Guidelines on standard forms, formats and templates to apply for permission to operate a DLT market infrastructure

Riktlinjer

om standardformulär, format och mallar för att ansöka om tillstånd att driva en DLTmarknadsinfrastruktur

15 december 2022 | ESMA70-460-206

I. Tillämpningsområde

Målgrupp 1. Dessa riktlinjer gäller för behöriga myndigheter enligt definitionen i artikel 2.21 i förordning (EU) 2022/858 och för sökande av specifika tillstånd att driva DLTmarknadsinfrastrukturer enligt definitionen i artikel 2.5 i förordning (EU) 2022/858. Omfattning 2. Dessa riktlinjer gäller med avseende på standardformulär, format och mallar som ska användas för att skicka in information för att ansöka om specifika tillstånd att driva DLTmarknadsinfrastrukturer, nämligen DLT-baserade multilaterala handelsplattformar (DLT-MTF-plattformar), DLT-avvecklingssystem (DLT-SS-system) och DLT-baserade handels- och avvecklingssystem (DLT-TSS-system), enligt kraven i artiklarna 8–10 i förordning (EU) 2022/858. Ikraftträdande 3. Dessa riktlinjer gäller från och med den 23 mars 2023.

II. Hänvisningar till lagstiftning, förkortningar

Hänvisningar till lagstiftning Delegerad förordning (EU) Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2017/394 av 2017/394 den 11 november 2016 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för standardformulär, mallar och förfaranden för auktorisation, översyn och utvärdering av värdepapperscentraler, för samarbete mellan myndigheter i hem- och värdmedlemsstaterna, för samrådet med myndigheter som deltar i auktorisationen av tillhandahållandet av anknutna banktjänster, för tillträde när det gäller värdepapperscentraler samt för formatet på de registeruppgifter som ska bevaras av värdepapperscentraler i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 (EUT L 65, 10.3.2017, s. 145) Direktiv 2014/65/EU Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349) (Mifid II) Esmaförordningen eller Europaparlamentets och rådets förordning (EU) förordning (EU) nr 1095/2010 nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84) Förordning (EU) 2022/858 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2022/858 av den 30 maj 2022 om en pilotordning för marknadsinfrastrukturer som baseras på teknik för distribuerade liggare och om ändring av förordningarna (EU) nr 600/2014 och (EU) nr 909/2014 samt direktiv 2014/65/EU (EUT L 151, 2.6.2022, s. 1) Förordning (EU) nr 600/2014 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 173, 26.6.2014, s. 84) (Mifir) Förordning (EU) nr 909/2014 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012 (EUT L 257, 28.8.2014, s. 1) (CSDR) Förkortningar DLT Teknik för distribuerade liggare DLT-MTF-plattform DLT-baserad multilateral handelsplattform DLT-SS-system DLT-avvecklingssystem DLT-TSS-system DLT-baserat handels- och avvecklingssystem EBA Europeiska bankmyndigheten Eiopa Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten Esma Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten EU Europeiska unionen

III. Syfte

4. Dessa riktlinjer grundas på artikel 16.1 i Esmaförordningen och artiklarna 8.5, 9.5 och 10.6 i förordning (EU) 2022/858. 5. Syftet med riktlinjerna är att fastställa en konsekvent, effektiv och ändamålsenlig tillsynspraxis inom det europeiska systemet för finansiell tillsyn och säkerställa en gemensam, enhetlig och konsekvent tillämpning av artiklarna 8.4, 9.4 och 10.4 i förordning (EU) 2022/858. De syftar särskilt till att fastställa standardformulär, format och mallar för att ansöka om specifika tillstånd att driva DLT-marknadsinfrastrukturer. 6. Utöver informationen i dessa riktlinjer, i enlighet med förordning (EU) 2022/858, påminns sökande av ett specifikt tillstånd att driva en DLT-MTF-plattform, ett DLT-SSsystem eller ett DLT-TSS-system om att de samtidigt kan behöva presentera ytterligare information fö att ansöka om auktorisation som värdepapperscentral eller värdepappersföretag eller för att driva en reglerad marknad eller för att påvisa efterlevnad av direktiv 2014/65/EU eller förordning (EU) nr 909/2014 (se artiklarna 8.3, 9.3, 10.3 och 10.5 i förordning (EU) 2022/858). Sådan ytterligare information omfattas inte av dessa riktlinjer.

