Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/378 av den 11 mars 2016 om fastställande av tekniska standarder för genomförande med avseende på tidpunkt, format och mall för inlämning av anmälningar till behöriga myndigheter i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 (Text av betydelse för EES)
Hänvisat till av
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 av den 16 april 2014 om marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/6/EG och kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG, särskilt artikel 4.5 tredje stycket, och
1 För att säkerställa samstämmiga rapporteringskrav och för att minska den administrativa bördan för företag som omfattas av sådana krav, är det nödvändigt att harmonisera kraven på rapportering i denna förordning och i kommissionens delegerade förordning som antas i enlighet med artikel 27.3 tredje stycket i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014.
2 För att göra det möjligt för behöriga myndigheter och Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) att säkerställa kvaliteten på uppgifter och en effektiv marknadsövervakning, till nytta för marknadsintegriteten, bör behöriga myndigheter och Esma omedelbart kunna få fullständiga anmälningar för varje handelsdag.
3 För att de behöriga myndigheterna ska kunna använda uppgifterna på ett effektivt och ändamålsenligt sätt bör mallar och format som används vid inlämning av anmälningar för finansiella instrument vara enhetliga. Detta befrämjas också av att man följer relevanta internationella standarder för de uppgifter som anges i dessa anmälningar.
4 Denna förordning baseras på det utkast till tekniska standarder för genomförande som lämnats in till kommissionen av Esma.
5 Esma har genomfört öppna offentliga samråd gällande det utkast till teknisk standard för genomförande som denna förordning baseras på, analyserat möjliga kostnader och fördelar och begärt ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats genom artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010.
6 För att finansmarknaderna ska fungera smidigt måste denna förordning träda i kraft snabbt och de bestämmelser som fastställs i förordningen gälla från och med samma datum som de som fastställs i förordning (EU) nr 596/2014.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
1 Senast kl. 21.00, centraleuropeisk tid, varje dag som en handelsplats är öppen för handel, ska den till sin behöriga myndighet i enlighet med artikel 4.1 i förordning (EU) nr 596/2014 med hjälp av automatiserade processer tillhandahålla anmälningar för alla finansiella instrument som innan kl.18.00, centraleuropeisk tid, den dagen för första gången omfattats av en ansökan om upptagande till handel, tagits upp till handel eller handlats på handelsplatsen, inbegripet när order eller noteringar skett genom dess system, eller när de upphört att handlas eller att vara upptagna till handel på handelsplatsen.
2 Anmälningar för finansiella instrument som efter kl. 18.00, centraleuropeisk tid, för första gången omfattats av en ansökan om upptagande till handel, tagits upp till handel eller handlats på handelsplatsen, inbegripet när order eller noteringar skett genom dess system, eller när de upphört att handlas eller vara upptagna till handel på handelsplatsen, ska göras av handelsplatsen med hjälp av automatiserade processer till den behöriga myndigheten senast kl. 21.00, centraleuropeisk tid, nästa dag då den är öppen för handel.
3 Behöriga myndigheter ska varje dag senast kl. 23.59, centraleuropeisk tid, i enlighet med artikel 4.2 i förordning (EU) nr 596/2014 översända de anmälningar som avses i punkterna 1 och 2 till Esma med hjälp av automatiserade processer och säkra elektroniska kommunikationskanaler mellan dem och Esma.
Artikel 2
Alla de uppgifter som anmälningarna ska innehålla enligt artikel 4.1 och 4.2 i förordning (EU) nr 596/2014 ska lämnas in i enlighet med de standarder och format som specificeras i bilagan till denna förordning, i elektronisk och maskinläsbar form och i en gemensam XML-mall i enlighet med metoden i ISO 20022.
Artikel 3
Denna förordning träder i kraft dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Den ska tillämpas från och med den 3 juli 2016.
1 EUT L 173, 12.6.2014, s. 1.
2 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 173, 12.6.2014, s. 84).
