Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 av den 10 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar förfarandena för avstämning av uppgifter mellan transaktionsregister och de förfaranden som ska tillämpas av transaktionsregistret för att kontrollera att den rapporterande motparten eller den inlämnande enheten uppfyller rapporteringskraven och för att kontrollera att de rapporterade uppgifterna är fullständiga och korrekta (Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, särskilt artikel 78.10, och

1 För att säkerställa att de uppgifter om derivat som rapporteras till transaktionsregister har hög kvalitet bör transaktionsregister kontrollera de rapportinlämnande enheternas identitet, den logiska tillförlitligheten hos den följd i vilken uppgifterna om derivat rapporteras och dessa uppgifters fullständighet och korrekthet.

2 Av samma skäl bör transaktionsregistren stämma av uppgifterna i varje derivatrapport som mottas där båda motparterna är rapporteringsskyldiga. En standardiserad process bör införas för att transaktionsregister ska kunna genomföra avstämningar på ett konsekvent sätt och för att minska risken för att uppgifter om derivat inte stäms av. Emellertid är kanske vissa uppgifter om derivat inte identiska till följd av särdragen hos de tekniska system som de rapportinlämnande enheterna använder. Vissa toleranser bör således godtas så att smärre skillnader i inrapporterade uppgifter om derivat inte hindrar myndigheterna från att analysera uppgifterna med en tillräcklig konfidensgrad.

3 Dessutom och utan hinder av andra skyldigheter med avseende på uppgifterna om derivat som samlas in och registreras vid avstämningen, bör transaktionsregistren säkerställa konfidentialiteten hos de uppgifter som utbyts mellan dem och görs tillgängliga för de rapporterande motparterna, de enheter som ansvarar för rapporteringen och de rapportinlämnande enheterna.

4 Om en företagsomstruktureringshändelse leder till att en motparts identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) ändras, måste uppgifterna om de enheter som identifieras i en derivatrapport uppdateras. För att säkerställa denna informations integritet, vilket är av avgörande betydelse för övervakningen av systemrisker för den finansiella stabiliteten, är det nödvändigt att transaktionsregistren genomför uppdateringen centralt. Därför bör ett förfarande inrättas för att säkerställa att transaktionsregistren kan uppdatera enhetens identifieringskod på ett centraliserat sätt, vilket säkerställer en effektiv, robust och snabb process.

5 De rapportinlämnande enheterna bör ges tillräckligt med tid att anpassa sig till rapportkraven, i synnerhet för att förhindra en ansamling av icke-avstämda transaktioner omedelbart efter det att rapportkraven börjar gälla. Följaktligen bör enbart en begränsad mängd fält stämmas av i en första fas.

6 De rapportinlämnande enheterna och, i tillämpliga fall, de enheter som ansvarar för rapportering bör kunna övervaka sin efterlevnad av rapportkraven enligt förordning (EU) nr 648/2012. De bör således få tillgång till viss information på daglig basis om de berörda rapporterna, inbegripet resultatet av kontrollen av dessa rapporter, även när en varning har skapats, och framstegen i avstämningen av rapporterade uppgifter. Det är följaktligen nödvändigt att ange vilken information som transaktionsregister bör göra tillgänglig för dessa enheter vid slutet av varje arbetsdag.

7 Denna förordning grundar sig på det förslag till teknisk tillsynsstandard som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen.

8 Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har samrått med medlemmarna i Europeiska centralbankssystemet och har anordnat öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska standarder för tillsyn som denna förordning bygger på, analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna därav och begärt råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010.

9 För att göra det möjligt för motparter och transaktionsregister att vidta alla nödvändiga åtgärder för att anpassa sig till de nya kraven bör tillämpningsdatumet för denna förordning skjutas upp med 18 månader.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1 – Transaktionsregisters kontroll av derivat

1 Ett transaktionsregister ska kontrollera följande i en mottagen derivatrapport:

a identiteten på den enhet som lämnar in rapporten enligt fält 2 i tabell 1 och fält 2 i tabell 3 i bilagan till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860.

b Att xml-mallen som används för att rapportera ett derivat överensstämmer med ISO 20022-metoden i enlighet med artikel 1 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860.

