Auktionering av utsläppsrätter

Regeringens proposition 2011/12:143

Auktionering av utsläppsrätter Prop. 2011/12:143

Regeringen överlämnar denna proposition till riksdagen.

Stockholm den 12 april 2012

Fredrik Reinfeldt

Lena Ek

(Miljödepartementet)

Propositionens huvudsakliga innehåll

I propositionen föreslås lagändringar som kompletterar Europeiska kommissionens förordning om auktionering av utsläppsrätter.

Av förordningen följer att EU-kommissionen och de medlemsstater som valt att inte inrätta en nationell plattform ska ha en gemensam auktionsplattform för auktionering av utsläppsrätter i form av antingen 2dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt. Ett 5-dagars futurekontrakt är ett finansiellt instrument, medan handel med 2-dagars spotkontrakt är att betrakta som handel med varor.

Auktioner av 2-dagars spotkontrakt och 5-dagars futurekontrakt får endast genomföras på en auktionsplattform som har godkänts som en reglerad marknad i enlighet med EU:s direktiv om marknader för finansiella instrument. Auktionerna måste också omfattas av särskilda bestämmelser om marknadsmissbruk.

Det förhållandet att 2-dagars spotkontrakt inte är finansiella instrument innebär att handel med sådana kontrakt faller utanför regleringen i EU:s direktiv om marknader för finansiella instrument och EU:s direktiv om marknadsmissbruk. Förslagen syftar till att även handel med utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt ska omfattas av dessa bestämmelser i den utsträckning som anges i EU-förordningen.

Det föreslås att ändringarna träder i kraft den 1 juli 2012.

1 Förslag till riksdagsbeslut

Regeringen föreslår att riksdagen antar regeringens förslag till

1. lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse,

2. lag om ändring i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter,

3. lag om ändring i lagen (2011:1103) om ändring i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter,

4. lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,

5. lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.

2 Lagtext

2.1 Förslag till lag om ändring i lagen (2004:297) om

bank- och finansieringsrörelse Härigenom föreskrivs att 7 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse ska ha följande lydelse.

7 kap.

1 §

Ett kreditinstitut får driva bara finansiell verksamhet och verksamhet som har ett naturligt samband med den.

Ett kreditinstitut får i sin verksamhet, bland annat 1. låna upp medel, till exempel genom att ta emot inlåning från allmän-

heten eller ge ut obligationer eller andra jämförbara fordringsrätter,

2. lämna och förmedla kredit, till exempel i form av konsumentkredit och kredit mot panträtt i fast egendom eller fordringar,

3. medverka vid finansiering, till exempel genom att förvärva fordringar och upplåta lös egendom till nyttjande (leasing),

4. tillhandahålla betaltjänster enligt lagen (2010:751) om betaltjänster, 5. tillhandahålla betalningsmedel, 6. ikläda sig garantiförbindelser och göra liknande åtaganden, 7. medverka vid värdepappersemissioner, 8. lämna ekonomisk rådgivning, 9. förvara värdepapper, 10. driva rembursverksamhet, 11. tillhandahålla värdefackstjänster, 12. driva valutahandel,

13. driva värdepappersrörelse under de förutsättningar som föreskrivs i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,

14. lämna kreditupplysning under 14. lämna kreditupplysning under de förutsättningar som föreskrivs i de förutsättningar som föreskrivs i kreditupplysningslagen (1973:1173), kreditupplysningslagen (1973:1173),

samt

15. ge ut elektroniska pengar en- 15. ge ut elektroniska pengar enligt lagen (2011:755) om elektron- ligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar. iska pengar, samt

16. tillhandahålla investeringstjänster och driva investeringsverksamhet som avser sådana utsläppsrätter som inte är finansiella instrument och som auktioneras i

1 Senaste lydelse 2011:768.

enlighet med kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010 av den

12 november 2010 om tidsschema,

administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG om ett system för handel med utsläppsrätter för

växthusgaser inom gemenskapen . _________________

Denna lag träder i kraft den 1 juli 2012.

2 EUT L 302, 18.11.2010, s. 1 (Celex 32010R1031).

2.2 Förslag till lag om ändring i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter

Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter

dels att 1 kap. 1 §, 7 kap. 1 § och 9 kap. 1 § ska ha följande lydelse,

dels att det i lagen ska införas tretton nya paragrafer, 7 kap. 6–11 §§, 8 kap. 1 a–1 f §§ och 9 kap. 1 a §, av följande lydelse.

1 kap.

1 §

samt om tilldelning, registrering om tilldelning, registrering och reoch redovisning av utsläppsrätter. dovisning av utsläppsrätter samt

Lagen innehåller även bestäm- om handel med andra tillgodohavmelser om handel med andra till- anden för utsläpp av växthusgaser. godohavanden för utsläpp av växthusgaser.

Lagen kompletterar EU-förordningar om handel med utsläpps-

rätter.

7 kap.

1 §

Tillsyn över efterlevnaden av Den eller de myndigheter som lagen och föreskrifter som med- regeringen bestämmer utövar tilldelats med stöd av lagen utövas av syn över att denna lag och EU-förden tillsynsmyndighet som reger- ordningar om handel med utingen bestämmer. släppsrätter följs samt tillsyn över

att föreskrifter som har meddelats

i anslutning till lagen och EU-för-

ordningarna följs.

1 Senaste lydelse 2009:1324.

6 §

För övervakningen av att denna lag och EU-förordningar om handel med utsläppsrätter följs får en tillsynsmyndighet begära att 1. ett företag eller någon annan tillhandahåller uppgifter, handlingar eller annat, och 2. den som förväntas kunna lämna upplysningar som har betydelse för tillsynen inställer sig till förhör på tid och plats som tillsynsmyn-

digheten bestämmer.

Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag regle-

rade tystnadsplikten för advokater.

7 § En tillsynsmyndighet får bestämma att dess beslut ska gälla ome-

delbart även om det överklagas.

8 §

En tillsynsmyndighet ska anmäla en överträdelse av denna lag eller en EU-förordning om handel med utsläppsrätter till polis- eller åklagarmyndighet, om det finns miss-

tanke om brott.

9 §

Regeringen får meddela föreskrifter om att avgift för tillsyn enligt denna lag ska tas ut av den som är föremål för tillsyn, samt föreskri-

fter om sådana avgifter.

10 § Den som har rapporterat enligt artikel 42.5 i kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010 av den

12 november 2010 om tidsschema,

administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG om ett system

för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen får inte röja för den som rapporteringen avser eller någon utom-

stående att rapportering har skett.

11 §

Den som har rapporterat enligt artikel 42.5 i förordning (EU) nr 1031/2010 får inte hållas ansvarig för att ha brutit mot någon tystnadsplikt, om den som rapporterat hade anledning att räkna med att

rapportering borde ske.

8 kap.

1 a §

Den som i fråga om utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt bryter mot något av förbuden mot insiderhandel och annan användning av insiderinformation i artiklarna 38, 39 b och 40 i förordning (EU) nr 1031/2010 döms till fäng-

else i högst två år.

Om brottet med hänsyn till dess omfattning och övriga omständigheter är grovt, döms till fängelse i lägst sex månader och högst fyra

år.

Om brottet är ringa, döms till böter eller fängelse i högst sex

månader.

1 b §

Den som i fråga om utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt av oaktsamhet bryter mot något av förbuden mot insiderhandel och annan användning av insiderinformation i artiklarna 38, 39 b och

40 i förordning (EU) nr 1031/2010 döms till böter eller fängelse i

högst ett år.

Om gärningen är ringa, döms

inte till ansvar.

2 EUT L 302, 18.11.2010, s. 1 (Celex 32010R1031).

1 c § Den som i fråga om utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt bryter mot förbudet mot röjande av insiderinformation i artikel

39 a och 40 i förordning (EU) nr 1031/2010 döms till böter eller

fängelse i högst ett år.

Om informationen blir allmänt

känd samtidigt med att den röjs, döms inte till ansvar.

1 d § Den som i fråga om utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt bryter mot förbudet mot otillbörlig marknadspåverkan i artikel 41 i förordning (EU) nr 1031/2010

döms till fängelse i högst två år.

Om brottet med hänsyn till omfattningen av marknadspåverkan eller övriga omständigheter är att anse som grovt, döms till fängelse i lägst sex månader och högst fyra

år.

Om brottet är ringa, döms till böter eller fängelse i högst sex

månader.

1 e § Den som i fråga om utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt av oaktsamhet bryter mot förbudet mot otillbörlig marknadspåverkan i artikel 41 i förordning (EU) nr 1031/2010 döms till böter eller

fängelse i högst ett år.

Om gärningen är ringa, döms

inte till ansvar.

1 f § Den som i fråga om utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt uppsåtligen eller av grov oaktsamhet låter bli att fullgöra en rapporteringsskyldighet enligt artikel 42.5 i förordning (EU) nr 1031/2010 eller bryter mot meddelandeför-

budet i 7 kap. 10 § döms till böter.

9 kap.

1 §

Följande beslut får överklagas hos Följande beslut får överklagas till mark- och miljödomstolen: mark- och miljödomstol:

1. beslut om tillstånd enligt 2 kap.,

2. beslut om godkännande av en övervaknings- och rapporteringsplan enligt 2 kap. 14 §,

3. beslut om tilldelning av utsläppsrätter enligt 3 kap., 4. beslut om korrigering av tilldelningsbeslut enligt 4 kap. 4 §, 5. beslut om avvisning enligt 4 kap. 7 eller 8 §, 6. beslut om rättelse enligt 4 kap. 19 § första stycket, 7. beslut om avgift enligt 4 kap. 20 §, 8. beslut om uppskattning av utsläppens storlek enligt 5 kap. 2 §,

9. begäran som förenats med 9. begäran som förenats med vite enligt 7 kap. 2 §, vite enligt 7 kap. 2 §, om beslutet

avser annat än tillsyn över att artiklarna 37–42 i förordning

(EU) nr 1031/2010 följs,

10. föreläggande som förenats 10. föreläggande som förenats med vite enligt 7 kap. 3 §, med vite enligt 7 kap. 3 §, om fö-

reläggandet avser annat än tillsyn över att artiklarna 37–42 i förord-

ning (EU) nr 1031/2010 följs,

11. beslut om offentliggörande av en verksamhetsutövares namn enligt 8 kap. 5 §,

12. beslut om förseningsavgift enligt 8 kap. 5 a §, och 13. beslut om avgift enligt 8 kap. 6 §.

1 a §

En tillsynsmyndighets beslut som avser tillsyn över att artiklarna 37–42 i förordning (EU) nr 1031/2010 följs får överklagas till

allmän förvaltningsdomstol.

Prövningstillstånd krävs vid

överklagande till kammarrätt. _________________

Denna lag träder i kraft den 1 juli 2012.

3 Senaste lydelse 2010:941.

2.3 Förslag till lag om ändring i lagen (2011:1103) om

ändring i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter

Härigenom föreskrivs att 9 kap. 1 § lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter i stället för dess lydelse enligt lagen (2011:1103) om ändring i nämnda lag ska ha följande lydelse.

9 kap.

1 §

1. beslut om tillstånd enligt 2 kap.,

2. beslut om godkännande av en övervaknings- och rapporteringsplan enligt 2 kap. 14 §,

3. beslut om tilldelning av utsläppsrätter enligt 3 kap., 4. beslut om korrigering av tilldelningsbeslut enligt 4 kap. 4 §, 5. beslut om avvisning enligt 4 kap. 7 eller 8 §, 6. beslut om rättelse enligt 4 kap. 19 § första stycket,

7. beslut om att vägra öppna ett persondepåkonto enligt artikel 13.4 i registerförordningen eller ett depåkonto för handelsplattform enligt artikel 14.4 i registerförordningen,

8. beslut om att inte godkänna ett behörigt ombud eller extra behörigt ombud enligt artikel 20.4 i registerförordningen,

9. beslut om att vägra att uppdatera kontouppgifter eller uppgifter om behörigt ombud enligt artikel 21.1 i registerförordningen,

10. beslut enligt artikel 27.1 eller 27.3 i registerförordningen om att stänga av tillträdesrätten till ett konto enligt artikel 27.5 i samma förordning,

11. beslut om avgift enligt 4 kap. 20 §, 12. beslut om uppskattning av utsläppens storlek enligt 5 kap. 2 §,

13. begäran som förenats med 13. begäran som förenats med vite enligt 7 kap. 2 §, vite enligt 7 kap. 2 §, om beslutet

avser annat än tillsyn över att artiklarna 37–42 i förordning

(EU) nr 1031/2010 följs,

14. föreläggande som förenats 14. föreläggande som förenats med vite enligt 7 kap. 3 §, med vite enligt 7 kap. 3 §, om fö-

reläggandet avser annat än tillsyn över att artiklarna 37–42 i förord-

ning (EU) nr 1031/2010 följs,

15. beslut om offentliggörande av en verksamhetsutövares namn enligt 8 kap. 5 §,

16. beslut om förseningsavgift enligt 8 kap. 5 a §, och 17. beslut om avgift enligt 8 kap. 6 §.

2.4 Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

dels att 2 kap. 3 § och 13 kap. 12 § ska ha följande lydelse,

dels att det i lagen ska införas två nya paragrafer, 14 kap. 3 a § och 26 kap. 5 §, av följande lydelse.

2 kap.

3 §

Ett värdepappersbolag får efter tillstånd av Finansinspektionen driva annan verksamhet än att tillhandahålla de sidotjänster som anges i 2 §.

Ett värdepappersbolag får efter Ett värdepappersbolag får efter tillstånd av Finansinspektionen dri- tillstånd av Finansinspektionen va valutahandel. 1. driva valutahandel, och

2. tillhandahålla investeringstjänster, driva investeringsverksamhet och tillhandahålla sidotjänster som avser sådana utsläppsrätter som inte är finansiella instrument och som auktioneras i enlighet med kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010 av den

12 november 2010 om tidsschema,

administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG om ett system för handel med utsläppsrätter för

växthusgaser inom gemenskapen .

Tillstånd enligt första stycket behövs inte för att utöva försäkringsförmedling under de förutsättningar som föreskrivs i lagen (2005:405) om försäkringsförmedling.

1 EUT L 302, 18.11.2010, s. 1 (Celex 32010R1031).

13 kap.

12 §

En börs får, utöver den verksamhet som tillståndet omfattar, på rimliga affärsmässiga villkor ge värdepappersinstitut och utländska värdepappersföretag tillträde till de funktioner inom den reglerade marknaden som används för att offentliggöra information enligt 9–11 §§. En börs får även driva annan verksamhet som har nära samband med den verksamhet som tillståndet omfattar.

En börs får också efter tillstånd En börs får också efter tillstånd av Finansinspektionen driva en av Finansinspektionen handelsplattform. För den verk- 1. driva en handelsplattform, och samheten gäller bestämmelserna i 2. driva en auktionsplattform för 7 § första stycket och 11 kap. handel med utsläppsrätter som en

reglerad marknad i enlighet med

förordning (EU) nr 1031/2010.

För verksamhet enligt andra stycket 1 ska 7 § första stycket och

11 kap. gälla.

För verksamhet enligt andra stycket 2 ska bestämmelserna i denna lag om reglerade marknader gälla och det som i de bestämmelserna anges om finansiella instrument tillämpas även på sådana utsläppsrätter som inte är finan-

siella instrument.

Om det finns särskilda skäl, får Finansinspektionen ge tillstånd till en börs att driva även annan verksamhet.

14 kap.

3 a §

Särskilda bestämmelser om deltagare i handeln på en reglerad marknad när det är fråga om auktionering av utsläppsrätter på en auktionsplattform finns i artiklarna 15–21 i förordning (EU) nr

1031/2010.

26 kap.

5 §

Den som är missnöjd med ett beslut av en börs att avslå en ansökan om tillstånd att lägga bud vid en auktionsplattform som avses i

13 kap. 12 § andra stycket 2, eller ett beslut om att dra in eller till-

fälligt upphäva ett sådant tillstånd,

får väcka talan mot börsen vid allmän domstol inom tre månader från dagen för beslutet. Om talan inte väckts inom denna tid, är

rätten till talan förlorad.

Denna lag träder i kraft den 1 juli 2012.

2.5 Förslag till lag om ändring i lagen (2009:62) om

åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

Härigenom föreskrivs att det i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism ska införas två nya paragrafer, 1 kap. 2 a och 3 kap. 1 a §, av följande lydelse.

1 kap.

3 kap.

Denna lag träder i kraft den 1 juli 2012. 1 EUT L 302, 18.11.2010, s. 1 (Celex 32010R1031).

3 Ärendet och dess beredning

Europeiska kommissionen har antagit en förordning som avser reglera hur auktionering av utsläppsrätter inom det EU-gemensamma utsläppshandelssystemet ska gå till. Förordningens fullständiga namn är kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010 av den 12 november 2010 om tidsschema, administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG om ett system för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen (EUT L 302, 18.11.2010, s. 1, Celex 32010R1031). Förordningen har ändrats genom kommissionens förordning (EU) nr 1210/2011 av den 23 november 2011 om ändring av förordning (EU) nr 1031/2010 bland annat i syfte att fastställa den volym utsläppsrätter för växthusgas som ska auktioneras ut före 2013 (EUT L 308, 24.11.2011, s. 2, Celex 32011R1210). Grundförordningen återges i bilaga 1 och ändringsförordningen återges i bilaga 2.

Miljödepartementet har tagit fram en promemoria om auktionering av utsläppsrätter med förslag till författningsändringar i syfte att komplettera EU-kommissionens förordning om auktionering av utsläppsrätter – bl.a. ändringar i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter och lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden (Regeringskansliets dnr M2012/466/R). Förslagen återges i bilaga 3.

Promemorian har remissbehandlats. En förteckning över remissinstanserna finns i bilaga 4. En sammanställning av remissvaren finns tillgänglig i Miljödepartementet (Regeringskansliets dnr M2012/466/R).

Lagrådet

Regeringen beslutade den 22 mars 2012 att inhämta Lagrådets yttrande över de lagförslag som återges i bilaga 5. Lagrådets yttrande finns i bilaga 6. Lagrådet har anfört att en enklare lagteknisk lösning hade kunnat väljas. Denna synpunkt kommenteras i avsnitt 6.4.1. I övrigt har förslagen utformats i enlighet med Lagrådets synpunkter. Några språkliga och redaktionella ändringar har också gjorts.

4 Handeln med utsläppsrätter

Som en viktig del i EU:s program mot klimatförändringar har EU etablerat ett system för handel med utsläppsrätter som ansluter till Kyotoprotokollet.

Handelsdirektivet

De grundläggande reglerna om handel med utsläppsrätter finns i det s.k. handelsdirektivet, dvs. Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG av den 13 oktober 2003 om ett system för handel med utsläppsrätter för

växthusgaser inom gemenskapen och ändring av rådets direktiv 96/61/EG (EUT L 275, 25.10.2003, s. 32, Celex 32003L0087).

Direktivet har ändrats genom Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/101/EG av den 27 oktober 2004 om ändring av direktiv 2003/87/EG om ett system för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen, i överensstämmelse med Kyotoprotokollets projektbaserade mekanismer (EUT L 338, 13.11.2004, s. 18, Celex 32004L0101), Europaparlamentets och rådets direktiv 2008/101/EG av den 19 november 2008 om ändring av direktiv 2003/87/EG så att luftfartsverksamhet införs i systemet för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen (EUT L 8, 13.1.2009, s. 3, Celex 32008L0101) samt Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/29/EG av den 23 april 2009 om ändring av direktiv 2003/87/EG i avsikt att förbättra och utvidga gemenskapssystemet för handel med utsläppsrätter för växthusgaser (EUT L 140, 5.6.2009, s. 63, Celex 32009L0029).

Auktionering blir huvudregel för fördelning av utsläppsrätter

Av handelsdirektivet följer att auktionering av utsläppsrätter under den tredje handelsperioden, vilken sträcker sig över åren 2013–2020, går från att vara en marginell företeelse till att bli huvudregel för EU:s utsläppshandelssystem. I handelsdirektivets artikel 10.4 fastställs mål för auktioneringsprocessen, medan hur auktionering närmare ska genomföras regleras i en förordning som har beslutats med stöd av handelsdirektivet. Förordningen behandlas i avsnitt 3.

Fördelningen av utsläppsrätter

Från och med 2013 ersätts nationella fördelningsplaner av ett gemensamt tak för medlemsländernas utsläpp. Det preliminära taket för 2013 har satts till 2 039 152 882 utsläppsrätter och relaterar till det totala antalet utsläppsrätter som fördelats 2008–2012 och utsläpp från sektorer som tillkommer i handelssystemet från och med 2013. Taket kommer fram till 2020 årligen att sänkas med 1,74 procent av den genomsnittliga årliga kvantiteten utsläppsrätter som utfärdades av medlemsstaterna under åren 2008–2012. I absoluta tal innebär detta en minskning med 37 435 387 utsläppsrätter per år. De totala utsläppen av växthusgaser från den handlade sektorn kommer 2020 att ha minskat med 21 procent i förhållande till 2005-års nivå.

I handelsdirektivet regleras beräkningsgrunden för hur många utsläppsrätter som ska tilldelas varje medlemsstat. Ungefär hälften av utsläppsrätterna kommer att fördelas genom auktionering. Industrin och värmesektorn kommer kunna få en viss del av sina utsläppsrätter gratis. Elproduktion är inte berättigad gratis tilldelning. Principen för gratis tilldelning under handelsperioden 2013–2020 baseras på förhandsbestämda produktriktmärken. Produktriktmärkena har konstruerats efter de 10 procent mest koldioxideffektiva anläggningarna i varje sektor inom EU. Sektorer som är utsatta för s.k. ”koldioxidläckage”, dvs. där handelssystemet bedöms medföra risk för att verksamheter och utsläpp flyttas till länder med lägre krav, kan få tilldelning upp till 100 procent av aktuellt riktmärke. Sektorer som inte anses vara utsatta för koldioxidläckage får

80 procent av riktmärket 2013 med en efterföljande årlig nedskalning som resulterar i 30 procent av riktmärket 2020.

Auktionering av utsläppsrätter kommer att inledas redan under 2012. Huvudsyftet med dessa auktioner är att motverka en artificiell marknadspåverkan, något som i sin tur minskar risken för pristoppar under 2013. Genom tidiga auktioner ska en mjukare övergång mellan andra och tredje handelsperioden säkerställas. Som skäl för tidiga auktioner har även angetts behovet av att visa marknaden att EU klarar av att hålla auktioner och att auktionering av utsläppsrätter är ett fungerande marknadssystem. 120 miljoner utsläppsrätter kommer att auktioneras ut under 2012, varav 1 046 000 för svensk del.

I artikel 10.4 i handelsdirektivet finns rekommendationer om för vilka ändamål medlemsstaternas auktionsintäkter bör användas. Enligt direktivets rekommendationer bör åtminstone hälften av intäkterna vid auktioneringen användas för klimatåtgärder.

5 Regler om auktionering

Enligt artikel 10.1 i handelsdirektivet ska medlemsstaterna auktionera ut alla utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i nyssnämnda direktiv och som inte delas ut gratis. Medlemsstaterna har ingen frihet att använda andra tilldelningsmetoder och kan inte heller undanhålla eller annullera utsläppsrätter som inte tilldelas gratis i stället för att auktionera ut dem.

Auktioneringsförordningen

Med stöd av handelsdirektivet har Europeiska kommissionen antagit den s.k. auktioneringsförordningen, dvs. kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010 av den 12 november 2010 om tidsschema, administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG om ett system för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen (EUT L 302, 18.11.2010, s. 1, Celex 32010R1031).

Förordningen har ändrats genom kommissionens förordning (EU) nr 1210/2011 av den 23 november 2011 om ändring av förordning (EU) nr 1031/2010 bland annat i syfte att fastställa den volym utsläppsrätter för växthusgas som ska auktioneras ut före 2013 (EUT L 308, 24.11.2011, s. 2, Celex 32011R1210).

Auktionsförrättare

Enligt artiklarna 22 och 23 i auktioneringsförordningen ska varje medlemsstat förordna en auktionsförrättare med uppgift att auktionera ut den volym utsläppsrätter som tilldelats medlemsstaten, ta emot de auktionsintäkter som tillfaller medlemsstaten, för att därefter återföra intäkterna till medlemsstaten. Ingen medlemsstat får auktionera ut utsläppsrätter utan att förordna en auktionsförrättare.

2-dagars spotkontrakt och 5-dagars futurekontrakt

I artikel 4.2 i auktioneringsförordningen anges att varje medlemsstat ska auktionera ut utsläppsrätter i form av antingen 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt.

I förordningens artikel 3.4 definieras 5-dagars futurekontrakt som utsläppsrätter som auktioneras ut – för leverans vid en överenskommen tidpunkt senast den femte handelsdagen efter auktionsdagen – som finansiella instrument i enlighet med artikel 38.3 i kommissionens förordning (EG) nr 1287/2006 av den 10 augusti 2006 om genomförande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG vad gäller dokumenteringssskyldigheter för värdepappersföretag, transaktionsrapportering, överblickbarhet på marknaden, upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner för tillämpning av det direktivet (EUT L 241, 2.9.2006, s. 1, Celex32006R1287).

I auktioneringsförordningens artikel 3.3 definieras 2-dagars spotkontrakt som utsläppsrätter som auktioneras ut – för leverans vid en överenskommen tidpunkt senast den andra handelsdagen efter auktionsdagen – i enlighet med artikel 38.2 a i förordning (EG) nr 1287/2006. Av sistnämnda artikel följer att ett kontrakt där det anges att leverans ska ske senast den andra handelsdagen utgör ett kontrakt om försäljning av råvara, tillgång eller rättighet. Till skillnad från 5-dagars futurekontrakt är således ett 2-dagars spotkontrakt inte att betrakta som ett finansiellt instrument.

Det förhållandet att 2-dagars spotkontrakt inte är finansiella instrument innebär att handel med sådana kontrakt faller utanför regleringen i EU:s direktiv om marknader för finansiella instrument, dvs. Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader för finansiella instrument och om ändring av rådets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG om Europaparlamentets och rådets direktiv 2000/12/EG samt upphävande av rådets direktiv 93/22/EEG (EUT L 145, 30.4.2004, s. 1, Celex 32004L0039). I den mån en medlemsstat i sin marknadsmissbrukslagstiftning använder sig av den definition av finansiella instrument som anges ovan innebär det vidare att handel med sådana kontrakt även faller utanför EU:s direktiv om marknadsmissbruk, dvs. Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/6/EG av den 28 januari 2003 om insiderhandel och otillbörlig marknadspåverkan (EGT L 96, 12.4.2003, s. 16, Celex 32003L0006).

Kommissionen har den 20 oktober 2011 lagt fram förslag till en omarbetning av EU:s direktiv om marknader för finansiella instrument samt en förordning om insiderhandel och otillbörlig marknadspåverkan (KOM(2011) 656 och KOM(2011)651). Förordningen är tänkt att ersätta EU:s direktiv om marknadsmissbruk. Förslaget till omarbetning av direktivet om marknader för finansiella instrument innebär att även 2dagars spotkontrakt avseende utsläppsrätter definieras som finansiella instrument. Förhandlingar om förslagen pågår för närvarande. Om förslagen antas av rådet och Europaparlamentet kommer således alla utsläppsrätter att betraktas som finansiella instrument när direktivet är genomfört och de kommer också omfattas av den nya förordningen om marknadsmissbruk.

Auktionsplattform och auktionsövervakare

Av auktioneringsförordningen följer att auktionering av utsläppsrätter ska ske via en auktionsplattform.

Auktioneringsförordningen lämnar utrymme för medlemsstaterna att i enlighet med artiklarna 30–33 välja att ordna en egen auktionsplattform eller att ordna en auktionsplattform genom en gemensam åtgärd mellan medlemsstaterna och kommissionen.

Av artiklarna 25 och 26 i auktioneringsförordningen framgår att de medlemsstater som valt att inte ordna en nationell auktionsplattform ska ordna en gemensam auktionsplattform och en auktionsövervakare för auktionering av 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt.

Plattform och övervakare upphandlas gemensamt av kommissionen och medlemsstaterna. Förfrågningsunderlag håller på att tas fram och väntas bli färdigställt under våren 2012. Avsikten är att auktionering av utsläppsrätter genom en gemensam plattform ska kunna genomföras från halvårsskiftet 2012.

Av EU:s medlemsstater har endast Tyskland, Polen och Förenade kungariket beslutat att ordna egna auktionsplattformar. Övriga stater, inklusive Sverige, har valt att delta i ordnandet av en gemensam plattform. Av artikel 26 i auktioneringsförordningen följer att en gemensam auktionsplattform ska ordnas i enlighet med ett gemensamt upphandlingsförfarande mellan kommissionen och de medlemsstater som deltar i den gemensamma åtgärden, vilket avslutas med att avtal sluts mellan den aktör som lämnat det vinnande anbudet, deltagande medlemsstater och kommissionen.

Auktionering ska omfattas av de nationella regler som genomför

EU-direktivet om marknader för finansiella instrument

Enligt artikel 35 i auktioneringsförordningen får auktion av utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt endast genomföras på en auktionsplattform som – i den medlemsstat där auktionsplattformen är etablerad – har godkänts som en reglerad marknad enligt de nationella bestämmelser som genomför avdelning III i EU:s direktiv om marknader för finansiella instrument.