3 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
BILAGA
Standarder och format som ska användas i de anmälningar som ska lämnas in till de behöriga myndigheterna i enlighet med förordning (EU) nr 596/2014
SYMBOL | TYP AV UPPGIFT | DEFINITION
{ALPHANUM-n} | Upp till n alfanumeriska tecken | Fritextfält
{CFI_CODE} | 6 tecken | CFI-kod enligt ISO 10962
{COUNTRYCODE_2} | 2 alfanumeriska tecken | Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166-1 alfa-2 landskod
{CURRENCYCODE_3} | 3 alfanumeriska tecken | Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder
{DATE_TIME_FORMAT} | Datum- och tidsformat enligt ISO 8601 | Datum och tid i följande format: YYYY-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ YYYY är året MM är månaden DD är dagen T – innebär att bokstaven T ska användas hh är timmen mm är minuten ss.dddddd är sekunden och dess bråkdel Z är UTC-tid Datum och tider ska rapporteras i UTC
{DATEFORMAT} | Datumformat enligt ISO 8601 | Datum ska formateras enligt följande format: YYYY-MM-DD
{DECIMAL-n/m} | Decimaltal på upp till n siffror totalt, av vilka upp till m siffror kan vara bråkdelar | Numeriskt fält för både positiva och negativa värden. Decimaltecknet är . (punkt) Negativa siffror föregås av – (minus) Värden avrundas och trunkeras inte
{INDEX} | 4 alfabetiska tecken | EONA – EONIA EONS – EONIA-SWAPP EURI – EURIBOR EUUS – EURODOLLAR EUCH – EuroSwiss GCFR – GCF REPO ISDA – ISDAFIX LIBI – LIBID LIBO – LIBOR MAAA – Muni AAA PFAN – Pfandbriefe TIBO – TIBOR STBO – STIBOR BBSW – BBSW JIBA – JIBAR BUBO – BUBOR CDOR – CDOR CIBO – CIBOR MOSP – MOSPRIM NIBO – NIBOR PRBO – PRIBOR TLBO – TELBOR WIBO – WIBOR TREA – Treasury (stats-) SWAP – SWAPP FUSW – Terminsswapp
{INTEGER-n} | Heltal med upp till n siffror totalt | Numeriskt fält för både positiva och negativa heltalsvärden
{ISIN} | 12 alfanumeriska tecken | ISIN-kod enligt ISO 6166
{LEI} | 20 alfanumeriska tecken | LEI-kod (Legal Entity Identifier) enligt ISO 17442
{MIC} | 4 alfanumeriska tecken | Kod för marknadsidentifiering enligt ISO 10383
{FISN} | 35 alfanumeriska tecken | FISN-kod enligt ISO 18774
Basprodukt | Underprodukt | Ytterligare underprodukt
AGRI – Jordbruk | GROS – Frön och oljehaltiga frön | FWHT – Fodervete SOYB – Sojabönor CORN – Majs RPSD – Raps RICE – Ris OTHR – Övrigt
SOFT – Mjuka råvaror | CCOA – Kakao ROBU – Robustakaffe WHSG – Vitt socker BRWN – Råsocker OTHR – Övrigt
POTA – Potatis
OOLI– Olivolja | LAMP – Bomolja
DIRY – Mejeriprodukter
FRST – Skogsbruk
SEAF – Fisk och skaldjur
LSTK – Boskap
GRIN – Spannmål | MWHT – Vete för malning
NRGY – Energi | ELEC – Elektricitet | BSLD – Grundbelastning FITR – Finansiella överföringsrättigheter PKLD – Toppbelastning OFFP – Låg belastning OTHR – Övrigt
NGAS – Naturgas | GASP – GASPOOL LNGG – LNG NBPG – NBP NCGG – NCG TTFG – TTF
OILP – Olja | BAKK – Bakken BDSL – Biodiesel BRNT – Brent BRNX – Brent NX CNDA – Kanadensisk COND – Kondensat DSEL – Diesel DUBA – Dubai ESPO – ESPO ETHA – Etanol FUEL – Bränsle FOIL – Brännolja GOIL – Gasolja GSLN – Bensin HEAT – Eldningsolja JTFL – Flygfotogen KERO – Fotogen LLSO – Light Louisiana Sweet (LLS) MARS – Mars NAPH – Nafta NGLO – NGL TAPI – Tapis URAL – Urals WTIO – WTI
