelsens art, skador som uppstått och graden av ansvar.

text: Finansinspektionen får avstå från ingripande om en överträdelse är ringa eller ursäktlig, om fondbolaget eller förvaringsinstitutet gör rättelse eller om den fysiska personen verkat för att bolaget eller institutet gör rättelse eller om någon annan myndighet har vidtagit åtgärder mot bolaget, institutet eller den fysiska personen och dessa åtgärder bedöms tillräckliga.

text: Lag (2016:892).

text: Utöver det som anges i

text: 2 §

text: ska i försvårande riktning beaktas om fondbolaget, förvaringsinstitutet eller den fysiska personen tidigare har begått en överträdelse. Vid denna bedömning bör särskild vikt fästas vid om överträdelserna är likartade och den tid som har gått mellan de olika överträdelserna.

text: bolaget, institutet eller den fysiska personen i väsentlig mån genom ett aktivt samarbete har underlättat Finansinspektionens utredning, och

text: bolaget eller institutet snabbt upphört med överträdelsen, eller den fysiska personen snabbt verkat för att överträdelsen ska upphöra, sedan den anmälts till eller påtalats av Finansinspektionen.

text: Lag (2016:892).

text: I förmildrande riktning ska beaktas om

text: Om någon som ingår i ett fondbolags styrelse eller är verkställande direktör inte uppfyller de krav som anges i

text: 2 kap. 1 § 4

text: , ska Finansinspektionen återkalla bolagets tillstånd. Detta får dock ske bara om inspektionen först har beslutat att påtala för fondbolaget att personen inte uppfyller kraven och han eller hon ändå finns kvar i styrelsen eller som verkställande direktör efter det att en av inspektionen bestämd tid på högst tre månader har gått ut.

text: I stället för att återkalla tillståndet, får Finansinspektionen besluta att en styrelseledamot eller verkställande direktör inte längre får vara det. Inspektionen får då förordna en ersättare. Ersättarens uppdrag gäller till dess bolaget har utsett en ny styrelseledamot eller verkställande direktör.

text: Det som sägs i första och

text: andra styckena

text: om verkställande direktör ska tillämpas även på en ersättare för verkställande direktör.

text: Lag (2008:282).

text: har fått tillståndet genom att lämna falska uppgifter eller på något annat otillbörligt sätt,

text: inte inom ett år från det att tillstånd beviljades har börjat driva sådan verksamhet som tillståndet avser,

text: har förklarat sig avstå från tillståndet, eller

text: under en sammanhängande tid av sex månader inte har drivit sådan verksamhet som tillståndet avser.

text: Finansinspektionen ska återkalla ett fondbolags tillstånd om bolaget

text: I de fall som avses i

text: första stycket 1

text: och

text: får i stället varning meddelas om det är tillräckligt.

text: Lag (2008:282).

text: Innan Finansinspektionen återkallar tillståndet för ett fondbolag som förvaltar fondföretag som avses i

text: 2 kap. 12 § andra stycket

text: eller

text: 15 § andra stycket

text: , ska inspektionen samråda med behörig myndighet i fondföretagets hemland.

text: Lag (2011:882).

text: Finansinspektionen ska omedelbart underrätta behöriga myndigheter i de andra länder inom EES där ett fondbolag marknadsför andelar i en värdepappersfond som bolaget förvaltar, när någon åtgärd enligt 1, 3 eller

text: 4 §

text: har vidtagits mot bolaget.

text: Lag (2011:882).

text: Om en behörig myndighet har underrättat Finansinspektionen om att ett fondbolag eller ett förvaringsinstitut överträtt föreskrifter som gäller i det landet för sådana bolag eller institut, får inspektionen vidta de åtgärder som anges i

text: och

text: 3 §§

text: mot bolaget eller i

text: och

text: 2 §§

text: mot institutet, om det föreligger någon omständighet som avses där. Inspektionen ska underrätta den behöriga myndigheten om vilka åtgärder som vidtas.

text: Lag (2016:892).

text: Sanktionsavgift

text: Om ett fondbolag har meddelats beslut om anmärkning eller varning enligt

text: 1 §

text: får Finansinspektionen besluta att fondbolaget ska betala en sanktionsavgift. Detsamma gäller om fondbolaget har meddelats beslut om återkallelse eller varning i ett fall som avses i

text: 4 § första stycket 1.