c Att den rapportinlämnande enheten, om denna är en annan än den enhet som ansvarar för rapporteringen enligt fält 3 i tabell 1 och fält 3 i tabell 3 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860, är vederbörligen auktoriserad att inlämna rapport på uppdrag av motpart 1 eller den enhet som ansvarar för rapporteringen, om denna är en annan än motpart 1, enligt fält 4 i tabell 1 och fält 4 i tabell 3 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860.

d Att samma derivat inte har lämnats in tidigare.

e Att en derivatrapport med åtgärdstypen Ändring, Marginaluppdatering, Värdering, Korrigering, Fel eller Avsluta avser ett tidigare inlämnat derivat.

f Att en derivatrapport med åtgärdstypen Ändring inte avser ett derivat som har rapporterats som annullerat med åtgärdstypen Fel och som inte senare har rapporterats med åtgärdstypen Förnya.

g Att en derivatrapport inte innefattar åtgärdstypen Ny med avseende på ett derivat som tidigare har rapporterats.

h Att en derivatrapport inte innefattar åtgärdstypen Positionskomponent i fråga om ett derivat som tidigare har rapporterats.

i Att en derivatrapport inte syftar till att ändra uppgifterna i fälten Motpart 1 eller Motpart 2 för ett tidigare rapporterat derivat.

j Att en derivatrapport inte avser att ändra ett befintligt derivat genom att ange ett datum för ikraftträdande som infaller efter den rapporterade förfallodagen för ett derivat.

k Att ett derivat som rapporteras med åtgärdstypen Förnya avser en tidigare inlämnad derivatrapport med åtgärdstypen Fel eller Avsluta eller ett derivat som har förfallit.

l Derivatrapportens korrekthet och fullständighet.

2 Ett transaktionsregister ska avvisa en derivatrapport som inte uppfyller något av kraven i punkt 1 och hänföra den till någon av de avvisningskategorier som anges i tabell 1 i bilagan.

3 Inom 60 minuter efter mottagandet av en derivatrapport ska ett transaktionsregister lämna detaljerad information om resultaten av den uppgiftskontroll som avses i punkt 1 till de rapportinlämnande enheterna. Transaktionsregistret ska tillhandahålla dessa resultat i ett xml-format och med hjälp av en mall i enlighet med ISO 20022-metoden. I resultaten ska anges skälen till att en derivatrapport avvisas i enlighet med tabell 1 i bilagan.

Artikel 2 – Förfarande för uppdatering av identifieringskoder för juridiska personer (LEI-koder)

1 Ett transaktionsregister till vilket en begäran enligt artikel 8 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860 riktas ska identifiera de utestående derivat som avses i artikel 2.2 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860 vid tidpunkten för företagsomstruktureringshändelsen, om enheten rapporteras med den identifieringskod som användes före företagsomstruktureringshändelsen i fältet Motpart 1 eller Motpart 2, enligt vad som angavs i den relevanta begäran. Den ska ersätta den gamla identifieringskoden med den nya identifieringskoden för juridiska personer (LEI) i rapporterna om samtliga dessa derivat vid tidpunkten för den händelse som avses i artikel 8 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860 som hänför sig till den motparten. Ett transaktionsregister ska genomföra förfarandet för uppdatering av identifieringskoden senast på dagen för omstruktureringen eller inom 30 kalenderdagar efter mottagandet av begäran om rapporteringen skedde mindre än 30 kalenderdagar före dagen för företagsomstruktureringshändelsen.

2 Ett transaktionsregister ska identifiera de relevanta derivat som avses i artikel 2.2 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860 vid tidpunkten för företagsomstruktureringshändelsen, om enheten identifieras med den gamla identifieringskoden i något av fälten, och ersätta den identifieringskoden med den nya LEI-koden. Om en företagsomstruktureringshändelse avser en uppdatering av LEI-koden för andra fält än Motpart 1 eller Motpart 2, ska transaktionsregistret utföra en sådan uppdatering av de relevanta derivaten först efter en bekräftelse i god tid från motpart 1 eller den enhet som ansvarar för rapporteringen.