COAL – Kol INRG – Inter Energy RNNG – Förnybar energi LGHT – Lätta produkter DIST – Destillat
ENVR – Miljö | EMIS – Utsläpp | CERE – CER ERUE – ERU EUAE – EUA EUAA – EUAA OTHR – Övrigt
WTHR – Väder CRBR – Kolrelaterad
FRGT – Transport | WETF – Våt | TNKR – Tanker
DRYF – Torr | DBCR – Bulkfartyg
CSHP – Containerfartyg
FRTL – Gödningsmedel | AMMO – Ammoniak DAPH – DAP (diammoniumfosfat) PTSH – Kaliumkarbonat SLPH – Svavel UREA– Urea UAAN – UAN (urea och ammoniumnitrat)
INDP – Industriprodukter | CSTR – Konstruktion MFTG – Tillverkning
METL – Metaller | NPRM – Oädla | ALUM – Aluminium ALUA – Aluminiumlegering CBLT – Kobolt COPR – Koppar IRON – Järnmalm LEAD – Bly MOLY – Molybden NASC – NASAAC NICK – Nickel STEL – Stål TINN – Tenn ZINC – Zink OTHR – Övrigt
PRME – Ädla | GOLD – Guld SLVR – Silver PTNM – Platina PLDM – Palladium OTHR – Övrigt
MCEX – Flera varor exotisk
PAPR – Papper | CBRD – Lådkartong NSPT – Tidningspapper PULP – Pappersmassa RCVP – Returpapper
POLY – Polypropylen | PLST – Plast
INFL – Inflation
OEST – Officiell ekonomisk statistik
OTHC – Övrigt C10 enligt definitionen i tabell 10.1 i avsnitt 10 i bilaga III till kommissionens delegerade förordning om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 avseende tekniska standarder för tillsyn när det gäller krav på transparens för handelsplatser och värdepappersföretag för obligationer, strukturerade finansiella produkter, utsläppsrätter och derivat. | DLVR – Levererbar NDLV – Icke levererbar
OTHR – Övrigt
N. | FÄLT | STANDARDER OCH FORMAT SOM SKA ANVÄNDAS FÖR RAPPORTERING
1 | Instrumentets identifieringskod | {ISIN}
2 | Instrumentets fullständiga namn | {ALPHANUM-350}
3 | Instrumentets klassificering | {CFI_CODE}
4 | Indikator för råvaruderivat | true – Ja false – Nej
5 | Identitetsbeteckning för emittenten eller handelsplatsens operatör | {LEI}
6 | Handelsplats | {MIC}
7 | Kortnamn för det finansiella instrumentet | {FISN}
8 | Ansökan från emittenten om upptagande till handel | true – Ja false – Nej
9 | Datum för godkännande av upptagande till handel | {DATE_TIME_FORMAT}
10 | Datum för ansökan om upptagande till handel | {DATE_TIME_FORMAT}
11 | Datum för upptagande till handel eller datum för första handel | {DATE_TIME_FORMAT}
12 | Datum för avslutande | {DATE_TIME_FORMAT}
13 | Teoretisk valuta 1 | {CURRENCYCODE_3}
14 | Totalt utfärdat nominellt belopp | {DECIMAL-18/5}
15 | Förfallodag | {DATEFORMAT}
16 | Valuta för det nominella värdet | {CURRENCYCODE_3}
17 | Nominellt värde per enhet/minsta handlade värde | {DECIMAL-18/5}
18 | Fast ränta | {DECIMAL-11/10} Uttryckt som ett procenttal (t.ex. 7.0 innebär 7 % och 0.3 innebär 0,3 %)
19 | Identitetsbeteckning för index/referenspunkt för en obligation med rörlig ränta | {ISIN}
20 | Namn på index/referenspunkt för en obligation med rörlig ränta | {INDEX} eller {ALPHANUM-25} – om indexnamnet inte finns i förteckningen {INDEX}
