Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd om börsers förteckningar över vissa innehav av finansiella instrument

Dessa föreskrifter och allmänna råd gäller för börser.

En börs ska besluta vilka anställda och uppdragstagare som omfattas av anmälningsskyldighet enligt 1 kap. 15 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. Grunderna för hur personkretsen har bestämts ska dokumenteras.

Allmänna råd

Följande anställda och uppdragstagare bör normalt omfattas av anmälningsskyldighet:

– styrelseledamot, – styrelsesuppleant, – verkställande direktör, – vice verkställande direktör, – den som hanterar eller medverkar vid prospektgranskning, inregistrering eller notering, och – den som ingår i funktionen för marknadsövervakning.

Den förteckning som en börs ska föra enligt 1 kap. 16 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ska åtminstone innehålla uppgifter om

– anmälarens namn, befattning och personnummer eller, om personnummer saknas, annat identifieringsnummer, – emittent, antal eller värde samt typ av finansiellt instrument som anmälaren och närstående personer äger, – tidpunkt för och storlek på ändringar av innehav, – vems innehav som ändrats och, om ändringen gäller en närstående, dennes anknytning till anmälaren, samt – datum för anmälan.

För optioner ska anges om det är en köp- eller säljoption som har utfärdats, förvärvats eller överlåtits. Dessutom ska den underliggande tillgången, antal, löptid, slutdag samt lösenpriset anges. Motsvarande uppgifter ska anges för terminer.

_______________ Dessa föreskrifter och allmänna råd träder i kraft den 1 januari 2019.

ERIK THEDÉEN Thomas Holmestål