Domstolens dom (tredje avdelningen) den 7 juli 2005

I mål C-227/03, angående en begäran om förhandsavgörande enligt artikel 234 EG, som framställts av Rechtbank te Amsterdam (Nederländerna), genom beslut av den 21 maj 2003, som inkom till domstolen den 26 maj 2003, i målet

DOMSTOLEN (tredje avdelningen) sammansatt av avdelningsordföranden A. Rosas samt domarna J.-P. Puissochet (referent), S. von Bahr, U. Lõhmus och A.Ó Caoimh, generaladvokat: F.G. Jacobs, justitiesekreterare: biträdande justitiesekreteraren H. von Holstein,

efter det skriftliga förfarandet och förhandlingen den 9 december 2004,

med beaktande av de yttranden som avgetts av: A.J. van Pommeren-Bourgondien, genom P. de Casparis, advocaat, Raad van bestuur van de Sociale verzekeringsbank, genom G. Vonk, i egenskap av ombud, Nederländernas regering, genom H.G. Sevenster och C. Wissels, båda i egenskap av ombud, Belgiens regering, genom A. Snoecx och M. Wimmer, båda i egenskap av ombud, Greklands regering, genom M. Apessos, D. Kalogiros och I. Pouli, samtliga i egenskap av ombud, Europeiska gemenskapernas kommission, genom D. Martin, H. van Vliet och R. Troosters, samtliga i egenskap av ombud,

och efter att den 24 februari 2005 ha hört generaladvokatens förslag till avgörande,

följande

Dom

Tillämpliga bestämmelser

Gemenskapsrätten

Den nationella lagstiftningen

Tvisten vid den nationella domstolen och tolkningsfrågorna

Tolkningsfrågorna

Yttranden som inkommit till domstolen

Domstolens svar

Rättegångskostnader

1. Begäran om förhandsavgörande avser tolkningen av artikel 39 EG och artikel 13 i rådets förordning (EEG) nr 1408/71 av den 14 juni 1971 om tillämpningen av systemen för social trygghet när anställda, egenföretagare eller deras familjemedlemmar flyttar inom gemenskapen i dess lydelse enligt rådets förordning (EEG) nr 2195/91 av den 25 juni 1991 (EGT L 206, s. 2; svensk specialutgåva, område 5, volym 5, s. 46) (nedan kallad förordning nr 1408/71).

2. Begäran har framställts i ett mål mellan AJ. van Pommeren-Bourgondiën och Raad van bestuur van de Sociale verzekeringsbank (försäkringskassans styrelse, nedan kallad SVB) med anledning av SVB:s vägran att låta A.J. van Pommeren-Bourgondiën vara fortsatt obligatoriskt försäkrad i vissa grenar av socialförsäkringen med motiveringen att hon inte längre var bosatt i Nederländerna.

3. I artikel 4.1 i förordning nr 1408/71 föreskrivs följande:

4. Avdelning II (artiklarna 13-17a) i förordningen har rubriken Bestämmande av tillämplig lagstiftning. I dessa artiklar regleras olika lagvalskonflikter.

5. I artikel 13 i förordning nr 1408/71 föreskrivs följande:

6. I artikel 10b i rådets förordning (EEG) nr 574/72 av den 21 mars 1972 om tillämpningen av förordning nr 1408/71 (EGT L 74, s. 1), i ändrad och uppdaterad lydelse enligt rådets förordning (EG) nr 118/97 av den 2 december 1996 (EGT L 28, 1997, s. 1), föreskrivs följande:

7. Artikel 15 i förordning nr 1408/71 har följande lydelse:

8. I Konungariket Nederländerna görs åtskillnad mellan två typer av socialförsäkring, nämligen den allmänna socialförsäkringen och socialförsäkringen för anställda.

9. Den allmänna socialförsäkringen omfattar följande lagar:

10. Om socialförsäkring för anställda arbetstagare föreskrivs i nedanstående lagar:

11. Vad gäller den allmänna socialförsäkringen fanns det ursprungligen ett system i nederländsk lagstiftning där personer bosatta utanför Nederländerna som uppbar vissa nederländska långtidsförmåner var obligatoriskt anslutna till försäkringen under vissa förutsättningar.

12. I artikel 8 i den nederländska förordningen om utvidgning och begränsning av den personkategori som omfattas av socialförsäkring [Besluit uitbreiding en beperking kring verzekerden volksverzekeringen] av den 3 maj 1989, föreskrevs följande:

13. Förordningen av den 24 december 1998 trädde i kraft den 1 januari 1999 och ersatte förordningen av den 3 maj 1989. Bestämmelserna i artikel 8 i den senare förordningen gällde under en övergångsperiod fram till den 1 januari 2000 i enlighet med artikel 26 i förordningen av den 24 december 1998.1 december 1998 upphörde den obligatoriska försäkringen för vissa grenar av socialförsäkringen.