text: Om ett förvaringsinstitut har meddelats beslut om anmärkning enligt

text: 1 §

text: , får Finansinspektionen besluta att förvaringsinstitutet ska betala en sanktionsavgift.

text: Lag (2016:892).

text: Avgiften tillfaller staten.

text: ett belopp som per den 17 september 2014 i kronor motsvarade fem miljoner euro,

text: tio procent av bolagets eller institutets omsättning eller, i förekommande fall, motsvarande omsättning på koncernnivå närmast föregående räkenskapsår, eller

text: två gånger den vinst som bolaget eller institutet gjort till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa.

text: Sanktionsavgiften för ett fondbolag eller ett förvaringsinstitut ska fastställas till högst det högsta av

text: Sanktionsavgiften får inte bestämmas till ett lägre belopp än 5 000 kronor. Om överträdelsen har skett under fondbolagets eller förvaringsinstitutets första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får omsättningen uppskattas.

text: Avgiften tillfaller staten.

text: Lag (2017:645).

text: ett belopp som per den 17 september 2014 i svenska kronor motsvarade fem miljoner euro,

text: två gånger den vinst som den fysiska personen erhållit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller

text: två gånger de kostnader som den fysiska personen undvikit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa.

text: Sanktionsavgiften för en fysisk person ska fastställas till högst det högsta av

text: Avgiften tillfaller staten.

text: Lag (2016:892).

text: När sanktionsavgiftens storlek fastställs, ska särskild hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i

text: och

text: 2 a §§

text: samt till fondbolagets, förvaringsinstitutets eller den fysiska personens finansiella ställning och, om det går att fastställa, den vinst som fondbolaget, förvaringsinstitutet eller den fysiska personen har erhållit till följd av regelöverträdelsen eller de kostnader som undvikits.

text: Lag (2016:892).

text: Sanktionsföreläggande

text: Frågor om ingripanden mot fysiska personer för överträdelser enligt 1 a eller

text: 1 b §

text: tas upp av Finansinspektionen genom sanktionsföreläggande.

text: Ett sanktionsföreläggande innebär att den fysiska personen föreläggs att inom en viss tid godkänna ett ingripande enligt

text: 1 a § fjärde stycket 1

text: eller 2 eller

text: 1 b § tredje stycket

text: som är bestämt till tid eller belopp.

text: När föreläggandet har godkänts, gäller det som ett domstolsavgörande som fått laga kraft. Ett godkännande som görs efter den tid som angetts i föreläggandet är utan verkan.

text: Lag (2016:892).

text: den fysiska person som föreläggandet avser,

text: överträdelsen och de omständigheter som behövs för att känneteckna den,

text: de bestämmelser som är tillämpliga på överträdelsen, och

text: den sanktion som föreläggs personen.

text: Ett sanktionsföreläggande ska innehålla uppgift om

text: Föreläggandet ska också innehålla en upplysning om att ansökan om sanktion kan komma att ges in till domstol, om föreläggandet inte godkänns inom den tid som Finansinspektionen anger.

text: Lag (2016:892).

text: Om ett sanktionsföreläggande inte har godkänts inom angiven tid, får Finansinspektionen ansöka hos domstol om att sanktion ska beslutas. En sådan ansökan ska göras hos den förvaltningsrätt som är behörig att pröva ett överklagande av Finansinspektionens beslut om ingripande mot fondbolaget eller förvaringsinstitutet för samma överträdelse.

text: Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten.

text: Lag (2016:892).

text: Ett sanktionsföreläggande enligt

text: 9 a §

text: är utan verkan, om föreläggandet inte har delgetts den som det riktas mot inom två år från den tidpunkt då överträdelsen ägde rum. I ett sådant fall får inte heller någon sanktion enligt

text: 9 c § första stycket

text: beslutas.

text: Lag (2023:827).

text: Förseningsavgift

text: Om ett fondbolag inte i tid lämnar de upplysningar som det är skyldigt att göra enligt föreskrifter som har meddelats med stöd av

text: 13 kap. 1 § 32

text: , får Finansinspektionen besluta att bolaget ska betala en förseningsavgift på högst 100 000 kronor.

text: Avgiften tillfaller staten.

text: Lag (2023:234).