IV. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter

Riktlinjernas status 7. Enligt artikel 16.3 i Esmaförordningen ska de behöriga myndigheterna och finansmarknadsaktörerna med alla tillgängliga medel söka följa dessa riktlinjer. 8. De behöriga myndigheter som berörs av riktlinjerna bör följa dem genom att införliva dem i sina nationella rättsliga ramar och/eller tillsynsramar utifrån vad som är lämpligt, även i fall där enskilda riktlinjer i dokumentet i första hand riktar sig till finansmarknadsaktörer. I detta fall ska de behöriga myndigheterna genom sin tillsyn se till att finansmarknadsaktörerna följer riktlinjerna. Rapporteringskrav 9. Inom två månader efter det att riktlinjerna har offentliggjorts på Esmas webbplats på alla officiella EU-språk ska de behöriga myndigheter som omfattas av riktlinjerna anmäla till Esma om de i) följer, ii) inte följer men avser att följa eller iii) inte följer och inte avser att följa riktlinjerna. 10. Om riktlinjerna inte följs ska behöriga myndigheter också inom två månader efter det att riktlinjerna har offentliggjorts på Esmas webbplats på alla officiella EU-språk meddela Esma skälen till att de inte följer riktlinjerna. 11. En mall för anmälan finns på Esmas webbplats. Så snart mallen har fyllts i ska den översändas till Esma. 12. Finansmarknadsaktörer är inte skyldiga att rapportera om huruvida de följer dessa riktlinjer.

V. Riktlinjer om standardformulär, format och mallar för att ansöka om specifika tillstånd att driva en DLTmarknadsinfrastruktur

Riktlinje 1: Behöriga myndigheters anvisningar för ansökan 13. Den behöriga myndigheten bör offentliggöra anvisningar på sin webbplats om hur en ansökan om ett specifikt tillstånd att driva en DLT-marknadsinfrastruktur ska lämnas in. Anvisningarna bör innehålla tabellerna i bilagan. 14. Den behöriga myndigheten bör på sin webbplats särskilt ange att vederbörligen ifyllda ansökningsformulär, underrättelser och annan information ska lämnas på varaktiga medier. Den behöriga myndigheten bör på sin webbplats ange huruvida vederbörligen ifyllda ansökningsformulär, underrättelser och annan information ska ges in på papper, elektroniskt eller på båda sätten. 15. Vid tillämpning av dessa riktlinjer avses med varaktiga medier varje instrument som möjliggör lagring av information på ett sätt som är åtkomligt för framtida hänvisning under en tidsperiod som är lämplig utifrån syftet med informationen, och som medger oförändrad återgivning av den lagrade informationen. 16. Den behöriga myndigheten bör ange på sin webbplats vilka språk som kan användas för att fylla i mallen. Med hänsyn till att flera olika myndigheter kan vara inblandade i bedömningen av ansökningarna kan den behöriga myndigheten rekommendera sökanden att lämna in samma information på ett språk som brukar användas inom den internationella finanssektorn. 17. Den behöriga myndigheten bör också ange en kontaktpunkt för hantering av all information som tas emot från dem som söker tillstånd att driva en DLTmarknadsinfrastruktur. Uppdaterad information om kontaktpunkten bör publiceras på den behöriga myndighetens webbplats. Riktlinje 2: Inlämning av ansökan till den behöriga myndigheten 18. Vid ansökan om ett specifikt tillstånd att driva en DLT-marknadsinfrastruktur bör alla sökande lämna in följande information till den behöriga myndigheten: a. Tabell 1 i bilagan: Allmän information om sökanden. b. Tabell 2 i bilagan: Allmän information som ska anges i en ansökan om tillstånd att driva en DLT-MTF-plattform, ett DLT-SS-system eller ett DLT-TSS-system. 19. Beroende på sökandens rättsliga ställning och typen av ansökan ska tabell 3 och/eller tabell 4 i bilagan lämnas in, enligt följande: a. Om sökanden är auktoriserad eller avser att auktoriseras som värdepappersföretag eller driva en reglerad marknad enligt direktiv 2014/65/EU och avser driva en DLT-MTF-plattform eller ett DLT-TSS-system ska denne lämna in nedanstående information: b. Om sökanden är auktoriserad eller avser att auktoriseras som värdepapperscentral enligt förordning (EU) nr 909/2014 och avser driva ett DLT-SS-system eller ett DLT-TSS-system ska denne lämna in nedanstående information: 20. För varje dokument som förtecknas i tabell 2, 3 eller 4 ska sökanden identifiera åtminstone följande information: a. Det unika referensnumret för varje dokument. b. Titeln på varje dokument. c. Kapitel, avsnitt eller sida i varje dokument där den relevanta informationen finns. 21. I de fall det är nödvändigt att undvika inlämning av samma information eller dokument två gånger bör sökandena korshänvisa till relevant information eller dokument som lämnas in inom ramen för en annan del av ansökningshandlingarna. 22. Om sökanden anser att det finns annan information som är relevant för det specifika tillståndet, utöver den som ska ges in enligt tabell 2, tabell 3 eller tabell 4, kan sökanden lämna in ytterligare specifika dokument.