14. Personer som inte längre omfattades av den obligatoriska försäkringen efter den 1 januari 2000 kunde emellertid på frivillig basis försäkra sig med stöd av artikel 2.1 i förordningen av den 2 januari 1990 (Besluit inzake vrijwillige verzekeringen). Enligt denna artikel föreligger en sådan möjlighet under ett år efter det att den obligatoriska försäkringen upphört. För att på nytt vara försäkrad krävs endast en anmälan till Sociale verzekeringsbank (försäkringskassan).

15. I artikel 35 i AOW föreskrivs följande:

16. I artikel 63 i ANW föreskrivs följande:

17. Den obligatoriska försäkringen gäller dock fortfarande för vissa grenar av socialförsäkringen. Enligt artikel 27 i förordningen av den 24 december 1998 fortsätter skyldigheten att försäkra sig enligt AKW att gälla så länge det yngsta barnet ännu inte har fyllt 18 år. I artikel 7 i denna förordning föreskrivs nämligen att AWBZ-försäkringen omfattar dem som inte är bosatta i Nederländerna, men som är försäkrade enligt ZFW och som med stöd av en förordning av europeiska unionens råd har möjlighet att i den stat där de är bosatta göra anspråk på utbetalningar som i princip belastar sjukförsäkringens budget.

18. Följande villkor gäller avseende det obligatoriska försäkringsskyddet, särskilt beträffande arbetstagarförsäkringen WAO, ZW och WW:

19. AJ. van Pommeren-Bourgondiën är av nederländsk nationalitet och bosatt i Belgien. Under hela sitt yrkesverksamma liv har hon arbetat i Nederländerna. Sedan år 1997 uppbär hon ett bidrag på grund av nedsatt arbetsförmåga med stöd av WAO. Hennes bidrag är beräknat utifrån den högsta graden av arbetsoförmåga.

20. AJ. van Pommeren-Bourgondiën informerades om att hon från och med den 1 januari 2000 inte längre var obligatoriskt ansluten till vissa nederländska försäkringar (nämligen försäkring enligt AOW, ANW och AKW), eftersom hon inte längre var bosatt i Nederländerna. Hon informerades vidare om att någon avgift därför inte skulle utgå från och med den 1 januari 2000 till den allmänna socialförsäkringen på de förmåner hon uppbar enligt WAO men att hon fortfarande hade möjlighet att ansluta sig på frivillig basis med stöd av AOW och ANW genom ansökan till försäkringskassan.

21. A.J. van Pommeren-Bourgondiën bestred att hennes obligatoriska försäkring hade upphört inför försäkringskassan. Kassan vidhöll sin inställning i skrivelse av den 28 augusti 2000.

22. Klaganden begärde då omprövning av beslutet hos försäkringskassan. Då kassan inte meddelade något omprövningsbeslut väckte hon talan vid Rechtbank te Amsterdam.

23. Till skillnad från vad den nederländska regeringen har påstått finner den nationella domstolen att försäkringsvillkoren i AOW och ANW skiljer sig åt mellan den obligatoriska och den frivilliga försäkringen, i synnerhet vad gäller avgiftsnivån. För den obligatoriska AOW- och ANW-försäkringen skall avgifter endast erläggas för den inhemska beskattningsbara inkomsten. När det gäller den frivilliga försäkringen skall avgift betalas för den totala beskattningsbara inkomsten i hela världen.

24. Rechtbank te Amsterdam anser vidare att det faktum att det föreligger både ett obligatoriskt och ett frivilligt försäkringssystem riskerar medföra att den försäkrade inte har möjlighet att efterleva skyldigheten att vara ansluten till ett enda socialförsäkringssystem enligt förordning nr 1408/71.

25. Under dessa omständigheter beslutade Rechtbank te Amsterdam att vilandeförklara målet och ställa följande tolkningsfrågor till domstolen:

26. Den nationella domstolen har ställt sina frågor, som skall prövas tillsammans, för att få klarhet i huruvida bestämmelserna i artikel 39 EG och i artikel 13.2 f i förordning nr 1408/71 utgör hinder mot att en medlemsstat tillämpar lagstiftning enligt vilken en person som helt har upphört att vara yrkesverksam i den medlemsstaten får fortsätta att vara obligatoriskt försäkrad i vissa grenar av socialförsäkringen endast om han fortsätter att vara bosatt där, trots att personen enligt medlemsstatens lagstiftning förblir obligatoriskt försäkrad i vissa andra grenar av systemet för social trygghet oavsett bosättningsort när personen i fråga alltid har möjlighet att på frivillig grund ansluta sig till försäkringen när han inte är obligatoriskt försäkrad.