De nationella bestämmelser som behövs för att kunna godkänna en auktionsplattform är också nödvändiga för att göra det möjligt för en aktör att förordnas som gemensam plattform i det gemensamma upphandlingsförfarandet, se artiklarna 26 och 35.4 i auktioneringsförordningen.

Svenska regler som genomför EU-direktivet om marknader för finansiella instrument

EU-direktivet om marknader för finansiella instrument innehåller bestämmelser om tillstånd att driva en reglerad marknad. Bestämmelserna genomförs i Sverige med lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden.

I 1 kap. 5 § 20 nyssnämnda lag definieras reglerad marknad som ett multilateralt system inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet som sammanför eller möjliggör sammanförandet av ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instrument från tredje man – regelmässigt, inom

systemet och i enlighet med icke skönsmässiga regler – så att detta leder till avslut. Definitionen, som genomför artikel 4.1.14 i EU-direktivet om marknader för finansiella instrument, omfattar endast handel med finansiella instrument. Handel med 2-dagars spotkontrakt, som är att betrakta som handel med varor, innefattas inte. Till skillnad från EU-direktivet om marknadsmissbruk, se nedan under rubriken Marknadstillsyn och förhindrande av marknadsmissbruk, där det finns ett utrymme för medlemsstaterna att bestämma att även 2-dagars spotkontrakt ska anses utgöra finansiella instrument, finns det i definitionen av finansiella instrument i EU-direktivet om marknader för finansiella instrument inte något motsvarande utrymme (se artikel 4.1.17 i sistnämnda direktiv). En sådan utvidgning skulle därför endast gälla nationellt i den berörda medlemsstaten och inte när det är fråga om gränsöverskridande handel.

Det svenska regelverket uppfyller auktioneringsförordningens krav för att förordna en aktör etablerad i Sverige som auktionsplattform för handel med 5-dagars futurekontrakt. De svenska reglerna behöver däremot ändras för att möjliggöra ett motsvarande förordnande avseende handel med 2-dagars spotkontrakt.

Det svenska regelverket uppfyller auktioneringsförordningens krav för att förordna en aktör etablerad i Sverige som auktionsplattform för handel med 5-dagars futurekontrakt. De svenska reglerna behöver däremot ändras för att möjliggöra ett motsvarande förordnande avseende handel med 2-dagars spotkontrakt.

Behörighet att lägga bud i en auktion

Behörighet att hos auktionsplattformen ansöka om tillstånd att lägga bud direkt i en auktion av utsläppsrätter regleras i artiklarna 15–21 i auktioneringsförordningen.

Marknadstillsyn och förhindrande av marknadsmissbruk

Auktioneringsförordningens artiklar 36–43 innehåller bestämmelser till skydd mot marknadsmissbruk.

Av artikel 36 följer att auktionering av 2-dagars spotkontrakt eller 5dagars futurekontrakt som är finansiella instrument i den mening som avses i EU:s direktiv om marknadsmissbruk ska omfattas av de nationella bestämmelser om marknadstillsyn som genomför EU:s direktiv om marknadsmissbruk. Om 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt inte är finansiella instrument i den mening som avses i EU:s direktiv om marknadsmissbruk ska i stället artiklarna 37–43 tillämpas. Anledningen till att det i artikel 36 inte klart uttalas huruvida 2-dagars spotkontrakt och 5-dagars futurekontrakt är finansiella instrument eller inte är att EU:s direktiv om marknadsmissbruk antogs före EU:s direktiv om marknader för finansiella instrument och innehåller en definition av finansiella instrument. Enligt definitionen är 5-dagars futurekontrakt finansiella instrument men definitionen öppnar för att även 2-dagars spotkontrakt klassificeras som finansiella instrument på nationell nivå. I den svenska lagstiftningen används den definition som följer av EU:s direktiv om marknader för finansiella instrument, varför den svenska regleringen om marknadsmissbruk inte omfattar 2-dagars spotkontrakt.

Ordalydelsen av artiklarna 37–43 i auktioneringsförordningen ligger mycket nära artiklarna 1–6 i direktivet om marknadsmissbruk. Avsikten har varit att i möjligaste mån undvika materiella skillnader mellan reglerna om 2-dagars spotkontrakt och reglerna om 5-dagars futurekontrakt.

Av artikel 43.1 och 43.2 följer, genom hänvisning till artiklarna 11 och 12 i EU:s direktiv om marknadsmissbruk, att tillsynsmyndighet över tillämpningen av artiklarna 37–42 ska vara den myndighet som medlemsstaten har pekat ut som behörig myndighet enligt direktivet om marknadsmissbruk, samt att den myndigheten ska ha samma befogenheter när det gäller 2-dagars spotkontrakt som de befogenheter som föreskrivs i de nationella genomförandeåtgärderna för direktivet om marknadsmissbruk, dvs. när det gäller 5-dagars futurekontrakt. I Sverige är den myndigheten Finansinspektionen.

I artikel 43.3 i auktioneringsförordningen anges att de nationella bestämmelser som genomför artiklarna 14 och 15 i EU:s direktiv om marknadsmissbruk ska ha motsvarande tillämpning i fråga om de personer som är ansvariga för att artiklarna 37–42 inte följts. I Sverige har överträdelser av de bestämmelser som genomför direktivet och innehållsmässigt motsvarar artiklarna 38–41 och 42.5 i auktioneringsförordningen straffbelagts genom lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument.

Förhindrande av penningtvätt och finansiering av terrorism

Enligt artikel 54 i auktioneringsförordningen ska en auktionsplattform övervaka förhållandet till budgivare som får lägga bud i auktionsplattformens auktioner. När den berörda auktionsplattformen granskar bud ska den särskilt uppmärksamma verksamheter som med hänsyn till deras natur anses kunna förväntas vara relaterade till penningtvätt, finansiering av terrorism eller brottsliga handlingar.

Av artiklarna 28 och 55 i auktioneringsförordningen följer en skyldighet för den medlemsstat inom vars territorium en auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 auktionerar ut utsläppsrätter att se till att de nationella genomförandeåtgärderna för artiklarna 21, 26–29, 32, 34.1, 35 och 39 i penningtvättsdirektivet, dvs. Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt och finansiering av terrorism (EUT L 309, 25.11.2005, s. 15, Celex 32005L0060) tillämpas på auktionsplattformen.

Vidare ska – enligt artikel 55.1 i auktioneringsförordningen – den behöriga myndighet som avses i artikel 37.1 i penningtvättsdirektivet vara den myndighet som ska övervaka att artiklarna 54 och 55 i auktioneringsförordningen följs. I artikel 55.2 auktioneringsförordningen anges en skyldighet för auktionsplattformen, dess ledning och personal att fullt ut samarbeta med den finansunderrättelseenhet som avses i artikel 21 i penningtvättsdirektivet.

Penningtvättsdirektivet genomförs i svensk rätt med lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (penningtvättslagen). Finansinspektionen är den svenska tillsynsmyndighet som avses i artikel 37.1 i penningtvättsdirektivet, medan Rikspolisstyrelsen är

den finansunderrättelseenhet som avses i artikel 21 i penningtvättsdirektivet.

Penningtvättslagen omfattar i dag inte drift av auktionsplattform för auktionering av utsläppsrätter.

6 Lagändringar

De ändringar som nu föreslås syftar i huvudsak till att möjliggöra för en svensk aktör att förordnas som auktionsplattform avseende auktionering av utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt. För detta behövs nationella bestämmelser för att uppfylla auktioneringsförordningens krav på bl.a. utpekande av behörig nationell myndighet för tillståndsgivning, marknadstillsyn och förhindrande av penningtvätt.

Av artiklarna 22 och 23 i auktioneringsförordningen följer att ingen medlemsstat får auktionera ut utsläppsrätter utan att förordna en auktionsförrättare. Regeringen har för avsikt att genom förordning peka ut Riksgäldskontoret som svensk auktionsförrättare. Regeringen har vidare för avsikt att peka ut Finansinspektionen som tillsynsmyndighet över att artiklarna 37–42 i auktioneringsförordningen följs.

Lagrådet har anfört att det skulle kunna övervägas en lagteknisk lösning med innebörden att 2-dagars spotkontrakt i den svenska regleringen allmänt sett jämställs med finansiella instrument. Detta kommenteras i avsnitt 6.4.1. Lagrådet har inte motsatt sig den nu föreslagna lösningen.

6.1 Behörighet att ansöka om tillstånd att lägga bud i auktion

Regeringens förslag: I lagen om värdepappersmarknaden införs en hänvisning till att det i auktioneringsförordningen finns särskilda bestämmelser om deltagande i handeln på en reglerad marknad när det är fråga om auktionering av utsläppsrätter på en auktionsplattform.

Kreditinstitut och värdepappersbolag ges möjlighet att tillhandahålla investeringstjänster, driva investeringsverksamhet och tillhandahålla sidotjänster avseende 2-dagars spotkontrakt. För värdepappersbolag krävs särskilt tillstånd från Finansinspektionen för sådan verksamhet.

Promemorians förslag överensstämmer med regeringens.

Remissinstanserna: Svenska Fondhandlareföreningen anser att frågor uppkommer om vilka regler som är tillämpliga för 2-dagars spotkontrakt, särskilt för kreditinstituts och värdepappersbolags hantering av dessa kontrakt, samt i vilken omfattning lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden är tillämplig när det gäller hanteringen av dessa kontrakt exempelvis mot kunder.

Skälen för regeringens förslag: Bestämmelser om krav på tillstånd för att lägga bud vid auktionering av utsläppsrätter samt om grund för avslag, indragning eller tillfälligt upphävande av sådana tillstånd finns i artiklarna 15–21 i auktioneringsförordningen. För att göra detta tydligt

för berörda aktörer, bör det i lagen om värdepappersmarknaden införas en hänvisning till bestämmelserna i auktioneringsförordningen.

Kreditinstitut får enligt 7 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse bara driva finansiell verksamhet och verksamhet som har ett naturligt samband med den. Handel med varor, såsom utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt, anses inte innefattas i sådan verksamhet. För att möjliggöra för kreditinstitut att, i enlighet med artikel 18.1 b och 18.3 i auktioneringsförordningen, driva även sådan handel bör regleringen av tillåtna verksamheter för ett kreditinstitut ändras på så sätt att ett kreditinstitut får tillhandahålla investeringstjänster, driva investeringsverksamhet och tillhandahålla sidotjänster avseende sådana utsläppsrätter som inte är finansiella instrument, dvs. 2-dagars spotkontrakt. En motsvarande bestämmelse för värdepappersbolag bör införas i 2 kap. 3 § lagen om värdepappersmarknaden. Till skillnad från vad som gäller för kreditinstitut krävs tillstånd från Finansinspektionen för att ett värdepappersbolag ska få tillhandahålla sådan tjänst och driva sådan verksamhet. Av auktioneringsförordningen följer att sådant tillstånd endast får ges om förutsättningarna i artikel 59.5 i auktioneringsförordningen är uppfyllda.

I artikel 59 i auktioneringsförordningen finns uppföranderegler som gäller för kreditinstitut och värdepappersbolag när de driver verksamhet och tillhandahåller tjänster vid auktionering av utsläppsrätter. Uppförandereglerna anger hur kreditinstituten och värdepappersbolagen ska agera i förhållande till sina kunder och de gäller oavsett om utsläppsrätterna är i form av 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt.

Genom artikel 18.2 i auktioneringsförordningen ges en möjlighet för en medlemsstat att ytterligare utvidga den krets som är behörig att ansöka om tillstånd att lägga bud direkt i auktioner för egen eller annans räkning till att omfatta även personer som omfattas av undantaget i artikel 2.1 i i direktivet om marknader för finansiella instrument. Med de ändringar som nu har presenterats bedöms den krets personer som kan lägga bud direkt i auktion för egen eller annans räkning avseende såväl 2-dagars spotkontrakt som 5-dagars futurekontrakt vara tillräcklig. Regeringen föreslår därför ingen ändring av svensk författning med anledning av artikel 18.2.

6.2 Missnöje med börsens beslut

Regeringens förslag: Om en börs som har förordnats att driva en auktionsplattform avslår en ansökan om tillstånd att lägga bud eller drar in eller tillfälligt upphäver ett sådant tillstånd, får den som är missnöjd med beslutet väcka talan mot börsen. Talan ska väckas vid allmän domstol inom tre månader från dagen för beslutet. Om talan inte väckts inom denna tid är rätten till talan förlorad.

Promemorians förslag överensstämmer med regeringens. Remissinstanserna har inga invändningar mot förslaget. Skälen för regeringens förslag: Enligt artikel 64 i auktioneringsför-

ordningen ska medlemsstaterna säkerställa att alla beslut av en auktionsplattform att avslå en ansökan om tillstånd att lägga bud och beslut om 25

att dra in eller tillfälligt upphäva sådant tillstånd är väl underbyggda och omfattas av rätten att överklaga till domstol.

I 26 kap. 4 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden finns i dag en möjlighet för den som är missnöjd med ett beslut av en börs att avslå en ansökan om inregistrering av ett överlåtbart värdepapper att vid allmän domstol väcka talan mot sådant beslut. Det är lämpligt att en motsvarande bestämmelse införs även för beslut av en börs att avslå en ansökan om tillstånd att lägga bud vid auktionering av utsläppsrätter och beslut om att dra in eller tillfälligt upphäva sådant tillstånd.

6.3 Tillstånd till drift av auktionsplattform som en reglerad marknad

Regeringens förslag: Finansinspektionen får ge tillstånd till en börs att driva en auktionsplattform för handel med utsläppsrätter som en reglerad marknad. Bestämmelserna om reglerade marknader i lagen om värdepappersmarknaden ska tillämpas på sådan verksamhet i den utsträckning inte annat följer av auktioneringsförordningen.

Promemorians förslag överensstämmer med regeringens. Remissinstanserna har inga invändningar mot förslaget. Skälen för regeringens förslag: Enligt artikel 35 i auktioneringsför-

ordningen får auktion av utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt endast genomföras på en auktionsplattform som har godkänts som en reglerad marknad i enlighet med det nationella genomförandet av bestämmelserna i avdelning III i direktivet om marknader för finansiella instrument. Direktivets bestämmelser om tillstånd att driva en reglerad marknad genomförs i Sverige med lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden.

I 1 kap. 5 § 20 lagen om värdepappersmarknaden definieras reglerad marknad som ett multilateralt system inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet som sammanför eller möjliggör sammanförandet av ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instrument från tredje man – regelmässigt, inom systemet och i enlighet med icke skönsmässiga regler – så att detta leder till avslut. Definitionen, som genomför direktivets artikel 4.1.14, inbegriper endast handel med finansiella instrument.

Handel med 2-dagars spotkontrakt, som är att betrakta som handel med varor, innefattas inte. I syfte att möjliggöra förordnande av en plattform etablerad i Sverige även för handel med 2-dagars spotkontrakt bör därför 13 kap. 12 § lagen om värdepappersmarknaden ändras så att en börs efter tillstånd av Finansinspektionen får driva en auktionsplattform för handel med utsläppsrätter oavsett om handel sker med 5-dagars futurekontrakt eller 2-dagars spotkontrakt. Bestämmelserna om reglerade marknader i lagen om värdepappersmarknaden bör tillämpas på sådan verksamhet i den utsträckning inte annat följer av auktioneringsförordningen.

Genom att i 13 kap. 12 § lagen om värdepappersmarknader tydliggöra att lagens bestämmelser om reglerade marknader ska tillämpas på en auktionsplattform för handel med utsläppsrätter genomförs även skyldigheten att, på det sätt som anges i artikel 35.6 i auktioneringsförordningen, se till att de nationella genomförandeåtgärderna för artiklarna 51–52 och 26

56–62 i direktivet om marknader för finansiella instrument tillämpas i fråga om auktionsplattformar.

6.4 Straffansvar

6.4.1 Marknadsmissbruk

Regeringens förslag: I fråga om 2-dagars spotkontrakt ska överträdelser av auktioneringsförordningens bestämmelser om otillbörlig marknadspåverkan, insiderhandel och annan förbjuden användning av insiderinformation vara förenat med straffansvar.

Promemorians förslag överensstämmer med regeringens. Remissinstanserna: Svea hovrätt och Svenska Fondhandlarefören-

ingen anser att promemorian mer utförligt skulle ha analyserat om auktioneringsförordningens bestämmelser i vissa delar strider mot bestämmelserna i tryckfrihetsförordningen och yttrandefrihetsgrundlagen. Svea hovrätt har anfört att det bör övervägas om det är lämpligt att även i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter ta in en bestämmelse om att bestämmelserna inte ska tillämpas i den utsträckning det skulle strida mot bestämmelserna i tryckfrihetsförordningen och yttrandefrihetsgrundlagen. Svenska Fondhandlareföreningen har också påpekat att auktioneringsförordningens bestämmelser om marknadsmissbruk i vissa fall har en annan ordalydelse än motsvarande regler i EU:s direktiv om marknadsmissbruk. Enligt föreningen medför detta diskrepanser mellan de två kontraktstyperna som egentligen borde bli föremål för en vidare diskussion än vad remisstiden medger. Föreningen anser också att distinktionen mellan 2-dagars spotkontrakt och 5-dagars futurekontrakt – att de senare omfattas av lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument – inte framgår med önskvärd tydlighet i lagtexten.

Skälen för regeringens förslag

Artiklarna 36–43 i auktioneringsförordningen innehåller bestämmelser till skydd mot marknadsmissbruk. Av artikel 36 följer att vid auktionering av 5-dagars futurekontrakt ska bestämmelserna i direktivet om marknadsmissbruk tillämpas på det sätt de genomförs i svensk författning. Vid auktionering av 2-dagars spotkontrakt, som inte anses utgöra finansiella instrument, ska i stället artiklarna 37–43 tillämpas.

De bestämmelser i direktivet om marknadsmissbruk som avser förbud mot insiderhandel och annan förbjuden användning av insiderinformation och otillbörlig marknadspåverkan straffsanktioneras i Sverige genom 2–4 och 8 §§ lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument. I 2 § straffbeläggs uppsåtligt användande av insiderinformation genom att för egen eller någon annans räkning genom handel på värdepappersmarknaden, förvärva eller avyttra sådana finansiella instrument som informationen rör, i 3 § vårdslöst användande av sådan information och i 4 § straffbeläggs försök till insiderbrott samt försök eller förberedelse till grovt insiderbrott. I 8 § straffbeläggs otillbörlig marknadspåverkan. 27

Artikel 37 i auktioneringsförordningen innehåller endast en definition av ”insiderinformation” och ”otillbörlig marknadspåverkan” och föranleder ingen författningsändring.

I artikel 43.3 i auktioneringsförordningen anges att nationella genomförandeåtgärder för artiklarna 14 och 15 i direktivet om marknadsmissbruk ska tillämpas i fråga om de personer som är ansvariga för att inte ha följt artiklarna 37–42. Det svenska genomförandet av de bestämmelser i direktivet om marknadsmissbruk som innehållsmässigt i huvudsak motsvarar artiklarna 39–41 och 42.5 i auktioneringsförordningen innebär att överträdelser av de förbud som anges i direktivet är straffbelagda enligt lagen om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument.

Auktioneringsförordningen avviker i vissa delar från ordalydelsen i nyssnämnda direktiv.

En skillnad mellan auktioneringsförordningen och direktivet om marknadsmissbruk är att direktivets förbud mot insiderhandel gäller genomförda transaktioner medan artikel 38 i auktioneringsförordningen även innefattar den som lägger, ändrar eller drar tillbaka ett bud. Att lägga ett bud som inte leder till en affär skulle dock kunna utgöra försök till insiderbrott enligt 4 § lagen om straff för marknadsmissbruk. Att återkalla en order avseende finansiella instrument är i dag inte straffbart.

Ytterligare en skillnad är att i artikel 39 b i auktioneringsförordningen regleras förbud mot att på grundval av insiderinformation föreslå eller förmå någon annan person att lägga, ändra eller dra tillbaka ett bud. I lagen om straff för marknadsmissbruk är det insiderbrott att på grundval av insiderinformation med råd eller på annat sätt föranleda någon annan att avyttra eller förvärva finansiella instrument. Det kan dock utgöra försök till insiderbrott att försöka föranleda någon annan att handla (jfr prop. 2004/05:142 s. 163).

Vidare gäller auktioneringsförordningen endast handel på primärmarknaden, dvs. i auktionerna. Handel på sekundärmarknaden (vidareförsäljning från den som har köpt utsläppsrätter i en auktion) omfattas inte av förordningens besämmelser om marknadsmissbruk.

Den lagtekniska lösningen

Den lagtekniska lösning som regeringen har valt innebär att överträdelser av de förbud som finns i auktioneringsförordningen straffbeläggs genom särskilda bestämmelser i lagen om handel med utsläppsrätter.

Ett alternativ skulle kunna vara att i enlighet med den möjlighet som ges i direktivet om marknadsmissbruk definiera även 2-dagars spotkontrakt som finansiella instrument i lagen om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument. I dag hänvisas i den lagen – liksom i flera andra lagar – till den definition som anges i lagen om värdepappersmarknaden. Tekniken skulle innebära att finansiella instrument definieras på olika sätt i olika lagar i den svenska lagstiftningen på finansmarknadsområdet, något som enligt regeringens mening är mindre lämpligt.

Lagrådet har anfört att i 1 § lagen om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument skulle det kunna anges att vad som i lagen föreskrivs om finansiella kontrakt ska tillämpas också i förhållande

till 2-dagars spotkontrakt. Ordalydelsen av artikel 43 i auktioneringsförordningen, enligt vilken medlemsstaterna ska se till att de nationella genomförandeåtgärderna avseende direktivet om marknadsmissbruk tillämpas i fråga om de personer som inte har följt artiklarna 37–42 i auktioneringsförordningen, hindrar möjligen inte en sådan lösning. I artikel 36 anges dock att de förbud mot marknadsmissbruk som finns i auktioneringsförordningen gäller för utsläppsrätter som inte är finansiella instrument. Eftersom det rör sig om en EU-förordning är förbuden direkt tillämpliga. Enligt regeringens mening bör man undvika en lagteknisk lösning med förbud i auktioneringsförordningen med viss utformning och en nationell lagstiftning som bestraffar – och därmed förbjuder – något delvis annorlunda. En sådan lösning skulle också innebära att de nuvarande svenska marknadsmissbruksreglerna redan nu blir tillämpliga på all handel med 2-dagars spotkontrakt, dvs. lagregleringen skulle gå längre än vad som krävs enligt auktioneringsförordningen.

Som nämnts pågår det förhandlingar på EU-nivå om en förordning om marknadsmissbruk enligt vilken samtliga utsläppsrätter behandlas som finansiella instrument. När en sådan förordning väl ska börja tillämpas kommer sannolikt den nuvarande lagen om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument att behöva upphävas. Om kommissionens förslag antas av rådet och Europaparlamentet kommer också de skillnader som finns mellan de marknadsmissbruksregler som gäller 2dagars spotkontrakt respektive 5-dagars futurekontrakt avseende utsläppsrätter att försvinna. Kommissionen har t.ex. föreslagit att det ska vara förbjudet att återkalla en order avseende ett finansiellt instrument om det innebär utnyttjande av insiderinformation. Oavsett vilken lösning som väljs i detta lagstiftningsärende kommer den således att behöva ändras på grund av den kommande nya EU-förordningen om marknadsmissbruk, om förordningen innebär att samtliga utsläppsrätter ska behandlas på samma sätt. Mot den bakgrunden anser regeringen att det lämpligaste är att nu införa särskilda bestämmelser i lagen om handel med utsläppsrätter där förbuden i auktioneringsförordningen straffbeläggs.

De nya straffbestämmelserna avser 2-dagars spotkontrakt

Regeringen instämmer i remissynpunkten att distinktionen mellan 2dagars spotkontrakt och 5-dagars futurekontrakt behöver tydliggöras och föreslår därför att det av lagtexten ska framgå att artiklarna 37–43 i auktioneringsförordningen i Sverige endast ska tillämpas på 2-dagars spotkontrakt.

Tryckfrihetsförordningen och yttrandefrihetsgrundlagen

Vid genomförandet av direktivet om marknadsmissbruk konstaterades att vissa bestämmelser kunde komma i konflikt med tryckfrihetsförordningen och yttrandefrihetsgrundlagen (prop. 2004/05:142 s. 73 f. och 134 f.). Liknande bestämmelser finns i auktioneringsförordningen, men i skäl 59 uttalas att förordningen inte på något sätt hindrar medlemsstaterna från att utöva sina konstitutionella rättigheter i fråga om pressfrihet och yttrandefrihet i medierna. Förordningens bestämmelser ska alltså inte

tillämpas i den utsträckning det skulle strida mot bestämmelserna i tryckfrihetsförordningen eller yttrandefrihetsgrundlagen. Någon särskild svensk bestämmelse om detta behövs inte.

6.4.2 Rapporteringsskyldighet

Regeringens förslag: I fråga om 2-dagars spotkontrakt ska överträdelser av auktioneringsförordningens bestämmelse om skyldighet att rapportera misstanke om marknadsmissbruk och överträdelser av meddelandeförbudet i lagen om handel med utsläppsrätter vara förenat med straffansvar.

Promemorians förslag överensstämmer med regeringens. Remissinstanserna har inga invändningar mot förslaget. Skälen för regeringens förslag: Auktioneringsförordningens artikel

42.5 innehåller en skyldighet för de personer som auktoriserats att lägga bud för andras räkning, såsom exempelvis kreditinstitut och värdepappersbolag, och som har rimliga skäl att misstänka att en transaktion kan utgöra insiderhandel eller otillbörlig marknadspåverkan att utan dröjsmål meddela den behöriga nationella myndigheten i etableringsmedlemsstaten. Av artikel 43.3 i auktioneringsförordningen följer att de nationella genomförandeåtgärderna för artikel 14 i direktivet om marknadsmissbruk ska tillämpas när någon inte fullgör denna skyldighet. Rapporteringsskyldigheten i auktioneringsförordningen motsvaras närmast av artikel 6.9 i direktivet om marknadsmissbruk, vilken i svensk rätt genomförs med 10 och 11 §§ lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument. Dessa bestämmelser innehåller även ett meddelandeförbud som föreslås få en motsvarighet i lagen om handel med utsläppsrätter, se avsnitt 4.5.4. Överträdelse av rapporteringsskyldigheten och meddelandeförbudet har straffbelagts genom 13 § nyssnämnda lag. Behörig nationell myndighet är Finansinspektionen.

Mot bakgrund av detta bör det i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter tas in en ny bestämmelse enligt vilken den döms till böter som uppsåtligen eller av grov oaktsamhet låter bli att fullgöra rapporteringsskyldigheten i artikel 42.5 i auktioneringsförordningen eller bryter mot det föreslagna meddelandeförbudet i 7 kap. 10 §.

6.5 Tillsyn

6.5.1 Befogenheter och beslut

Regeringens förslag: Befogenheten för den eller de myndigheter som av regeringen bestäms utöva tillsyn över lagen om handel med utsläppsrätter utvidgas avseende möjligheterna att inhämta de uppgifter som behövs för tillsynen. Tillsynsmyndigheten får bestämma att dess beslut ska gälla omedelbart även om de överklagas. Beslut som avser tillsyn över att auktioneringsförordningens bestämmelser om marknadsmissbruk följs får överklagas till allmän förvaltningsdomstol. Prövningstillstånd krävs.

Promemorians förslag överensstämmer med regeringens. Remissinstanserna har inga invändningar mot förslaget. Skälen för regeringens förslag: Av artiklarna 43.1 och 43.2 i auktio-

neringsförordningen följer att tillsynsmyndighet över tillämpningen av artiklarna 37–42 ska vara den myndighet som medlemsstaten har pekat ut som behörig myndighet enligt direktivet om marknadsmissbruk och att denna myndighet ska ha samma befogenheter som den myndighet som pekats ut som behörig myndighet enligt direktivet. I Sverige är denna myndighet Finansinspektionen. Mot denna bakgrund har regeringen för avsikt att i förordning peka ut Finansinspektionen som tillsynsmyndighet för de nämnda artiklarna i auktioneringsförordningen.

Genom tillägg i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter bör beslut som fattas av tillsynsmyndigheten kunna förordnas att gälla omedelbart, även om de överklagas. Tillsynsmyndigheten bör också få begära in uppgifter och kalla till förhör. På det sättet ges tillsynsmyndigheten samma befogenheter vid tillsynsingripande avseende handel med 2dagars spotkontrakt som avseende handel med 5-dagars futurekontrakt enligt 6 kap. 1 a § och 8 kap. 1 § i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument.

6.5.2 Avgift för tillsyn

Regeringens förslag: Regeringen får meddela föreskrifter om tillsynsavgifter.

Regeringens bedömning: För att bekosta tillsynsmyndighetens tillsyn över att lagen om handel med utsläppsrätter följs bör de objekt som är föremål för tillsyn betala avgifter för tillsynen. Regeringen avser att meddela föreskrifter om sådana avgifter.

Promemorians förslag överensstämmer med regeringens. Remissinstanserna har inga invändningar mot förslaget.