VI. Bilaga till riktlinjerna

Tabell 1

Allmän information

Typ av information Format

Ansökningsdatum Datum enligt ISO 8601 i formatet ÅÅÅÅ-MM-DD

Identifiering av sökanden

Sökandens företagsnamn Fritext

Id för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 Sökandens identifieringskod för juridiska personer med 20 alfanumeriska tecken

MIC-segment (tillämpligt för DLT-MTF- Marknadsidentifieringskod enligt ISO 10383 plattformar eller DLT-TSS-system)

Sökandens registrerade adress Fritext

Namn: Kontaktuppgifter till den person hos Befattning: sökanden som ansvarar för ansökan Telefonnummer: E-postadress:

Identifiering av ansökan

Kryssa i relevant ruta

Ursprungligt tillstånd att driva □ en DLT-MTF-plattform enligt artikel 8.1 eller 8.2 i förordning (EU) 2022/858 □ ett DLT-SS-system enligt artikel 9.1 eller 9.2 i förordning (EU) 2022/858 □ ett DLT-TSS-system enligt artikel 10.1 eller 10.2 i förordning (EU) 2022/858 Typ av ansökan

□ Ändring av ett tillstånd att driva en DLTmarknadsinfrastruktur till följd av en väsentlig förändring av funktionssättet hos tekniken för distribuerade liggare, av tjänsterna eller av verksamheterna enligt artiklarna 8.13, 9.13 och 10.13 i förordning (EU) 2022/858

Auktorisationens referens: Datum:

Kryssa i relevant ruta

□ Värdepappersföretag enligt direktiv 2014/65/EU Auktorisationens referens, om sådan finns: Datum: □ Marknadsoperatör enligt direktiv 2014/65/EU Om sökanden redan är auktoriserad, Auktorisationens referens, om sådan finns: auktorisation enligt direktiv 2014/65/EU eller Datum: förordning (EU) nr 909/2014 □ Värdepapperscentral enligt förordning (EU) nr 909/2014 Auktorisationens referens, om sådan finns: Datum: □ Inget av ovanstående

Kryssa i relevant ruta och ange namn och MIC på nytt om sökanden driver fler än en handelsplats per typ

□ Multilateral handelsplattform Namn på den multilaterala handelsplattformen/MIC:

Handelsplats(er) eller avvecklingssystem □ Reglerad marknad för värdepapper där sökanden är eller Namn på den reglerade marknaden/MIC: avser bli verksam (i tillämpliga fall) □ Organiserad handelsplattform Namn på den organiserade handelsplattformen/MIC: □ Avvecklingssystem för värdepapper Namn på avvecklingssystemet för värdepapper:

Kryssa i relevant ruta

□ Värdepappersföretag enligt direktiv 2014/65/EU

Ansökans referensnummer, om sådant finns: Inlämningsdatum:

□ Marknadsoperatör enligt direktiv 2014/65/EU Samtidig ansökan enligt direktiv Ansökningsreferens, som sådan finns: Datum: 2014/65/EU eller förordning (EU) nr 909/2014 □ Värdepapperscentral enligt förordning (EU) nr 909/2014

Ansökans referensnummer, om sådant finns: Inlämningsdatum:

□ Inget av det ovanstående

□ Tabell 1 □ Tabell 2 Förteckning över dokument och bilagor □ Tabell 3 som lämnas in □ Tabell 4 □ Andra handlingar (bifoga en förteckning)

Sökandens rättsliga ställning

Bolagsordning och andra konstitutionella [dokumentets/dokumentens unika och lagstadgade handlingar referensnummer] Ett utdrag från relevant handels- eller domstolsregister eller någon annan form av styrkta belägg för den officiella [dokumentets/dokumentens unika adressen och sökanden verksamhet, referensnummer] vilka måste vara giltiga på ansökningsdagen En kopia av ett beslut av ledningsorganet avseende ansökan och protokollet från [dokumentets/dokumentens unika det möte då ledningsorganet godkände referensnummer] ansökningshandlingarna och inlämningen av dem

Tabell 2

Information som ska anges i en ansökan om tillstånd att driva en DLT-MTF-plattform, ett DLT-SS-system eller ett DLT-TSS-system

(a) Sökandens affärsplan, reglerna för DLT-marknadsinfrastrukturen och rättsliga villkor enligt vad som avses i artikel 7.1 i förordning (EU) 2022/858

En affärsplan som beskriver hur sökanden avser utöva sina tjänster och bedriva sina verksamheter.

Lämna även specifik information om följande aspekter: Beskrivning av kritisk personal

Bör innehålla en beskrivning av vilken personal som betraktas som kritisk och av dess roll per

område (it, intern kontroll,

riskhantering etc.)

Typ av målkunder (status, geografiskt läge) Beskrivning av de tekniska aspekterna

Bör innehålla en detaljerad beskrivning av det tekniska införandet av tekniken för

distribuerade liggare: stödinfrastruktur (system, nätverk, applikationer etc.),

tredjepartsarrangemang som också tillhandahåller dataflöde och nätverksscheman. Om något av detta är molnbaserat bör beskrivningen även innehålla specifik information i linje med Esmas riktlinjer om

molntjänster . Beskrivning av användningen av tekniken för distribuerade liggare med information om driften på användarsidan och operatörssidan (t.ex. hur och i vilket syfte systemet används, förväntat resultat/fördelar för användarna och hur användarna ansluter sig till systemet) Annan relevant information, om tillämpligt

Regler som definierar rättigheter, skyldigheter, ansvar och förpliktelser för operatören av DLTmarknadsinfrastrukturen, samt för de medlemmar, deltagare, emittenter och/eller kunder som använder den berörda DLTmarknadsinfrastrukturen

Lämna även specifik information om följande aspekter: Kriterier för deltagande Tillämplig lagstiftning för DLTmarknadsinfrastrukturen Administrativ tvistlösningsmekanism Eventuella skyddsåtgärder mot insolvens enligt direktiv 98/26/EG Jurisdiktion där talan kan väckas Annan relevant information, om tillämpligt

(b) Information om DLT-marknadsinfrastrukturens funktionssätt, tjänster och verksamheter enligt vad som avses i artikel 7.3 i förordning (EU) 2022/858

Typ av DLT-baserade finansiella Ange instrument som handlas och/eller □ aktier, enligt vad som avvecklas avses i artikel 3.1 a i förordning (EU) 2022/858

□ obligationer, andra former av värdepapperiserad skuld eller penningmarknadsinstrument, enligt vad som avses i artikel 3.1 b i förordning (EU) 2022/858. I fall med annan form av värdepapperiserad skuld, specificera

□ andelar i företag för kollektiva investeringar, enligt vad som avses i artikel 3.1 c i förordning (EU) 2022/858 Typ av teknik för distribuerade Specificera dess huvudsakliga liggare som används kännetecken (flera alternativ kan väljas): □ tillståndsbelagd □ tillståndslös □ privat □ offentlig □ andra kännetecken: [specificera] Beskrivning av hur operatörerna utför sina funktioner, tjänster och verksamheter (inbegripet en beskrivning av eventuella arrangemang för utkontraktering) Beskrivning av tjänster som tillhandahålls kunder