27. Europeiska gemenskapernas kommission, den belgiska och den grekiska regeringen anser att den nederländska lagstiftningen strider mot artikel 13.1 i förordning nr 1408/71. I denna artikel föreskrivs nämligen att personer för vilka denna förordning gäller skall omfattas av lagstiftningen i endast en medlemsstat.

28. De anser att om den ifrågavarande nederländska lagstiftningen delvis upphör att vara tillämplig på A.J. van Pommeren-Bourgondiën skall lagstiftningen i bosättningsstaten enligt artikel 13.2 f i förordning nr 1408/71 tillämpas för de grenar av socialförsäkringen som inte längre omfattas av obligatorisk försäkring. A.J. van Pommeren-Bourgondiën omfattas härigenom av socialförsäkringslagstiftningen i två medlemsstater i strid med artikel 13.1 i samma förordning.

29. Kommissionen har dessutom påpekat att artikel 13.2 f i förordning nr 1408/71 inte utgör hinder för att det i en medlemsstats lagstiftning uppställs ett krav på att en person, som helt har upphört att vara yrkesverksam i den staten, måste vara bosatt där för att omfattas av den medlemsstatens lagstiftning (dom av den 11 juni 1998 i mål C-275/96, Kuusijärvi, REG 1998, s. I-3419, punkt 51). Nederländska myndigheter hade följaktligen helt lagligt kunnat upphöra att tillämpa sin lagstiftning på klaganden. Samma myndigheter hade däremot inte rätt att låta hennes obligatoriska försäkring kvarstå för vissa grenar av socialförsäkringen men låta andra upphöra.

30. Den nederländska regeringen och SVB anser å andra sidan att artikel 13.2 f i förordning nr 1408/71 inte utgör hinder för att en person, enligt en medlemsstats lagstiftning, är obligatoriskt försäkrad endast mot en del av de risker som täcks av medlemsstatens socialförsäkringssystem under förutsättning att det inte förekommer någon diskriminering mellan landets medborgare och andra medborgare och under förutsättning att den berörde har möjlighet att försäkra sig på frivillig grund för de andra risker som täcks inom samma socialförsäkringssystem.

31. Enligt den nationella domstolen, kommissionen och den grekiska regeringen är försäkringsvillkoren mindre fördelaktiga vid frivillig försäkring än vid obligatorisk försäkring. En sådan situation påverkar i större utsträckning medborgare från andra medlemsstater än nederländska medborgare. Den är därför diskriminerande och strider följaktligen mot artiklarna 12 EG och 39 EG.

32. Den nederländska regeringen anser i stället att försäkringsvillkoren är identiska och till och med fördelaktigare vid frivillig försäkring än vid obligatorisk försäkring.

33. Bestämmelserna i artikel 13.2 i förordning nr 1408/71 har till enda syfte att fastställa den nationella lagstiftning som är tillämplig på de personer som befinner sig i en situation som avses i punkterna af. De syftar inte till att bestämma villkoren för rätten eller skyldigheten att tillhöra ett system för social trygghet, eller en gren av ett sådant system. Det ankommer på varje medlemsstats lagstiftning att bestämma dessa villkor, inklusive villkoren för när denna tillhörighet upphör (dom av den 3 maj 1990 i mål C-2/89, Kits van Heijningen, REG 1990, s. I-1755, punkt 19, och domen i det ovannämnda målet Kuusijärvi, punkt 29).

34. Syftet med bestämmelserna i avdelning II i förordning nr 1408/71, vari artikel 13 ingår, är inte enbart att förhindra att olika nationella lagstiftningar tillämpas samtidigt med de komplikationer som kan följa härav, utan också att förhindra att de personer som omfattas av tillämpningsområdet för förordning nr 1408/71 berövas skydd på området för social trygghet i avsaknad av lagstiftning som är tillämplig på dem (se domarna i de ovannämnda målen Kits van Heijningen, punkt 12, och Kuusijärvi, punkt 28).

35. Det följer emellertid av artikel 13.2 f i förordning nr 1408/71 att lagstiftningen i bosättningsstaten är tillämplig endast för det fall ingen annan lagstiftning är tillämplig och under förutsättning att den lagstiftning personen i fråga tidigare omfattades av upphört att vara tillämplig (dom av den 3 maj 2001 i mål C-347/98, kommissionen mot Belgien, REG 2001, s. I-3327, punkterna 28 och 29). Om den obligatoriska anslutningen till socialförsäkringen upphör i en medlemsstat är personen enligt ovannämnda bestämmelse ansluten till försäkringen i bosättningsstaten.