Skälen för regeringens förslag och bedömning: I 20 § lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument regleras tillsynsmyndighetens rätt att ta ut årliga avgifter för den tillsyn som bedrivs med stöd av lagen. Denna bestämmelse kommer att innefatta rätt till avgiftsuttag vid sådan handel med 5-dagars futurekontrakt som omfattas av lagen. Motsvarande bestämmelser bör införas avseende tillsyn över handel med 2-dagars spotkontrakt enligt lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter. Rätt att ta ut tillsynsavgift bör omfatta även tillsyn över övriga delar av lagen om handel med utsläppsrätter, såsom tillsyn över tilldelning och redovisning av utsläppsrätter.

6.5.3 Åtalsanmälan

Regeringens förslag: En tillsynsmyndighet ska anmäla en överträdelse av denna lag, en EU-förordning om handel med utsläppsrätter eller en föreskrift som har meddelats i anslutning till lagen eller EU-förordningen till polis- eller åklagarmyndighet, om det finns misstanke om brott.

Promemorians förslag överensstämmer med regeringens. Remissinstanserna har inga invändningar mot förslaget.

Skälen för regeringens förslag: I 19 § lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument regleras Finansinspektionens skyldighet att anmäla till åklagare om det finns anledning att anta att ett brott enligt lagen har begåtts. Misstanke om brott när det gäller handel med 5-dagars futurekontrakt omfattas av denna bestämmelse. En bestämmelse med motsvarande innebörd bör införas i fråga om misstanke om brott enligt lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter vid handel med 2-dagars spotkontrakt. Bestämmelsen har utformats i enlighet med formuleringen av 26 kap. 2 § första stycket miljöbalken och bör utöver brott vid handel med 2-dagars spotkontrakt även omfatta övriga brott mot lagen om handel med utsläppsrätter.

6.5.4 Rapporteringsskyldighet

Regeringens förslag: Den som i enlighet med auktioneringsförordningen har rapporterat om ett misstänkt marknadsmissbruk får inte att röja för den som rapporteringen avser eller någon utomstående att sådan rapportering skett.

Den som fullgör en sådan rapporteringsskyldighet kan inte göras ansvarig för att genom rapporteringen ha åsidosatt någon tystnadsplikt.

Promemorians förslag överensstämmer med regeringens. Remissinstanserna har inga invändningar mot förslaget.

Skälen för regeringens förslag: Auktioneringsförordningens artikel 42.5 innehåller en skyldighet för de personer som auktoriserats att lägga bud för andras räkning, såsom exempelvis kreditinstitut och värdepappersbolag, och som har rimliga skäl att misstänka att en transaktion kan utgöra insiderhandel eller otillbörlig marknadspåverkan att utan dröjsmål meddela den behöriga nationella myndigheten i etableringsmedlemsstaten. Rapporteringsskyldigheten i artikel 42.5 i auktioneringsförordningen motsvaras närmast av artikel 6.9 i direktivet om marknadsmissbruk, vilken i svensk rätt genomförs med 10 § lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument. I 11 § lagen om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument regleras ett förbud för ett företag som rapporterat enligt 10 § att röja för kunden eller någon utomstående att rapportering skett. I 12 § samma lag anges att ett företag som rapporterat sådan transaktion inte kan göras ansvarigt för att ha åsidosatt någon tystnadsplikt. Såväl 11 § som 12 § ska tillämpas vid handel med 5-dagars futurekontrakt. Motsvarande bestämmelser bör därför införas i fråga om handel med 2dagars spotkontrakt.

6.6 Penningtvätt och finansiering av terrorism

Regeringens förslag: De bestämmelser i lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism som avser meddelandeförbud (3 kap. 4 och 5 §§), skyldighet att ha system för att snabbt lämna upplysningar (3 kap. 7 §) samt rutiner och utbildning (5 kap. 1 och 2 §§) ska även tillämpas på drift av auktionsplattform för handel med utsläppsrätter som en reglerad marknad enligt artikel 26.1 i auktioneringsförordningen.

Rikspolisstyrelsen är den svenska finansunderrättelseenhet som avses i artikel 55.2 i auktioneringsförordningen.

Promemorians förslag överensstämmer med regeringens. Remissinstanserna har inga invändningar mot förslaget. Skälen för regeringens förslag: I artiklarna 54 och 55 i auktionerings-

förordningen anges dels materiella krav avseende övervakning av förhållandet till budgivare, anmälan av penningtvätt, finansiering av terrorism eller brottsliga handlingar, dels att de nationella genomförandeåtgärderna för artiklarna 21, 26–29, 32, 34.1, 35, 37.1–3 och 39 i penningtvättsdirektivet ska tillämpas på en auktionsplattform för handel med utsläppsrätter.

Av artikel 28 i auktioneringsförordningen följer att artiklarna 54–55 ska tillämpas först sedan en auktionsplattform har förordnats i enlighet med artikel 26.1 i auktioneringsförordningen. De aktuella artiklarna i penningtvättsdirektivet genomförs i svensk författning med 3 kap. 4 och 5 §§, 3 kap. 7 § samt 5 kap. 1 och 2 §§ penningtvättslagen. Penningtvättslagens tillämpningsområde bör i dessa delar utvidgas till att även omfatta drift av en auktionsplattform för handel med utsläppsrätter.

Av 6 kap. 1 § andra stycket, under förutsättning att de i denna promemoria föreslagna ändringarna av 6 kap. 1 § genomförs, och 23 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden följer att Finansinspektionen, utöver tillsyn över penningtvättslagen även är tillsynsmyndighet över att artiklarna 54 och 55 i auktioneringsförordningen följs.

I artikel 55.2 i auktioneringsförordningen anges en skyldighet för auktionsplattformen, dess ledning och personal att fullt ut samarbeta med den finansunderrättelseenhet som avses i artikel 21 i penningtvättsdirektivet. I Sverige är denna myndighet Rikspolisstyrelsen. Detta bör tydliggöras genom införandet av en ny 3 kap. 1 a § i penningtvättslagen.

6.7 Ikraftträdande- och övergångsbestämmelser

Regeringens förslag: Ändringarna träder i kraft den 1 juli 2012.

Promemorians förslag överensstämmer med regeringens. Remissinstanserna har inga invändningar mot förslaget. Skälen för regeringens förslag: En gemensam auktionsplattform vän-

tas förordnas efter halvårsskiftet 2012.

Ändringarna bör därför träda i kraft den 1 juli 2012. Övergångsbestämmelser behövs inte.

7 Konsekvenser

Förslagen i det här lagstiftningsärendet överensstämmer till sitt innehåll med de krav i auktioneringsförordningen som ska vara genomförda i anslutning till förordnande av en gemensam auktionsplattform. Regleringen går inte på någon punkt utöver de skyldigheter som följer av Sveriges anslutning till Europeiska unionen om det ska vara möjligt för en svensk aktör att förordnas som gemensam auktionsplattform för auktionering av utsläppsrätter i form av antingen 5-dagars futurekontrakt eller 2-dagars spotkontrakt. Förslagen följer huvudsakligen av en kommissionsförordning som – i ljuset av hur direktivet om marknader för finansiella instrument, direktivet om marknadsmissbruk och penningtvättsdirektivet genomförts i svensk rätt avseende finansiella instrument – ger mycket litet utrymme för alternativa lösningar för auktionering av 2dagars spotkontrakt.

Som tidigare lyfts fram i texten kommer tillämpning av huvuddelen av de nu föreslagna bestämmelserna endast att aktualiseras om den gemensamma auktionsplattformen för handel med utsläppsrätter placeras i Sverige, samt om handel vid plattformen kommer att ske med 2-dagars spotkontrakt. Det är i dagsläget inte möjligt att bedöma sannolikheten av att så blir fallet.

Konsekvenser för företag

Ändringarna rör framförallt de företag som har intresse att förordnas som gemensam auktionsplattform för auktionering av utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt. Regleringen beräknas inte medföra kostnader för företagen och inte heller påverka konkurrensförhållandena för företagen på annat sätt än att även en svensk aktör har möjlighet att lämna anbud för förordnande som gemensam auktionsplattform även för handel med 2-dagars spotkontrakt.

Genom ändringarna möjliggörs även för kreditinstitut och värdepappersbolag att tillhandahålla motsvarande investeringstjänster, driva investeringsverksamhet och tillhandahålla sidotjänster avseende 2-dagars spotkontrakt som redan i dag är fallet vad gäller 5-dagars futurekontrakt. Denna ändring får till följd att svenska kreditinstitut och värdepappersbolag får möjlighet att delta vid handel med utsläppsrätter i samma omfattning oavsett om de utsläppsrätter som autktioneras ut vid den gemensamma plattformen auktioneras ut i form av 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt.

Ingen särskild hänsyn behöver tas till små företag vid reglernas utformning.

Konsekvenser för staten

Auktionering av utsläppsrätter innebär ökade intäkter för staten. Genom utpekande av Riksgäldskontoret som auktionsförrättare samt tillkom- 34

mande tillsynsuppgifter för Finansinspektionen kan dessa myndigheters kostnader komma att öka något. Myndigheterna har möjlighet att ta ut avgifter för tillsynsverksamheten. Tillkommande myndighetsuppgifter kan finansieras inom befintliga ramar.

Konsekvenser för miljön

Förenta nationernas ramkonvention om klimatförändringen (UNFCCC) syftar ytterst till att stabilisera koncentrationerna av växthusgaser i atmosfären på en nivå som förebygger farlig antropogen påverkan på klimatsystemet. För att nå detta mål bör ökningen av den genomsnittliga globala temperaturen inte överstiga 2 grader Celsius jämfört med den förindustriella nivån, vilket innebär att de globala växthusgasutsläppen till 2050 skulle behöva minska med minst 50 procent jämfört med 1990 års nivåer.

Handelsdirektivet är ett verktyg inom EU för att komma till rätta med utsläpp av växthusgaser. Miljönyttan av ett system för handel med utsläppsrätter bestäms av den totala tilldelningen av utsläppsrätter till verksamhetsutövarna inom handelssystemet. För en given mängd utsläppsrätter på marknaden beror minskningarna av utsläppen av växthusgaser på vilka antaganden som görs i ett scenario med oförändrad utsläppspolitik. Ändringsdirektivet har som utgångspunkt att den sammanlagda mängden utsläppsrätter i gemenskapen ska minska linjärt räknat från mitten av perioden 2008–2012 så att systemet med utsläppshandel med tiden ger gradvis tilltagande och förutsägbara minskningar av utsläppen. På detta sätt ska gemenskapens åtagande att åstadkomma en minskning av utsläppen med 20 procent till 2020 uppnås.

I och med den tredje handelsperioden kommer tilldelning genom auktionering gå från att ha varit en marginell företeelse till att bli huvudregel. Ungefär hälften av utsläppsrätterna 2013 kommer att fördelas genom auktionering. Syftet med utsläppshandeln är att skapa ett kostnadseffektivt sätt att minska utsläppen av växthusgaser. Auktionering är den mest transparenta allokeringsmetoden där verksamhetsutövarna får tillgång till utsläppsrätterna till ett marknadspris. För att systemet med handel med utsläppsrätter ska vara effektivt måste det ge en tydlig prissignal för koldioxidutsläppen så att utsläppen av växthusgaser kan minska till lägsta möjliga kostnad. Auktioneringen ska bidra till och förstärka denna prissignal.

Auktioneringen syftar till att öka handelssystemets effektivitet, men ska också skapa nya ekonomiska möjligheter till klimatåtgärder för medlemsstaterna. Enligt direktivets rekommendationer ska åtminstone hälften av intäkterna vid auktioneringen användas för klimatåtgärder.

Konsekvenser för domstolarna

De föreslagna ändringarna innebär att beslut som Finansinspektionen fattar inom ramen för sin tillsyn kommer kunna överklagas till allmän förvaltningsdomstol. Det kan antas att det kommer att vara fråga om endast ett fåtal ärenden, varför förslaget i denna del inte innebär att ytterligare resurser behöver tillföras domstolarna.

Föreslagna ändringar innebär vidare att överträdelser av vissa av auktioneringsförordningens bestämmelser, såsom artikel 38 med förbud mot 35

insiderhandel, kriminaliseras. Förslagen innebär också att man vid allmän domstol får väcka talan mot en börs som avslår en ansökan om tillstånd att lägga bud i en auktion av utsläppsrätter eller som drar in eller tillfälligt upphäver ett sådant tillstånd. Även här väntas det vara fråga om ett fåtal ärenden. Inte heller i denna del medför förslagen ett ökat resursbehov för domstolarna.

8 Författningskommentar

8.1 Förslaget till lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse

8.2 Förslaget till lag om ändring i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter

8.3 Förslaget till lag om ändring i lagen (2011:1103) om ändring i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter

8.4 Förslaget till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

8.5 Förslaget till lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

(Icke-lagstiftningsakter)

FÖRORDNINGAR

KOMMISSIONENS FÖRORDNING (EU) NR 1031/2010

av den 12 november 2010

om tidsschema, administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG om ett system för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING För att systemet för handel med utsläppsrätter ska vara

effektivt måste det ge en tydlig prissignal för koldioxidut­

släpp så att utsläppen av växthusgaser kan minskas till läg­

sta möjliga kostnad. Auktioneringen bör bidra till och med beaktande av fördraget om Europeiska unionens förstärka denna prissignal för koldioxidutsläpp. funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG av den13 oktober 2003 om ett system för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen och om ändring av rådets direktiv 96/61/EG(1), särskilt artiklarna 3d.3

(2) Enligt artikel 10.1 i direktiv 2003/87/EG ska medlemssta­ och 10.4, och terna auktionera ut alla utsläppsrätter som omfattas av

kapitel III i det direktivet och som inte tilldelas gratis. Med­

lemsstaterna måste alltså auktionera ut utsläppsrätter som av följande skäl: inte tilldelas gratis. De kan inte använda några andra till­

delningsmetoder och inte heller undanhålla eller annullera

utsläppsrätter som inte tilldelas gratis i stället för att auk­

tionera ut dem. (1) Direktiv 2003/87/EG reviderades och ändrades genom

Europaparlamentets och rådets direktiv 2008/101/EG av

den 19 november 2008 om ändring av direktiv

2003/87/EG så att luftfartsverksamhet införs i systemet för

handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemen­

skapen(2) och genom Europaparlamentets och rådets

direktiv 2009/29/EG av den 23 april 2009 om ändring av

(3) I artikel 10.4 i direktiv 2003/87/EG fastställs flera mål för

direktiv 2003/87/EG i avsikt att förbättra och utvidga

gemenskapssystemet för handel med utsläppsrätter för auktionsprocessen. Den bör vara förutsägbar, framför allt

växthusgaser (3). En av de förbättringar som infördes vad gäller auktionernas tidsschema och ordningsföljd samt

genom revideringen av direktiv 2003/87/EG var att auk­ de beräknade volymer utsläppsrätter som ska göras till­

tionering bör vara huvudprincipen för tilldelning av gängliga. Auktionerna bör utformas så att små och med­

utsläppsrätter, eftersom det är det system som är enklast elstora företag som omfattas av systemet för

och som i allmänhet anses vara mest ekonomiskt effektivt. utsläppshandel har obegränsat, rättvist och lika tillträde, att

även små utsläppare får tillgång till utsläppsrätter, att alla

deltagare har tillgång till information samtidigt och att del­ (1) EUT L 275, 25.10.2003, s. 32. tagarna inte kan undergräva auktionsförfarandet, samt att (2) EUT L 8, 13.1.2009, s. 3. organisationen och deltagandet sker på ett kostnadseffek­ (3) EUT L 140, 5.6.2009, s. 63. tivt sätt så att onödiga administrativa kostnader undviks.

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/2 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

(4) Dessa mål bör tolkas mot bakgrund av de övergripande det bästa sättet att ge en tydlig prissignal för koldioxidut­ syftena med revideringen av direktiv 2003/87/EG, vilken släpp. En gemensam auktionsinfrastruktur är framför allt bland annat omfattar att öka harmoniseringen, undvika viktig för att ge lika tillträde för små och medelstora före­ snedvridningar av konkurrensen och skapa större förutsäg­ tag som omfattas av gemenskapssystemet och tillträde för barhet, vilket sammantaget bör förstärka prissignalen för företag som släpper ut små mängder. Kostnaderna för att koldioxidutsläpp så att utsläppen kan minskas till lägsta sätta sig in i, registrera sig hos och delta i mer än en auk­ möjliga kostnad. De ökade insatserna för att minska utsläp­ tionsplattform skulle vara särskilt betungande för sådana pen förutsätter ett system som är så ekonomiskt effektivt företag. En gemensam auktionsplattform främjar ett så som möjligt och som bygger på tilldelningsvillkor som är brett deltagande som möjligt inom unionen och minskar fullständigt harmoniserade inom unionen. därför risken att deltagare undergräver auktionerna genom

att använda dem för penningtvätt, finansiering av terro­

rism, brottsliga handlingar eller marknadsmissbruk.

(5) Enligt artikel 3d.1 i direktiv 2003/87/EG ska 15 % av de utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i det direktivet fördelas genom auktionering för perioden 1 januari 2012–31 december 2012, och enligt artikel 3d.2 ska samma procentandel av de utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direktiv 2003/87/EG fördelas genom auktion från och med den 1 januari 2013. Enligt artikel 3d.3 ska en förordning antas med närmare bestämmelser om med­ (8) För att motverka risken för minskad konkurrens på koldi­ lemsstaternas fördelning genom auktionering av de oxidmarknaden ger dock denna förordning medlemssta­ utsläppsrätter som omfattas av kapitel II och som inte ska terna möjlighet att avstå från att delta i den gemensamma fördelas gratis enligt artikel 3d.1 och 3d.2 eller artikel 3f.8 auktionsplattformen genom att förordna sina egna fristå­ i direktiv 2003/87/EG. ende auktionsplattformar, under förutsättning att dessa

förtecknas i en bilaga till denna förordning. En sådan för­

teckning bör baseras på att den förordnande medlemssta­

ten anmäler den fristående plattformen till kommissionen.

Denna möjlighet innebär dock oundvikligen en ofullstän­

dig harmonisering av auktionsprocessen, och därför bör de (6) Enligt de flesta av de berörda parter som deltog i den sam­

arrangemang som införs genom denna förordning ses över rådsprocess som föregick antagandet av den här förord­ inom en inledande femårsperiod i samråd med berörda ningen samt en överväldigande majoritet av parter i syfte att göra de ändringar som bedöms vara nöd­ medlemsstaterna, och enligt den konsekvensbedömning vändiga mot bakgrund av erfarenheterna. När kommissio­ som kommissionen har utfört, uppnås de övergripande nen mottar en anmälan från en medlemsstat om syftena med revideringen av direktiv 2003/87/EG bäst med förordnande av en fristående plattform bör den utan onö­ hjälp av en gemensam auktionsinfrastruktur där en gemen­ digt dröjsmål se till att den fristående plattformen sam auktionsplattform genomför auktionerna. På så sätt förtecknas. kan snedvridningar av den inre marknaden undvikas. Man uppnår största möjliga ekonomiska effektivitet och utsläppsrätterna kan auktioneras ut på grundval av villkor som är fullständigt harmoniserade inom unionen. Att genomföra auktionerna via en gemensam auktionsplatt­ form är också det bästa sättet att förstärka den prissignal för koldioxidutsläpp som krävs för att få ekonomiska aktö­ rer att fatta de investeringsbeslut som behövs för att minska utsläppen av växthusgaser till lägsta möjliga kostnad.

(9) Det bör också vara möjligt för en medlemsstat att begära

att auktionsövervakaren upprättar en rapport om den auk­

tionsplattform som den har för avsikt att förordna, exem­

pelvis vid utarbetande av eventuella ändringar av denna (7) Enligt de flesta av de berörda parter som deltog i den sam­ förordning för att förteckna fristående plattformar. Auk­ rådsprocess som föregick antagandet av den här förord­ tionsövervakaren bör dessutom övervaka auktionsplattfor­ ningen samt en överväldigande majoritet av marnas förenlighet med denna förordning och målen i medlemsstaterna, och enligt den konsekvensbedömning artikel 10.4 i direktiv 2003/87/EG och rapportera om detta som kommissionen har utfört, är en gemensam auktions­ till medlemsstaterna, kommissionen och den berörda auk­ infrastruktur där en gemensam auktionsplattform genom­ tionsplattformen. Kontrollen bör omfatta auktionernas för auktionerna också det bästa sättet att uppnå målen i påverkan på marknadspositionen för auktionsplattformar artikel 10.4 i direktiv 2003/87/EG. Det är den mest kost­ på andrahandsmarknaden. För att auktionerande medlems­ nadseffektiva metoden att auktionera ut utsläppsrätter, stater inte oavsiktligt ska bli bundna till en auktionsplatt­ eftersom man undviker de onödiga administrativa bördor form längre än dess förordnandetid bör avtal om som oundvikligen skulle uppstå om det fanns flera auk­ förordnande av en auktionsplattform innehålla lämpliga tionsinfrastrukturer. Det är det bästa sättet att se till att till­ bestämmelser om att auktionsplattformen måste lämna trädet till auktionerna såväl rättsligt som i praktiken är över alla materiella och immateriella tillgångar som krävs öppet, transparent och icke-diskriminerande. En gemen­ för en efterföljande auktionsplattforms genomförande av sam metod gör auktionskalendern förutsägbar och är auktionerna.

46 45 45

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/3

(10) De bestämmelser som antas genom denna förordning om (13) Denna förordning bör tillämpas på auktioner av utsläpps­ en förutsägbar auktionskalender, tillträdet till auktionerna rätter som omfattas av kapitel II och kapitel III i direktiv och deras utformning, liksom bestämmelserna om hante­ 2003/87/EG från och med den 1 januari 2012 respektive ringen av säkerheter, betalning och leverans, och om över­ från och med den 1 januari 2013. Den bör även tillämpas vakningen av auktionerna, är avhängiga av de val som på auktioner av utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i kommer att göras beträffande antalet auktionsplattformar direktiv 2003/87/EG före den period som inleds 2013 om och vilken typ av enhet som kan fungera som en auktions­ detta är nödvändigt för att se till att koldioxid- och elmark­ plattform. Kommissionen kan inte anta sådana bestämmel­ naderna fungerar väl. ser i en helt harmoniserad förordning utan att känna till antalet auktionsplattformar och den konkreta kapaciteten hos den enhet som väljs för att genomföra auktionerna. Utgångspunkten för denna förordning är därför att auktio­ nerna kommer att genomföras via en gemensam auktions­

(14) Enkelhet och tillgänglighet bör främjas genom att utsläpps­ plattform, samtidigt som det föreskrivs ett förfarande för

rätter som auktioneras ut levereras inom högst fem han­ att fastställa antal och kvalitet av eventuella övriga auk­

delsdagar. Med en sådan kort leveranstid kan man begränsa tionsplattformar som en medlemsstat kan bestämma sig

eventuella negativa effekter på konkurrensen mellan auk­ för att använda.

tionsplattformarna och handelsplatserna på andrahands­

marknaden för utsläppsrätter. Korta leveranstider är

dessutom enklare, uppmuntrar ett brett deltagande – vil­

ket minskar risken för marknadsmissbruk – och ökar till­

gängligheten för små och medelstora företag som omfattas (11) Mot bakgrund av de begränsningar som skisseras i skäl 10 av systemet samt för små utsläppare. I stället för att tillhan­ är det lämpligt att möjligheten att förteckna en fristående dahålla forwardkontrakt och futurekontrakt genom auk­ auktionsplattform i en bilaga till denna förordning förenas tionerna bör det vara marknadens ansvar att erbjuda med villkor eller skyldigheter. Förteckningen av en fristå­ optimala lösningar som tillgodoser efterfrågan på utsläpps­ ende plattform i en bilaga till denna förordning påverkar rättsderivat. Det bör ges möjlighet att välja mellan 2-dagars inte kommissionens befogenheter att föreslå att en auk­ spotkontrakt och 5-dagars futurekontrakt under processen tionsplattform stryks från förteckningen, särskilt om den för förordnande av auktionsplattformen, så att det kan står i strid med denna förordning eller målen i artikel 10.4 bedömas vilken auktionsprodukt som är den optimala. Ett i direktiv 2003/87/EG. Om den fristående plattformen inte 2-dagars spotkontrakt är inte ett finansiellt instrument är upptagen i förteckningen bör den auktionerande med­ enligt unionens finansmarknadslagstiftning, medan däre­ lemsstaten auktionera ut sina utsläppsrätter via den gemen­ mot 5-dagars futurekontrakt är finansiella instrument samma auktionsplattformen. Kommissionen bör i den enligt unionens finansmarknadsregler. kommissionsförordning som antas enligt artikel 19.3 i direktiv 2003/87/EG föreskriva åtgärder om tillfälligt upp­ hävande av genomförandet av processer som rör auktio­ nering av utsläppsrätter vid förhållanden som innebär att den fristående plattformen står i strid med denna förord­ ning eller målen i artikel 10.4 i direktiv 2003/87/EG. (15) Valet av om huruvida auktionsprodukten bör vara ett

finansiellt instrument eller inte bör ingå som en del i för­

farandet för att välja auktionsplattformen och bör baseras

på en övergripande bedömning av kostnader och nytta hos

de lösningar som erbjuds av kandidater som deltar i den

konkurrensutsatta upphandlingen. Bedömningen bör sär­ (12) De närmare bestämmelser som gäller det auktionsförfa­

skilt avse kostnadseffektivitet, lika tillträde för små och rande som ska genomföras av den fristående auktionsplatt­

medelstora företag som omfattas av systemet samt för små formen bör utvärderas av kommissionen och bör bli

utsläppare samt tillfredsställande skydd och föremål för samråd med den kommitté som avses i arti­

marknadstillsyn. kel 23.3 i direktiv 2003/87/EG i enlighet med det föreskri­ vande förfarande med kontroll som föreskrivs i artikel 10.4 i samma direktiv. En sådan utvärdering är nödvändig för att säkerställa att förordnandet av den fristående auktions­ plattformen, vilket sker på nationell nivå av de medlems­ stater som avstår från att delta i den gemensamma (16) Så länge det saknas rättsliga åtgärder och tekniska möjlig­ auktionsplattformen, underkastas kontroll på samma nivå heter att leverera utsläppsrätter bör det finnas en alternativ som förordnandet av den gemensamma auktionsplattfor­ metod att auktionera ut utsläppsrätter. Genom denna för­ men i enlighet med den gemensamma åtgärd som före­ ordning införs därför en möjlighet att auktionera ut futur­ skrivs i denna förordning. Medlemsstater som deltar i den ekontrakt och forwardkontrakt med leverans senast den gemensamma upphandlingen av den gemensamma auk­ 31 december 2013. Sådana futurekontrakt och forward­ tionsplattformen kommer att göra detta i samarbete med kontrakt är finansiella instrument, vilket innebär att både kommissionen som deltar i hela förfarandet. Medlemssta­ auktionsförrättaren och budgivarna omfattas av liknande ter som inte deltar i den gemensamma auktionsplattfor­ skyddsbestämmelser som gäller enligt regelverket på men kan dessutom beviljas observatörsstatus i det finansmarknaderna. I denna förordning är skillnaden mel­ gemensamma upphandlingsförfarandet förutsatt att de lan futurekontrakt och forwardkontrakt att det för de först­ uppfyller de lämpliga villkor som beslutas gemensamt av nämnda krävs kontant marginalsäkerhet, medan det för de kommissionen och de deltagande medlemsstaterna i avta­ sistnämnda ställs andra marginalsäkerheter än kontanter. let om den gemensamma upphandlingen. Medlemsstaterna bör ges möjlighet att välja vilken typ av

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/4 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

produkt som ska användas vid auktionering av utsläpps­ varje enskild auktion. Auktionskalendern bör endast kunna rätter beroende på vilka marginalsäkerhetskrav som pas­ ändras i ett begränsat antal angivna fall. Eventuella juste­ sar bäst för deras budgetsituation. Om det skulle bli ringar bör göras på ett sätt som påverkar auktionskalen­ nödvändigt att använda sådana alternativa metoder för derns förutsägbarhet så lite som möjligt. auktionering av utsläppsrätter skulle futurekontrakt och forwardkontrakt som en provisorisk lösning auktioneras ut av en eller två auktionsplattformar.

(20) Den volym som ska auktioneras ut varje år bör som regel

vara lika stor som den volym utsläppsrätter som har till­

delats det året. Alla utsläppsrätter som omfattas av kapi­ (17) Eftersom målet är att uppnå enkelhet, rättvisa och kost­ tel III i direktiv 2003/87/EG och som ska auktioneras ut nadseffektivitet samt minska risken för marknadsmissbruk 2011 och 2012 bör undantas från denna regel. Med tanke bör auktionerna genomföras i en omgång, med förseglade på den förväntade tillgången på utsläppsrätter som sparats bud och enhetliga priser. Om flera bud är lika bör en från den andra till den tredje handelsperioden, den förvän­ slumpmässig process tillämpas, eftersom detta skapar osä­ tade tillgången på certifierade utsläppsminskningar (CER) kerhet för budgivare och gör överenskommelser om att och den förväntade volymen av utsläppsrätter som ska säl­ bjuda samma pris ohållbara. Auktionspriset förväntas ligga jas enligt artikel 10a.8 i direktiv 2003/87/EG är det lämp­ nära det pris som råder på andrahandsmarknaden, medan ligt att ta hänsyn till effekterna av eventuella ”tidiga däremot ett auktionspris som är betydligt lägre än priset på auktioner” 2011 och 2012 genom att anpassa den volym andrahandsmarknaden sannolikt tyder på en brist i auktio­ utsläppsrätter som ska auktioneras ut 2013 och 2014. nen. Att låta ett sådant auktionspris bli rådande skulle snedvrida koldioxidprissignalen, störa koldioxidmarkna­ den och skulle inte säkerställa att budgivarna betalar ett skäligt pris för utsläppsrätterna. Därför bör auktionen stäl­ las in i en sådan situation.