3 Ett transaktionsregister ska utföra följande uppgifter:

a Efter mottagandet av den relevanta bekräftelsen enligt punkt 2, genomföra uppdateringen av LEI-koden från och med den dag som avses i punkt 1.

b Lämna följande information så snart som möjligt, och senast fem arbetsdagar efter mottagandet av den fullständiga anmälan, till alla övriga transaktionsregister och till de rapporterande motparterna, de rapportinlämnande enheterna, de enheter som ansvarar för rapportering och som är involverade i de derivatkontrakt som berörs av uppdateringen av LEI-koden samt till de tredje parter som har beviljats tillgång till information enligt artikel 78.7 i förordning (EU) nr 648/2012, beroende på vad som är tillämpligt:

c Senast den arbetsdag som föregår den dag då uppdateringen tillämpas meddela de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 och som har tillgång till uppgifter om de derivat som har uppdaterats, genom en särskild fil i maskinläsbart format,

d Registrera uppdateringen av LEI-koden i rapporteringsloggen.

4 Ett transaktionsregister ska inte uppdatera de LEI-koder som rapporteras för derivat som skiljer sig från dem som avses i artikel 2.2 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860 vid tidpunkten för företagshändelsen.

Artikel 3 – Transaktionsregisters avstämning av uppgifter

1 Ett transaktionsregister ska sträva efter att stämma av ett rapporterat derivat genom att följa de steg som anges i punkt 3, under förutsättning att samtliga av följande villkor är uppfyllda:

a Transaktionsregistret har fullbordat de kontroller som anges i artikel 1.1 och 1.2.

b Båda motparterna i det rapporterade derivatet har en rapporteringsskyldighet enligt artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012.

c Transaktionsregistret har inte mottagit någon rapport med åtgärdstypen Fel avseende det rapporterade derivatet, såvida inte denna rapport har följts av en rapport med åtgärdstypen Förnya.

2 Ett transaktionsregister ska ha infört arrangemang för att säkerställa uppgifternas konfidentialitet när det utbyter information med andra transaktionsregister och när det tillhandahåller information till rapporterande motparter, rapportinlämnande enheter, enheter som ansvarar för rapportering samt tredje parter som har beviljats tillgång till information enligt artikel 78.7 i förordning (EU) nr 648/2012 om värdena i alla fält som omfattas av avstämning.

3 Om samtliga villkor i punkt 1 är uppfyllda ska ett transaktionsregister följa följande steg, utgående från det senast rapporterade värdet för vart och ett av fälten i tabell 2 i bilagan på den föregående arbetsdagen:

a Ett transaktionsregister som mottagit en derivatrapport ska kontrollera om det har mottagit en motsvarande rapport från den andra motparten eller för dennes räkning.

b Ett transaktionsregister som inte har mottagit en motsvarande derivatrapport enligt led a ska försöka att identifiera det transaktionsregister som har mottagit den motsvarande derivatrapporten genom att till samtliga registrerade transaktionsregister meddela värdena i följande fält för det rapporterade derivatet: Unik transaktionsidentifierare, Motpart 1 och Motpart 2.

c Ett transaktionsregister som fastställer att ett annat transaktionsregister har mottagit en motsvarande derivatrapport enligt led a ska med detta transaktionsregister utbyta närmare uppgifter om det rapporterade derivatet i ett xml-format och med hjälp av en mall som utarbetats i enlighet med ISO 20022-metoden.

d Ett transaktionsregister ska behandla ett rapporterat derivat som avstämt om de uppgifter om det derivatet som är föremål för avstämning motsvarar uppgifterna om motsvarande derivat enligt led a och i enlighet med de tillämpliga toleransgränser och relevanta tillämpningsdatum som fastställs i tabell 2 i bilagan.

e Ett transaktionsregister ska därefter tilldela varje rapporterad derivattransaktion värden för avstämningskategorierna i enlighet med vad som anges i tabell 3 i bilagan.

f Ett transaktionsregister ska slutföra stegen i leden a–e så snabbt som möjligt och får inte utföra något av dessa steg igen efter midnatt koordinerad universell tid (UTC) på en given arbetsdag.

g Ett transaktionsregister som inte kan stämma av ett rapporterat derivat ska försöka att matcha de närmare uppgifterna om det rapporterade derivatet på följande arbetsdag. Transaktionsregistret ska inte längre försöka stämma av det rapporterade derivatet trettio kalenderdagar efter det att derivatet inte är utestående.

