Kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/732 av den 26 januari 2021 om ändring av delegerade förordning (EU) nr 667/2014 vad gäller innehållet i den dossier som utredaren ska lämna till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, rätten att bli hörd med avseende på preliminära beslut och deponering av avgifter och viten (Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, särskilt artikel 64.7, och

1 Förordning (EU) nr 648/2012 har ändrats genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/834. Ändringarna gällde bland annat definitionen av finansiella motparter, rätten för personer som är föremål för en utredning att få tillgång till utredningshandlingarna, de avgifter som måste betalas av ett transaktionsregister som uppsåtligen eller av oaktsamhet har begått någon av de överträdelser som förtecknas i bilaga I till förordning (EU) nr 648/2012 samt rätten för personer som kan bli föremål för vite att bli hörda.

2 Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 667/2014 antogs på grundval av artikel 64.7 i förordning (EU) nr 648/2012 och rör förfaranderegler för sanktioner som åläggs transaktionsregister av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma), samt bestämmelser om rätten till försvar. Eftersom de ändringar som infördes genom förordning (EU) 2019/834 i förordning (EU) nr 648/2012 gäller dessa förfaranderegler är det nödvändigt att säkerställa att ändringarna också återspeglas i delegerad förordning (EU) nr 667/2014.

3 Det är viktigt att säkerställa full transparens mellan den utredare som Esma utsett i enlighet med artikel 64 i förordning (EU) nr 648/2012 och Esma själv. Sådan transparens förutsätter att utredarens dossier innehåller de inlagor som lämnats av de personer som är föremål för utredningen och meddelandet med utredningsresultat på grundval av vilket dessa personer lämnade in sina inlagor.

4 Enligt artikel 67.1 andra stycket i förordning (EU) nr 648/2012 får Esma, om skyndsamma åtgärder krävs, anta preliminära beslut utan att först höra de personer som är föremål för en utredning eller ett förfarande. För att säkerställa att Esmas befogenhet att anta preliminära beslut fungerar korrekt bör personer som är föremål för en utredning inte ha rätt att få tillgång till dossiern eller höras innan utredaren lämnar in sina utredningsresultat till Esma eller innan Esma antar sitt preliminära beslut. För att respektera rätten till försvar bör dock personer som är föremål för en utredning ha rätt att få tillgång till dossiern så snart utredaren har lämnat in den med sitt meddelande om utredningsresultat till Esma, och rätt att höras så snart som möjligt efter det att Esma har antagit sitt preliminära beslut.

5 Enligt artikel 68.5 i förordning (EU) nr 648/2012 ska de belopp som åläggs i form av avgifter och viten och som drivs in av Esma tillfalla Europeiska unionens allmänna budget. Avgifter och viten som drivs in av Esma bör deponeras på räntebärande konton till dess att de blir slutgiltiga. För varje beslut om att ålägga avgifter eller viten bör de belopp som drivs in av Esma deponeras på ett separat konto eller underkonto för att säkerställa spårbarhet fram till dess att beslutet blir slutgiltigt.

6 Delegerad förordning (EU) nr 667/2014 bör ändras i enlighet med detta.

7 För att Esma omedelbart ska kunna utöva sina tillsyns- och verkställighetsbefogenheter på ett fungerande sätt bör denna förordning träda i kraft så snart som möjligt.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1 – Rätten att höras av Esma rörande preliminära beslut om tillsynsåtgärder

Delegerad förordning (EU) nr 667/2014 ska ändras på följande sätt:

1 Artikel 3.1 ska ersättas med följande:

2 Följande artikel ska införas som artikel 3a:

3 Artikel 8 ska ändras på följande sätt:

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

1 EUT L 201, 27.7.2012, s. 1.

2 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/834 av den 20 maj 2019 om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller clearingkravet, ett tillfälligt upphävande av clearingkravet, rapporteringskraven, riskbegränsningsteknikerna för OTC-derivatkontrakt som inte clearas av en central motpart, registreringen och tillsynen av transaktionsregister samt kraven för transaktionsregister (EUT L 141, 28.5.2019, s. 42).

3 Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 667/2014 av den 13 mars 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om transaktionsregister när det gäller förfaranderegler för sanktioner som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten ålägger transaktionsregister, samt bestämmelser om rätten till försvar och tidsfrister (EUT L 179, 19.6.2014, s. 31).