FFFS 2002:11
Bemyndigande
Dessa föreskrifter reglerar skyldigheten att elektroniskt lämna uppgifter till Finansinspektionen om handel med aktier eller optioner med aktier som underliggande tillgång.
Finansinspektionens rätt att få uppgifterna följer av 6 kap. 1 a § lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument samt 18 § första stycket lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument.
Föreskrifterna gäller följande företag: 1. börsmedlemmar enligt 1 kap. 4 § lagen (1992:543) om börs och clearingverksamhet, 2. den som driver värdepappersrörelse med stöd av 1 kap. 3 §, 3 c § 1 eller 3 d § lagen (1991:981) om värdepappersrörelse.
På Finansinspektionens begäran ska företagen elektroniskt lämna uppgifter om handel med aktier eller optioner med aktier som underliggande tillgång enligt bilaga.
Finansinspektionen beslutar om undantag från dessa föreskrifter om det finns särskilda skäl.
_______________
Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 september 2002, då Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2001:2) om skyldighet för värdepappersinstitut att lämna avräkningsnotor på datamedia ska upphöra att gälla.
CLAES NORGREN
Andreas Gustavsson
Bilaga
Elektronisk rapportering till Finansinspektionen av uppgifter
om handel med vissa finansiella instrument.
Företagen ska använda den elektroniska metod som Finansinspektionen (FI) tillhandahåller via Internet.
Test
Innan uppgifterna överförs första gången ska företaget kontakta Finansinspektionens IT-enhet för att testa hur överföringen ska gå till.
Testet omfattar formatkontroll av den fil som innehåller uppgifterna samt kontroll av att den har ett korrekt filnamn. Efter godkänt test får företaget en säkerhetsdosa. Dosan ska användas för generering av engångslösenord vid överföring av produktionsfiler via Internet. För att erhålla säkerhetsdosa måste en blankett, Säkerhetsdosor för överföring av uppgifter om handel på datamedia, sändas till Finansinspektionen. Blanketten finns att hämta på FI:s hemsida www.fi.se.
Överföring
Företaget går in via Finansinspektionens hemsida, www.fi.se, och identifierar sig med säkerhetsdosan. Efter inloggning överförs filerna. Förbindelsen mellan företaget och FI är krypterad.
Filbeskrivning
Filnamn Vid överföring ska filnamnet anges på följande sätt:
FI:s diarienr Av FI tilldelat Slag av kortnamn Finansiellt instrument
01- 2949 - 399 VPA .akt (aktier) .opt (optioner)
Filnamn: 2949vpa.akt Observera att diarienumrets mittersta siffror kan bestå av 1 – 5 tecken.
Posttyp Filen ska bestå av tre olika posttyper:
– Posttyp 00 (startpost) – Posttyp 05 (notapost) – Posttyp 10 (slutpost)
Regler/tolkningar
• Filen ska endast innehålla ett slag av finansiellt instrument. • Filen ska ha en fast postlängd på 350 tecken. • Samtliga fält ska lagras som text. • Alfanumeriska fält ska vara vänsterställda och ha blankutfyllnad. • Numeriska fält ska vara högerställda, ha nollutfyllnad samt endast innehålla tecknen 0–9. • För numeriska fält ska inga decimaltecken anges. Fältlängden för numeriska fält ska tolkas enligt följande: 15(2) = fältet är 15 tecken långt varav de två sista positionerna är decimaler. • Datum ska anges i siffror på följande sätt: ÅÅÅÅMMDD. • Om uppgifterna avser handel via depå som ägs av flera personer eller värdepapperskonto med samäganderätt, ska uppgifterna lämnas för samtliga depåmedlemmar- eller ägare. Detta görs genom att uppgifterna dupliceras för varje depåmedlem/ägare och personuppgifterna därvid byts ut.
Postbeskrivning
Text som i beskrivningen anges med fet stil avser konstanta värden.
POSTBESKRIVNING STARTPOST
Fältnamn Längd Position Infotyp Beskrivning Obl.