4 Ett transaktionsregister ska vid varje arbetsdags utgång bekräfta det totala antalet matchade derivat med varje transaktionsregister med vilket det har stämt av derivat. Ett transaktionsregister ska ha infört skriftliga förfaranden för att säkerställa att alla diskrepanser som identifieras i denna process åtgärdas.

5 Senast 60 minuter efter det att avstämningsprocessen enligt punkt 3 f har avslutats ska ett transaktionsregister meddela resultaten av den avstämning som det utfört avseende de rapporterade derivaten till de rapportinlämnande enheterna. Transaktionsregistret ska tillhandahålla dessa resultat i ett xml-format och med hjälp av en mall som utarbetats i enlighet med ISO 20022-metoden, inklusive information om de fält som inte har stämts av.

Artikel 4 – Svarssystem vid dagens slut

1 För varje arbetsdag ska ett transaktionsregister ge de rapporterande motparterna, de rapportinlämnande enheterna, de enheter som ansvarar för rapporteringen samt de tredjeparter som har beviljats tillgång till information enligt artikel 78.7 i förordning (EU) nr 648/2012, beroende på vad som är tillämpligt, tillgång till följande information om de berörda derivaten i ett xml-format och med hjälp av en mall som utarbetats i enlighet med ISO 20022-metoden:

a De derivat som rapporterats under dagen.

b De utestående derivatens senaste handelsstatus.

c De derivatrapporter som har avvisats under dagen.

d Avstämningsstatus för alla rapporterade derivat som omfattas av avstämning enligt artikel 3.1.

e De utestående derivat för vilka ingen värdering har rapporterats eller för vilka den rapporterade värderingen är daterad mer än fjorton kalenderdagar före den dag för vilken rapporten genereras.

f De utestående derivat för vilka ingen marginalinformation har rapporterats eller för vilka den rapporterade marginalinformationen är daterad mer än fjorton kalenderdagar före den dag för vilken rapporten genereras.

g De derivat som mottogs den dagen med åtgärdstypen Ny, Positionskomponent, Ändring eller Korrigering och vars teoretiska belopp är onormalt för den klassen av derivat.

2 Ett transaktionsregister ska tillhandahålla denna information senast kl. 06:00 koordinerad universell tid på den arbetsdag som följer på den dag som informationen i punkt 1 avser.

Artikel 5 – Ikraftträdande och tillämpning

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Det ska tillämpas från och med den 29 april 2024.

1 EUT L 201, 27.7.2012, s. 1.

2 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

3 Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 av den 10 juni 2022 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller standarder, format, frekvens samt metoder och arrangemang för rapportering (se sidan 68 i detta nummer av EUT).

BILAGA

Avvisningskategorier | Orsak

Databasschema | derivatet avvisas eftersom databasschemat inte uppfyller villkoren

Rättigheter | derivatet avvisas eftersom den rapportinlämnande enheten inte får rapportera för den rapporterande motpartens eller den rapporteringsansvariga enhetens räkning

Logik | derivatet avvisas eftersom åtgärdstypen för derivatet inte är logiskt korrekt.

Företag | derivatet avvisas eftersom det inte uppfyller villkoren för en eller flera innehållsrelaterade valideringar.

Avsnitt | Fält | Tolerans för avstämning | Avstämningens startdatum

1 | Parter i derivatet | Rapporteringstillfälle | Ingen uppgift | Ingen uppgift

2 | Parter i derivatet | Rapportinlämnande enhets ID | Ingen uppgift | Ingen uppgift

3 | Parter i derivatet | Enhet som ansvarar för rapporteringen | Ingen uppgift | Ingen uppgift

4 | Parter i derivatet | Motpart 1 (rapporterande motpart) | Samma som i fält 9 i denna tabell | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

5 | Parter i derivatet | Typ av motpart 1 | Ingen uppgift | Ingen uppgift

6 | Parter i derivatet | Bransch för motpart 1 | Ingen uppgift | Ingen uppgift

7 | Parter i derivatet | Clearingtröskel för motpart 1 | Ingen uppgift | Ingen uppgift