Beskrivning av hur utförandet av dessa funktioner, tjänster och verksamheter skiljer sig från dem som utförs av en multilateral handelsplattform eller ett avvecklingssystem för värdepapper som inte baseras på teknik för distribuerade liggare I tillämpliga fall, den metod som har valts för att identifiera och särskilja de DLT-baserade funktionerna, tjänsterna och verksamheterna från dem som utförs av en multilateral handelsplattform eller ett avvecklingssystem för värdepapper som inte baseras på teknik för distribuerade liggare Annan relevant information, om tillämpligt

(c) Information om hur den teknik för distribuerade liggare som används fungerar, enligt vad som avses i artikel 7.2 i förordning (EU) 2022/858

Information om reglerna för hur den teknik för distribuerade liggare som används fungerar Information om reglerna för tillträde till den distribuerade liggaren Information om reglerna för deltagande vad gäller valideringsnod(er) Information om valideringsprocessen för transaktioner med DLT-baserade finansiella instrument Information om reglerna för hantering eller upptäckt av potentiella intressekonflikter Information om reglerna för riskhantering inbegripet riskreducerande åtgärder för att säkerställa investerarskydd, marknadsintegritet och finansiell stabilitet Annan relevant information, om tillämpligt

(d) Övergripande it- och cyberarrangemang, enligt vad som avses i artikel 7.4 i förordning (EU) 2022/858

Beskrivning av kontroller och arrangemang som har införts med avseende på användningen av teknik för distribuerade liggare och DLTbaserade finansiella instrument och beträffande uppgifter som lagras av operatörerna, åtminstone inom följande områden: Styrning och strategi: intern kontroll och styrningsarrangemang för it- och informationssäkerhetsrisker, liksom it- och informationssäkerhetsstrategier

Hantering av it- och

informationssäkerhetsrisker – policyer och förfaranden som har införts för att identifiera och hantera it- och informationssäkerhetsrisker som följer av användningen av teknik för distribuerade liggare och DLT-baserade finansiella instrument

Arrangemang för informationssäkerhet och

kontroller som har införts för att säkerställa skydd, konfidentialitet, integritet och tillgänglighet vad gäller medel, säkerheter och DLT-baserade finansiella instrument som tillhör de medlemmar, deltagare, emittenter eller kunder som använder DLTmarknadsinfrastrukturen, samt metoderna för tillträde till dem, åtminstone inom följande områden:

- logiska säkerhetskontroller (inbegripet åtskillnad mellan arbetsuppgifter,

identitets- och åtkomsthantering, arrangemang för logisk separation etc.) - fysisk säkerhet - it- och informationssäkerhetsåt gärder - arrangemang för säkerhetsövervakning - granskning, bedömning och kontroll av säkerhet, utbildning och medvetenhet - policyer och förfaranden för hantering av it- och informationssäkerhetsin cidenter

Systemutvecklingscykel, itprojekt och

förändringshantering: policyer och förfaranden, styrnings- och kontrollarrangemang

Hantering av

driftskontinuitet: policyer och förfaranden

Riskhantering av tredje

part: policyer och förfaranden, också med beaktande av vägledning från Esma (EBA/Eiopa, beroende på den nationella behöriga myndigheten), riktlinjer om molntjänster (när det gäller EBA: riktlinjer om utkontraktering)

Anmärkning: Om vissa eller alla ovannämnda arrangemang och kontroller ingår i företagets globala system för hantering av it-assurans och informationssäkerhet, om vilket företaget redan har lämnat information till den nationella behöriga myndigheten, bör företaget uppmanas att tillhandahålla och framhäva de anpassade kontroller som har

införts med avseende på användningen av teknik för distribuerade liggare och DLTbaserade finansiella instrument. Annan relevant information, om tillämpligt

(e) Arrangemang för att registrera och skydda medlemmars, deltagares, emittenters eller kunders medel, säkerheter eller DLT-baserade finansiella instrument i enlighet med artikel 7.5 i förordning (EU) 2022/858

I tillämpliga fall, en beskrivning av förvaringsarrangemang som har införts för att förhindra användning av sådana tillgångar för operatörens egen räkning utan förhandsgodkännande från medlemmen, deltagaren, emittenten eller kunden i fråga Information om arrangemang för registerföring av, och om metoder för tillträde till, sådana tillgångar som innehas av DLTmarknadsinfrastrukturen för medlemmarna, deltagarna, emittenterna eller kunderna Beskrivning av arrangemang för segregering av medel, säkerheter eller DLT-baserade finansiella instrument, och av metoder för tillträde till sådana tillgångar, från operatörens tillgångar liksom från tillgångar som tillhör andra medlemmar, deltagare, emittenter och kunder Annan relevant information, om tillämpligt