21 | Löptid för index/referensvärde för en obligation med rörlig ränta | {INTEGER-3}+DAYS – dagar {INTEGER-3}+WEEK – veckor {INTEGER-3}+MNTH – månader {INTEGER-3}+YEAR – år
22 | Baspunktsspread för index/referensvärde för en obligation med rörlig ränta | {INTEGER-5}
23 | Obligationens företrädesrätt | SNDB – Prioriterad fordran MZZD – Mezzanin SBOD – Efterställd obligation JUND – Oprioriterad fordran
24 | Giltighet | {DATEFORMAT}
25 | Prismultiplikator | {DECIMAL-18/17}
26 | Kod för underliggande instrument | {ISIN}
27 | Underliggande emittent | {LEI}
28 | Namn på underliggande index | {INDEX} eller {ALPHANUM-25} – om indexnamnet inte finns i förteckningen {INDEX}
29 | Löptid för underliggande index | {INTEGER-3}+DAYS – dagar {INTEGER-3}+WEEK – veckor {INTEGER-3}+MNTH – månader {INTEGER-3}+YEAR – år
30 | Optionsslag | PUTO – Säljoption CALL – Köpoption OTHR – då det inte kan fastställas om det är en köp- eller säljoption
31 | Lösenpris | {DECIMAL-18/13} om priset är uttryckt som penningvärde {DECIMAL-11/10} om priset är uttryckt som procent eller avkastning {DECIMAL-18/17} om priset är uttryckt som räntepunkter PNDG om priset inte är tillgängligt
32 | Lösenprisvaluta | {CURRENCYCODE_3}
33 | Typ av optionsinlösen | EURO – Europeisk AMER – Amerikansk ASIA – Asiatisk BERM – Bermudatyp OTHR – Alla andra typer
34 | Leveranstyp | PHYS – Fysiskt avvecklad CASH – Kontantbetalad OPTN – Valfritt för motpart eller när det fastställs av en tredje part
35 | Basprodukt | Endast värden i kolumnen Basprodukt i tabellen över klassificering av råvaruderivat och utsläppsrättsderivat tillåts.
36 | Underprodukt | Enbart värden i kolumnen Underprodukt i tabellen över klassificering av råvaruderivat och utsläppsrättsderivat tillåts.
37 | Ytterligare underprodukt | Enbart värden i kolumnen Ytterligare underprodukt i tabellen över klassificering av råvaruderivat och utsläppsrättsderivat tillåts.
38 | Transaktionstyp | FUTR – Terminer OPTN – Optioner TAPO – TAPOS SWAP – Swappar MINI – Minis OTCT – OTC ORIT – Direkt CRCK – Crack DIFF – Differentierade OTHR – Övrigt
39 | Typ av slutpris | ARGM – Argus/McCloskey BLTC – Baltic EXOF – Exchange GBCL – GlobalCOAL IHSM – IHS McCloskey PLAT – Platts OTHR – Övrigt
40 | Referensränta | {INDEX} eller {ALPHANUM-25} – om referensräntan inte finns i förteckningen {INDEX}
41 | Kontraktets räntevillkor | {INTEGER-3}+DAYS – dagar {INTEGER-3}+WEEK – veckor {INTEGER-3}+MNTH – månader {INTEGER-3}+YEAR – år
42 | Teoretisk valuta 2 | {CURRENCYCODE_3}
43 | Fast ränta för del 1 | {DECIMAL -11/10} Uttryckt som ett procenttal (t.ex. 7.0 innebär 7 % och 0.3 innebär 0,3 %)
44 | Fast ränta för del 2 | {DECIMAL -11/10} Uttryckt som ett procenttal (t.ex. 7.0 innebär 7 % och 0.3 innebär 0,3 %)
45 | Rörlig ränta för del 2 | {INDEX} eller {ALPHANUM-25} – om referensräntan inte finns i förteckningen {INDEX}
46 | Kontraktets räntevillkor för del 2 | {INTEGER-3}+DAYS – dagar {INTEGER-3}+WEEK – veckor {INTEGER-3}+MNTH – månader {INTEGER-3}+YEAR – år
47 | Teoretisk valuta 2 | {CURRENCYCODE_3}
48 | FX-typ | FXCR – FX Cross Rates FXEM – FX Emerging Markets FXMJ – FX Majors