8 | Parter i derivatet | Typ av identifieringskod för motpart 2 | Ingen uppgift | Ingen uppgift

9 | Parter i derivatet | Motpart 2 | Samma som i fält 4 i denna tabell | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

10 | Parter i derivatet | Land för motpart 2 | Ingen uppgift | Ingen uppgift

11 | Parter i derivatet | Typ av motpart 2 | Ingen uppgift | Ingen uppgift

12 | Parter i derivatet | Bransch för motpart 2 | Ingen uppgift | Ingen uppgift

13 | Parter i derivatet | Clearingtröskel för motpart 2 | Ingen uppgift | Ingen uppgift

14 | Parter i derivatet | Rapporteringsskyldighet för motpart 2 | Ingen uppgift | Ingen uppgift

15 | Parter i derivatet | Mäklar-ID | Ingen uppgift | Ingen uppgift

16 | Parter i derivatet | Clearingmedlem | Ingen uppgift | Ingen uppgift

17 | Parter i derivatet | Riktning | Motsatt | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

18 | Parter i derivatet | Riktning för del 1 | Motsatt | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

19 | Parter i derivatet | Riktning för del 2 | Motsatt | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

20 | Parter i derivatet | Direkt kopplat till affärsverksamhet eller likviditetsförvaltning | Ingen uppgift | Ingen uppgift

1 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | UTI-kod | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

2 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | Rapportens spårningsnummer | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

3 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | Tidigare UTI-kod (för en-till-en-relationer och en-till-många-relationer mellan transaktioner) | Nej | Två år efter rapporteringsskyldighetens startdatum

4 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | UTI-kod för efterföljande position | Nej | Två år efter rapporteringsskyldighetens startdatum

5 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | ID för riskreduceringstjänst efter handel | Ingen uppgift | Ingen uppgift

6 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | Paketets identifieringskod | Ingen uppgift | Ingen uppgift

7 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | ISIN-kod (International Securities Identification Number) | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

8 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Unik produktbeteckning (UPI-kod) | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

9 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Produktklassificering | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

10 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Typ av kontrakt | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

11 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Tillgångsklass | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

12 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Derivat baserade på kryptotillgångar | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

13 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Typ av identifiering av det underliggande | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

14 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Identifiering av det underliggande | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

15 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Indikator för underliggande index | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

16 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Namn på underliggande index | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

17 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Anpassad korgkod | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

18 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Identifieringskod för korgens beståndsdelar | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

19 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Avvecklingsvaluta 1 | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

20 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Avvecklingsvaluta 2 | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

21 | Avsnitt 2c – värdering | Värderingsbelopp | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

22 | Avsnitt 2c – värdering | Värderingsvaluta | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

23 | Avsnitt 2c – värdering | Tidsangivelse för värdering | Ingen uppgift | Ingen uppgift

24 | Avsnitt 2c – värdering | Värderingsmetod | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

25 | Avsnitt 2c – värdering | Delta | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

26 | Avsnitt 2d – säkerhet | Indikator för portföljsäkerhet | Ingen uppgift | Ingen uppgift

27 | Avsnitt 2d – säkerhet | Kod för portföljsäkerhet | Ingen uppgift | Ingen uppgift

28 | Avsnitt 2e – riskreducering/riskrapportering | Bekräftelsetillfälle | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

29 | Avsnitt 2e – riskreducering/riskrapportering | Bekräftat | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

30 | Avsnitt 2f – clearing | Clearingkrav | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

31 | Avsnitt 2f – clearing | Clearat | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

32 | Avsnitt 2f – clearing | Clearingtillfälle | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

33 | Avsnitt 2f – clearing | Central motpart | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

34 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Ramavtalstyp | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

35 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Annan ramavtalstyp | Ingen uppgift | Ingen uppgift

36 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Ramavtalsversion | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

37 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Inom gruppen | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

38 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Riskreduceringstjänst efter handel | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

39 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Typ av teknik för riskreduceringstjänst efter handel | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

40 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Leverantör av riskreduceringstjänst efter handel | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

41 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Handelsplats | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

42 | Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen | Genomförandetillfälle | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

43 | Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen | Ikraftträdandedatum | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

44 | Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen | Sista giltighetsdatum | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