(21) Volymen av utsläppsrätter som ska auktioneras ut varje år

bör fördelas jämnt över året i linje med efterfrågan på

andrahandsmarknaden.

(18) Auktionerna bör genomföras relativt ofta för att begränsa deras inverkan på andrahandsmarknadens funktion, men samtidigt vara stora nog att säkra ett tillräckligt deltagar­ antal. Om auktioner genomförs relativt ofta minskar ris­ ken för marknadsmissbruk eftersom det värde som står på (22) Det krävs öppet tillträde för att uppmuntra till deltagande spel för budgivarna i enskilda auktioner blir lägre och de och därmed säkerställa konkurrens i auktionerna. Det är får större flexibilitet att justera sina handelspositioner i

också en förutsättning för deltagande och konkurrens i senare auktioner. I denna förordning bör det därför före­

auktionerna att det finns ett förtroende för auktionsproces­ skrivas att auktioner för utsläppsrätter som omfattas av

sens integritet, särskilt i förhållande till deltagare som för­ kapitel III i direktiv 2003/87/EG ska hållas minst en gång i

söker snedvrida auktionerna genom att utnyttja dem för veckan. Med hänsyn till att volymen av de utsläppsrätter

penningtvätt, finansiering av terrorism, brottsliga hand­ som omfattas av kapitel II i samma direktiv är mycket min­

lingar eller marknadsmissbruk. För att garantera auktioner­ dre bör auktioner för dessa utsläppsrätter hållas minst var­

nas integritet bör det ställas minimikrav på annan månad.

tillfredsställande kundkontroller för tillträde till auktio­

nerna. För att dessa kontroller ska vara kostnadseffektiva

bör rätten att ansöka om tillstånd att lägga bud i auktio­

nerna ges till lätt identifierbara, väldefinierade deltagarka­

tegorier, främst verksamhetsutövare vid stationära

anläggningar och luftfartygsoperatörer som omfattas av (19) För att göra andrahandsmarknaden förutsägbar bör föl­ systemet för handel med utsläppsrätter, samt reglerade jande regler och förfaranden fastställas i denna förordning. finansiella enheter som värdepappersföretag och kreditin­ Det bör för det första föreskrivas att de volymer utsläpps­ stitut. Även företagsgrupper av verksamhetsutövare eller rätter som ska auktioneras 2011 och 2012 ska fastställas luftfartygsoperatörer, exempelvis partnerskap, samriskfö­ så snart det är praktiskt möjligt efter det att denna förord­ retag och konsortier som fungerar som en agent för sina ning har antagits. De fastställda volymerna och de produk­ medlemmars räkning, bör ha rätt att ansöka om tillstånd ter genom vilka de ska auktioneras ut kommer att att lägga bud i auktionerna. Det är därför förnuftigt att till förtecknas i en bilaga till denna förordning. Det bör för det en början begränsa rätten att ansöka om tillträde till auk­ andra fastställas klara och tydliga regler om vilken volym tionerna, men utan att utesluta att tillträdet kan komma att av utsläppsrätter som ska auktioneras ut under varje efter­ utvidgas till fler deltagarkategorier beroende på erfarenhe­ följande år. Det bör för det tredje anges regler och förfa­ terna från auktionerna eller till följd av kommissionens randen för upprättandet av en detaljerad auktionskalender undersökning enligt artikel 12.1a i direktiv 2003/87/EG av för varje kalenderår i god tid före det berörda kalenderår­ huruvida marknaden för utsläppsrätter är tillräckligt skyd­ ets början som innehåller all relevant information för dad mot marknadsmissbruk.

46 45 47

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/5

(23) Av rättssäkerhetsskäl bör det i denna förordning även fast­ dess räkning. Auktionsplattformen bör enbart ha ansvar ställas att auktionsplattformen ska omfattas av relevanta för att genomföra auktionerna. En och samma auktions­ bestämmelser i Europaparlamentets och rådets direktiv förrättare bör kunna förordnas av mer än en medlemsstat. 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om åtgärder för att Auktionsförrättaren bör agera för varje förordnande med­ förhindra att det finansiella systemet används för penning­ lemsstat för sig. Auktionsförrättaren bör ha ansvar för att tvätt och finansiering av terrorism(1). Detta är särskilt vik­ auktionera ut utsläppsrätter på auktionsplattformen och tigt med hänsyn till att auktionsplattformen måste ge för att ta emot de förordnande medlemsstaternas auktions­ tillträde inte bara till värdepappersföretag och kreditinsti­ intäkter och distribuera dem till respektive medlemsstat. tut utan även till verksamhetsutövare och luftfartygsope­ Det är viktigt att avtal mellan medlemsstaterna och deras ratörer samt andra personer som har auktoriserats att lägga auktionsförrättare är förenliga med avtal mellan auktions­ bud för egen eller andras räkning och som inte själva förrättaren och auktionsplattformen. Vid eventuella kon­ omfattas av direktiv 2005/60/EG. flikter bör de sistnämnda avtalen ha företräde.

(24) Genom denna förordning bör deltagarna ges möjlighet att välja att delta i auktionerna antingen direkt via Internet eller särskilda anslutningar eller via auktoriserade finan­ siella mellanhänder som står under tillsyn eller via andra (28) Det är också nödvändigt att den auktionsförrättare som personer som medlemsstaterna har auktoriserat att lägga förordnas av en medlemsstat som inte deltar i den gemen­ bud för egen räkning eller för kunderna i sin huvudsakliga samma auktionsplattformen, utan förordnar sin egen auk­ verksamhet, om deras huvudsakliga verksamhet inte är att tionsplattform, godkänns inte bara av den tillhandahålla investerings- eller banktjänster, under förut­ auktionsplattform som förordnas av medlemsstaten i fråga, sättning att de följer bestämmelser om investerarskydd och utan även av den gemensamma auktionsplattformen. Detta kundkontroll som är likvärdiga dem som gäller för är önskvärt för att kunna genomföra en smidig övergång värdepappersföretag. från den fristående plattformen till den gemensamma auk­

tionsplattformen om det skulle behövas, särskilt om den

fristående plattformen inte förtecknas i en bilaga till denna

förordning.

(25) Syftet med att andra personer som auktoriserats av med­ lemsstaterna läggs till i förteckningen över personer som har rätt att ansöka om tillstånd att lägga bud, är att ge indi­ rekt tillträde för verksamhetsutövare och luftfartygsopera­ törer inte bara genom finansiella mellanhänder, utan också genom andra mellanhänder med vilka de har ett etablerat kundförhållande, exempelvis deras el- eller bränsleleveran­

(29) Kravet att auktionsplattformen ska vara en reglerad mark­ tör som är undantagna från Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader nad bygger på önskemålet om att den organisatoriska för finansiella instrument och om ändring av rådets direk­ infrastruktur som finns tillgänglig på andrahandsmarkna­ tiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och Europaparlamentets den används för att administrera auktionerna. Reglerade

marknader måste framför allt ha vissa skyddsåtgärder i sin och rådets direktiv 2000/12/EG samt upphävande av

2 verksamhet enligt direktiv 2004/39/EG och enligt Europa­ rådets direktiv 93/22/EEG( ) enligt artikel 2.1 led i i det

parlamentets och rådets direktiv 2003/6/EG av den direktivet.

28 januari 2003 om insiderhandel och otillbörlig mark­

nadspåverkan (marknadsmissbruk) (3). Det handlar bland

annat om åtgärder för att identifiera och hantera möjliga

negativa följder av intressekonflikter för driften av den reg­ (26) För att säkerställa rättssäkerhet och insyn bör denna för­ lerade marknaden eller för dess aktörer, att identifiera och ordning innehålla närmare bestämmelser om andra aspek­ hantera risker som de är exponerade för och vidta effek­ ter av auktionerna, såsom storlek på auktionsposter, tiva åtgärder för att reducera sådana risker, att sörja för en möjlighet att dra tillbaka eller ändra inlämnade bud, vilken säker hantering av systemens tekniska drift och ha effek­

tiva beredskapsplaner för hantering av systemavbrott, att valuta som ska användas vid budgivning och betalning,

ha tydliga och icke godtyckliga regler och förfaranden för inlämning och behandling av ansökningar om tillstånd att lägga bud, samt om när tillstånd ska avslås, dras in eller till­ en rättvis och välordnad handel och fastställa objektiva kri­ fälligt upphävas. terier för ett effektivt utförande av uppdrag, att främja en

effektiv slutlig avveckling i rätt tid av de transaktioner som

förmedlas genom dess system, samt att ha tillräckliga

finansiella resurser för att främja en väl fungerande mark­

nad med hänsyn till arten och omfattningen av de trans­ (27) Varje medlemsstat bör förordna en auktionsförrättare som aktioner som genomförs på marknaden och de olika risker ska ansvara för auktioneringen av utsläppsrätter för av varierande grad som de är exponerade för.

(1) EUT L 309, 25.11.2005, s. 15. (2) EUT L 145, 30.4.2004, s. 1. (3) EUT L 96, 12.4.2003, s. 16.

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/6 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

(30) Kravet att auktionsplattformen ska vara en reglerad mark­ under en period på högst tre år med möjlighet till förläng­ nad har flera andra fördelar. Det gör det möjligt att utnyttja ning med ytterligare två år under vilka de arrangemang marknadens organisatoriska infrastruktur, erfarenhet, som styr alla auktionsplattformar bör ses över. Regeln om kompetens och klara och tydliga bindande operativa reg­ en period på tre år för den fristående auktionsplattformen ler. Detta är av betydelse bland annat för clearing och är avsedd att säkerställa en minsta förordnandetid för den avveckling av transaktioner och för övervakning av att fristående plattformen samtidigt som den förordnande marknadens egna regler och andra rättsliga skyldigheter medlemsstaten kan ansluta sig till den gemensamma platt­ följs, såsom förbudet mot marknadsmissbruk och kravet formen om den väljer att göra detta efter det att treårspe­ på att tillhandahålla en mekanism för tvistlösning utanför rioden har löpt ut, utan att det påverkar möjligheten för domstol. Detta är kostnadseffektivt och bidrar till att den förordnande medlemsstaten att förlänga förordnandet skydda auktionernas operativa integritet. De reglerade av den fristående plattformen med ytterligare två år i marknadernas regler för intressekonflikter kräver att auk­ avvaktan på resultatet av kommissionens översyn. Efter tionsförrättaren är oberoende i förhållande till auktions­ utgången av varje förordnandeperiod bör en ny konkur­ plattformen, dess ägare eller marknadsplatsoperatör, för att rensutsatt upphandling genomföras om en upphandling inte äventyra den reglerade marknadens sunda funktion. krävs enligt antingen unionens eller nationell upphand­ Många potentiella deltagare i auktionerna kommer dess­ lingslagstiftning. Effekterna på andrahandsmarknaden av utom redan att vara antingen medlemmar eller deltagare i valet av en gemensam auktionsplattform för att genomföra de olika reglerade marknader som är aktiva på auktionerna förväntas bli begränsade eftersom endast andrahandsmarknaden. utsläppsrätter som ska levereras senast inom fem dagar bör

auktioneras ut.

(31) Enligt direktiv 2004/39/EG ska reglerade marknader och deras marknadsplatsoperatörer auktoriseras och stå under tillsyn av de behöriga nationella myndigheterna i den med­ lemsstat där den reglerade marknaden eller dess marknads­ (33) Genomförandet av auktioner, fastställandet och hante­ platsoperatör är registrerad eller belägen (dvs. ringen av auktionskalendern och diverse andra uppgifter i hemmedlemsstaten). Utan att detta påverkar tillämpningen samband med auktionerna, t.ex. att underhålla en uppda­ av relevanta bestämmelser i direktiv 2003/6/EG, framför terad webbplats som är tillgänglig i hela unionen, förutsät­ allt eventuella straffrättsliga påföljder som föreskrivs i ter en gemensam åtgärd av medlemsstaterna och nationell lagstiftning om marknadsmissbruk, omfattas de kommissionen i den mening som avses i artikel 91.1 tredje reglerade marknaderna av hemmedlemsstatens offentlig­ stycket i rådets förordning (EG, Euratom) nr 1605/2002 av rättsliga lagstiftning. De omfattas därmed av den rättsliga den 25 juni 2002 med budgetförordning för Europeiska

gemenskapernas allmänna budget (1) (budgetförord­ behörigheten hos förvaltningsdomstolarna i hemmedlems­ staten på det sätt som fastställs i den nationella lagstift­ ningen). Behovet av en sådan gemensam åtgärd följer av att ningen. Detta regelverk är tillämpligt på handel, i motsats systemet för handel med utsläppsrätter är unionsomfat­ till auktioner, och endast på finansiella instrument, inte på tande, av de övergripande politiska syftena med revide­ spotprodukter. Av rättssäkerhetsskäl bör det i denna för­ ringen av direktiv 2003/87/EG och av att kommissionen ordning därför föreskrivas att hemmedlemsstaten för den enligt direktiv 2003/87/EG är direkt ansvarig för det när­ reglerade marknad som förordnas som auktionsplattform mare genomförandet av ett antal inslag i systemet för han­ ser till att detta regelverk enligt dess lagstiftning är tillämp­ del med utsläppsrätter som får direkt effekt på framför allt ligt i relevanta delar på auktioner som genomförs av en auktionskalendern och på övervakningen av auktionerna. auktionsplattform inom dess behörighetsområde. Det bör Denna förordning bör därför innehålla bestämmelser om vidare krävas i denna förordning att auktionsplattformen att en konkurrensutsatt upphandling för att förordna den ska erbjuda möjligheter till tvistlösning utanför domstol. gemensamma auktionsplattformen och auktionsövervaka­ Vidare bör den relevanta medlemsstaten fastställa en rätt ren ska ske i form av ett gemensamt upphandlingsförfa­ att överklaga beslut som fattas genom en sådan tvistlös­ rande av kommissionen och medlemsstaterna i den ningsmekanism, oavsett om auktionsprodukten är ett mening som avses i artikel 125c i kommissionens förord­ finansiellt instrument eller ett spotkontrakt. ning (EG, Euratom) nr 2342/2002 av den 23 december

2002 om genomförandebestämmelser för rådets förord­

ning (EG, Euratom) nr 1605/2002 med budgetförordning

för Europeiska gemenskapernas allmänna budget (2). Enligt

artikel 125c i förordning (EG, Euratom) nr 2342/2002 kan

de upphandlingsregler som gäller för kommissionen til­ (32) Konkurrens mellan olika potentiella auktionsplattformar lämpas på ett gemensamt upphandlingsförfarande mellan måste säkerställas genom en konkurrensutsatt upphand­ medlemsstaterna och kommissionen. Eftersom upphand­ ling inför förordnandet av auktionsplattformen om så lingen är unionsomfattande är det lämpligt att i relevant krävs enligt unionens eller nationell upphandlingslagstift­ utsträckning tillämpa upphandlingsreglerna i budgetför­ ning. Auktionsplattformen bör vara knuten till minst ett ordningen och i förordning (EG, Euratom) nr 2342/2002 clearingsystem eller avvecklingssystem. Mer än ett clearing­ system eller avvecklingssystem kan anslutas till auktions­ plattformen. Förordnandet av den gemensamma auktionsplattformen bör gälla under en period på högst (1) EGT L 248, 16.9.2002, s. 1. fem år. Förordnandet av fristående plattformar bör gälla (2) EGT L 357, 31.12.2002, s. 1.

46 45 49

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/7

på det gemensamma upphandlingsförfarandet. Det bör i inte är helt harmoniserade i denna förordning. denna förordning närmare anges vilka auktionstjänster som ska upphandlas av medlemsstaterna och vilka tek­ niska stödtjänster som ska upphandlas av kommissionen, (36) Medlemsstater som beslutar sig för att inte delta i en särskilt när det gäller eventuella beslut om komplettering gemensam åtgärd för att förordna den gemensamma auk­ av ofullständiga bilagor till denna förordning, hur ofta det tionsplattformen, utan i stället beslutar sig för att förordna är lämpligt att genomföra auktioner, samordning av auk­ en egen auktionsplattform, bör informera kommissionen tionskalendrar för de olika auktionsplattformarna, infö­ om sitt beslut relativt snabbt efter det att denna förordning rande av en största budstorlek samt eventuella ändringar har trätt i kraft. Det är vidare nödvändigt att kommissio­ av denna förordning, särskilt ändringar som rör kopplingar nen kontrollerar huruvida medlemsstater som förordnar till andra system och tjänster för att främja en god inblick en egen auktionsplattform vidtar de åtgärder som behövs i auktionsbestämmelserna utanför unionen. Det är lämp­ för att se till att auktionsprocessen är förenlig med bestäm­ ligt att kommissionen upphandlar sådana tjänster från den melserna i denna förordning och målen i artikel 10.4 i gemensamma auktionsplattform som har störst erfarenhet direktiv 2003/87/EG. Det är dessutom nödvändigt att av att genomföra auktioner för mer än en medlemsstats kommissionen samordnar de detaljerade auktionskalen­ räkning. Detta påverkar inte eventuella samråd med andra drar som föreslås av andra auktionsplattformar än den auktionsplattformar eller berörda parter. gemensamma auktionsplattformen med de auktionskalen­

drar som föreslås av den gemensamma auktionsplattfor­

men. När kommissionen har gjort en bedömning av alla

fristående plattformar bör den i en bilaga till denna förord­

ning förteckna dessa auktionsplattformar, förordnande (34) Upphandlingen av auktionsplattformarna bör ske genom medlemsstater och eventuella tillämpliga villkor eller skyl­ ett öppet, tydligt och konkurrensutsatt urvalsförfarande digheter, inbegripet eventuella villkor eller skyldigheter såvida inte förordnandet av auktionsplattformen av en som rör deras auktionskalendrar. Förteckningen innebär medlemsstat som inte deltar i den gemensamma åtgärden inte att kommissionen intygar att den förordnande med­ inte omfattas av upphandlingsregler enligt både unionens lemsstaten har följt alla tillämpliga regler för offentlig upp­ upphandlingslagstiftning och nationell upphandlingslag­ handling i samband med förordnandet av sin stiftning. Vid förordnandet av auktionsplattformarna och auktionsplattform. det clearingsystem eller avvecklingssystem som är kopplat till dem bör hänsyn tas till de lösningar som kandidaterna erbjuder för att säkerställa kostnadseffektivitet, ett obe­ (37) Enligt artikel 10.3 i direktiv 2003/87/EG ska medlemssta­ gränsat, rättvist och lika tillträde till auktionerna för små terna besluta hur intäkterna från auktionering av utsläpps­ och medelstora företag och för små utsläppare samt en rätter ska användas. För att undanröja alla tveksamheter gedigen tillsyn av auktionerna som omfattar en mekanism bör det i denna förordning föreskrivas att intäkterna från för tvistlösning utanför domstol. Den auktionsplattform auktioner överförs direkt till den auktionsförrättare som som auktionerar ut forwardkontrakt och futurekontrakt har förordnats av varje medlemsstat. får undantagsvis upphandlas på grundval av att den får til­ lämpa de tillträdesbestämmelser, betalnings- och leverans­ regler och regler för marknadstillsyn som är tillämpliga på (38) Eftersom auktioneringen av utsläppsrätter innebär att dessa andrahandsmarknaden. De särskilda förfaranden som ska i första hand släpps ut på andrahandsmarknaden i stället tillämpas vid upphandlingen av den gemensamma auk­ för att delas ut gratis direkt till verksamhetsutövare och tionsplattformen bör anges i ett avtal mellan kommissio­ luftfartygsoperatörer, bör clearingsystem eller avvecklings­ nen och medlemsstaterna, vilket bör fastställa det praktiska system inte vara bundna av krav på leverans av utsläpps­ tillvägagångssättet för utvärdering av bud eller ansökningar rätterna till vinnande budgivare eller senare rättsinnehavare om att få lägga bud och för tilldelningen av kontrakt, samt om leveransen uteblir på grund av orsaker utanför syste­ vilken lagstiftning som ska vara tillämplig på kontraktet mets kontroll. Det bör därför föreskrivas i denna förord­ och vilken domstol som ska vara behörig att avgöra tvis­ ning att det enda budgivare eller senare rättsinnehavare ter, i enlighet med vad som krävs i artikel 125c i förord­ kan göra om auktionerade utsläppsrätter inte levereras är ning (EG, Euratom) nr 2342/2002. att acceptera att leveransen blir försenad. Det är emellertid

viktigt att auktionerade utsläppsrätter som inte levereras på

grund av att full betalning inte erlagts kan auktioneras ut i

framtida auktioner som anordnas av samma

auktionsplattform. (35) Om inte annat följer av gällande regler för offentlig upp­ handling, inklusive regler om att undvika intressekonflik­ ter och upprätthålla sekretess, kan medlemsstater som inte (39) Medlemsstaterna bör inte behöva ställa andra säkerheter än deltar i den gemensamma åtgärden helt eller delvis beviljas själva utsläppsrätterna i auktionerna, eftersom medlems­ observatörsstatus i det gemensamma upphandlingsförfa­ staternas enda åtaganden gäller leveransen av utsläppsrät­ randet på villkor som avtalas gemensamt av de medlems­ terna. Det bör därför föreskrivas i denna förordning att stater som deltar i den gemensamma åtgärden och medlemsstaternas enda skyldigheter vid auktionering av kommissionen och fastställs i det gemensamma upphand­ 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt enligt lingsavtalet. Ett sådant tillträde kan vara önskvärt för att definitionen i denna förordning är att clearingsystemet främja överensstämmelse mellan de fristående auktions­ eller avvecklingssystemet i egenskap av förvaringsinstitut plattformarna och den gemensamma auktionsplattformen förhandsdeponerar de utsläppsrätter som ska auktioneras när det gäller aspekter av auktionsprocessen som ut på ett villkorsdepåkonto hos unionsregistret.

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/8 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

(40) Det är emellertid nödvändigt att en auktionsplattform, (44) En opartisk auktionsövervakare bör förordnas för att över­ inklusive varje clearingsystem eller avvecklingssystem som vaka och rapportera om auktionsprocessens överensstäm­ är kopplat till den, genomför lämplig säkerhets- och annan melse med målen i artikel 10.4 i direktiv 2003/87/EG, om riskhantering som krävs för att säkerställa att auktionsför­ efterlevnaden av bestämmelserna i denna förordning och rättarna får full betalning för de auktionerade utsläppsrät­ om eventuella bevis för konkurrensbegränsande beteende terna till auktionspriset, oberoende av om en vinnande eller marknadsmissbruk. För auktionsövervakningen krävs budgivare eller senare rättsinnehavare inte fullgör sin liksom för auktionerna en gemensam åtgärd av medlems­ betalningsskyldighet. staterna och kommissionen, varför det är lämpligt med ett

gemensamt upphandlingsförfarande. Auktionsplattformar,

auktionsförrättare och behöriga nationella myndigheter

med ansvar för tillsynen av auktionsplattformen, värde­ (41) pappersföretag eller kreditinstitut och alla andra personer Av kostnadseffektivitetsskäl bör vinnande budgivare ha

som är auktoriserade att lägga bud för andras räkning och möjlighet att handla med de utsläppsrätter som de har till­

som deltar i auktioner eller som deltar i utredning av och delats i auktionen redan innan dessa utsläppsrätter har

åtal för marknadsmissbruk bör vara skyldiga att samarbeta levererats. Ett undantag från detta krav på att utsläppsrät­ ter ska kunna överlåtas vidare kan endast medges om med auktionsövervakaren för att denne ska kunna fullgöra utsläppsrätterna levereras inom två handelsdagar efter auk­ sitt uppdrag. tionen. Denna förordning ger därför möjlighet att ta emot betalning från och genomföra leverans till en vinnande budgivares senare rättsinnehavare, i stället för till den vin­ nande budgivaren själv. Denna möjlighet bör dock inte (45) För att säkerställa att auktionsövervakaren är opartisk bör göra det möjligt att kringgå ansökningskraven för att få kraven för dennes förordnande utformas så att hänsyn tas lägga bud i auktionerna. till kandidater med minst risk för intressekonflikter eller

marknadsmissbruk med särskilt beaktande av deras even­

tuella verksamheter på andrahandsmarknaden och deras

interna processer och förfaranden för att minska risken för (42) Strukturen för och nivån på de avgifter som tillämpas av intressekonflikter eller marknadsmissbruk, utan att detta auktionsplattformar och det clearingsystem eller avveck­ påverkar deras förmåga att fullgöra sitt uppdrag snabbt

och i enlighet med högsta tänkbara yrkesmässiga krav och lingssystem som är kopplat till dem bör inte vara mindre

kvalitetskrav. fördelaktiga än jämförbara avgifter och villkor som tilläm­ pas för transaktioner på andrahandsmarknaden. För att säkerställa öppenhet bör alla avgifter och villkor vara lätt­ fattliga, specificerade och offentliga. Kostnaderna för auk­ tionsprocessen bör som regel täckas av budgivarnas (46) Konkurrensbegränsande beteende och marknadsmissbruk avgifter i enlighet med avtalet om förordnande av auk­ är oförenligt med de principer om öppenhet, insyn, har­ tionsplattformen. För upphandlingen av en kostnadseffek­ monisering och icke-diskriminering som ligger till grund tiv gemensam auktionsplattform är det dock viktigt att för denna förordning. Denna förordning bör därför inne­ medlemsstaterna deltar i den gemensamma åtgärden från hålla lämpliga bestämmelser för att minska risken för början. Av detta skäl är det lämpligt att medlemsstater som sådana beteenden i samband med auktionerna. En gemen­ deltar i den gemensamma åtgärden i ett senare skede kan sam auktionsplattform, en enkel utformning av auktio­ åläggas att bära sina egna kostnader och att dessa belopp nerna, relativt frekventa auktioner, ett slumpmässigt kan dras av från de kostnader som annars belastar budgi­ förfarande om flera anbud är lika, ett tillfredsställande till­ varna. Sådana bestämmelser bör dock inte vara till nackdel träde till auktionerna, lika tillgång till information och tyd­ för medlemsstater som önskar delta i den gemensamma liga bestämmelser bidrar till att minska risken för åtgärden efter det att den fristående auktionsplattformens marknadsmissbruk. Genom att utsläppsrätterna auktione­ förordnandetid har löpt ut. Medlemsstater som tillfälligt ras ut med hjälp av finansiella instrument omfattas både deltar i den gemensamma åtgärden till följd av att en för­ auktionsförrättare och budgivare av samma kontrollbe­ ordnad fristående auktionsplattform inte har tagits upp i stämmelser som gäller enligt det regelverk som är tillämp­ förteckningen bör heller inte missgynnas. Auktionsförrät­ ligt på finansmarknaderna. Denna förordning bör taren bör betala endast för tillträde till auktionsplattfor­ föreskriva regler som liknar dem som gäller för finansiella men, om något alls, men kostnaderna för clearing- och instrument för att motverka risken för marknadsmissbruk avvecklingssystemet bör i förekommande fall belasta bud­ ifall auktionsprodukten inte är ett finansiellt instrument. givarna enligt den allmänna regeln. En opartisk auktionsövervakare bör kontrollera hela auk­

tionsprocessen, inklusive själva auktionerna och tillämp­

ningen av auktionsbestämmelserna.

(43) Det bör icke desto mindre föreskrivas att kostnaderna för auktionsövervakaren ska belasta medlemsstaterna och dras av från auktionsintäkterna. Dessutom är det lämpligt att i (47) Det är också avgörande att säkerställa auktionsförrättarens avtalet om förordnande av auktionsövervakaren göra integritet. När medlemsstaterna utser auktionsförrättaren åtskillnad mellan de kostnader för auktionsövervakaren bör de därför ta hänsyn till kandidater med minst risk för som framför allt är beroende av antalet auktioner och intressekonflikter eller marknadsmissbruk med särskilt övriga kostnader. Den exakta avgränsningen mellan dessa beaktande av deras eventuella verksamheter på andra­ kostnader bör fastställas i samband med det gemensamma handsmarknaden och deras interna processer och förfaran­ upphandlingsförfarandet. den för att minska risken för intressekonflikter eller

46 45 51

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/9

marknadsmissbruk, utan att detta påverkar deras förmåga i internationella finanskretsar, nämligen engelska. Använd­ att fullgöra sitt uppdrag snabbt och i enlighet med högsta ningen av ett språk som allmänt används i internationella tänkbara yrkesmässiga krav och kvalitetskrav. En naturlig finanskretsar föreskrivs redan i Europaparlamentets och följd av detta krav är att medlemsstaterna uttryckligen bör rådets direktiv 2003/71/EG av den 4 november 2003 om förbjudas att låta sin auktionsförrättare ta del av insiderin­ de prospekt som ska offentliggöras när värdepapper formation om auktionerna. Överträdelse av detta förbud erbjuds till allmänheten eller tas upp till handel och om bör leda till effektiva, proportionella och avskräckande ändring av direktiv 2001/34/EG (1). sanktioner.