text: /Upphör att gälla U:2030-01-10/ Om ett fondbolag inte i tid lämnar de upplysningar som det är skyldigt att göra enligt föreskrifter som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 33, får Finansinspektionen besluta att bolaget ska betala en förseningsavgift på högst 100 000 kronor.

text: Avgiften tillfaller staten. Lag (2026:628).

text: Om ett fondbolag inte i tid lämnar de upplysningar som det är skyldigt att göra enligt föreskrifter som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 34, får Finansinspektionen besluta att bolaget ska betala en förseningsavgift på högst 100 000 kronor. Lag (2026:629).

text: Avgiften tillfaller staten.

text: Verkställighet av beslut om sanktionsavgift och förseningsavgift

text: En sanktionsavgift eller förseningsavgift ska betalas till Finansinspektionen inom trettio dagar efter det att ett beslut om att ta ut avgiften fått laga kraft eller sanktionsföreläggandet godkänts eller den längre tid som anges i beslutet eller föreläggandet.

text: Lag (2016:892).

text: Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift eller förseningsavgift får verkställas enligt

text: utsökningsbalkens

text: bestämmelser, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i

text: 11 §

text: Lag (2016:892).

text: Om sanktionsavgiften eller förseningsavgiften inte betalas inom den tid som anges i

text: 11 §

text: , ska Finansinspektionen lämna den obetalda avgiften för indrivning. Bestämmelser om indrivning av statliga fordringar finns i lagen (

text: Lag (2016:892).

text: En sanktionsavgift eller förseningsavgift som har beslutats faller bort i den utsträckning verkställighet inte har skett inom fem år från det att beslutet fick laga kraft eller sanktionsföreläggandet godkändes.

text: Lag (2016:892).

text: Ingripande mot förvaltningsbolag och fondföretag

text: Om ett förvaltningsbolag som driver verksamhet i Sverige efter anmälan enligt

text: 1 kap. 6 §

text: åsidosätter sina skyldigheter enligt denna lag eller andra författningar som reglerar bolagets verksamhet i Sverige eller fondbestämmelserna för en värdepappersfond som förvaltas enligt

text: 1 kap. 6 b §

text: , får Finansinspektionen förelägga bolaget att göra rättelse.

text: Om förvaltningsbolaget inte följer föreläggandet, ska Finansinspektionen underrätta behörig myndighet i bolagets hemland.

text: Om rättelse inte sker, får Finansinspektionen vidta sådana åtgärder som avses i

text: 1 § andra stycket första meningen

text: eller förbjuda förvaltningsbolaget att påbörja nya transaktioner i Sverige. Inspektionen får också besluta att bolaget inte längre får förvalta en värdepappersfond. Innan en åtgärd enligt detta stycke vidtas ska inspektionen underrätta behörig myndighet i bolagets hemland. I brådskande fall får inspektionen dock vidta en sådan åtgärd utan föregående föreläggande enligt

text: första stycket

text: eller underrättelse till hemlandsmyndigheten. Denna, Europeiska kommissionen och Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten ska då underrättas så snart som möjligt.

text: Om Finansinspektionen har vidtagit en åtgärd enligt

text: tredje stycket

text: utan föregående föreläggande eller underrättelse till hemlandsmyndigheten och kommissionen därefter har beslutat att åtgärden ska undanröjas, ska inspektionen göra det.

text: Lag (2012:191).

text: 1 kap. 6 §

text: har fått sitt verksamhetstillstånd återkallat i hemlandet, ska Finansinspektionen genast förbjuda bolaget att påbörja nya transaktioner i Sverige.

text: Lag (2008:282).

text: Om ett fondföretag som driver verksamhet i Sverige enligt

text: 1 kap. 7 §

text: åsidosätter sina skyldigheter enligt denna lag eller andra författningar som reglerar företagets verksamhet i Sverige, får Finansinspektionen förelägga företaget att göra rättelse. Om rättelse inte sker, får inspektionen förbjuda företaget att påbörja nya transaktioner i Sverige.

text: Finansinspektionen ska underrätta behörig myndighet i företagets hemland om åtgärder som vidtagits med stöd av denna paragraf.

text: Lag (2011:882).

text: Om Finansinspektionen har skäl att anta att ett fondföretag som driver verksamhet i Sverige enligt

text: 1 kap. 7 §

text: vid marknadsföringen åsidosätter sina skyldigheter enligt

text: i annat fall än som avses i

text: 17 §

text: , ska Finansinspektionen underrätta behörig myndighet i företagets hemland.