45 | Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen | Datum för förtida avslutande | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

46 | Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen | Slutlig avtalad avvecklingsdag | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

47 | Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen | Typ av leverans | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

48 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Pris | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

49 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Prisvaluta | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

50 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Ojusterat ikraftträdandedatum för priset | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

51 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Ojusterat slutdatum för priset | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

52 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Pris som gäller mellan det ojusterade ikraftträdandedatumet och slutdatumet | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

53 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Pris för pakettransaktion | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

54 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Valuta för pakettransaktionens pris | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

55 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Teoretiskt belopp för del 1 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

56 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Teoretisk valuta 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

57 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Ikraftträdandedatum för det teoretiska beloppet för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

58 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Slutdatum för det teoretiska beloppet för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

59 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Teoretiskt belopp som gäller från och med tillhörande ikraftträdandedatum för del 1 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

60 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Total teoretisk kvantitet för del 1 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

61 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Ikraftträdandedatum för den teoretiska kvantiteten för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

62 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Slutdatum för den teoretiska kvantiteten för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

63 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Teoretisk kvantitet som gäller på tillhörande ikraftträdandedatum för del 1 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

64 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Teoretiskt belopp för del 2 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

65 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Teoretisk valuta 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

66 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Ikraftträdandedatum för det teoretiska beloppet för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

67 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Slutdatum för det teoretiska beloppet för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

68 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Teoretiskt belopp som gäller på tillhörande ikraftträdandedatum för del 2 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

69 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Total teoretisk kvantitet för del 2 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

70 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Ikraftträdandedatum för den teoretiska kvantiteten för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

71 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Slutdatum för den teoretiska kvantiteten för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

72 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Teoretisk kvantitet som gäller på tillhörande ikraftträdandedatum för del 2 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

73 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Annan betalningstyp | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

74 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Annat betalningsbelopp | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

75 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Annan betalningsvaluta | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

76 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Annat betalningsdatum | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

77 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Annan betalare | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

78 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Annan betalningsmottagare | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

79 | Avsnitt 2h – räntor | Fast ränta för del 1 eller kupong | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

80 | Avsnitt 2h – räntor | Dagberäkningsmetod för fast ränta eller kupong för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

81 | Avsnitt 2h – räntor | Betalningsfrekvensperiod för fast ränta eller kupong för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

82 | Avsnitt 2h – räntor | Multiplikator för betalningsfrekvensperiod för fast ränta eller kupong för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

83 | Avsnitt 2h – räntor | Identifieringskod för rörlig ränta för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

84 | Avsnitt 2h – räntor | Indikator för rörlig ränta för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

85 | Avsnitt 2h – räntor | Namn på rörlig ränta för del 1 | Ingen uppgift | Ingen uppgift

86 | Avsnitt 2h – räntor | Dagberäkningsmetod för rörlig ränta för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

87 | Avsnitt 2h – räntor | Betalningsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

88 | Avsnitt 2h – räntor | Multiplikator för betalningsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

89 | Avsnitt 2h – räntor | Referensperiod för rörlig ränta för del 1 – periodangivelse | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

90 | Avsnitt 2h – räntor | Referensperiod för rörlig ränta för del 1 – multiplikator | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

91 | Avsnitt 2h – räntor | Justeringsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

92 | Avsnitt 2h – räntor | Multiplikator för justeringsfrekvens för rörlig ränta för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

93 | Avsnitt 2h – räntor | Spread för del 1 | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

94 | Avsnitt 2h – räntor | Spreadvaluta för del 1 | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

95 | Avsnitt 2h – räntor | Fast ränta för del 2 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

96 | Avsnitt 2h – räntor | Dagberäkningsmetod för fast ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

97 | Avsnitt 2h – räntor | Betalningsfrekvensperiod för fast ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

98 | Avsnitt 2h – räntor | Multiplikator för betalningsfrekvensperiod för fast ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

99 | Avsnitt 2h – räntor | Identifieringskod för rörlig ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

100 | Avsnitt 2h – räntor | Indikator för rörlig ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

101 | Avsnitt 2h – räntor | Namn på rörlig ränta för del 2 | Ingen uppgift | Ingen uppgift