(53) Medlemsstaterna kan besluta att på egen bekostnad över­

sätta all dokumentation till deras officiella nationella språk. (48) Det bör dessutom föreskrivas att auktionsplattformen ska

Om en medlemsstat väljer att göra detta, bör även fristå­ övervaka budgivarnas beteende och informera de behöriga

ende plattformar översätta all dokumentation om den egna nationella myndigheterna vid marknadsmissbruk, pen­

auktionsplattformen till den berörda medlemsstatens ningtvätt och finansiering av terrorism, enligt de rapporte­

språk, på den medlemsstats bekostnad som har förordnat ringsskyldigheter som fastställs i direktiv 2003/6/EG och

den fristående plattformen i fråga. Följaktligen bör auk­ med tillämpning av de rapporteringsskyldigheter som fast­

tionsplattformarna kunna behandla all muntlig och skrift­ ställs i direktiv 2005/60/EG.

lig kommunikation från personer som ansöker om tillstånd

att lägga bud, personer som har tillstånd att lägga bud och

budgivare som deltar i en auktion på vart och ett av de (49) När de tillämpar de nationella åtgärder som i relevant språk som en medlemsstat på egen bekostnad har tillhan­ utsträckning införlivar avdelningarna III och IV i direktiv dahållit översättningen till, om dessa personer begär detta. 2004/39/EG och direktiv 2003/6/EG bör medlemsstater­ Auktionsplattformarna kan inte ålägga dessa personer att nas behöriga myndigheter beakta motsvarande bestämmel­ betala för de extra kostnader som detta medför. Dessa ser i unionsåtgärder om genomförande av dessa direktiv. kostnader bör i stället delas lika mellan samtliga budgivare

på den berörda auktionsplattformen i syfte att garantera

lika tillträde till auktionerna i hela unionen.

(50) Genom denna förordning bör det dessutom införas en möjlighet att fastställa en högsta gräns för hur stor andel (54) För att säkerställa rättssäkerhet och insyn bör denna för­ av den totala volym av utsläppsrätter som auktioneras ut i ordning innehålla närmare bestämmelser om andra aspek­ enskilda auktioner eller under ett visst kalenderår som en ter av auktioneringen, såsom offentliggörande, enskild budgivare får lägga bud på, eller andra lämpliga meddelande om och anmälan av auktionsresultat, skydd av korrigerande åtgärder. Med hänsyn till den potentiella konfidentiell information, korrigering av fel i överföringar administrativa börda som denna möjlighet kan medföra, av betalningar eller utsläppsrätter som har gjorts och säker­ bör den endast utnyttjas när behöriga nationella myndig­ heter som har ställts eller frisläppts enligt denna förord­ heter har underrättats om marknadsmissbruk, penning­ ning, rätten att överklaga auktionsplattformens beslut samt tvätt eller finansiering av terrorism och har beslutat att inte om ikraftträdande. agera, under förutsättning att det kan påvisas att möjlighe­ ten bör utnyttjas och skulle ha effekt. Utnyttjandet av denna möjlighet bör vara förenat med villkor om att ett (55)

Vid tillämpningen av denna förordning bör värdepappers­ förhandsyttrande från kommissionen om detta inhämtas.

företag som lägger bud på finansiella instrument för egen Innan kommissionen avger sitt yttrande bör den höra med­

eller sina kunders räkning anses utföra en investerings­ lemsstaterna och auktionsövervakaren om auktionsplatt­

tjänst eller investeringsåtgärd. formens förslag. Kommissionens egen bedömning av om marknaden för utsläppsrätter är tillräckligt skyddad mot marknadsmissbruk enligt artikel 12.1a i direktiv 2003/87/EG kommer också att ha betydelse för dess (56) Denna förordning föregriper inte kommissionens under­ yttrande. sökning enligt artikel 12.1a i direktiv 2003/87/EG för att

fastställa om marknaden för utsläppsrätter är tillräckligt

skyddad mot marknadsmissbruk, och inte heller eventuella

förslag som kommissionen kan komma att lägga fram för (51) Andra personer som har auktoriserats av medlemsstaterna att uppnå ett sådant skydd. Denna förordning syftar till att att lägga bud för kunderna i sin huvudsakliga verksamhet säkerställa att transaktionsvillkoren är rättvisa och kor­ bör också följa de uppföranderegler som föreskrivs i denna rekta, i avvaktan på resultatet av kommissionens förordning för att se till att deras kunder har ett tillfreds­ undersökning. ställande skydd.

(57) Denna förordning påverkar inte tillämpningen av artik­ (52) larna 107 och 108 i fördraget, till exempel när det gäller Det är nödvändigt att i denna förordning fastställa vilket

bestämmelserna för att garantera obegränsat, rättvist och språk som ska användas i samband med auktionsplattfor­

lika tillträde för små och medelstora företag som omfattas mar, på ett sätt som skapar tydlighet och väger målet om

av unionens system för handel med utsläppsrätter och för icke-diskriminerande tillträde till auktionerna mot målet

små utsläppare. om största möjliga kostnadseffektivitet. Dokumentation som inte offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning bör offentliggöras på ett språk som allmänt används (1) EUT L 345, 31.12.2003, s. 64.

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/10 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

(58) Denna förordning påverkar inte tillämpningen av gällande 2. forwardkontrakt: utsläppsrätter som auktioneras ut som finan­

bestämmelser om den inre marknaden. siella instrument i enlighet med artikel 38.3 i förordning (EG)

nr 1287/2006, för leverans vid en överenskommen tid­

punkt i framtiden till det auktionspris som fastställs enligt (59) Denna förordning respekterar de grundläggande rättighe­

artikel 7.2 i den här förordningen varvid marginalsäkerhets­

ter och iakttar de principer som erkänns särskilt i Europe­

krav för att avspegla prisförändringar får garanteras antingen

iska unionens stadga om de grundläggande rättigheterna,

genom andra säkerheter än kontanter eller genom en över­

särskilt i artikel 11 i denna, och i artikel 10 i den europe­

enskommen statlig garanti, enligt den centrala motpartens

iska konventionen om skydd för de mänskliga rättighe­

eget val. terna. Denna förordning hindrar därför inte på något sätt medlemsstaterna från att utöva sina konstitutionella rättig­ heter i fråga om pressfrihet och yttrandefrihet i medierna.

3. 2-dagars spotkontrakt: utsläppsrätter som auktioneras ut för (60) leverans vid en överenskommen tidpunkt senast den andra

För att se till att auktionerna genomförs på ett förutsägbart

handelsdagen efter auktionsdagen, i enlighet med arti­

sätt och i rätt tid bör denna förordning träda i kraft så snart

kel 38.2 a i förordning (EG) nr 1287/2006. som möjligt.

(61) De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga

4. 5-dagars futurekontrakt: utsläppsrätter som auktioneras ut som

med yttrandet från den kommitté som avses i artikel 23.1 finansiella instrument i enlighet med artikel 38.3 i kommis­

i direktiv 2003/87/EG.

sionens förordning (EG) nr 1287/2006, för leverans vid en

överenskommen tidpunkt senast den femte handelsdagen

efter auktionsdagen. HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

KAPITEL I 5. bud: ett bud i en auktion för att förvärva en viss volym

utsläppsrätter till ett specificerat pris.

ALLMÄNNA BESTÄMMELSER

6. budgivningsperiod: den tidsperiod under vilken bud får läggas.

Artikel 1

Syfte

7. handelsdag: varje dag under vilken en auktionsplattform och I denna förordning fastställs regler för tidsschema, administration det clearingsystem eller avvecklingssystem som är kopplat till och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter i enlighet den är öppna för handel. med direktiv 2003/87/EG.

8. värdepappersföretag: samma som i artikel 4.1.1 i direktiv

Artikel 2 2004/39/EG.

Tillämpningsområde

Denna förordning ska tillämpas på tilldelning genom auktione­ 9. kreditinstitut: samma som i artikel 4.1 i Europaparlamentets

och rådets direktiv 2006/48/EG(2). ring av utsläppsrätter som omfattas av kapitel II (luftfart) i direk­ tiv 2003/87/EG och på tilldelning genom auktionering av utsläppsrätter som omfattas av kapitel III (stationära anlägg­ ningar) i det direktivet vilka får överlämnas under handelsperio­ 10. finansiellt instrument: samma som i artikel 4.1.17 i direktiv der från och med den 1 januari 2013. 2004/39/EG om inget annat anges i denna förordning.

Artikel 3 11. andrahandsmarknad: den marknad där personer köper eller

Definitioner säljer utsläppsrätter antingen före eller efter det att de har till­

delats gratis eller genom auktionering.

I denna förordning gäller följande definitioner:

12. moderföretag: samma som i artiklarna 1 och 2 i rådets direk­ 1. futurekontrakt: utsläppsrätter som auktioneras ut som finan­ tiv 83/349/EEG(3).

siella instrument i enlighet med artikel 38.3 i kommissionens

förordning (EG) nr 1287/2006 (1), för leverans vid en över­

enskommen tidpunkt i framtiden till det auktionspris som

fastställs enligt artikel 7.2 i den här förordningen varvid mar­ 13. dotterföretag: samma som i artiklarna 1 och 2 i direktiv

ginalsäkerhetskrav för att avspegla prisförändringar ska beta­ 83/349/EEG. las kontant.

(2) EUT L 177, 30.6.2006, s. 1.

(1) EUT L 241, 2.9.2006, s. 1. (3) EGT L 193, 18.7.1983, s. 1.

46 45 53

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/11

14. anknutet företag: ett företag som är kopplat till ett moderföre­ 25. bestyrkt kopia: en kopia av ett original vars riktighet intygas av

tag eller dotterföretag genom ett samband i den mening som en advokat, revisor, notarius publicus eller liknande person

avses i artikel 12.1 i direktiv 83/349/EEG. som enligt den berörda medlemsstatens nationella lagstift­

ning är behörig att officiellt intyga en kopias riktighet.

15. kontroll: samma som i artikel 3.2 och 3.3 i rådets förordning

(EG) nr 139/2004 (1) i dess tillämpning enligt kommissio­

nens konsoliderade tillkännagivande om behörighet(2). Skäl

26. person i politiskt utsatt ställning: samma som i artikel 3.8 i

22 i den förordningen och punkterna 52 och 53 i det tillkän­ direktiv 2005/60/EG. nagivandet ska tillämpas vid fastställandet av begreppet kon­ troll för statsägda företag.

16. auktionsprocess: den process som omfattar fastställande av 27. marknadsmissbruk: antingen insiderhandel enligt definitionen

auktionskalender, förfaranden för tillstånd att lägga bud, bud­ i led 28 i denna artikel eller som förbjuds enligt artikel 38

givningsförfaranden, genomförande av auktionen, beräkning eller otillbörlig marknadspåverkan enligt definitionen i led 30

i denna artikel eller i artikel 37 b, eller båda. och meddelande av auktionsresultat, system för betalning av köpeskilling, leverans av utsläppsrätter, hantering av den säkerhet som ska täcka eventuella transaktionsrisker, samt tillsyn och övervakning av att en auktionsplattform genom­

för auktionerna på rätt sätt. 28. insiderhandel: användning av insiderinformation som är för­

bjuden enligt artiklarna 2, 3 och 4 i direktiv 2003/6/EG i

samband med ett finansiellt instrument i den mening som 17. penningtvätt: samma som i artikel 1.2 i direktiv 2005/60/EG avses i artikel 1.3 i direktiv 2003/6/EG och som det hänvisas

med beaktande av artikel 1.3 och 1.5 i samma direktiv. till i artikel 9 i samma direktiv, om inget annat anges i denna

förordning.

18. finansiering av terrorism: samma som i artikel 1.4 i direktiv

2005/60/EG med beaktande av artikel 1.5 i samma direktiv.

29. insiderinformation: samma som i artikel 1.1 i direktiv

2003/6/EG i samband med ett finansiellt instrument i den 19. brottsliga handlingar: samma som i artikel 3.4 i direktiv mening som avses i artikel 1.3 i direktiv 2003/6/EG och som

2005/60/EG. det hänvisas till i artikel 9 i samma direktiv, om inget annat

anges i denna förordning.

20. auktionsförrättare: en offentlig eller privat aktör som av en

medlemsstat har förordnats att auktionera ut utsläppsrätter

för denna medlemsstats räkning.

30. otillbörlig marknadspåverkan: samma som i artikel 1.2 i direk­

tiv 2003/6/EG i samband med ett finansiellt instrument i den

mening som avses i artikel 1.3 i direktiv 2003/6/EG och som 21. särskilt depåkonto: en eller flera typer av depåkonton som före­ det hänvisas till i artikel 9 i samma direktiv, om inget annat

skrivs i den tillämpliga kommissionsförordning som antas anges i denna förordning. enligt artikel 19.3 i direktiv 2003/87/EG för deltagande i eller genomförande av auktionsprocessen, inbegripet förvaring av utsläppsrätter i väntan på leverans i enlighet med denna förordning.

31. clearingsystem: en eller flera infrastrukturer som är kopplade

till auktionsplattformen och som kan erbjuda clearing, stäl­

lande av marginalsäkerhet, nettning, hantering av säkerheter, 22. särskilt bankkonto: ett bankkonto som anges av en auktions­

avveckling och leverans samt andra tjänster, som utförs av en

förrättare eller budgivare eller senare rättsinnehavare för att

central motpart med åtkomst antingen direkt eller indirekt

ta emot betalningar i enlighet med denna förordning.

via medlemmar i den centrala motparten som fungerar som

mellanhänder mellan sina kunder och den centrala

motparten. 23. åtgärd för att uppfylla kraven på kundkontroll: samma som i arti­

kel 8.1 i direktiv 2005/60/EG med beaktande av artikel 8.2 i

samma direktiv.

32. clearing: alla processer som utförs innan en budgivningspe­

riod inleds, under budgivningsperioden och efter det att bud­ 24. verklig förmånstagare: samma som i artikel 3.6 i direktiv

givningsperioden avslutats fram till och med avvecklingen

2005/60/EG.

och som berör hanteringen av eventuella risker som uppstår

under denna period, bland annat ställande av marginalsäker­ (1) EUT L 24, 29.1.2004, s. 1. het, nettning eller novation och andra tjänster, som eventu­ (2) EUT C 95, 16.4.2008, s. 1. ellt utförs av ett clearingsystem eller avvecklingssystem.

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/12 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

33. ställande av marginalsäkerhet: ställandet av en säkerhet för en 38. säkerhet: de olika former av säkerhet som avses i artikel 2 m i viss finansiell position av en auktionsförrättare eller budgi­ Europaparlamentets och rådets direktiv 98/26/EG(1), inklu­ vare, eller en eller flera mellanhänder som agerar för deras sive eventuella utsläppsrätter som godtas som säkerhet av räkning, vilket omfattar hela processen med att mäta, beräkna clearingsystemet eller avvecklingssystemet. och erbjuda säkerheten, som ska garantera att alla betal­ ningsåtaganden som görs av en budgivare och alla leveranså­ taganden som görs av en auktionsförrättare, eller av en eller 39. reglerad marknad: samma som i artikel 4.1.14 i direktiv flera mellanhänder som agerar för deras räkning, kan fullgö­ 2004/39/EG. ras inom en mycket kort tidsperiod.

40. små och medelstora företag: verksamhetsutövare eller luftfar­

tygsoperatörer som är små och medelstora företag i den 34. avveckling: den vinnande budgivarens eller en senare rättsin­ mening som avses i kommissionens rekommendation nehavares eller en central motparts eller en avvecklingsagents 2003/361/EG(2). betalning av det erforderliga beloppet för de utsläppsrätter som ska levereras till budgivaren eller den senare rättsinne­ havaren eller den centrala motparten eller avvecklingsagen­ 41. små utsläppare: verksamhetsutövare eller luftfartygsoperatö­ ten, samt leveransen av utsläppsrätterna till budgivaren eller

rer vars genomsnittliga utsläpp av koldioxidekvivalenter var den senare rättsinnehavaren eller den centrala motparten

högst 25 000 ton under de tre kalenderåren närmast före det eller avvecklingsagenten. år då de deltar i en auktion, fastställt på grundval av deras

kontrollerade utsläpp.

35. central motpart: en enhet som träder in antingen direkt mellan 42. marknadsplatsoperatör: samma som i artikel 4.1.13 i direktiv en auktionsförrättare och en budgivare eller senare rättsinne­ 2004/39/EG. havare, eller mellan mellanhänder som företräder dem, och som fungerar som enda motpart för var och en av dem och garanterar att auktionsintäkterna betalas ut till auktionsför­

43. etablering: något av följande: rättaren eller dennes ombud eller att auktionerade utsläpps­ rätter levereras till budgivaren eller dennes ombud, enligt artikel 48.

a) Bosättningsort eller permanent adress inom unionen vid

tillämpning av artikel 6.3 tredje stycket.

36. avvecklingssystem: en infrastruktur som, oavsett om den är kopplad till auktionsplattformen eller ej, kan erbjuda avveck­ b) Samma som i artikel 4.1.20 a i direktiv 2004/39/EG lingstjänster som kan omfatta clearing, nettning, hantering av med beaktande av kraven i artikel 5.4 i det direktivet vid säkerheter eller andra tjänster som gör det möjligt att för en tillämpning av artikel 18.2 i denna förordning. auktionsförrättares räkning leverera utsläppsrätter till en bud­ givare eller senare rättsinnehavare och för en budgivare eller senare rättsinnehavare att betala köpeskillingen till en auk­ c) Samma som i artikel 4.1.20 a i direktiv 2004/39/EG tionsförrättare genom antingen med beaktande av kraven i artikel 5.4 i det direktivet vid

tillämpning av artikel 18.3 i denna förordning, när det

gäller personer som avses i artikel 18.1 b i denna

förordning. a) banksystemet och unionsregistret,

d) Samma som i artikel 4.7 i direktiv 2006/48/EG vid til­

lämpning av artikel 18.3 i denna förordning, när det gäl­

ler personer som avses i artikel 18.1 c i denna b) en eller flera avvecklingsagenter som företräder en auk­ förordning.

tionsförrättare och en budgivare eller senare rättsinne­

havare, vilka utnyttjar avvecklingsagenten direkt eller

indirekt via medlemmar hos avvecklingsagenten som

fungerar som mellanhänder mellan sina kunder och e) Samma som i artikel 4.1.20 a i direktiv 2004/39/EG vid

avvecklingsagenten. tillämpning av artikel 19.2 i denna förordning, när det

gäller företagsgrupper som avses i artikel 18.1 d i denna

förordning.

37. avvecklingsagent: en aktör som till auktionsplattformen tillhan­

f) Samma som i artikel 4.1.20 b i direktiv 2004/39/EG vid dahåller avvecklingskonton, genom vilka instruktioner från

tillämpning av artikel 35.4, 35.5 och 35.6 samt arti­ auktionsförrättaren eller dennes ombud om överföring av de

kel 42.1 i denna förordning. auktionerade utsläppsrätterna och en vinnande budgivares eller senare rättsinnehavares eller deras ombuds betalning av auktionspriset kan ske samtidigt eller så gott som samtidigt (1) EGT L 166, 11.6.1998, s. 45. på ett säkert sätt. (2) EUT L 124, 20.5.2003, s. 36.

46 45 55

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/13

KAPITEL II b) Om budgivaren lägger budet för en kunds räkning ska kun­

dens identitet anges.

AUKTIONERNAS UTFORMNING

c) Budvolymen, uttryckt i antalet utsläppsrätter i heltalsmultip­

Artikel 4 lar av auktionsposter på 500 eller 1 000 utsläppsrätter.

Auktionsprodukter

d) Det pris i euro som bjuds för varje utsläppsrätt angivet med 1. Utsläppsrätter ska erbjudas till försäljning på en auktions­ två decimaler. plattform genom standardiserade elektroniska kontrakt som över­ låts på den auktionsplattformen (auktionsprodukter). Auktionsprodukterna behöver inte överlåtas på samma auktions­ 3. Varje bud får endast läggas, ändras eller dras tillbaka inom plattform om utsläppsrätterna levereras inom två handelsdagar en angiven budgivningsperiod. efter auktionen.

Inlämnade bud får ändras eller dras tillbaka senast en angiven tid­ 2. Fram till dess att de rättsliga åtgärder och tekniska möjlig­ punkt före budgivningsperiodens slut. Denna tidpunkt ska fast­ heter som krävs för att leverera utsläppsrätter har genomförts ska ställas av den berörda auktionsplattformen och offentliggöras på medlemsstaterna auktionera ut utsläppsrätter i form av antingen den auktionsplattformens webbplats minst fem handelsdagar futurekontrakt eller forwardkontrakt. innan budgivningsperioden inleds.

Futurekontrakt och forwardkontrakt ska auktioneras ut i enlighet

Endast en fysisk person som är etablerad i unionen och som har med artiklarna 11.1 och 32 och bilaga I.

utsetts enligt artikel 19.2 d och är auktoriserad att göra bindande

åtaganden för en budgivare i alla avseenden som berör auktio­ Vid auktionering av futurekontrakt och forwardkontrakt får leve­ nerna, däribland att lägga bud (budgivarens ombud) har rätt att ransen av utsläppsrätterna inte ske senare än den 31 december lägga, ändra eller dra tillbaka ett bud för en budgivares räkning. 2013.

Varje bud ska vara bindande så snart det har lämnats in, om det 3. Senast tre månader efter det att de rättsliga åtgärder och tek­ inte dras tillbaka eller ändras i enlighet med denna punkt eller dras niska möjligheter som krävs för att leverera utsläppsrätter har tillbaka i enlighet med punkt 4. genomförts ska medlemsstaterna auktionera ut utsläppsrätter i form av antingen 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt. 4. Om den relevanta auktionsplattformen är förvissad om att

ett verkligt misstag har gjorts vid läggandet av ett bud, får den på

begäran av budgivarens ombud betrakta det bud som lagts av

Artikel 5 misstag som tillbakadraget efter budgivningsperiodens slut men

innan auktionspriset har fastställts.

Auktionsformat

Auktionerna ska vara utformade så, att budgivarna ska lägga sina 5. Ett värdepappersföretags eller ett kreditinstituts mottagande, bud under en angiven budgivningsperiod utan att kunna se andra vidarebefordran och inlämnande av ett bud hos en auktionsplatt­ budgivares bud. Varje vinnande budgivare ska betala samma auk­ form ska betraktas som en investeringstjänst i den mening som tionspris som avses i artikel 7 för varje utsläppsrätt oavsett priset avses i artikel 4.1.2 i direktiv 2004/39/EG om auktionsproduk­ i budet. ten är ett finansiellt instrument.

Artikel 6 Artikel 7

Inlämnande och tillbakadragande av bud Auktionspris och hantering av lika bud

1. Minsta budvolym ska utgöra en auktionspost.

1. Auktionspriset ska fastställas så snart budgivningsperioden

har avslutats. En auktionspost bestående av 2-dagars spotkontrakt eller 5dagars futurekontrakt ska omfatta 500 utsläppsrätter.

2. En auktionsplattform ska sortera inlämnade bud efter bud­

pris. Om priset är detsamma i flera bud ska dessa bud sorteras En auktionspost bestående av futurekontrakt eller forwardkon­ genom ett slumpmässigt urvalsförfarande enligt en algoritm som trakt ska omfatta 1 000 utsläppsrätter. auktionsplattformen fastställt före auktionen.

2. I varje bud ska anges följande:

Budvolymerna ska summeras, med början med det högsta bud­

priset. Priset på det bud där summan av budvolymerna är lika a) Budgivarens identitet och huruvida budgivaren lägger budet med eller överskrider volymen auktionerade utsläppsrätter ska

för egen eller för en kunds räkning. vara auktionspriset.

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/14 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

3. Alla bud som ingår i summan av budvolymer fastställd 2. Auktionsplattformen ska fastställa datum och tidpunkter för enligt punkt 2 ska få tilldelning till auktionspriset. auktionerna med hänsyn till allmänna helgdagar som påverkar

internationella finansmarknader och andra relevanta händelser

eller omständigheter som enligt auktionsplattformens uppfattning 4. Om den totala volymen vinnande bud fastställd enligt kan påverka det korrekta genomförandet av auktionerna och göra punkt 2 överskrider volymen av auktionerade utsläppsrätter, ska det nödvändigt med ändringar. Det ska inte hållas några auktio­ den återstående volymen av auktionerade utsläppsrätter tilldelas ner under de två veckorna över jul och nyår varje år. den budgivare som har lagt det sista bud som ingår i summan av budvolymerna.

3. Under särskilda omständigheter får en auktionsplattform,

efter att ha samrått med auktionsövervakaren och fått dess ytt­ 5. Om den totala volymen bud, sorterad enligt punkt 2, är

rande, ändra tidpunkten för en budgivningsperiod genom att lägre än volymen auktionerade utsläppsrätter, ska auktionsplatt­

meddela alla som kan komma att påverkas. Den berörda auk­ formen ställa in auktionen.

tionsplattformen ska i största möjliga utsträckning beakta auk­

tionsövervakarens yttrande. 6. Om auktionspriset är betydligt lägre än det pris som råder på andrahandsmarknaden under och omedelbart före budgiv­ ningsperioden med beaktande av de kortfristiga prisvariationerna 4. Från och med den sjätte auktionen eller tidigare ska den på utsläppsrätter under en bestämd period före auktionen, ska auktionsplattform som har förordnats enligt artikel 26.1 auktionsplattformen ställa in auktionen. eller 26.2 genomföra auktioner av utsläppsrätter som omfattas av

kapitel III i direktiv 2003/87/EG minst en gång i veckan och

genomföra auktioner av utsläppsrätter som omfattas av kapitel II 7. Innan en auktion inleds ska auktionsplattformen fastställa i direktiv 2003/87/EG minst en gång varannan månad. metoden för tillämpning av punkt 6, efter att ha samrått med auk­ tionsövervakaren och fått dess yttrande samt efter att ha medde­ lat de behöriga nationella myndigheter som avses i artikel 56. Den Ingen annan auktionsplattform får genomföra en auktion under berörda auktionsplattformen ska i största möjliga utsträckning någon av högst två dagar i veckan då en auktionsplattform för­ beakta auktionsövervakarens yttrande. ordnad enligt artikel 26.1 eller 26.2 genomför en auktion. Om en

auktionsplattform förordnad enligt artikel 26.1 eller 26.2 genom­

för auktioner mer än två dagar i veckan, ska den fastställa och Mellan två budgivningsperioder på samma auktionsplattform får offentliggöra vilka två dagar inga andra auktioner får äga rum. den berörda auktionsplattformen ändra metoden efter att ha sam­ Den ska göra detta senast den dag då den fattar de beslut och rått med auktionsövervakaren och meddelat de behöriga natio­ offentliggör den information som avses i artikel 11.1. nella myndigheter som avses i artikel 56.

8. Om en auktion ställs in i enlighet med punkt 5 eller 6 ska 5. Från och med den sjätte auktionen eller tidigare ska voly­

men av de utsläppsrätter som ska auktioneras ut av den auktions­ den auktionerade volymen fördelas jämnt över de kommande

plattform som har förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 fördelas auktioner som är planerade för samma auktionsplattform.

jämnt över de auktioner som ska hållas ett visst år, med undantag

för de volymer som auktioneras ut i auktioner som hålls i augusti När det gäller utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direktiv varje år, vilka ska vara hälften så stora som de volymer som auk­ 2003/87/EG ska den volym som ska auktioneras ut fördelas jämnt tioneras ut i auktioner som hålls under årets övriga månader. över de fyra nästföljande planerade auktionerna.

6. Ytterligare bestämmelser om tidpunkt och frekvens för auk­ När det gäller utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direktiv tioner som genomförs av andra auktionsplattformar än dem som 2003/87/EG ska den volym som ska auktioneras ut fördelas jämnt förordnas enligt artikel 26.1 och 26.2 fastställs i artikel 32. över de två nästföljande planerade auktionerna.

KAPITEL III Artikel 9

Omständigheter som förhindrar att auktioner genomförs

AUKTIONSKALENDER

Utan att det påverkar tillämpningen av de regler som avses i arti­

Artikel 8 kel 58 i tillämpliga fall får en auktionsplattform ställa in en auk­

Tidpunkt och frekvens tion om ett korrekt genomförande av denna auktion störs eller

sannolikt kommer att störas av någon omständighet som påver­

kar säkerheten eller tillförlitligheten i det it-system som krävs för 1. En auktionsplattform ska genomföra auktioner separat att söka tillstånd att lägga bud, få tillträde till eller genomföra en genom sin egen regelbundet återkommande budgivningsperiod. auktion. Budgivningsperioden ska inledas och avslutas på samma handels­ dag. Budgivningsperioden ska pågå i minst två timmar. Budgiv­ ningsperioderna för två eller flera auktionsplattformar får inte När det gäller utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direktiv överlappa varandra och det ska vara minst två timmars uppehåll 2003/87/EG ska den volym som ska auktioneras ut fördelas jämnt mellan två på varandra följande budgivningsperioder. över de fyra nästföljande planerade auktionerna.