text: Om rättelse inte sker och detta innebär att investerares intressen i Sverige skadas, får Finansinspektionen förelägga fondföretaget att göra rättelse eller förbjuda fondföretaget att påbörja nya transaktioner i Sverige. Innan en sådan åtgärd vidtas ska Finansinspektionen underrätta behörig myndighet i företagets hemland. Europeiska kommissionen och Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten ska omedelbart underrättas när en sådan åtgärd vidtagits.

text: Lag (2012:191).

text: 18 §

text: Har upphävts genom

text: lag (2013:563).

text: Ingripande mot den som saknar tillstånd m.m.

text: Om någon driver sådan verksamhet som omfattas av denna lag utan att vara berättigad till det, ska Finansinspektionen förelägga denne att upphöra med verksamheten.

text: Om det är osäkert om lagen är tillämplig på en viss verksamhet, får inspektionen förelägga den som driver verksamheten att lämna de upplysningar om verksamheten som inspektionen behöver för att bedöma om så är fallet.

text: Ett föreläggande enligt denna paragraf som avser ett utländskt företag får riktas mot såväl företaget som den som i Sverige är verksam för företagets räkning.

text: Finansinspektionen får även ingripa mot någon som driver fondverksamhet utan att vara berättigad till det genom beslut om sanktionsavgift enligt bestämmelserna i detta kapitel.

text: Lag (2016:892).

text: Vite

text: Ett föreläggande eller förbud enligt denna lag får förenas med vite.

text: Lag (2008:282).

text: 13 kap.

text: Bemyndiganden

text: hur ett förvaltningsbolag eller fondföretag ska tillhandahålla information om de uppgifter som avses i

text: 1 kap. 6 c § första stycket

text: och

text: 8 § första stycket

text: på vilket språk ett förvaltningsbolag eller fondföretag ska tillhandahålla funktionerna i

text: 1 kap. 6 c § första stycket

text: och

text: 8 § första stycket

text: på vilket språk ett fondföretag ska tillhandahålla information enligt

text: 1 kap. 9 § första stycket 1

text: och 2 och

text: 9 a § första stycket

text: hur ett fondföretag ska offentliggöra avsikten att upphöra med marknadsföringen av andelar i företaget enligt

text: 1 kap. 9 § första stycket 2

text: hur medel för distanskommunikation får användas när ett fondföretag som har upphört med marknadsföring i Sverige av andelar i företaget ska tillhandahålla kvarvarande andelsägare här i landet information enligt

text: 1 kap. 9 a § första stycket

text: vilka poster som får räknas in i startkapitalet enligt

text: 2 kap. 4 §

text: vilka poster som får räknas in i egna medel enligt

text: 2 kap.

text: 10 §§

text: på vilket språk underrättelsen enligt

text: 2 kap. 15 c § första stycket

text: ska skrivas,

text: hur fondbolaget ska offentliggöra handlingarna enligt

text: 2 kap. 15 c § fjärde stycket

text: vad ett fondbolag ska göra för att uppfylla skyldigheterna i

text: 2 kap. 17 § första stycket 1

text: och 2 och

text: tredje stycket

text: 17 c

text: och

text: 17 f §§

text: vilka åtgärder ett fondbolag ska vidta för att uppfylla de krav som följer av

text: 2 kap. 17 g §

text: hur uppgifter enligt

text: 2 kap. 19 a § första stycket

text: och

text: 20 § första stycket

text: ska lämnas,

text: vilken information som ska lämnas i underrättelsen till andelsägare enligt

text: 4 kap. 9 a §

text: och på vilket sätt underrättelsen ska lämnas,

text: villkor som en andelsklass får vara förenad med enligt

text: 4 kap. 10 § andra stycket 2

text: och under vilka förutsättningar en andelsklass får vara förenad med ett visst villkor,

text: tillhandahållande av informationsbroschyr och faktablad enligt

text: 4 kap. 20 §

text: på vilket språk informationen enligt

text: 4 kap. 20 §

text: ska tillhandahållas,

text: hur volatiliteten i skillnaden mellan fondens avkastning och jämförelseindexets avkastning enligt

text: 4 kap. 26 §

text: ska beräknas,

text: hur informationen enligt

text: 4 kap. 28 §

text: ska presenteras,

text: kriterier för de finansiella tillgångar som medel i en värdepappersfond får placeras i enligt

text: 5 kap. 1 § andra stycket första meningen

text: vilka tekniker och instrument ett fondbolag får använda enligt

text: 5 kap. 1 § tredje stycket

text: samt villkor och gränser för sådan användning,

text: det system för riskhantering ett fondbolag ska ha enligt

text: 5 kap.