102 | Avsnitt 2h – räntor | Dagberäkningsmetod för rörlig ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

103 | Avsnitt 2h – räntor | Betalningsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

104 | Avsnitt 2h – räntor | Multiplikator för betalningsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

105 | Avsnitt 2h – räntor | Referensperiod för rörlig ränta för del 2 – periodangivelse | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

106 | Avsnitt 2h – räntor | Referensperiod för rörlig ränta för del 2 – multiplikator | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

107 | Avsnitt 2h – räntor | Justeringsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

108 | Avsnitt 2h – räntor | Multiplikator för justeringsfrekvens för rörlig ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

109 | Avsnitt 2h – räntor | Spread för del 2 | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

110 | Avsnitt 2h – räntor | Spreadvaluta för del 2 | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

111 | Avsnitt 2h – räntor | Spread för pakettransaktion | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

112 | Avsnitt 2h – räntor | Spreadvaluta för pakettransaktion | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

113 | Avsnitt 2i – utländsk valuta | Växelkurs 1 | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

114 | Avsnitt 2i – utländsk valuta | Terminsväxelkurs | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

115 | Avsnitt 2i – utländsk valuta | Valutakombination för växelkurs | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

116 | Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt) | Basprodukt | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

117 | Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt) | Underprodukt | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

118 | Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt) | Ytterligare underprodukt | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

119 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Leveransställe eller -zon | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

120 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Förbindelsepunkt | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

121 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Lasttyp | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

122 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Starttid för leveransintervall | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

123 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Sluttid för leveransintervall | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

124 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Leveransens startdatum | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

125 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Leveransens slutdatum | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

126 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Löptid | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

127 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Veckodagar | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

128 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Leveranskapacitet | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

129 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Kvantitetsmått | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

130 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Pris/tidsintervall och kvantitet | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

131 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Valuta för pris/tidsintervall och kvantitet | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

132 | Avsnitt 2l – optioner | Optionsslag | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

133 | Avsnitt 2l – optioner | Optionstyp | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

134 | Avsnitt 2l – optioner | Lösenpris | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

135 | Avsnitt 2l – optioner | Ikraftträdandedatum för lösenpriset | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

136 | Avsnitt 2l – optioner | Slutdatum för lösenpriset | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

137 | Avsnitt 2l – optioner | Lösenpris som gäller på det tillhörande ikraftträdandedatumet | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

138 | Avsnitt 2l – optioner | Lösenprisets valuta/valutapar | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

139 | Avsnitt 2l – optioner | Belopp för optionspremium | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

140 | Avsnitt 2l – optioner | Valuta för optionspremium | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

141 | Avsnitt 2l – optioner | Betalningsdatum för optionspremium | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

142 | Avsnitt 2i – optioner | Förfallodag för det underliggande | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

143 | Sektion 2m – kreditderivat | Prioritet | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

144 | Sektion 2m – kreditderivat | Referensenhet | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

145 | Sektion 2m – kreditderivat | Serie | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

146 | Sektion 2m – kreditderivat | Version | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

147 | Sektion 2m – kreditderivat | Indexfaktor | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

148 | Sektion 2m – kreditderivat | Tranch | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

149 | Sektion 2m – kreditderivat | Attachment point för index för kreditswappar (CDS) | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

150 | Sektion 2m – kreditderivat | Detachment point för index för kreditderivatswappar | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

151 | Avsnitt 2n – ändring av derivatet | Åtgärdstyp | Ingen uppgift | Ingen uppgift

152 | Avsnitt 2n – ändring av derivatet | Händelsetyp | Ingen uppgift | Ingen uppgift

153 | Avsnitt 2n – ändring av derivatet | Datum för händelsen | Ingen uppgift | Ingen uppgift

154 | Avsnitt 2n – ändring av derivatet | Nivå | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten

Avstämningskategorier | Tillåtna värden

Rapporteringsskyldighet för båda motparter | Ja/Nej

Rapporteringstyp | Enpartsrapportering/tvåpartsrapportering

Matchning | Matchat/Ej matchat

Avstämning | Avstämt/Ej avstämt

Värderingsavstämning | Avstämt/Ej avstämt

Förnyat | Ja/Nej

Ytterligare ändringar | Ja/Nej