46 45 57

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/15

När det gäller utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direktiv 4. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 10a.7 i direk­ 2003/87/EG ska den volym som ska auktioneras ut fördelas jämnt tiv 2003/87/EG ska varje medlemsstats andel av de utsläppsrätter över de två nästföljande planerade auktionerna. som omfattas av kapitel III i det direktivet som ska auktioneras ut

ett visst kalenderår vara den andel som fastställs enligt artikel 10.2

i samma direktiv, minus eventuell gratis tilldelning som medlems­

staten gör under en övergångsperiod enligt artikel 10c i direktiv

Artikel 10 2003/87/EG under det kalenderåret, plus eventuella utsläppsrät­

ter som ska auktioneras ut av den medlemsstaten under samma

Årliga volymer av auktionerade utsläppsrätter som kalenderår enligt artikel 24 i det direktivet.

omfattas av kapitel III i direktiv 2003/87/EG

Artikel 11

1. Den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direk­ tiv 2003/87/EG som ska auktioneras ut under 2011 eller 2012 Kalender för enskilda auktioner av utsläppsrätter som samt de auktionsprodukter genom vilka utsläppsrätterna ska auk­ omfattas av kapitel III i direktiv 2003/87/EG och som tioneras ut ska anges i bilaga I till denna förordning. auktioneras ut av auktionsplattformar som har förordnats

enligt artikel 26.1 eller 26.2 i denna förordning

2. Den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direk­ 1. De auktionsplattformar som har förordnats enligt arti­ tiv 2003/87/EG som ska auktioneras ut under 2013 och 2014 kel 26.1 eller 26.2 i denna förordning ska fastställa och offentlig­ ska vara den kvantitet utsläppsrätter som fastställs enligt artik­ göra budgivningsperioder, enskilda volymer och auktionsdatum, larna 9 och 9a i samma direktiv för det berörda året, minus den samt auktionsprodukt, betalnings- och leveransdatum för de tilldelning som ska göras gratis i enlighet med artiklarna 10a.7 utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direktiv 2003/87/EG och 11.2 i samma direktiv, minus hälften av den totala volymen och som ska auktioneras ut i enskilda auktioner varje kalenderår, av alla utsläppsrätter som auktioneras ut under 2011 och 2012. senast den 28 februari föregående år, eller så snart därefter det är

praktiskt möjligt, efter att ha samrått med kommissionen och fått

kommissionens yttrande. De berörda auktionsplattformarna ska i

största möjliga utsträckning beakta kommissionens yttrande. Den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direktiv 2003/87/EG som ska auktioneras ut varje kalenderår från och med 2015 ska vara den kvantitet utsläppsrätter som fastställs 2. De auktionsplattformar som har förordnats enligt arti­ enligt artiklarna 9 och 9a i samma direktiv för det berörda året, kel 26.1 eller 26.2 i denna förordning ska basera sina faststäl­ minus den tilldelning som ska göras gratis i enlighet med artik­ landen och offentliggöranden enligt punkt 1 i den här artikeln på larna 10a.7 och 11.2 i samma direktiv. det som kommissionen har fastställt och offentliggjort i fråga om

de uppskattade volymer utsläppsrätter som ska auktioneras ut,

eller på den senaste ändringen av kommissionens ursprungliga Eventuella kvantiteter som ska auktioneras ut enligt artikel 24 i uppskattning enligt artikel 10.1 i direktiv 2003/87/EG. direktiv 2003/87/EG ska läggas till den volym utsläppsrätter som ska auktioneras ut under ett visst kalenderår och som har fast­ 3. Budgivningsperioder, enskilda volymer och auktionsdatum ställts enligt första eller andra stycket i denna punkt. för utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direktiv

2003/87/EG och som ska auktioneras ut i enskilda auktioner

under det sista året av varje handelsperiod får anpassas av den Den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direktiv berörda auktionsplattformen för att ta hänsyn till eventuellt ned­ 2003/87/EG som ska auktioneras ut under det sista året av varje lagd verksamhet vid en anläggning i enlighet med artikel 10a.19 handelsperiod ska fastställas med hänsyn till eventuellt nedlagd i samma direktiv, till eventuell anpassning av antalet utsläppsrät­ verksamhet vid en anläggning i enlighet med artikel 10a.19 i ter som ska tilldelas gratis enligt artikel 10a.20 i samma direktiv samma direktiv, till eventuell anpassning av antalet utsläppsrätter samt till kvarvarande utsläppsrätter i den reserv för nya deltagare som ska tilldelas gratis enligt artikel 10a.20 i samma direktiv samt som föreskrivs i artikel 10a.7 i samma direktiv. till kvarvarande utsläppsrätter i den reserv för nya deltagare som föreskrivs i artikel 10a.7 i samma direktiv. 4. Kalendern för enskilda auktioner för utsläppsrätter som

omfattas av kapitel III i direktiv 2003/87/EG som genomförs av

en annan auktionsplattform än de auktionsplattformar som har 3. Den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direk­ förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 i denna förordning ska tiv 2003/87/EG och som ska auktioneras ut varje kalenderår från fastställas och offentliggöras i enlighet med artikel 32 i denna och med 2013 ska baseras på den uppskattade kvantitet utsläpps­ förordning. rätter som ska auktioneras ut enligt vad kommissionen har fast­ ställt och offentliggjort i enlighet med artikel 10.1 i samma direktiv eller på den senaste ändringen av kommissionens Artikel 12 ursprungliga uppskattning, som offentliggjorts senast den 31 januari föregående år. Årliga volymer av auktionerade utsläppsrätter som

omfattas av kapitel II i direktiv 2003/87/EG

Eventuella senare ändringar av volymen utsläppsrätter som ska 1. Den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direk­ auktioneras ut under ett visst kalenderår ska beaktas vid faststäl­ tiv 2003/87/EG som ska auktioneras ut 2012 ska vara den volym landet av den volym utsläppsrätter som ska auktioneras ut under som beräknas och beslutas av kommissionen i enlighet med arti­ nästa kalenderår. kel 3d.1 i samma direktiv.

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/16 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

Den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direktiv 4. Bestämmelserna om kalendern för enskilda auktioner för 2003/87/EG som ska auktioneras ut varje kalenderår från och utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direktiv 2003/87/EG med 2013 ska vara den volym som beräknas och beslutas av som genomförs av en annan auktionsplattform än de auktions­ kommissionen i enlighet med artikel 3d.2 i samma direktiv, för­ plattformar som har förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 i delat jämnt över det antal år som handelsperioden i fråga omfattar. denna förordning ska fastställas och offentliggöras i enlighet med

artikel 32 i denna förordning.

Den volym utsläppsrätter som ska auktioneras ut under det sista året av varje handelsperiod ska emellertid fastställas med hänsyn till kvarstående utsläppsrätter i den särskilda reserv som avses i Artikel 14 artikel 3f i direktiv 2003/87/EG. Anpassningar av auktionskalendern

2. För varje kalenderår under en viss handelsperiod ska varje

1. Fastställanden och offentliggöranden av de årliga volymer medlemsstats andel av utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i

som ska auktioneras ut och av budgivningsperioder, volymer, direktiv 2003/87/EG som ska auktioneras ut vara den andel som

datum, auktionsprodukt, betalnings- och leveransdatum i sam­ fastställs för den handelsperioden i enlighet med artikel 3d.3 i band med enskilda auktioner enligt artiklarna 10–13 och 32.4 får samma direktiv delat med det antal år som handelsperioden i inte ändras med undantag för anpassningar som görs på grund av fråga omfattar. något av följande:

Artikel 13 a) Att en auktion ställs in i enlighet med artiklarna 7.5, 7.6, 9

och 32.5.

Kalender för enskilda auktioner av utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direktiv 2003/87/EG och som

auktioneras ut av auktionsplattformar som har förordnats b) En avstängning av en annan auktionsplattform än de auk­

enligt artikel 26.1 eller 26.2 i denna förordning tionsplattformar som förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2

i denna förordning, i enlighet med den kommissionsförord­

ning som antas enligt artikel 19.3 i direktiv 2003/87/EG. 1. De auktionsplattformar som har förordnats enligt arti­ kel 26.1 eller 26.2 i denna förordning ska fastställa och offentlig­ göra budgivningsperioder, enskilda volymer och auktionsdatum

c) Ett beslut som fattas av en medlemsstat enligt artikel 30.8. för de utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direktiv 2003/87/EG och som ska auktioneras ut i enskilda auktioner 2012, senast den 30 september 2011, eller så snart därefter det

d) Eventuell bristande avveckling enligt artikel 45.5. är praktiskt möjligt, efter att ha samrått med kommissionen och fått kommissionens yttrande. De berörda auktionsplattformarna ska i största möjliga utsträckning beakta kommissionens yttrande.

e) Kvarvarande utsläppsrätter i den särskilda reserv som avses i

artikel 3f i direktiv 2003/87/EG. 2. Från och med 2012 ska de auktionsplattformar som har förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 i denna förordning fast­ ställa och offentliggöra budgivningsperioder, enskilda volymer f) Nedläggning av verksamhet i en anläggning i enlighet med och auktionsdatum, samt auktionsprodukt, betalnings- och leve­ artikel 10a.19 i direktiv 2003/87/EG, anpassning av antalet ransdatum för de utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direk­ utsläppsrätter som ska tilldelas gratis enligt artikel 10a.20 i tiv 2003/87/EG och som ska auktioneras ut i enskilda auktioner samma direktiv eller kvarvarande utsläppsrätter i den reserv varje kalenderår, senast den 28 februari föregående år, eller så för nya deltagare som föreskrivs i artikel 10a.7 i samma snart därefter det är praktiskt möjligt, efter att ha samrått med direktiv. kommissionen och fått kommissionens yttrande. De berörda auk­ tionsplattformarna ska i största möjliga utsträckning beakta kom­ missionens yttrande. g) Ett ensidigt införande av ytterligare verksamheter och växt­

husgaser enligt artikel 24 i direktiv 2003/87/EG.

Budgivningsperioder, enskilda volymer och auktionsdatum, samt auktionsprodukt, betalnings- och leveransdatum för utsläppsrät­ h) Åtgärder som har vidtagits i enlighet med artikel 29a i direk­ ter som omfattas av kapitel II i direktiv 2003/87/EG och som ska tiv 2003/87/EG. auktioneras ut i enskilda auktioner under det sista året av varje handelsperiod får anpassas av den berörda auktionsplattformen för att ta hänsyn till kvarvarande utsläppsrätter i den särskilda i) Ikraftträdandet av ändringar av denna förordning eller av reserv som avses i artikel 3f i samma direktiv. direktiv 2003/87/EG.

3. De auktionsplattformar som har förordnats enligt arti­ 2. Om det inte anges i denna förordning hur en ändring ska kel 26.1 eller 26.2 i denna förordning ska basera sina faststäl­ genomföras, får den berörda auktionsplattformen inte genomföra landen och offentliggöranden enligt punkterna 1 och 2 i denna ändringen innan den har samrått med kommissionen och fått artikel på det beslut som kommissionen har antagit i enlighet med kommissionens yttrande. Den berörda auktionsplattformen ska i artikel 3e.3 i direktiv 2003/87/EG. största möjliga utsträckning beakta kommissionens yttrande.

46 45 59

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/17

KAPITEL IV b) Värdepappersföretag godkända enligt direktiv 2004/39/EG

TILLTRÄDE TILL AUKTIONERNA som lägger bud för egen eller för sina kunders räkning.

Artikel 15 c) Kreditinstitut godkända enligt direktiv 2006/48/EG som läg­

ger bud för egen eller för sina kunders räkning.

Personer som får lägga bud direkt i en auktion

Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 28.3 får endast per­

d) Företagsgrupper av personer som förtecknas i led a som läg­ soner som är behöriga att ansöka om tillstånd att lägga bud enligt

ger bud för egen räkning och fungerar som en agent för sina artikel 18 och som har fått tillstånd att lägga bud enligt artik­

medlemmar. larna 19 och 20 lägga bud direkt i en auktion.

Artikel 16 e) Offentliga organ eller statligt ägda enheter i medlemsstaterna

som kontrollerar någon av de personer som anges i led a.

Tillträdesmetoder

1. En auktionsplattform ska erbjuda tillträde till sina auktio­ 2. Utan att det påverkar tillämpningen av undantaget i arti­ ner på icke-diskriminerande grunder. kel 2.1 i i direktiv 2004/39/EG ska personer som omfattas av

detta undantag och som är auktoriserade enligt artikel 59 i denna 2. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon­ förordning vara behöriga att ansöka om tillstånd att lägga bud trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska se till att det är möjligt att direkt i auktionerna, antingen för egen räkning eller för kunderna få tillträde till dess auktioner på distans genom ett elektroniskt i sin huvudsakliga verksamhet, under förutsättning att en med­ gränssnitt med säker och tillförlitlig åtkomst via Internet. lemsstat där de är etablerade har infört lagstiftning som gör det

möjligt för den berörda behöriga nationella myndigheten i den En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt medlemsstaten att auktorisera dem att lägga bud för egen räkning eller 5-dagars futurekontrakt ska dessutom ge budgivarna möjlig­ eller för kunder i sin huvudsakliga verksamhet. het att få tillträde till dess auktioner genom särskilda anslutningar till det elektroniska gränssnittet.

3. Personer som avses i punkt 1 b eller 1 c ska ha rätt att 3. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon­ ansöka om tillstånd att lägga bud direkt i auktioner för sina kun­ trakt eller 5-dagars futurekontrakt får erbjuda ett eller flera alter­ ders räkning när de lägger bud på auktionsprodukter som inte är nativa sätt att få tillträde till auktionerna om det huvudsakliga finansiella instrument under förutsättning att en medlemsstat i vil­ sättet att få tillträde är otillgängligt av någon anledning, under för­ ken de är etablerade har infört lagstiftning som tillåter den berörda utsättning att dessa alternativa sätt är säkra och tillförlitliga och behöriga nationella myndigheten i den medlemsstaten att aukto­ deras användning inte leder till någon diskriminering mellan risera dem att lägga bud för egen eller för sina kunders räkning. budgivare.

4. När de personer som avses i punkt 1 b och c samt i punkt 2

Artikel 17

lägger bud för sina kunders räkning ska de se till att kunderna

Utbildning och rådgivning själva ha rätt att ansöka om tillstånd att lägga bud direkt enligt

punkt 1 eller 2. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt ska erbjuda en praktisk webbaserad utbildningsmodul för den auktionsprocess som den genomför, När de personer som avses i första stycket själva lägger bud för med vägledning om hur man fyller i och skickar in eventuella sina egna kunders räkning ska de se till att även dessa kunder ha blanketter och med en simulering av hur man lägger bud i en auk­ rätt att ansöka om tillstånd att lägga bud direkt enligt punkt 1 tion. Auktionsplattformen ska även tillhandahålla rådgivning via eller 2. Detsamma ska gälla för alla senare kunder i kedjan som telefon, fax och e-post, åtminstone under arbetstid varje lägger indirekta bud i auktionerna. handelsdag.

5. Följande personer ska inte ha rätt att ansöka om tillstånd att

Artikel 18 lägga bud direkt i auktioner och de får inte heller delta i auktioner

Personer som är behöriga att ansöka om tillstånd att genom en eller flera personer som har tillstånd att lägga bud enligt

lägga bud artiklarna 19 och 20, varken för egen eller för någon annan per­

sons räkning, om de utövar sin funktion i samband med auktio­ 1. Följande personer ska vara behöriga att ansöka om tillstånd nerna i fråga: att lägga bud direkt i auktioner:

a) En verksamhetsutövare eller en luftfartygsoperatör som har a) Auktionsförrättaren.

ett verksamhetsutövardepåkonto och som lägger bud för

egen räkning, inbegripet moderföretag, dotterföretag eller

anknutna företag som ingår i samma grupp av företag som b) Auktionsplattformen, inklusive varje clearingsystem och

verksamhetsutövaren eller luftfartygsoperatören. varje avvecklingssystem som är kopplat till den.

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/18 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

c) Personer som direkt eller indirekt i hög grad kan påverka led­ a) är etablerade i unionen, en verksamhetsutövare eller en

ningen för de personer som anges i leden a och b. luftfartygsoperatör,

d) Personer som arbetar för personer som anges i leden a och b. b) har ett särskilt depåkonto,

6. Auktionsövervakaren får inte delta i någon auktion direkt eller indirekt genom en eller flera personer som har tillstånd att c) har ett särskilt bankkonto, lägga bud enligt artiklarna 19 och 20, varken för egen eller för någon annan persons räkning.

d) utser minst ett ombud för budgivaren enligt definitionen i

artikel 6.3 tredje stycket, Personer som direkt eller indirekt i hög grad kan påverka led­ ningen för auktionsövervakaren får inte delta i någon auktion direkt eller indirekt genom en eller flera personer som har tillstånd e) inför den berörda auktionsplattformen på ett tillfredsstäl­ att lägga bud enligt artiklarna 19 och 20, varken för egen eller för lande sätt, i enlighet med tillämpliga åtgärder för att uppfylla någon annan persons räkning. kraven på kundkontroll, kan styrka sin identitet, de verkliga

förmånstagarnas identitet, sin integritet, en affärs- och han­

delsprofil som fastställer förhållandet till budgivaren, typen Personer som arbetar för auktionsövervakaren i samband med

av budgivare, auktionsproduktens egenskaper, storleken på auktionerna får inte delta i någon auktion direkt eller indirekt

eventuella bud samt betalnings- och leveransmetoder, genom en eller flera personer som har fått tillstånd att lägga bud enligt artiklarna 19 och 20, varken för egen eller för någon annan persons räkning.

f) inför den berörda auktionsplattformen på ett tillfredsstäl­

lande sätt kan styrka sin finansiella ställning, särskilt att de 7. Den möjlighet som enligt artiklarna 44–50 erbjuds en auk­ kan uppfylla sina ekonomiska åtaganden och betala sina tionsplattform, inklusive ett clearingsystem eller avvecklingssys­ kortfristiga skulder i tid, tem som är kopplat till den, att ta emot betalning, utföra leverans eller ta emot säkerhet från en vinnande budgivares senare rättsin­ nehavare får inte undergräva tillämpningen av artiklarna 17–20 i g) har eller på begäran kan införa de interna processer, förfa­ denna förordning. randen och avtal som krävs för att tillämpa en största bud­

storlek som åläggs enligt artikel 57,

Artikel 19

h) uppfyller kraven i artikel 49.1.

Krav för tillstånd att lägga bud

När en auktionsplattform inte organiserar en andrahandsmarknad 1. När en auktionsplattform organiserar en andrahandsmark­

ska personer som är behöriga enligt artikel 18.1 eller 18.2 få till­ nad ska medlemmar eller deltagare i den andrahandsmarknad

stånd att lägga bud direkt i de auktioner som genomförs av den som organiseras av en auktionsplattform som auktionerar ut

auktionsplattformen under förutsättning att de uppfyller villko­ 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt som är behö­

ren i leden a–h i denna punkt. riga enligt artikel 18.1 eller 18.2 få tillstånd att lägga bud direkt i de auktioner som genomförs av den auktionsplattformen utan några ytterligare krav för tillträde, under förutsättning att samt­ liga följande villkor uppfylls: 3. Personer som omfattas av artikel 18.1 b och c eller 18.2

som lägger bud för sina kunders räkning ska ha ansvaret för att se

till att samtliga följande villkor är uppfyllda: a) Kraven för tillstånd för medlemmar eller deltagare att handla

med utsläppsrätter via den andrahandsmarknad som organi­ seras av den auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars a) Kunderna är behöriga enligt artikel 18.1 eller 18.2. spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt ska vara minst lika stränga som dem som anges i punkt 2 i denna artikel.

b) De har eller kommer att i god tid innan budgivningsperio­

den inleds ha de lämpliga interna processer, förfaranden och b) Den auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon­

avtal som krävs för att trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska ta emot all ytterligare information som krävs för att kontrollera uppfyllandet av alla krav som anges i punkt 2 i denna artikel som inte har kon­

trollerats tidigare. i) de ska kunna hantera bud från sina kunder, inbegripet

lägga bud, ta emot betalning och överföra utsläppsrätter,

2. Personer som inte är medlemmar eller deltagare i den andra­ handsmarknad som organiseras av en auktionsplattform som ii) förhindra att konfidentiell information från den del av auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekon­ deras verksamhet som ansvarar för att ta emot, förbe­ trakt och som är behöriga personer enligt artikel 18.1 eller 18.2 reda och lägga bud för kundernas räkning röjs för den ska få tillstånd att lägga bud direkt i de auktioner som genomförs del av deras verksamhet som ansvarar för att förbereda av den auktionsplattformen under förutsättning att de och lägga bud för deras egen räkning,

46 45 61

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/19

iii) säkerställa att deras kunder som själva agerar för kunder b) Att tillmötesgå en begäran från auktionsplattformen om att

som är budgivare i auktionerna tillämpar de krav som få intervjua någon av den sökandes tjänstemän i den sökan­

anges i punkt 2 i denna artikel och i den här punkten des affärslokaler eller någon annanstans. samt att de ställer samma krav på sina kunder och kun­ dernas kunder i enlighet med artikel 18.4.

c) Att tillåta utredningar eller kontroller begärda av auktions­

plattformen, inklusive besök eller kontroller på plats i den

Den berörda auktionsplattformen får förlita sig på tillförlit­ sökandes affärslokaler. liga kontroller som utförs av de personer som avses i första stycket i denna punkt, deras kunder eller kundernas kunder i

enlighet med artikel 18.4. d) Att tillmötesgå en begäran från auktionsplattformen om

information som krävs från en sökande, en sökandes kunder

eller kundernas kunder i enlighet med artikel 18.4 för att

Personer som avses i första stycket i denna punkt ska ha kontrollera att kraven i artikel 19.3 är uppfyllda. ansvaret för att se till att de kan visa för auktionsplattformen att villkoren i leden a och b i första stycket i denna punkt är

uppfyllda, när auktionsplattformen begär detta enligt e) Att tillmötesgå en begäran från auktionsplattformen om

artikel 20.5 d. information som krävs för att kontrollera att kraven i arti­

kel 19.2 är uppfyllda.

Artikel 20

6. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon­ Inlämnande och behandling av ansökningar om tillstånd trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska vidta de åtgärder som anges

att lägga bud i artikel 13.4 i direktiv 2005/60/EG i fråga om sina transaktioner

eller affärsförbindelser med personer i politiskt utsatt ställning, 1. Personer som är behöriga enligt artikel 18.1 eller 18.2 ska, oberoende av deras bosättningsland. innan de lägger sitt första bud direkt genom en auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futur­ 7. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon­ ekontrakt, ansöka om tillstånd att lägga bud hos den berörda

trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska kräva att den som ansöker auktionsplattformen.

om tillstånd att lägga bud i auktionsplattformens auktioner säker­

ställer att den sökandes kunder tillmötesgår varje begäran som När en auktionsplattform organiserar en andrahandsmarknad ska görs enligt punkt 5 och att eventuella kunder till den sökandes medlemmar eller deltagare i den andrahandsmarknad som orga­ kunder enligt artikel 18.4 gör detsamma. niseras av den berörda auktionsplattformen som uppfyller kraven i artikel 19.1 få tillstånd att lägga bud utan att ansöka enligt för­ sta stycket i den här punkten. 8. En ansökan om tillstånd ska anses ha dragits tillbaka om

den sökande inte lämnar in information begärd av en auktions­

plattform inom en rimlig tidsperiod som anges i en begäran om 2. En ansökan om tillstånd att lägga bud enligt punkt 1 ska information gjord enligt punkt 5 a, d eller e från den berörda auk­ göras genom att fylla i en elektronisk ansökan som finns tillgäng­ tionsplattformen, som inte får vara kortare än fem handelsdagar lig på Internet. Den elektroniska ansökan och tillgången till den från datumet för begäran om information, eller inte svarar, sam­ via Internet ska tillhandahållas och upprätthållas av den berörda tycker till eller samarbetar under en intervju, utredning eller kon­ auktionsplattformen. troll enligt punkt 5 b eller c.

3. Till ansökan om tillstånd att lägga bud ska bifogas bestyrkta 9. En sökande får inte lämna falsk eller missvisande informa­ kopior av alla styrkande handlingar som krävs av auktionsplatt­ tion till en auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spot­ formen för att visa att den sökande uppfyller kraven i artikel 19.2 kontrakt eller 5-dagars futurekontrakt. En sökande ska ge den och 19.3. En ansökan om tillstånd att lägga bud ska åtminstone

berörda auktionsplattformen fullständig, uppriktig och snabb innehålla de uppgifter som anges i bilaga II.

information om eventuella förändringar i den sökandes förhållan­

den som kan påverka dennes ansökan om tillstånd att lägga bud i 4. En ansökan om tillstånd att lägga bud ska tillsammans med den berörda auktionsplattformens auktioner eller eventuella till­ styrkande handlingar på begäran göras tillgänglig för kontroll av stånd att lägga bud som redan har beviljats den sökande. auktionsövervakaren, av de behöriga nationella rättsvårdande myndigheterna i en medlemsstat som genomför en utredning som avses i artikel 62.3 e och av alla behöriga unionsorgan som deltar 10. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spot­ i gränsöverskridande utredningar. kontrakt eller 5-dagars futurekontrakt ska fatta beslut om en

ansökan som den har fått in och ska meddela sitt beslut till den

sökande. 5. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon­ trakt eller 5-dagars futurekontrakt får avslå en ansökan om till­ stånd att lägga bud i deras auktioner om den sökande vägrar något Den berörda auktionsplattformen får av följande:

a) bevilja ovillkorat tillträde till auktionerna under en period a) Att tillmötesgå en begäran från auktionsplattformen om som inte får vara längre än den period under vilken auktions­

ytterligare information om eller förtydliganden av eller bevis plattformens förordnande gäller, inklusive en eventuell för­

för inlämnad information. längning eller förnyelse av detta förordnande,

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/20 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

b) bevilja villkorat tillträde till auktionerna under en period som 4. Personer som avses i punkt 3 ska meddelas beslutet om

inte får vara längre än den period under vilken auktionsplatt­ avslag, indragning eller tillfälligt upphävande av tillståndet och ges

formens förordnande gäller, under förutsättning att de möjlighet att inom en i beslutet om avslag, indragning eller till­

angivna villkoren uppfylls på ett angivet datum, vilket ska fälligt upphävande av tillståndet fastställd lämplig tidsfrist lämna

kontrolleras i vederbörlig ordning av den berörda ett skriftligt svar. auktionsplattformen,

Efter att ha tagit del av personens skriftliga svar ska den berörda c) vägra att bevilja tillstånd att lägga bud. auktionsplattformen om det är befogat

a) bevilja ett tillstånd eller återställa tillståndet från och med ett

Artikel 21 angivet datum,

Avslag, indragning eller tillfälligt upphävande av tillstånd

att lägga bud b) bevilja ett villkorat tillstånd eller villkorat återställa tillstån­

det, under förutsättning att angivna villkor uppfylls senast ett

angivet datum, vilket ska kontrolleras i vederbörlig ordning 1. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon­

av den berörda auktionsplattformen, trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska vägra att bevilja tillstånd att lägga bud i dess auktioner, dra in eller tillfälligt upphäva redan beviljade tillstånd för personer som c) bekräfta beslutet om avslag, indragning eller tillfälligt upphä­

vande av tillståndet med verkan från och med ett angivet

datum. a) inte är eller inte längre är behöriga att ansöka om tillstånd att

lägga bud enligt artikel 18.1 eller 18.2,

Auktionsplattformen ska meddela personen i fråga sitt beslut.

b) inte uppfyller eller inte längre uppfyller kraven i artiklarna 18,

19 och 20, 5. Personer vars tillstånd dras in eller tillfälligt upphävs enligt

punkterna 1, 2 eller 3 ska vidta rimliga åtgärder för att dra sig ur

auktionerna c) uppsåtligen eller vid upprepade tillfällen bryter mot denna

förordning, villkoren för tillståndet att lägga bud i den berörda auktionsplattformens auktioner eller några andra a) under ordnade former, instruktioner eller avtal i samband med dessa auktioner.

b) på ett sätt som inte skadar deras kunders intressen eller 2. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon­ inkräktar på auktionernas effektiva funktion, trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska vägra att bevilja tillstånd att lägga bud i dess auktioner, dra in eller tillfälligt upphäva redan c) på ett sätt som inte påverkar deras skyldigheter att uppfylla beviljade tillstånd att lägga bud om den misstänker penningtvätt, eventuella betalningsvillkor, villkor för tillstånd att lägga bud finansiering av terrorism, brottsliga handlingar eller marknads­ i auktionerna eller andra instruktioner eller avtal i samband missbruk i samband med en sökande, under förutsättning att det med dessa auktioner, inte är troligt att avslaget, indragningen eller det tillfälliga upphä­ vandet skulle försvåra de behöriga nationella myndigheternas

d) på ett sätt som inte äventyrar deras skyldigheter i fråga om arbete för att söka eller gripa dem som begår sådan verksamhet.

skydd för konfidentiell information enligt artikel 19.3 b ii

som ska fortsätta att gälla i 20 år efter det att de har dragit I ett sådant fall ska den berörda auktionsplattformen lämna en sig ur auktionerna. rapport till den finansunderrättelseenhet som avses i artikel 21 i direktiv 2005/60/EG i enlighet med artikel 55.2 i denna

Det ska i det beslut om avslag, indragning eller tillfälligt upphä­ förordning.

vande av tillstånd som avses i punkterna 1, 2 och 3 anges vilka

eventuella åtgärder som krävs för att efterleva den här punkten, 3. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon­ och auktionsplattformen ska kontrollera att dessa åtgärder trakt eller 5-dagars futurekontrakt får vägra att bevilja tillstånd att efterlevs. lägga bud i dess auktioner, dra in eller tillfälligt upphäva redan beviljade tillstånd för personer som

KAPITEL V a) av oaktsamhet bryter mot denna förordning, villkoren för FÖRORDNANDE AV AUKTIONSFÖRRÄTTAREN OCH DENNES

tillståndet att lägga bud i den berörda auktionsplattformens UPPGIFTER auktioner eller några andra instruktioner eller avtal i sam­ band med dessa auktioner,

Artikel 22

b) i övrigt har uppträtt på ett sätt som inverkar menligt på ett Förordnande av auktionsförrättaren

ordnat och effektivt genomförande av en auktion,

1. Varje medlemsstat ska förordna en auktionsförrättare. Ingen c) avses i artikel 18.1 b eller c eller artikel 18.2 och inte har lagt medlemsstat får auktionera ut utsläppsrätter utan att förordna en

bud i några auktioner under de föregående 220 auktionsförrättare. Mer än en medlemsstat får förordna samma

handelsdagarna. auktionsförrättare.