text: 2 § första

text: och

text: andra styckena

text: utformningen och tillämpningen av de likviditetshanteringsverktyg som avses i

text: 5 kap.

text: 2 a

text: och

text: 2 c §§

text: kriterier för indexfonder enligt

text: 5 kap. 7 §

text: beräkning av exponeringar enligt

text: 5 kap.

text: och

text: 14 §§

text: på vilket sätt underrättelsen till andelsägarna enligt

text: 5 a kap. 7 §

text: ska lämnas,

text: vilka fel och försummelser som ska rapporteras enligt

text: 5 a kap. 18 §

text: förutsättningar för överföring av finansiella instrument och förvaltning enligt

text: 5 a kap.

text: och

text: 46 §§

text: vilka åtgärder ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med redovisningsskyldighet enligt

text: 7 kap. 1 §

text: vilka åtgärder ett fondbolag ska vidta för att uppfylla de krav som följer av bestämmelserna i

text: 7 kap. 3 §

text: vad informationen enligt

text: 8 kap. 8 §

text: ska innehålla, hur den ska utformas, på vilket sätt den ska tillhandahållas och vad som ska bifogas informationen,

text: på vilket språk de handlingar som ska lämnas tillsammans med ansökan enligt

text: 8 kap. 19 §

text: ska upprättas,

text: vilka upplysningar fondbolag, förvaltningsbolag, fondföretag samt förvaringsinstitut ska lämna till Finansinspektionen enligt

text: 10 kap. 2 § första stycket

text: och när upplysningarna ska lämnas, och

text: sådana avgifter som avses i

text: 10 kap. 11 §

text: Lag (2026:908).

text: Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om

text: hur ett förvaltningsbolag eller fondföretag ska tillhandahålla information om de uppgifter som avses i 1 kap. 6 c § första stycket och 8 § första stycket,

text: på vilket språk ett förvaltningsbolag eller fondföretag ska tillhandahålla funktionerna i 1 kap. 6 c § första stycket och 8 § första stycket,

text: på vilket språk ett fondföretag ska tillhandahålla information enligt 1 kap. 9 § första stycket 1 och 2 och 9 a § första stycket,

text: hur ett fondföretag ska offentliggöra avsikten att upphöra med marknadsföringen av andelar i företaget enligt 1 kap. 9 § första stycket 2,

text: hur medel för distanskommunikation får användas när ett fondföretag som har upphört med marknadsföring i Sverige av andelar i företaget ska tillhandahålla kvarvarande andelsägare här i landet information enligt 1 kap. 9 a § första stycket,

text: vilka poster som får räknas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 §,

text: vilka poster som får räknas in i egna medel enligt 2 kap. 8-10 §§,

text: på vilket språk underrättelsen enligt 2 kap. 15 c § första stycket ska skrivas,

text: hur fondbolaget ska offentliggöra handlingarna enligt 2 kap. 15 c § fjärde stycket,

text: vad ett fondbolag ska göra för att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17 § första stycket 1 och 2 och tredje stycket, 17 c och 17 f §§,

text: vilka åtgärder ett fondbolag ska vidta för att uppfylla de krav som följer av 2 kap. 17 g §,

text: hur uppgifter enligt 2 kap. 19 a § första stycket och 20 § första stycket ska lämnas,

text: vilken information som ska lämnas i underrättelsen till andelsägare enligt 4 kap. 9 a § och på vilket sätt underrättelsen ska lämnas,

text: villkor som en andelsklass får vara förenad med enligt 4 kap. 10 § andra stycket 2 och under vilka förutsättningar en andelsklass får vara förenad med ett visst villkor,

text: tillhandahållande av informationsbroschyr och faktablad enligt 4 kap. 20 §,