(f) Åtgärder för investerarskydd, enligt vad som avses i artikel 7.6 i förordning (EU) 2022/858

Beskrivning av de åtgärder som har vidtagits för att uppfylla de tillsynskrav som föreskrivs i förordning (EU) nr 909/2014, förordning (EU) 2019/2033, direktiv 2014/65/EU eller direktiv (EU) 2019/2034 för att täcka möjligt skadeståndsansvar för skador för kunder till operatören av DLT-marknadsinfrastrukturen till följd av någon av de

omständigheter som avses i artikel 7.6 första stycket i förordning (EU) 2022/858 Beskrivning av arrangemangen för att säkerställa investerarskydd och påvisande av att de är transparenta och lämpliga Beskrivning av mekanismerna för hantering av klagomål från kunder Beskrivning av förfaranden för kompensation eller gottgörelse i händelse av förluster för investerare eller verksamhetens upphörande Annan relevant information, om tillämpligt

(g) Övergångsstrategi

Beskrivning av övergångsstrategin för reducering av verksamheten eller övergång från, eller driftsupphörande av, en DLTmarknadsinfrastruktur, enligt vad som avses i artikel 7.7 i förordning (EU) 2022/858 Om tillämpligt och i förekommande fall, beskrivning av de arrangemang som har ingåtts för att ta över verksamheten, enligt vad som avses i artikel 7.8 och 7.9 i förordning (EU) 2022/858

Tabell 3

Ansökan om tillstånd att driva en DLT-MTF-plattform eller ett DLT-TSS-system: Undantag från direktiv 2014/65/EU och förordning (EU) nr 600/2014

Uppgifter som bör anges i begäran om undantag i enlighet med artikel 4.2 och 4.3 i förordning (EU) 2022/858

Enligt artikel 8.4 h i förordning (EU) 2022/858 ska ansökan om ett specifikt tillstånd att driva en DLT-MTF-plattform innehålla information om de undantag som sökanden begär i enlighet med artikel 4 i samma förordning, motiveringen för varje begärt undantag och eventuella föreslagna kompensationsåtgärder och hur sökanden avser uppfylla de villkor som är knutna till de undantagen. Se artikel 4 i förordning (EU) 2022/858 för de specifika villkor som är knutna till varje undantag. Enligt artikel 4.4 i förordning (EU) 2022/858 ska sökanden visa att varje begärt undantag • står i proportion till och är motiverat av användningen av teknik för distribuerade liggare, och • är begränsat till DLT-MTF-plattformen och inte också omfattar någon annan multilateral handelsplattform som drivs av sökanden. Sökande bör lämna den information som anges i tabellen nedan till de nationella behöriga myndigheterna.

2 3

Tabell 4

Ansökan om tillstånd att driva ett DLT-SS-system eller ett DLT-TSS-system: Undantag från förordning (EU) nr 909/2014

Uppgifter som bör anges i begäran om undantag i enlighet med artikel 5.2 till 5.9 i förordning (EU) 2022/858

Enligt artikel 9.4 h i förordning (EU) 2022/858 ska ansökan om ett specifikt tillstånd att driva ett DLT-SS-system innehålla information om de undantag som sökanden begär i enlighet med artikel 5 i samma förordning, motiveringen för varje begärt undantag och eventuella föreslagna kompensationsåtgärder och hur sökanden avser uppfylla de villkor som är knutna till de undantagen. Se artikel 5.2 till 5.9 i förordning (EU) 2022/858 för de specifika villkor som är knutna till varje undantag. Enligt artikel 5.10 i förordning (EU) 2022/858 ska sökanden visa att varje begärt undantag • står i proportion till och är motiverat av användningen av sökandens teknik för distribuerade liggare, och • är begränsat till DLT-SS-systemet och inte också omfattar något avvecklingssystem för värdepapper som drivs av samma värdepapperscentral. Sökande bör lämna den information som anges i tabellen nedan till de nationella behöriga myndigheterna.

4 5 6 7