FFFS 2002:8

Värdepappersinstitut, börser och auktoriserade marknadsplatser ska föra en förteckning enligt 13 § lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument. Förteckningen ska åtminstone innehålla uppgift om

- den anmälningsskyldiges namn, befattning och personnummer eller, om personnummer saknas, annat identifieringsnummer, - emittent, antal eller värde samt typ av finansiellt instrument som den anmälningsskyldige och dennes närstående personer äger, - innehav och ändring i innehavet, tidpunkt och storlek avseende innehav och ändring av innehav, - vilken persons innehav som ändrats och, om ändringen avser en närstående enligt 12 § lagen om anmälningsskyldighet, anknytning till den anmälningsskyldige, och - datum för när anmälan gjorts till arbetsgivaren eller uppdragsgivaren.

För optioner ska anges om det är en köp- eller säljoption som har utfärdats, förvärvats eller överlåtits. Dessutom ska anges den underliggande tillgången, antal, löptid, slutdag samt lösenpriset. Motsvarande uppgifter ska anges för terminer.

Den som är skyldig att föra förteckning enligt 1 § ska besluta vilka anställda och uppdragstagare som omfattas av anmälningsskyldigheten enligt 12 § lagen om anmälningsskyldighet. Grunderna för hur personkretsen som omfattas av anmälningsskyldigheten har bestämts ska dokumenteras.

Allmänna råd

Följande kategorier av anställda och uppdragstagare vid ett värdepappersinstitut bör vanligen omfattas av anmälningsskyldighet:

- ledamöter eller suppleanter ingående i styrelsen - verkställande direktör eller vice verkställande direktör, - personer inom olika funktioner som har sådan kundkontakt som innefattar förmedling av eller rådgivning om finansiella instrument, - personer som förvaltar eller handlar med finansiella instrument för kunders eller värdepappersinstitutets egen räkning, - personer som hanterar frågor och information om garantigivning eller emissioner av fondpapper eller erbjudanden om köp eller försäljning av finansiella instrument som är riktade till en öppen krets.

Följande kategorier av anställda och uppdragstagare vid en börs eller en auktoriserad marknadsplats bör vanligen omfattas av anmälningsskyldighet: - ledamöter eller suppleanter ingående i styrelsen, - verkställande direktör eller vice verkställande direktör, - personer som hanterar eller medverkar vid prospektgranskning, inregistrering eller notering och - samtliga personer som ingår i funktionen för marknadsövervakning. ___________ Dessa föreskrifter och allmänna råd träder i kraft den 1 juli 2002.

CLAES NORGREN Ülle-Reet Jakobson