46 45 63

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/21

2. Auktionsförrättaren ska förordnas av den förordnande med­ b) ta emot de auktionsintäkter som tillfaller varje medlemsstat lemsstaten i god tid innan auktionerna inleds för att ingå och som har förordnat förrättaren, genomföra de nödvändiga arrangemangen med den auktions­ plattform som förordnats eller ska förordnas av den medlemssta­

c) fördela de auktionsintäkter som tillfaller varje medlemsstat ten, inklusive varje clearingsystem och avvecklingssystem som är

som har förordnat förrättaren. kopplade till den, för att möjliggöra för auktionsförrättaren att auktionera ut utsläppsrätter för den förordnande medlemsstatens räkning på ömsesidigt överenskomna villkor.

KAPITEL VI

3. För medlemsstater som inte deltar i de gemensamma åtgär­ FÖRORDNANDE AV AUKTIONSÖVERVAKAREN OCH

DENNES UPPGIFTER

der som avses i artikel 26 ska auktionsförrättaren förordnas av den förordnande medlemsstaten i god tid innan auktionerna inleds på de auktionsplattformar som förordnats enligt arti­ kel 26.1 och 26.2 för att ingå och genomföra de nödvändiga Artikel 24 arrangemangen med dessa auktionsplattformar, inklusive varje Auktionsövervakaren clearingsystem och avvecklingssystem som är kopplade till dem, för att möjliggöra för auktionsförrättaren att auktionera ut utsläppsrätter för den förordnande medlemsstatens räkning på 1. Alla auktionsprocesser ska övervakas av samma ömsesidigt överenskomna villkor, i enlighet med artikel 30.7 auktionsövervakare. andra stycket och artikel 30.8 första stycket.

2. Alla medlemsstater ska förordna en auktionsövervakare 4. Medlemsstaterna ska avstå från att röja insiderinformation i efter ett gemensamt upphandlingsförfarande mellan kommissio­ den mening som avses i artikel 3 led 29 och artikel 37 a för någon nen och medlemsstaterna som genomförs enligt artikel 91.1 person som arbetar för en auktionsförrättare. tredje stycket i förordning (EG, Euratom) nr 1605/2002 och arti­

kel 125c i förordning (EG, Euratom) nr 2342/2002.

I händelse av obehörigt röjande av insiderinformation till perso­ ner som arbetar för auktionsförrättaren, ska villkoren för förord­ 3. Auktionsövervakaren ska förordnas för högst fem år. nande av auktionsförrättaren ange lämpliga åtgärder för att personer till vilka obehörigt röjande har skett ska avlägsnas från Minst tre månader innan auktionsövervakarens förordnande löper auktionen. ut eller avslutas ska en efterträdare förordnas enligt punkt 2.

Andra stycket i denna punkt ska tillämpas utan att det påverkar 4. Auktionsövervakarens identitet och kontaktuppgifter ska tillämpningen av artiklarna 11–16 i direktiv 2003/6/EG och arti­ offentliggöras på kommissionens webbplats. kel 43 i denna förordning på varje överträdelse av förbudet i för­ sta stycket i denna punkt.

Artikel 25

5. De utsläppsrätter som ska auktioneras ut för en medlems­ Auktionsövervakarens uppgifter stats räkning får inte ingå i auktionerna innan en auktionsförrät­ tare har förordnats och innan de arrangemang som avses i punkt 2 har ingåtts och genomförts. 1. Auktionsövervakaren ska övervaka varje auktion och på

medlemsstaternas vägnar rapportera till kommissionen och de

berörda medlemsstaterna om det korrekta genomförandet av de 6. Punkt 5 ska inte påverka rättsliga konsekvenser som upp­ auktioner som genomförts under den föregående månaden, inom står enligt unionsrätten till följd av att en medlemsstat inte fullgör den tidsfrist som anges i artikel 10.4 fjärde stycket i direktiv sina skyldigheter enligt punkterna 1–4. 2003/87/EG, i enlighet med det stycket, framför allt i fråga om

7. Medlemsstaterna ska informera kommissionen om auk­ a) rättvist och öppet tillträde, tionsförrättarens identitet och dennes kontaktuppgifter.

b) insyn, Auktionsförrättarens identitet och kontaktuppgifter ska offentlig­ göras på kommissionens webbplats.

c) prisbildning,

Artikel 23 d) tekniska och operativa aspekter.

Auktionsförrättarens uppgifter

2. Auktionsövervakaren ska överlämna en konsoliderad års­ rapport till medlemsstaterna och kommissionen, vilken ska

Auktionsförrättaren ska innehålla

a) auktionera ut den volym utsläppsrätter som ska auktioneras a) de uppgifter som anges i punkt 1 både för varje enskild auk­

ut av varje medlemsstat som har förordnat förrättaren, tion och samlat för varje auktionsplattform,

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/22 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

b) eventuella avsteg från avtalet om förordnande av en 5. Om den auktionsprocess som genomförs av auktionsplatt­

auktionsplattform, formen strider mot denna förordning eller är oförenlig med målen

i artikel 10.4 i direktiv 2003/87/EG, eller på begäran av kommis­

sionen i fall där den misstänker en sådan överträdelse, ska auk­ c) eventuella bevis för konkurrensbegränsande beteende eller

tionsövervakaren omedelbart rapportera detta till

marknadsmissbruk,

medlemsstaterna, kommissionen och den berörda

auktionsplattformen. d) auktionernas påverkan på marknadspositionen för auktions­

plattformar på andrahandsmarknaden, i förekommande fall,

Rapporten ska tydligt ange typen av överträdelse eller oförenlig­

het. Den ska innehålla tydliga rekommendationer för att avhjälpa e) förhållandet mellan de auktionsprocesser som behandlas i situationen, med förslag om en specifik tidsplan för genomför­

den konsoliderade rapporten och mellan dem och andra­ ande av rekommendationerna. Rapporten får om det är lämpligt

handsmarknadens funktion enligt artikel 10.5 i direktiv innehålla en rekommendation om att avstänga den berörda auk­

2003/87/EG, tionsplattformen. Auktionsövervakaren ska löpande se över sin

rapport enligt denna punkt och varje kvartal lämna en uppdate­

rad rapport till medlemsstaterna, kommissionen och den berörda f) uppgifter om hur många, vilken typ av och status för klago­ auktionsplattformen.

mål som har lämnats enligt artikel 59.4 och om alla andra

klagomål som har lämnats till de nationella behöriga tillsyns­

myndigheterna för kreditinstitut och värdepappersföretag, 6. Alla yttranden som auktionsövervakaren avger enligt artik­

larna 7.7 eller 8.3 i denna förordning ska ingå i auktionsöverva­

karens uppgifter enligt denna artikel. g) uppgifter om eventuell uppföljning som gjorts av rapporter

lämnade av auktionsövervakaren enligt punkterna 3, 4 och 5,

7. De rapporter och yttranden som anges i denna artikel ska

utarbetas i ett begripligt, standardiserat och lättillgängligt format h) eventuella rekommendationer som bedöms vara lämpliga för

som ska fastställas i avtalet om förordnande av

att förbättra någon av auktionsprocesserna eller för att göra

auktionsövervakaren.

en översyn av

i) denna förordning inklusive den översyn som avses i KAPITEL VII

artikel 33,

FÖRORDNANDE AV EN AUKTIONSPLATTFORM AV MEDLEMSSTATER SOM DELTAR I EN GEMENSAM ÅTGÄRD

ii) den kommissionsförordning som antas i enlighet med TILLSAMMANS MED KOMMISSIONEN SAMT

artikel 19.3 i direktiv 2003/87/EG, AUKTIONSPLATTFORMENS UPPGIFTER

iii) direktiv 2003/87/EG inklusive den översyn av koldiox­

idmarknadens funktion som anges i artiklarna 10.5 Artikel 26

och 12.1a i det direktivet. Förordnande av en auktionsplattform genom en

gemensam åtgärd mellan medlemsstaterna och

3. Auktionsövervakaren får på begäran av kommissionen och kommissionen en eller flera medlemsstater eller om så krävs enligt punkt 5 då och då lämna rapporter om specifika frågor avseende auktions­ 1. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 30 ska med­ processerna, när detta är nödvändigt för att ta upp den aktuella lemsstaterna förordna en auktionsplattform för auktionering av frågan före inlämnande av de rapporter som avses i punkt 1 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt i enlighet eller 2. I annat fall får auktionsövervakaren rapportera om sådana med ett gemensamt upphandlingsförfarande mellan kommissio­ frågor i de rapporter som avses i punkt 1 eller 2. nen och de medlemsstater som deltar i den gemensamma

åtgärden. 4. En medlemsstat som inte deltar i den gemensamma åtgärd som avses i artikel 26 i denna förordning, utan väljer att förordna 2. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 30 ska med­ sin egen auktionsplattform enligt artikel 30.1 och 30.2 i denna lemsstaterna förordna en eller två auktionsplattformar för auktio­ förordning, får begära att auktionsövervakaren förser medlems­ nering av futurekontrakt eller forwardkontrakt, under staterna, kommissionen och den berörda auktionsplattformen förutsättning att dessa auktionsprodukter förtecknas i bilaga I, i med en teknisk rapport om förmågan hos den auktionsplattform enlighet med ett gemensamt upphandlingsförfarande mellan medlemsstaten föreslår, eller har för avsikt att föreslå, att genom­ kommissionen och de medlemsstater som deltar i den gemen­ föra auktionsprocesserna i enlighet med kraven i denna förord­ samma åtgärden. ning och i överensstämmelse med målen i artikel 10.4 i direktiv 2003/87/EG.

3. Det gemensamma upphandlingsförfarande som avses i

punkterna 1 och 2 ska genomföras enligt artikel 91.1 tredje I rapporten ska auktionsövervakaren tydligt ange vilka delar av stycket i förordning (EG, Euratom) nr 1605/2002 och artikel 125c auktionsprocessen som uppfyller kraven i första stycket och vilka i förordning (EG, Euratom) nr 2342/2002. som inte gör det. Den ska innehålla tydliga rekommendationer om vidare utveckling eller förbättring av auktionsprocessen om det är lämpligt, med förslag om en specifik tidsplan för genom­ 4. De auktionsplattformar som avses i punkterna 1 och 2 ska förande av rekommendationerna. förordnas för en period av högst fem år.

46 45 65

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/23

5. Identiteten och kontaktuppgifterna för de auktionsplattfor­ g) Övervaka auktionerna, anmäla misstankar om penningtvätt, mar som avses i punkterna 1 och 2 ska offentliggöras på kom­ finansiering av terrorism, brottsliga handlingar eller mark­ missionens webbplats. nadsmissbruk och vidta nödvändiga korrigerande åtgärder

eller sanktioner, inbegripet att tillhandahålla en mekanism

för tvistlösning utanför domstol, i enlighet med artik­ 6. Alla medlemsstater som ansluter sig till de gemensamma

larna 44–59 och 64.1. åtgärderna enligt punkterna 1 och 2 efter det att det avtal om gemensamt upphandlingsförfarande som ingåtts mellan de delta­ gande medlemsstaterna och kommissionen har trätt i kraft ska 2. Auktionsplattformen ska vara kopplad till minst ett clea­ godta de villkor som beslutats av medlemsstaterna och kommis­ ringsystem eller avvecklingssystem minst 20 handelsdagar innan sionen i avtalet om gemensamt upphandlingsförfarande samt den första budgivningsperioden inleds av den auktionsplattform eventuella beslut som redan antagits inom ramen för det avtalet. som har förordnats enligt artikel 26.1.

Varje medlemsstat som i enlighet med artikel 30.4 beslutar att Artikel 28 inte delta i den gemensamma åtgärden utan i stället förordna sin egen auktionsplattform får beviljas observatörsstatus på villkor Uppgifter för den auktionsplattform som förordnas enligt som beslutas i det gemensamma upphandlingsavtalet mellan de artikel 26.2 medlemsstater som deltar i den gemensamma åtgärden och kom­ missionen, om inte annat följer av gällande regler för offentlig 1. En auktionsplattform som förordnas enligt artikel 26.2 ska upphandling. tillhandahålla medlemsstaterna följande tjänster:

Artikel 27 a) Ge tillträde till auktionerna i enlighet med de bestämmelser

som gäller på andrahandsmarknaden, organiserad av auk­ Uppgifter för den auktionsplattform som förordnas enligt tionsplattformen, med de ändringar som görs i det avtal

artikel 26.1 genom vilket auktionsplattformen förordnas.

1. Den auktionsplattform som förordnas enligt artikel 26.1 ska b) Genomföra auktionerna i enlighet med artiklarna 4–7. tillhandahålla medlemsstaterna följande tjänster som beskrivs mer utförligt i avtalet om förordnande av auktionsplattformen: c) Administrera auktionskalendern i enlighet med

artiklarna 8–14. a) Ge tillträde till auktionerna i enlighet med artiklarna 15–21,

inklusive att tillhandahålla och underhålla de Internetbase­ d) Tillkännage och meddela resultatet av en auktion i enlighet rade elektroniska gränssnitt och den webbplats som krävs. med artikel 61.

b) Genomföra auktionerna i enlighet med artiklarna 4–7. e) I enlighet med de bestämmelser som gäller på den andra­

handsmarknad som organiseras av auktionsplattformen, med

undantag för att artikel 40 ska gälla under alla omständighe­ c) Administrera auktionskalendern i enlighet med ter, med de ändringar som görs i det avtal genom vilket auk­

artiklarna 8–14. tionsplattformen förordnas, tillhandahålla det clearingsystem

eller avvecklingssystem som krävs för att d) Tillkännage och meddela resultatet av en auktion i enlighet

med artikel 61. i) hantera betalningar från budgivare eller senare rättsin­

nehavare och fördela intäkterna från auktionerna till e) Tillhandahålla eller genom underleverantörer säkerställa till­ auktionsförrättaren,

handahållandet av det clearingsystem eller avvecklingssystem

som krävs för att ii) leverera de auktionerade utsläppsrätterna till de vin­

nande budgivarna eller senare rättsinnehavare,

i) hantera betalningar från vinnande budgivare eller senare

rättsinnehavare och fördela intäkterna från auktionerna iii) hantera säkerheter, inbegripet eventuella marginalsäker­

till auktionsförrättaren enligt artiklarna 44 och 45, heter, som ställs av auktionsförrättaren eller budgivarna.

ii) leverera de auktionerade utsläppsrätterna till de vin­ f) Ge auktionsövervakaren all information om genomförandet

nande budgivarna eller senare rättsinnehavare i enlighet av auktionerna som auktionsövervakaren behöver för att full­

med artiklarna 46, 47 och 48, göra sina uppgifter enligt artikel 53.

g) Övervaka auktionerna, anmäla misstankar om penningtvätt,

iii) hantera säkerheter, inbegripet eventuella marginalsäker­

finansiering av terrorism, brottsliga handlingar eller mark­

heter, som ställs av auktionsförrättaren eller budgivarna,

nadsmissbruk och vidta nödvändiga korrigerande åtgärder

i enlighet med artiklarna 49 och 50.

eller sanktioner, inbegripet att tillhandahålla en mekanism

för tvistlösning utanför domstol, i enlighet med de bestäm­ f) Ge auktionsövervakaren all information om genomförandet melser som gäller på den andrahandsmarknad som organi­

av auktionerna som auktionsövervakaren behöver för att full­ seras av auktionsplattformen, med de ändringar som görs i göra sina uppgifter enligt artikel 53. det avtal genom vilket auktionsplattformen förordnas.

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/24 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

2. Den berörda auktionsplattformen ska vara kopplad till 2. En medlemsstat som inte deltar i den gemensamma åtgärd minst ett clearingsystem eller avvecklingssystem minst 20 han­ som avses i artikel 26 i denna förordning får förordna en egen delsdagar innan den första budgivningsperioden inleds av den auktionsplattform för auktionering av sin andel av den volym auktionsplattform som har förordnats enligt artikel 26.2. utsläppsrätter som omfattas av kapitlen II och III i direktiv

2003/87/EG och som ska auktioneras ut i form av futurekontrakt 3. Artiklarna 16.2, 16.3, 17, 19, 20, 21, 54, 55, 56, 60.3, 63.4 eller forwardkontrakt, under förutsättning att dessa produkter för­ och 64 ska inte tillämpas på de auktioner som genomförs av en tecknas i bilaga I till denna förordning. auktionsplattform som auktionerar ut futurekontrakt eller forwardkontrakt.

3. Medlemsstater som inte deltar i den gemensamma åtgärd

som avses i artikel 26 får förordna samma auktionsplattform eller

Artikel 29 separata auktionsplattformar för auktionering av futurekontrakt

eller forwardkontrakt respektive 2-dagars spotkontrakt eller 5- Tjänster som de auktionsplattformar som förordnas enligt dagars futurekontrakt.

artikel 26.1 eller 26.2 ska tillhandahålla kommissionen

Auktionsplattformar som har förordnats enligt artikel 26.1 4. En medlemsstat som inte deltar i den gemensamma åtgärd eller 26.2 ska tillhandahålla tekniska stödtjänster till kommissio­ som avses i artikel 26 ska underrätta kommissionen om sitt beslut nen för dess arbete med att inte delta i den gemensamma åtgärden utan i stället förordna

en egen auktionsplattform enligt punkterna 1 och 2 i denna arti­

kel inom tre månader efter denna förordnings ikraftträdande. a) komplettering av bilaga I och eventuell samordning av auk­

tionskalendern till bilaga III,

5. En medlemsstat som inte deltar i den gemensamma åtgärd b) alla yttranden som kommissionen avger enligt denna som avses i artikel 26 ska välja en egen auktionsplattform förord­

förordning, nad enligt punkterna 1 och 2 i denna artikel på grundval av ett

urvalsförfarande som är förenligt med unionens och nationell c) alla yttranden eller rapporter som lämnas av auktionsöverva­ upphandlingslagstiftning om en upphandling krävs enligt

karen om hur de auktionsplattformar som förordnats enligt antingen unionens eller nationell upphandlingslagstiftning.

artikel 26.1 eller 26.2 fungerar, Urvalsförfarandet ska omfattas av alla tillämpliga korrigerande

åtgärder och verkställighetsförfaranden enligt unionens eller d) rapporter eller förslag från kommissionen i enlighet med nationell lagstiftning.

artiklarna 10.5 och 12.1a i direktiv 2003/87/EG,

De auktionsplattformar som avses i punkterna 1 och 2 ska för­ e) ändringar av denna förordning eller direktiv 2003/87/EG ordnas för en period av högst tre år med möjlighet till förläng­

som påverkar koldioxidmarknadens funktion, inbegripet ning med ytterligare högst två år. genomförandet av auktionerna,

f) varje översyn av denna förordning, direktiv 2003/87/EG eller Förordnandet av de auktionsplattformar som avses i punkterna 1

den kommissionsförordning som antas enligt artikel 19.3 i och 2 ska villkoras av att den berörda auktionsplattformen för­

det direktivet, som påverkar koldioxidmarknadens funktion, tecknas i bilaga III i enlighet med punkt 7. Förordnandet får inte

inbegripet genomförandet av auktionerna, träda i kraft förrän förteckningen av den berörda auktionsplatt­

formen i bilaga III i enlighet med punkt 7 har trätt i kraft. g) varje annan gemensam åtgärd som berör koldioxidmarkna­

dens funktion, inbegripet genomförandet av auktioner som 6. Varje medlemsstat som inte deltar i den gemensamma

har överenskommits mellan kommissionen och de medlems­ åtgärd som avses i artikel 26, utan väljer att förordna sin egen

stater som deltar i den gemensamma åtgärden. auktionsplattform enligt punkterna 1 och 2 i denna artikel, ska

förse kommissionen med en fullständig anmälan som ska inne­

hålla samtliga följande uppgifter:

KAPITEL VIII

FÖRORDNANDE AV AUKTIONSPLATTFORMAR AV

MEDLEMSSTATER SOM VÄLJER ATT HA EN EGEN a) Identiteten på den auktionsplattform som medlemsstaten

AUKTIONSPLATTFORM SAMT DESSA föreslår att förordna, med uppgift om huruvida samma auk­

AUKTIONSPLATTFORMARS UPPGIFTER tionsplattform eller separata auktionsplattformar ska auktio­

nera ut futurekontrakt eller forwardkontrakt respektive

2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt.

Artikel 30

Förordnande av en annan auktionsplattform än en som b) De närmare operativa bestämmelser som skulle reglera den

förordnas enligt artikel 26.1 eller 26.2 auktionsprocess som ska genomföras av den eller de auk­

tionsplattformar som medlemsstaten föreslår att förordna, 1. En medlemsstat som inte deltar i den gemensamma åtgärd inklusive avtalsbestämmelserna om förordnande av den som avses i artikel 26 i denna förordning får förordna en egen berörda auktionsplattformen och varje clearingsystem och auktionsplattform för auktionering av sin andel av den volym avvecklingssystem som är kopplade till den föreslagna auk­ utsläppsrätter som omfattas av kapitlen II och III i direktiv tionsplattformen, med angivelse av villkor och bestämmelser 2003/87/EG och som ska auktioneras ut i form av 2-dagars spot­ som styr avgifters struktur och nivå, hantering av säkerheter, kontrakt eller 5-dagars futurekontrakt. betalning och leverans.

46 45 67

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/25

c) Föreslagna budgivningsperioder, enskilda volymer, auktions­ 8. En medlemsstat som inte deltar i den gemensamma åtgärd

datum med angivelse av relevanta allmänna helgdagar, samt som anges i artikel 26, utan väljer att förordna sin egen auktions­

auktionsprodukt, betalnings- och leveransdatum för de plattform enligt punkterna 1 och 2 i denna artikel, får ansluta sig

utsläppsrätter som ska auktioneras ut i enskilda auktioner till den gemensamma åtgärd som anges i artikel 26, i enlighet med

under ett visst kalenderår samt all annan information som artikel 26.6. kommissionen behöver för att avgöra om den föreslagna auktionskalendern är förenlig med auktionskalendern för de auktionsplattformar som har förordnats enligt artikel 26.1 Den volym utsläppsrätter som enligt planen skulle ha auktione­

eller 26.2 och med andra auktionskalendrar som föreslagits rats ut av en annan auktionsplattform än de auktionsplattformar

av andra medlemsstater som inte deltar i den gemensamma som har förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 ska fördelas

åtgärd som anges i artikel 26 utan väljer att förordna sina jämnt över de auktioner som genomförs av den berörda auktions­ egna auktionsplattformar. plattform som har förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2.

Artikel 31

d) De närmare regler och villkor för granskning och övervak­

ning av auktionerna som ska gälla för medlemsstatens före­ Uppgifter för andra auktionsplattformar än de slagna plattform enligt artikel 35.4, 35.5 och 35.6 samt auktionsplattformar som förordnas enligt artikel 26.1 närmare regler för skydd mot penningtvätt, finansiering av eller 26.2 terrorism, brottsliga handlingar eller marknadsmissbruk, inklusive eventuella korrigerande åtgärder eller sanktioner.

1. En auktionsplattform som förordnas enligt artikel 30.1 ska

fullgöra samma uppgifter som den auktionsplattform som förord­

nas enligt artikel 26.1, i enlighet med artikel 27, med undantag e) De närmare åtgärder som införs för att följa artiklarna 22.4 för artikel 27.1 c om auktionskalendern som inte ska tillämpas.

och 34 i fråga om förordnande av auktionsförrättaren.

2. En auktionsplattform som förordnas enligt artikel 30.2 ska

fullgöra samma uppgifter som de auktionsplattformar som för­

Anmälan ska visa förenlighet med bestämmelserna i denna ordnas enligt artikel 26.2, i enlighet med artikel 28, med undan­

förordning och överensstämmelse med målen i artikel 10.4 i tag för artikel 28.1 c om auktionskalendern som inte ska

direktiv 2003/87/EG. tillämpas.

3. De bestämmelser om auktionskalendern som anges i artik­ En anmälande medlemsstat får ändra sin ursprungliga anmä­ larna 8.1, 8.2, 8.3, 9, 10, 12, 14 och 32 ska tillämpas på de auk­ lan före det förtecknande som avses i punkt 7. tionsplattformar som har förordnats enligt artikel 30.1 eller 30.2.

Artikel 32

Varje anmälande medlemsstat ska lägga fram sin ursprung­ liga och ändrade anmälan för den kommitté som avses i arti­ Auktionskalender för andra auktionsplattformar än de kel 23.1 i direktiv 2003/87/EG. auktionsplattformar som förordnas enligt artikel 26.1

eller 26.2

7. Andra auktionsplattformar än de som förordnas enligt arti­ 1. Den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direk­ kel 26.1 eller 26.2, de medlemsstater som förordnar dem, deras tiv 2003/87/EG som auktioneras ut i enskilda auktioner som förordnandetid och alla tillämpliga villkor eller skyldigheter ska genomförs av en auktionsplattform som har förordnats enligt anges i bilaga III om kraven i denna förordning och målen i arti­ artikel 30.1 eller 30.2 i denna förordning ska vara högst 20 mil­ kel 10.4 i direktiv 2003/87/EG är uppfyllda. Kommissionen och joner utsläppsrätter och minst 10 miljoner utsläppsrätter, utom den kommitté som avses i artikel 23.1 i direktiv 2003/87/EG ska när den totala volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i agera enbart på grundval av dessa krav och mål och ska ta full direktiv 2003/87/EG som ska auktioneras ut av den förordnande hänsyn till rapporter som lämnas av auktionsövervakaren i enlig­ medlemsstaten är mindre än 10 miljoner för ett visst kalenderår, het med artikel 25.4 i denna förordning. då utsläppsrätterna ska auktioneras ut i en enda auktion per

kalenderår.

Om upptagning i förteckningen enligt första stycket inte har 2. Den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direk­ gjorts, ska en medlemsstat som inte deltar i den gemensamma tiv 2003/87/EG som auktioneras ut i enskilda auktioner som åtgärd som anges i artikel 26, utan väljer att förordna en egen genomförs av en auktionsplattform som har förordnats enligt auktionsplattform enligt punkterna 1 och 2 i den här artikeln, artikel 30.1 eller 30.2 i denna förordning ska vara högst 5 miljo­ använda de auktionsplattformar som har förordnats enligt arti­ ner utsläppsrätter och minst 2,5 miljoner utsläppsrätter, utom när kel 26.1 eller 26.2 för att auktionera ut sin andel av de utsläpps­ den totala volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direk­ rätter som annars skulle ha auktionerats ut på den tiv 2003/87/EG som ska auktioneras ut av den förordnande med­ auktionsplattform som ska förordnas enligt punkterna 1 och 2 i lemsstaten är mindre än 2,5 miljoner för ett visst kalenderår, då denna artikel under tremånadersperioden efter ikraftträdandet av utsläppsrätterna ska auktioneras ut i en enda auktion per förteckningen enligt första stycket. kalenderår.

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/26 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

3. Den totala volym utsläppsrätter som omfattas av kapitlen II KAPITEL IX och III i direktiv 2003/87/EG som ska auktioneras ut av samtliga auktionsplattformar som har förordnats enligt artikel 30.1 KRAV FÖR FÖRORDNANDE AV AUKTIONSFÖRRÄTTARE,

AUKTIONSÖVERVAKARE OCH AUKTIONSPLATTFORMAR

eller 30.2 i denna förordning, ska fördelas jämnt över varje enskilt år, med undantag för att den volym som auktioneras ut i auktio­ ner i augusti varje år, vilka ska vara hälften så stora som de voly­ mer som auktioneras ut under årets övriga månader. Artikel 34

Krav för förordnande av auktionsförrättare och

4. De auktionsplattformar som har förordnats enligt arti­ auktionsövervakare kel 30.1 eller 30.2 i denna förordning ska, efter att ha samrått med kommissionen och fått kommissionens yttrande, senast den

1. När medlemsstaterna förordnar auktionsförrättare och auk­ 31 mars året innan eller så snart därefter det är praktiskt möjligt

tionsövervakaren ska de ta hänsyn till i vilken omfattning fastställa och offentliggöra budgivningsperioder, enskilda volymer

kandidaterna och auktionsdatum, samt auktionsprodukt, betalnings- och leve­ ransdatum för de utsläppsrätter som omfattas av kapitlen II och III i direktiv 2003/87/EG och som ska auktioneras ut i enskilda auk­ a) uppvisar minst risk för intressekonflikter eller marknadsmiss­ tioner varje år, efter det att fastställande och offentliggörande bruk med hänsyn till enligt artiklarna 11.1 och 13.1 i denna förordning har gjorts av de auktionsplattformar som har förordnats enligt artikel 26.1 och 26.2 i denna förordning. De berörda auktionsplattformarna i) verksamheter på andrahandsmarknaden, ska i största möjliga utsträckning beakta kommissionens yttrande.

ii) interna processer och förfaranden för att minska risken De offentliggjorda kalendrar som avses i första stycket ska upp­ för intressekonflikter eller marknadsmissbruk, fylla alla tillämpliga villkor eller skyldigheter i bilaga III.

b) har förmåga att fullgöra auktionsförrättarens eller auktionsö­ 5. När en auktion som genomförs av en auktionsplattform vervakares uppgifter i rätt tid och i enlighet med högsta yrkessom har förordnats enligt artikel 30.1 eller 30.2 ställs in av auk­ och kvalitetsstandard. tionsplattformen i enlighet med artiklarna 7.5, 7.6 eller 9, ska den auktionerade volymen fördelas jämnt över de nästföljande fyra auktioner som är planerade för samma auktionsplattform eller, 2. Förordnandet av auktionsförrättaren ska villkoras av att de om den berörda auktionsplattformen genomför mindre än fyra arrangemang som avses i artikel 22.2 och 22.3 ingås mellan auk­ auktioner under ett visst kalenderår, över de nästföljande två auk­ tionsförrättaren och den berörda auktionsplattformen. tioner som är planerade för samma auktionsplattform.