text: på vilket språk informationen enligt 4 kap. 20 § ska tillhandahållas,

text: information som ska lämnas till Finansinspektionen enligt 4 kap. 21 §,

text: hur volatiliteten i skillnaden mellan fondens avkastning och jämförelseindexets avkastning enligt 4 kap. 26 § ska beräknas,

text: hur informationen enligt 4 kap. 28 § ska presenteras,

text: kriterier för de finansiella tillgångar som medel i en värdepappersfond får placeras i enligt 5 kap. 1 § andra stycket första meningen,

text: vilka tekniker och instrument ett fondbolag får använda enligt 5 kap. 1 § tredje stycket samt villkor och gränser för sådan användning,

text: det system för riskhantering ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. 2 § första och andra styckena,

text: utformningen och tillämpningen av de likviditetshanteringsverktyg som avses i 5 kap. 2 a och 2 c §§,

text: kriterier för indexfonder enligt 5 kap. 7 §,

text: beräkning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 §§,

text: på vilket sätt underrättelsen till andelsägarna enligt 5 a kap. 7 § ska lämnas,

text: vilka fel och försummelser som ska rapporteras enligt 5 a kap. 18 §,

text: förutsättningar för överföring av finansiella instrument och förvaltning enligt 5 a kap. 37 och 46 §§,

text: vilka åtgärder ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med redovisningsskyldighet enligt 7 kap. 1 §,

text: vilka åtgärder ett fondbolag ska vidta för att uppfylla de krav som följer av bestämmelserna i 7 kap. 3 §,

text: vad informationen enligt 8 kap. 8 § ska innehålla, hur den ska utformas, på vilket sätt den ska tillhandahållas och vad som ska bifogas informationen,

text: på vilket språk de handlingar som ska lämnas tillsammans med ansökan enligt 8 kap. 19 § ska upprättas,

text: vilka upplysningar fondbolag, förvaltningsbolag, fondföretag samt förvaringsinstitut ska lämna till Finansinspektionen enligt 10 kap. 2 § första stycket och när upplysningarna ska lämnas, och

text: sådana avgifter som avses i 10 kap. 11 §. Lag (2026:915).

text: /Upphör att gälla U:2030-01-10/ Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om

text: information som ska lämnas till Finansinspektionen enligt 2 kap. 17 k §,

text: sådana avgifter som avses i 10 kap. 11 §. Lag (2026:916).

text: Regeringen får meddela föreskrifter om handläggningen av tillståndsärenden enligt

text: 11 kap.

text: och

text: 3 a §§

text: Lag (2011:882).

text: 14 kap.

text: Överklagande

text: Finansinspektionens beslut enligt

text: 10 kap. 10 §

text: samt

text: 12 kap. 9 a §

text: och

text: 19 § andra stycket

text: får inte överklagas.

text: Andra beslut av Finansinspektionen enligt denna lag får överklagas till allmän förvaltningsdomstol.

text: Finansinspektionen får bestämma att ett beslut om förbud, föreläggande eller återkallelse ska gälla omedelbart.

text: Lag (2018:815).

text: Om Finansinspektionen i ett ärende om tillstånd enligt

text: 1 kap.

text: eller

text: 5 §

text: inte meddelar beslut inom sex månader från det att ansökan gavs in, ska inspektionen underrätta sökanden om skälen för detta. Sökanden får därefter begära förklaring av domstol att ärendet onödigt uppehålls.

text: Om Finansinspektionen inte lämnar över en underrättelse som avses i

text: 2 kap. 12 §

text: till behörig myndighet i utlandet inom två månader från det att underrättelsen togs emot och inte heller inom samma tid meddelar beslut enligt

text: 2 kap. 13 § fjärde stycket

text: , ska inspektionen underrätta sökanden om skälen för detta. Sökanden får därefter begära förklaring av domstol att ärendet onödigt uppehålls.

text: En begäran om en förklaring som avses i första eller

text: andra stycket

text: ska göras hos allmän förvaltningsdomstol. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten.

text: Om Finansinspektionen inte har meddelat ett beslut som avses i

text: första stycket

text: inom sex månader från det att en förklaring har lämnats, ska ansökan anses ha avslagits. Om en underrättelse som avses i

text: andra stycket

text: inte har lämnats över inom två månader från det att en förklaring har lämnats, ska beslut enligt

text: 2 kap. 13 § fjärde stycket

text: anses ha meddelats.

text: Lag (2013:105).