FFFS 2018:21

Dessa föreskrifter och allmänna råd gäller för börser.

En börs ska besluta vilka anställda och uppdragstagare som omfattas av anmälningsskyldighet enligt 1 kap. 15 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. Grunderna för hur personkretsen har bestämts ska dokumenteras.

Allmänna råd

Följande anställda och uppdragstagare bör normalt omfattas av anmälningsskyldighet:

– styrelseledamot, – styrelsesuppleant, – verkställande direktör, – vice verkställande direktör, – den som hanterar eller medverkar vid prospektgranskning, inregistrering eller notering, och – den som ingår i funktionen för marknadsövervakning.

Den förteckning som en börs ska föra enligt 1 kap. 16 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ska åtminstone innehålla uppgifter om

– anmälarens namn, befattning och personnummer eller, om personnummer saknas, annat identifieringsnummer, – emittent, antal eller värde samt typ av finansiellt instrument som anmälaren och närstående personer äger, – tidpunkt för och storlek på ändringar av innehav, – vems innehav som ändrats och, om ändringen gäller en närstående, dennes anknytning till anmälaren, samt – datum för anmälan.

För optioner ska anges om det är en köp- eller säljoption som har utfärdats, förvärvats eller överlåtits. Dessutom ska den underliggande tillgången, antal, löptid, slutdag samt lösenpriset anges. Motsvarande uppgifter ska anges för terminer.

_______________ Dessa föreskrifter och allmänna råd träder i kraft den 1 januari 2019.

ERIK THEDÉEN Thomas Holmestål