36. Dessa bestämmelser utgör i målet vid den nationella domstolen inte hinder för att nederländsk lagstiftning tillämpas på A.J. van Pommeren-Bourgondiën. Mot bakgrund av domstolens inställning i domen i det ovannämnda målet kommissionen mot Belgien, kan den anslutning hon tidigare åtnjöt fortsätta att omfattas av det nederländska socialförsäkringssystemet. Den omständigheten att en del av försäkringen blir frivillig medför inte något förbud mot att försäkringen kvarstår inom ramen för den obligatoriska försäkringen.

37. Det är för övrigt anledningen till att nederländsk lagstiftning ger utomlands bosatta personer som upphört att vara yrkesverksamma i Nederländerna möjlighet att vara fortsatt försäkrade på frivillig grund enligt lagstiftningen i denna medlemsstat för de grenar som inte längre omfattas av den obligatoriska försäkringen.

38. Principen om tillhörighet till endast ett socialförsäkringssystem som fastställs i artikel 13.1 i förordning nr 1408/71 påverkas således inte av att den omstridda nederländska lagstiftningen tillämpas i målet vid den nationella domstolen.

39. Även om medlemsstaterna bibehåller sin behörighet att utforma sina sociala trygghetssystem, måste de likafullt beakta gemenskapsrätten vid utövandet av denna behörighet, och detta särskilt vad avser EG-fördragets bestämmelser om fri rörlighet för arbetstagare (dom av den 23 november 2000 i mål C-135/99, Elsen, REG 2000, s. I-10409, punkt 33). Systemet med frivillig försäkring för utomlands bosatta måste således vara förenligt med artikel 39 EG.

40. Bosättningskravet som den nederländska lagstiftaren ställt upp för att en person skall fortsätta att omfattas av den obligatoriska försäkringen för vissa grenar av socialförsäkringen är endast förenligt med artikel 39 EG om villkoren för frivillig försäkring inte är mindre fördelaktiga än för obligatorisk försäkring som personer bosatta inom landet åtnjuter för samma grenar av socialförsäkringen.

41. Det framgår emellertid av begäran om förhandsavgörande att utomlands bosatta personer enligt den nya nederländska lagstiftningen inte längre har rätt att ansluta sig, ens på frivillig grund, till systemet för familjeförmåner såvida det inte rör sig om en partiell anslutning under en övergångsperiod. Det är endast de få utomlands bosatta personer som hade rätt till familjeförmåner under den tidigare obligatoriska försäkringen som behåller denna rätt även efteråt. De förlorar definitivt möjligheten att vara försäkrade när deras yngsta barn uppnått 18 års ålder. Utomlands bosatta utsätts därför vad gäller dessa bidrag för en mindre förmånlig behandling än personer bosatta inom landet.

42. Den nationella domstolen har dessutom, vilket påpekats i punkt 23 i denna dom, anfört att avgiftsnivån inte är densamma för obligatorisk försäkring för personer bosatta inom landet som för frivillig försäkring för utomlands bosatta.

43. Endast ett fåtal av de utomlands bosatta vars obligatoriska försäkring upphört har försäkrat sig på frivillig basis. Detta tyder på att frivillig försäkring är föga attraktiv och att personer bosatta utomlands stöter på svårigheter när de skall ansluta sig till denna försäkring.

44. Av vad ovan anförts följer att den nederländska lagstiftning som är föremål för prövning i målet vid den nationella domstolen försätter utomlands bosatta personer i en mindre fördelaktig situation än personer bosatta inom landet i fråga om socialförsäkringsskydd. Nederländerna har härigenom åsidosatt principen om fri rörlighet som fastställs i artikel 39 EG.

45. Domstolen lämnar följaktligen följande svar till den nationella domstolen. Artikel 39 EG utgör hinder för nationell lagstiftning enligt vilken en person som helt har upphört att vara yrkesverksam i den medlemsstaten får fortsätta att vara obligatoriskt försäkrad för vissa grenar av socialförsäkringen endast om han fortsätter att vara bosatt där, trots att personen enligt medlemsstatens lagstiftning förblir obligatoriskt försäkrad i vissa andra grenar av systemet för social trygghet oavsett bosättningsort. Förutsättningen härför är att villkoren för frivillig försäkring i de grenar där den obligatoriska försäkringen upphört är mindre fördelaktiga än villkoren för obligatorisk försäkring.

46. Eftersom förfarandet i förhållande till parterna i målet vid den nationella domstolen utgör ett led i beredningen av samma mål, ankommer det på den nationella domstolen att besluta om rättegångskostnaderna. De kostnader för att avge yttrande till domstolen som andra än nämnda parter har haft är inte ersättningsgilla.

På dessa grunder beslutar domstolen (tredje avdelningen) följande dom:

1 Rättegångsspråk: nederländska.