Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1857 av den 10 juni 2022 om ändring av de tekniska standarder för tillsyn som fastställs i delegerad förordning (EU) nr 150/2013 vad gäller uppgifterna i ansökningar om registrering som transaktionsregister och i ansökningar om utvidgning av registrering som transaktionsregister (Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, särskilt artikel 56.3 tredje stycket, och
1 Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister.
2 Till följd av ikraftträdandet av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/834 måste transaktionsregister införa förfaranden för avstämning av uppgifter mellan transaktionsregister och förfaranden för att kontrollera att den rapporterande motparten eller den inlämnande enheten uppfyller rapporteringskraven och för att kontrollera att de rapporterade uppgifterna är fullständiga och korrekta. För att Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten ska ha den relevanta information som krävs för att kunna kontrollera att ett transaktionsregister uppfyller dessa krav vid bedömningen av ansökan om registrering av ett transaktionsregister, bör transaktionsregistren vara skyldiga att tillhandahålla information om sina förfaranden rörande autentiseringen av identiteten hos de användare som har tillgång till uppgifterna, givande av återkoppling till inlämnande enheter angående auktoriseringen av den rapportinlämnande enheten, kontrollen av att uppgifterna är fullständiga och korrekta, avstämningsprocessen och resultaten av denna, rörande givande av en varningsåterkoppling till relevanta enheter samt rörande ändringen av identifieringskoderna för juridiska personer, i enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858.
3 För att säkerställa att transaktionsregistren uppfyller de högsta tillsynsstandarderna måste ytterligare regler införas med avseende på den information som ska lämnas om förfarandena för portabilitet och om it-brister som påverkar uppgifternas kvalitet, samt med avseende på rapporteringsloggen.
4 Närmare uppgifter om en förenklad ansökan om utvidgning av registreringen bör fastställas så att de transaktionsregister som redan har registrerats enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 kan få sin registrering utvidgad enligt förordning (EU) nr 648/2012. För att undvika dubbelarbete bör de transaktionsregister som ansöker om en utvidgning av registreringen endast vara skyldiga att lämna information om de anpassningar av sina system, processer och resurser som krävs för att säkerställa att de uppfyller kraven i förordning (EU) nr 648/2012.
5 Betalningen från transaktionsregistren av tillämpliga avgifter vid inlämning av ansökan om registrering eller utvidgning av registrering som transaktionsregister är oumbärlig för att täcka Europeiska värdepappers- och marknadsmyndighetens omkostnader för registrering eller utvidgning av registrering. Betalningsbeviset bör därför ingå i ansökan.
6 Delegerad förordning (EU) nr 150/2013 bör därför ändras i enlighet med detta.
7 Denna förordning grundar sig på det förslag till teknisk tillsynsstandard som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen.
8 Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska standarder för tillsyn som denna förordning bygger på, analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna därav och begärt råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010.
9 För att transaktionsregistren ska kunna vidta alla nödvändiga åtgärder för att anpassa sig till ändringarna av kraven på information om kontroll av att de uppgifter som införs genom denna förordning är fullständiga och korrekta bör tillämpningsdatumet för dessa bestämmelser senareläggas.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1 – Kontroll av om uppgifterna är fullständiga och korrekta
Delegerad förordning (EU) nr 150/2013 ska ändras på följande sätt:
1 Artikel 19 ska ersättas med följande:
2 I artikel 21 ska punkt 2 ersättas med följande:
3 Artikel 22.1 ska led b ersättas med följande:
4 I artikel 23 ska led b ersättas med följande:
5 Följande rubrik till kapitel 2 ska införas efter artikel 23a:
6 Följande artikel ska införas som artikel 23b:
7 Följande rubrik till kapitel 3 ska införas efter artikel 23b:
8 Följande artikel ska införas som artikel 23c:
9 I artikel 24 ska punkt 1 ersättas med följande:
Artikel 2 – Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Artikel 1.1 ska tillämpas från och med den 29 april 2024.
1 EUT L 201, 27.7.2012, s. 1.
2 Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska standarder för tillsyn som anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister (EUT L 52, 23.2.2013, s. 25).
3 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/834 av den 20 maj 2019 om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller clearingkravet, ett tillfälligt upphävande av clearingkravet, rapporteringskraven, riskbegränsningsteknikerna för OTC-derivatkontrakt som inte clearas av en central motpart, registreringen och tillsynen av transaktionsregister samt kraven för transaktionsregister (EUT L 141, 28.5.2019, s. 42).
4 Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 av den 10 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar förfarandena för avstämning av uppgifter mellan transaktionsregister och de förfaranden som ska tillämpas av transaktionsregistret för att kontrollera att den rapporterande motparten eller den inlämnande enheten uppfyller rapporteringskraven och för att kontrollera att de rapporterade uppgifterna är fullständiga och korrekta (se sidan 46 i detta nummer av EUT).
5 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 337, 23.12.2015, s. 1).
6 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
7 Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 av den 10 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar förfarandena för avstämning av uppgifter mellan transaktionsregister och de förfaranden som ska tillämpas av transaktionsregistret för att kontrollera att den rapporterande motparten eller den inlämnande enheten uppfyller rapporteringskraven och för att kontrollera att de rapporterade uppgifterna är fullständiga och korrekta (EUT L 262, 7.10.2022, s. 46).
8 Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 av den 10 juni 2022 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller standarder, format, frekvens och metoder samt arrangemang för rapportering (EUT L 262, 7.10.2022, s. 46).
9 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 337, 23.12.2015, s. 1).
10 Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 1003/2013 av den 12 juli 2013 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller de avgifter som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten tar ut av transaktionsregister (EUT L 279, 19.10.2013, s. 4).