Posttyp 2 1-2 Alfanum 00 Obl. System 7 3-9 Alfanum NOTAREG Obl. Filtyp 4 10-13 Alfanum TEST om filen innehåller Obl. testmaterial PROD om filen innehåller produktionsmaterial Kortnamn 4 14-17 Alfanum Företagets kortnamn hos FI Obl. Avsändare 30 18-47 Alfanum Avsändande företag Obl. Kontaktperson 40 48-87 Alfanum Namn på avsändarens Obl. kontaktperson Tfn kontaktperson 15 88-102 Alfanum Telefonnummer till avsän- Obl. darens kontaktperson E-post kontaktperson 60 103-162 Alfanum E-postadress till avsän- Obl. darens kontaktperson Diarienummer 12 163-174 Alfanum FI:s diarienr i begäran om Obl. uppgifter om handel Slag av finansiellt 3 175-177 Alfanum AKT för aktier Obl. instrument OPT för optioner Filler 173 178-350 Blankt
Bilaga
POSTBESKRIVNING NOTAPOST
Fältnamn Längd Position Infotyp Beskrivning Obl.
Posttyp 2 1-2 Alfanum 05 Obl. Personnummer/org.nr 10 3-12 Alfanum Person- eller organisations- Obl. nr. för fysisk eller juridisk person som uppgifterna avser (ex. 5560010001). Bindestreck ska inte anges. Om person- eller organisationsnr. saknas ska annat id.nummer anges. Namn 40 13-52 Alfanum Namn på fysisk eller juri- Obl. disk person som uppgifterna avser. Namn ska anges enligt följande: Efternamn, Förnamn. Kommatecken ska anges. Gatuadress 30 53-82 Alfanum Se not 1. Obl. Boxadress 30 83-112 Alfanum Se not 1. Obl. Postnummer 5 113-117 Alfanum Se not 2 Obl. Postadress 30 118-147 Alfanum Se not 2 Obl. Land 2 148-149 Alfanum Standardiserade landkoder Obl. ISO 3166 ska användas Transaktionsslag 6 150-155 Alfanum Se not 3. Obl. Datum 8 156-163 Datum Avslutsdag ex. 20010724 Obl. Kortnamn för 20 164-183 Alfanum Standardiserat kortnamn om Obl. finansiellt instrument sådant finns, annars fritext ISIN-kod 12 184-195 Alfanum ISIN-kod Obl Antal 15(2) 196-210 Num Antalet finansiella instru- Obl ment eller nominellt belopp som omsatts. För optioner anges antalet kontrakt. De två sista siffrorna är decimaler. Decimaltecken ska inte anges. Kurs 15(4) 211-225 Num Kurs till vilken avslut skett. Obl För optioner ska kursen per option anges. De fyra sista siffrorna är decimaler, övrigt trunkeras. Decimaltecken ska inte anges. Valutakod 3 226-228 Alfanum Valuta som kursen angetts Obl i. Köpeskilling 15(2) 229-243 Num Köpeskilling exklusive Obl courtage och andra avgifter. De två sista siffrorna är decimaler. Decimaltecken ska inte anges. Likviddag 8 244-251 Datum Likviddag Obl F/K 1 252-252 Alfanum F =För egen räkning Obl K =Kommission Transaktionens id. 20 253-272 Alfanum Transaktionens identifiering Obl hos företaget t.ex. notanr. Kundid 10 273-282 Alfanum För optioner ska OM:s Obl kund-id anges om sådant finns, annars anges kundnr. Depånummer 12 283-294 Alfanum Kundens depånummer om Obl sådant finns. Filler 56 295-350 Blankt
POSTBESKRIVNING SLUTPOST
Fältnamn Längd Position Infotyp Beskrivning Obl.
Posttyp 2 1-2 Alfanum 10 Obl. Antal poster 6 3-8 Num Antalet poster i filen inkl. Obl. start- och slutposter Filler 342 9-350 Blankt
Noter till postbeskrivning
Not 1 Gatuadress, boxadress och c/o-adress kan, där annat inte är möjligt, anges i ett av de angivna fälten. Postnummer och postadress för svenska adresser skall dock alltid anges i avsedda fält.
Not 2 För adresser utanför Sverige behövs inte postnummer och postadress anges.
Not 3 Beroende på om filen avser aktier eller optioner ska olika värden anges i fältet för transaktionsslag.
Aktier SALJ = Sälj KOP = Köp LKOP = Lösen köp (aktier förvärvade i samband m. utnyttjad köpoption) LSALJ = Lösen sälj (aktier avyttrade i samband med utnyttjad säljoption) Optioner KSTART = Köpstart KSTOPP = Köpstopp SSTART = Säljstart SSTOPP = Säljstopp