Artikel 35

Artikel 33 Krav för förordnande av auktionsplattformar

Översyn av denna förordning

1. Auktioner får endast genomföras på en auktionsplattform

som har godkänts som en reglerad marknad enligt punkt 5 av de Efter det att auktionsövervakaren har lämnat den konsoliderade

behöriga nationella myndigheter som avses i punkt 4 andra årsrapporten i enlighet med artikel 25.2, vilken ska lämnas senast

stycket. den 31 december 2014, ska kommissionen se över de arrang­ emang som anges i denna förordning, inklusive hanteringen av alla auktionsprocesser. 2. Alla auktionsplattformar som förordnas enligt denna för­

ordning för auktionering av 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars

futurekontrakt ska tillåtas att, utan ytterligare rättsliga eller admi­ Översynen ska analysera de erfarenheter som gjorts när det gäller

nistrativa krav från medlemsstaterna, vidta lämpliga åtgärder för samspelet mellan de auktionsplattformar som förordnats enligt att underlätta för budgivare som avses i artikel 18.1 och 18.2 att artikel 30.1 eller 30.2 och de som förordnats enligt artikel 26.1 få tillträde till och delta i auktioner. eller 26.2 och när det gäller samspelet mellan auktionerna och andrahandsmarknaden.

3. När medlemsstaterna förordnar en auktionsplattform ska de

ta hänsyn till i vilken omfattning kandidaterna kan visa att de Översynen ska genomföras i samråd med medlemsstaterna och uppfyller alla följande kriterier, nämligen berörda parter.

a) säkerställer respekt för principen om icke-diskriminering, Kommissionen kan lägga fram de åtgärder som bedöms vara nöd­ såväl rättsligt som i praktiken, vändiga för att hantera eventuell snedvridning av eller brister i den inre marknaden eller koldioxidmarknaden till följd av arrang­ emangen i denna förordning, med beaktande av översynens resul­ b) ger obegränsat, rättvist och lika tillträde till auktionerna för tat, för att sådana åtgärder ska kunna träda i kraft senast den små och medelstora företag som omfattas av unionens sys­ 31 december 2016. tem och tillträde till auktionerna för små utsläppare,

46 45 69

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/27

c) säkerställer kostnadseffektivitet och undviker onödiga admi­ 6. De behöriga nationella myndigheter som avses i punkt 5 i

nistrativa bördor, denna artikel ska upprätthålla en effektiv marknadstillsyn och

vidta de åtgärder som är nödvändiga för att se till att de krav som

avses i den punkten uppfylls. För detta ändamål ska de ha förmåga d) har en kraftfull auktionsövervakning, anmäler misstankar om att direkt, eller med hjälp av andra behöriga nationella myndig­

penningtvätt, finansiering av terrorism, brottsliga handlingar heter som utsetts enligt artikel 48.1 i direktiv 2004/39/EG, utöva eller marknadsmissbruk och hanterar eventuella korrigerande de befogenheter som anges i de nationella genomförandeåtgär­ åtgärder eller sanktioner som krävs, inbegripet att tillhanda­ derna för artikel 50 i det direktivet i fråga om den reglerade mark­ hålla en mekanism för tvistlösning utanför domstol, naden och dess marknadsplatsoperatör som avses i punkt 4 i

denna artikel.

e) undviker snedvridning av konkurrensen på den inre markna­

den inklusive koldioxidmarknaden, Medlemsstaten för varje behörig nationell myndighet avses i

punkt 5 ska se till att de nationella genomförandeåtgärderna för

artiklarna 51 och 52 i direktiv 2004/39/EG tillämpas i fråga om f) säkerställer att koldioxidmarknaden fungerar väl, inklusive de personer som är ansvariga för att inte ha fullgjort sina skyldig­

genomförandet av auktionerna, heter enligt avdelning III i direktiv 2004/39/EG, såsom de genom­ förts i nationell lagstiftning i den medlemsstat där de är etablerade enligt punkt 4 i denna artikel.

g) är kopplade till ett eller flera clearingsystem eller

avvecklingssystem, Vid tillämpningen av denna punkt ska nationella genomförande­ åtgärder för artiklarna 56–62 i direktiv 2004/39/EG tillämpas på

h) har tillräckliga bestämmelser om att en auktionsplattform samarbete mellan behöriga nationella myndigheter i olika

måste lämna över alla materiella och immateriella tillgångar medlemsstater. som krävs för en efterföljande auktionsplattforms genomför­ ande av auktionerna.

KAPITEL X

4. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon­

REGLER OM MARKNADSMISSBRUK SOM GÄLLER FÖR

trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska inte förordnas förrän den AUKTIONSPRODUKTER medlemsstat där den reglerade kandidatmarknaden och dess marknadsplatsoperatör är etablerade i god tid, och under alla omständigheter innan den första budgivningsperioden inleds, har

Artikel 36

sett till att de nationella genomförandeåtgärderna för avdelning III i direktiv 2004/39/EG i relevant utsträckning tillämpas på auktio­ Regler om marknadsmissbruk som gäller för finansiella neringen av 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt. instrument i den mening som avses i artikel 1.3 i direktiv

2003/6/EG

En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt ska inte förordnas förrän den med­ 1. Vid tillämpningen av denna förordning gäller att om lemsstat där den reglerade kandidatmarknaden och dess mark­ 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt är finansiella nadsplatsoperatör är etablerade i god tid, och under alla instrument i den mening som avses i artikel 1.3 i direktiv omständigheter innan den första budgivningsperioden inleds, har 2003/6/EG, ska det direktivet tillämpas på auktioneringen av de sett till att de behöriga nationella myndigheterna i den medlems­ auktionsprodukterna. staten i relevant utsträckning kan auktorisera och övervaka dem i enlighet med de nationella genomförandeåtgärderna för avdel­

2. Om 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt ning IV i direktiv 2004/39/EG.

inte är finansiella instrument i den mening som avses i artikel 1.3

i direktiv 2003/6/EG ska bestämmelserna i artiklarna 37–43 i När den reglerade kandidatmarknaden och dess marknadsplatso­ denna förordning tillämpas. peratör inte är etablerade i samma medlemsstat ska första och andra styckena tillämpas både på den medlemsstat där den regle­ rade kandidatmarknaden är etablerad och på medlemsstaten där Artikel 37 dess marknadsplatsoperatör är etablerad.

Definitioner för regler om marknadsmissbruk som gäller för andra auktionsprodukter än finansiella instrument i

5. De behöriga nationella myndigheterna i den medlemsstat den mening som avses i artikel 1.3 i direktiv 2003/6/EG som avses i punkt 4 andra stycket i denna artikel, som har utsetts enligt artikel 48.1 i direktiv 2004/39/EG, ska besluta om godkän­

Vid tillämpningen av artiklarna 38–43, som gäller för andra auk­ nande av en reglerad marknad enligt denna förordning under för­

tionsprodukter än finansiella instrument i den mening som avses utsättning att den reglerade marknaden och dess

i artikel 1.3 i direktiv 2003/6/EG, gäller följande definitioner: marknadsplatsoperatör följer bestämmelserna i avdelning III i direktiv 2004/39/EG, såsom de genomförts i nationell lagstiftning i den medlemsstat där de är etablerade enligt punkt 4 i denna arti­ a) insiderinformation: icke offentliggjord information av specifik kel. Beslutet om godkännande ska fattas i enlighet med avdel­ natur, som direkt eller indirekt hänför sig till en eller flera av ning IV i direktiv 2004/39/EG, såsom den genomförts i nationell auktionsprodukterna och som, om den offentliggjordes, lagstiftning i den medlemsstat där de är etablerade enligt punkt 4 skulle kunna förväntas ha en väsentlig inverkan på i denna artikel. budpriserna.

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/28 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

För personer som har i uppdrag att utföra budläggning ska — Att lägga ett bud på en auktionsprodukt och utnyttja en till­ insiderinformation också avse information av specifik natur fällig eller regelbunden tillgång till traditionella eller elektro­ som meddelats av en kund om kundens förestående bud, niska medier genom att yttra sig om auktionsprodukten och som direkt eller indirekt hänför sig till en eller flera av auk­ därefter dra nytta av den påverkan dessa yttranden får på tionsprodukterna och som, om den offentliggjordes, skulle andra budpris på auktionsprodukten utan att samtidigt ha kunna förväntas ha en väsentlig inverkan på budpriserna. offentliggjort intressekonflikten på ett korrekt och effektivt

sätt.

b) otillbörlig marknadspåverkan:

Artikel 38

Förbud mot insiderhandel

i) bud, eller transaktioner eller order på

andrahandsmarknaden

1. Ingen person som avses i andra stycket och som förfogar

över insiderinformation får utnyttja denna för att lägga, ändra

— som ger eller kan förväntas ge falska eller vilsele­ eller dra tillbaka ett bud, för egen eller annans räkning, direkt eller

indirekt, på en auktionsprodukt som informationen avser. dande signaler om efterfrågan eller pris på auktions­ produkterna, eller

Första stycket ska tillämpas på varje person som förfogar över

insiderinformation

— som genom en persons agerande eller fleras samar­

bete låser fast ett auktionspris på auktionsproduk­

terna vid en onormal eller konstlad nivå, a) genom sin ställning i auktionsplattformens, auktionsförrät­

tarens eller auktionsövervakarens administrations-, lednings-

eller kontrollorgan, eller

utom i de fall då den person som lade budet, eller gjorde

transaktionen eller lade ordern på andrahandsmarkna­ b) genom aktieinnehav i auktionsplattformen, auktionsförrätta­

den, kan visa att skälen att lägga budet är legitima. ren eller auktionsövervakaren, eller

ii) bud där falska förespeglingar eller andra slag av vilsele­ c) genom att ha tillgång till information i sin anställning, i sin

dande eller manipulationer utnyttjas. verksamhet eller under sina åligganden, eller

d) genom sin brottsliga verksamhet. iii) spridning genom medierna, inklusive Internet, eller på

annat sätt av information som ger eller kan förväntas ge

falska eller vilseledande signaler om auktionsproduk­ 2. Om en person som avses i punkt 1 är en juridisk person, ska

terna, även spridning av rykten och falska eller vilsele­ förbudet i den punkten också gälla de fysiska personer som deltar

dande nyheter, om personen som spred informationen i beslutet att lägga, ändra eller dra tillbaka budet för den juridiska

insåg eller borde ha insett att den var falsk eller vilsele­ personens räkning. dande. När journalister verkar i sin yrkesroll ska sprid­ ning av sådan information bedömas med hänsyn till

regler som är tillämpliga på deras yrke, såvida inte dessa 3. Denna artikel ska inte tillämpas på inlämnande, ändring

personer direkt eller indirekt erhåller fördel eller vinning eller tillbakadragande av ett bud på en auktionsprodukt som görs

genom att sprida informationen i fråga. för att uppfylla ett åtagande, när detta åtagande följer av ett avtal

som ingåtts innan personen i fråga kom att förfoga över

insiderinformation.

Särskilt följande fall följer av den huvuddefinition som anges i för­ sta stycket b:

Artikel 39

Annan förbjuden användning av insiderinformation

— Att en person, eller flera personer i samarbete, verkar för att skapa sig en dominerande ställning när det gäller efterfrågan på en auktionsprodukt och detta får till följd att auktionspris Ingen person som omfattas av förbudet i artikel 38 får fixeras, direkt eller indirekt, eller andra oskäliga transaktions­ villkor skapas.

a) röja insiderinformation till någon annan person, utom i fall

då röjandet sker som ett normalt led i fullgörande av tjänst,

verksamhet eller åligganden, — Att köpa eller sälja utsläppsrätter eller relaterade derivat på andrahandsmarknaden före auktionen vilket får till följd att auktionspriset på auktionsprodukterna fixeras på en onormal b) på grundval av insiderinformation föreslå eller förmå någon eller konstlad nivå eller vilseleder budgivare som lägger bud i annan person att lägga, ändra eller dra tillbaka budet på auk­ auktionerna. tionsprodukter som omfattas av informationen.

46 45 71

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/29

Artikel 40 Artikel 43

Andra personer som omfattas av förbudet mot Tillsyn och kontroll insiderhandel

1. De behöriga nationella myndigheter som avses i artikel 11 i Artiklarna 38 och 39 ska även tillämpas på varje person, utöver direktiv 2003/6/EG ska upprätthålla effektiv marknadstillsyn och de personer som anges i de artiklarna, som har insiderinforma­ vidta de åtgärder som är nödvändiga för att se till att bestämmel­ tion när denna person inser eller borde ha insett att det rör sig om serna i artiklarna 37–42 i denna förordning följs. insiderinformation.

2. De behöriga nationella myndigheter som avses i punkt 1 i

Artikel 41 denna artikel ska ha de befogenheter som föreskrivs i de natio­

nella genomförandeåtgärderna för artikel 12 i direktiv

Förbud mot otillbörlig marknadspåverkan 2003/6/EG.

Ingen person får bedriva otillbörlig marknadspåverkan. 3. Medlemsstaterna ska se till att de nationella genomförande­

åtgärderna för artiklarna 14 och 15 i direktiv 2003/6/EG tilläm­

pas i fråga om de personer som är ansvariga för att inte ha följt

Artikel 42 artiklarna 37–42 i denna förordning i samband med auktioner

som genomförs inom deras territorium eller i annat land.

Särskilda krav för att minska risken för marknadsmissbruk

4. Vid tillämpning av artiklarna 37–42 i denna förordning och 1. Auktionsplattformen, auktionsförrättaren och auktionsö­ punkterna 1, 2 och 3 i denna artikel ska nationella genomföran­ vervakaren ska var och en upprätta en förteckning över personer deåtgärder för artikel 16 i direktiv 2003/6/EG tillämpas på sam­ som arbetar för dem, antingen det föreligger ett anställningsför­ arbete mellan behöriga nationella myndigheter som avses i hållande eller inte, och som har tillgång till insiderinformation. punkt 1 i denna artikel. Auktionsplattformen ska regelbundet uppdatera sin förteckning och översända den till den behöriga myndigheten i den medlems­ stat där den är etablerad, närhelst så begärs. Auktionsförrättaren och auktionsövervakaren ska var och en regelbundet uppdatera KAPITEL XI sin förteckning och översända den till den behöriga nationella

BETALNING OCH ÖVERFÖRING AV AUKTIONSINTÄKTERNA

myndigheten i den medlemsstat där auktionsplattformen är eta­ blerad och till auktionsförrättarens eller auktionsövervakarens etableringsmedlemsstat, i enlighet med kontraktet om förord­ nande av någon av dem, närhelst den behöriga nationella myn­ Artikel 44 digheten begär det.

Betalning från vinnande budgivare och överföring av intäkterna till medlemsstaterna

2. Personer i ledande ställning hos auktionsplattformen, auk­ tionsförrättaren eller auktionsövervakaren, och i tillämpliga fall dem närstående personer, ska till den behöriga nationella myn­ 1. Varje vinnande budgivare eller senare rättsinnehavare, inbe­ dighet som avses i punkt 1 åtminstone rapportera bud som läggs, gripet mellanhänder som agerar för deras räkning, ska betala den ändras eller dras tillbaka för egen räkning avseende auktionspro­ köpeskilling som budgivaren har meddelats enligt artikel 61.3 c dukterna eller derivat eller andra finansiella instrument som är för de utsläppsrätter som budgivaren har vunnit och meddelats kopplade till auktionsprodukterna. enligt artikel 61.3 a genom att överföra eller arrangera överfö­

ringen av köpeskillingen via clearingsystemet eller avvecklingssys­

temet till auktionsförrättarens särskilda bankkonto i avräknade 3. Personer som tar fram eller sprider analyser om auktions­ medel antingen innan eller senast vid leverans av utsläppsrätterna produkter och personer som tar fram eller sprider annan infor­ till budgivarens eller en senare rättsinnehavares särskilda mation med rekommendationer eller förslag om depåkonto. investeringsstrategi avsedd för distributionskanaler eller för all­ mänheten, ska vidta rimliga försiktighetsmått för att säkerställa att informationen presenteras sakligt, och att de uppger vilka intres­ 2. En auktionsplattform, inklusive det eller de clearingsystem sen de har eller anger intressekonflikter beträffande eller avvecklingssystem som är kopplade till den, ska överföra de auktionsprodukterna. betalningar som görs av budgivarna eller eventuella senare rätts­

innehavare till följd av auktionering av utsläppsrätter som omfat­

tas av kapitlen II och III i direktiv 2003/87/EG till de 4. Auktionsplattformen ska anta strukturella bestämmelser auktionsförrättare som auktionerade ut utsläppsrätterna i fråga. som syftar till att förebygga och upptäcka otillbörlig marknadspåverkan.

3. Betalning till auktionsförrättarna ska göras i euro eller i den

förordnande medlemsstatens valuta om medlemsstaten inte ingår 5. Varje person som avses i artikel 59.1 som har rimliga skäl i euroområdet, enligt den berörda medlemsstatens eget val, oav­ att misstänka att en transaktion kan utgöra insiderhandel eller sett i vilken valuta budgivarnas betalning görs, under förutsätt­ otillbörlig marknadspåverkan ska utan dröjsmål meddela den ning att det berörda clearingsystemet eller avvecklingssystemet behöriga nationella myndigheten i etableringsmedlemsstaten. kan hantera den nationella valutan i fråga.

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/30 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

Växelkursen ska vara den kurs som offentliggörs omedelbart efter egenskap av förvaringsinstitut till dess att utsläppsrätterna levere­ budgivningsperiodens slut av en erkänd finansiell nyhetstjänst ras till de vinnande budgivarna eller senare rättsinnehavare enligt som anges i det avtal genom vilket den berörda auktionsplattfor­ auktionsresultatet i enlighet med den tillämpliga kommissionsför­ men förordnas. ordning som antas enligt artikel 19.3 i direktiv 2003/87/EG.

Artikel 45 2. Utsläppsrätter som har auktionerats ut enligt artikel 4.3 i

denna förordning ska innan en budgivningsperiod inleds överfö­

Konsekvenser av sena eller uteblivna betalningar ras av unionsregistret till ett särskilt depåkonto, där de ska förva­

ras av clearingsystemet eller avvecklingssystemet i egenskap av 1. Utsläppsrätter som en vinnande budgivare har meddelats förvaringsinstitut till dess att utsläppsrätterna levereras till de vin­ enligt artikel 61.3 a ska levereras till den vinnande budgivaren nande budgivarna eller senare rättsinnehavare enligt auktionsre­ eller senare rättsinnehavare endast om hela den köpeskilling som sultatet i enlighet med den tillämpliga kommissionsförordning budgivaren meddelats enligt artikel 61.3 c har betalats till auk­ som antas enligt artikel 19.3 i direktiv 2003/87/EG. tionsförrättaren enligt artikel 44.1.

2. En vinnande budgivare eller senare rättsinnehavare som inte Artikel 47 har uppfyllt alla sina skyldigheter enligt punkt 1 i denna artikel senast på den förfallodag som har meddelats den vinnande bud­ Leverans av de auktionerade utsläppsrätterna givaren enligt artikel 61.3 d ska inte anses ha fullgjort sin betalningsskyldighet.

1. Clearingsystemet eller avvecklingssystemet ska tilldela varje

utsläppsrätt som auktioneras ut av en medlemsstat till en vin­ 3. En budgivare som inte har fullgjort sin betalningsskyldighet nande budgivare, till dess att den totala tilldelade volymen är lika får åläggas att betala något av följande, eller båda: med den volym utsläppsrätter som meddelats budgivaren enligt

artikel 61.3 a. a) Ränta för varje dag med början den dag då beloppet förföll

till betalning enligt artikel 61.3 d och fram till och med den

dag då betalningen görs, till den räntesats som anges i avtalet En budgivare får vid behov tilldelas utsläppsrätter från mer än en

om förordnande av den berörda auktionsplattformen, beräk­ medlemsstat som deltar i samma auktion för att uppnå den volym

nad på daglig basis. utsläppsrätter som meddelats budgivaren enligt artikel 61.3 a.

b) En straffavgift som ska tillfalla auktionsförrättaren minus 2. När beloppet har betalats enligt artikel 44.1 ska varje vin­

eventuella avdrag för kostnader som clearingsystemet eller nande budgivare eller senare rättsinnehavare få utsläppsrätterna

avvecklingssystemet gör. sig tilldelade så snart det är praktiskt möjligt, och under alla

omständigheter senast när tidsfristen för leverans löper ut, genom 4. Utan att det påverkar tillämpningen av punkterna 1, 2 och 3 att samtliga eller delar av de utsläppsrätter som meddelats budgi­ ska det ena av följande ske om en vinnande budgivare inte har varen enligt artikel 61.3 a överförs från ett särskilt depåkonto där fullgjort sin betalningsskyldighet: utsläppsrätterna förvaras av clearingsystemet eller avvecklingssys­

temet i egenskap av förvaringsinstitut till ett särskilt depåkonto a) Den centrala motparten ska träda in för att ta emot leveran­ som innehas av den vinnande budgivaren eller senare rättsinne­

havare, eller till ett särskilt depåkonto där utsläppsrätterna förva­

sen av utsläppsrätterna och betala beloppet till

ras av ett clearingsystem eller avvecklingssystem i egenskap av

auktionsförrättaren.

förvaringsinstitut för den vinnande budgivaren eller senare

rättsinnehavare. b) Avvecklingsagenten ska använda säkerheter som ställts av

budgivaren för att betala beloppet till auktionsförrättaren.

Artikel 48

5. Om avveckling inte sker ska utsläppsrätterna auktioneras ut vid de nästföljande två auktioner som är planerade för den berörda Försenad leverans av auktionerade utsläppsrätter auktionsplattformen.

1. Om clearingsystemet eller avvecklingssystemet inte kan

KAPITEL XII leverera samtliga eller delar av de auktionerade utsläppsrätterna

på grund av omständigheter utanför dess kontroll ska clearing­

LEVERANS AV DE AUKTIONERADE UTSLÄPPSRÄTTERNA systemet eller avvecklingssystemet leverera utsläppsrätterna så

snart som möjligt och de vinnande budgivarna eller senare rätts­

innehavare ska godta leverans vid det senare tillfället.

Artikel 46

Överföring av de auktionerade utsläppsrätterna

2. Den korrigerande åtgärd som anges i punkt 1 ska vara den

enda korrigerande åtgärd som en vinnande budgivare eller en 1. Utsläppsrätter som har auktionerats ut enligt artikel 4.2 i senare rättsinnehavare ska ha rätt till i fall där auktionerade denna förordning ska innan tidsfristen för leveransen löper ut utsläppsrätter inte kan levereras på grund av omständigheter som överföras av unionsregistret till ett särskilt depåkonto, där de ska ligger utanför det berörda clearingsystemets eller avvecklingssys­ förvaras av clearingsystemet eller avvecklingssystemet i temets kontroll.

46 45 73

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/31

KAPITEL XIII 2. En auktionsplattform och clearingsystemen och avveck­

lingssystemen får endast tillämpa avgifter, rabatter eller villkor

FÖRVALTNING AV SÄKERHETER

som uttryckligen fastställs i avtalet om förordnande.

Artikel 49 3. Alla avgifter och villkor som tillämpas enligt punkterna 1

och 2 ska vara tydligt angivna, lättfattliga och offentliga. De ska

Säkerheter som ställs av budgivaren

vara specificerade så att det framgår vilken avgift som tas ut för

vilken typ av tjänst. 1. Innan budgivningsperioden inleds för auktioneringen av 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt ska budgivare eller mellanhänder som agerar för deras räkning åläggas att ställa Artikel 52 säkerheter.

Kostnader för auktionsprocessen

2. Om så begärs ska outnyttjade säkerheter som ställts av en icke vinnande budgivare, tillsammans med upplupen ränta på 1. Utan att det påverkar tillämpningen av punkt 2 ska kostna­ kontanta säkerheter, frisläppas så snart det är praktiskt möjligt derna för de tjänster som anges i artiklarna 27.1, 28.1 och 31 efter budgivningsperiodens slut. täckas genom avgifter som betalas av budgivarna, med de undan­

tagen att 3. Om så begärs ska säkerheter som ställts av en vinnande budgivare och som inte har använts för avveckling, tillsammans a) kostnaden för en central motpart som godtar en statlig med upplupen ränta på kontanta säkerheter, frisläppas så snart garanti i stället för icke-kontant säkerhet när utsläppsrätter det är praktiskt möjligt efter avveckling. auktioneras ut som forwardkontrakt ska belasta den auktio­

nerande medlemsstat som erbjuder den statliga garantin,

Artikel 50

b) eventuella kostnader för de arrangemang mellan auktionsför­

Säkerheter som ställs av auktionsförrättaren rättaren och auktionsplattformen som avses i artikel 22.2

och 22.3 för att möjliggöra för auktionsförrättaren att auk­ 1. Innan budgivningsperioden inleds för auktionering av tionera ut utsläppsrätter för den förordnande medlemsstatens 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt ska auktions­ räkning, men med undantag för kostnaderna för clearingsys­ förrättaren endast vara skyldig att lämna utsläppsrätter som säker­ tem eller avvecklingssystem knutna till den berörda auktions­ het som ska förvaras av clearingsystemet eller avvecklingssystemet plattformen, ska belasta den auktionerande medlemsstaten. i egenskap av förvaringsinstitut i väntan på leverans.

De kostnader som avses i första stycket a och b ska dras av från 2. När de rättsliga åtgärder och tekniska möjligheter som krävs de auktionsintäkter som ska betalas till auktionsförrättarna enligt för att leverera utsläppsrätter har genomförts, får alla säkerheter artikel 44.2 och 44.3. som ställts av medlemsstaterna för auktionering av futurekontrakt eller forwardkontrakt, enligt den auktionerande medlemsstatens

2. Om en medlemsstat inte undertecknar det avtal om gemen­ eget val och med auktionsplattformens tillåtelse, frisläppas och

samt upphandlingsförfarande som avses i artikel 26.6 första ersättas med utsläppsrätter som ska förvaras av clearingsystemet

stycket inom den tidsfrist som anges i artikel 30.4, men senare eller avvecklingssystemet i egenskap av förvaringsinstitut i vän­ ansluter sig till den gemensamma åtgärden, kan den åläggas att tan på leverans. bekosta sin egen andel av kostnaderna för de tjänster som anges i

artiklarna 27.1 och 28.1 från och med det datum då den med­ 3. Om utsläppsrätter som lämnats som säkerhet enligt punkt 1 lemsstaten börjar auktionera via den auktionsplattform som för­ eller 2 inte används, får clearingsystemet eller avvecklingssyste­ ordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 och fram till dess att met hålla dem kvar, enligt den auktionerande medlemsstatens auktionsplattformens förordnandetid avslutas eller löper ut. eget val, på ett särskilt depåkonto där de förvaras av clearingsys­ temet eller avvecklingssystemet i egenskap av förvaringsinstitut i väntan på leverans. I vilken utsträckning medlemsstaten kan åläggas att bekosta sin

egen andel av kostnaderna för de tjänster som anges i artik­

larna 27.1 och 28.1 ska anges i avtalet om gemensamt upphand­

KAPITEL XIV lingsförfarande och kontraktet med den berörda

auktionsplattformen.

AVGIFTER OCH KOSTNADER

En medlemsstat som ansluter sig till den gemensamma åtgärden

till följd av att den förordnandetid som anges i artikel 30.5 andra

Artikel 51

stycket har löpt ut, eller på grund av att en auktionsplattform som

Avgifternas struktur och nivå har anmälts enligt artikel 30.6 inte har tagits upp i förteckningen

enligt artikel 30.7, ska inte åläggas att bekosta sin egen andel av

kostnaderna enligt denna punkt. 1. Strukturen för och nivån på avgifter och därmed samman­ hängande villkor som tillämpas av en auktionsplattform och av ett eller flera clearingsystem och avvecklingssystem får inte vara De kostnader som belastar budgivare enligt punkt 1 ska minskas mindre fördelaktiga än jämförbara standardiserade avgifter och med beloppet för de kostnader som belastar en medlemsstat enligt villkor som tillämpas på andrahandsmarknaden. denna punkt.

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/32 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

3. Den andel av kostnaderna för auktionsövervakaren som Artikel 54 varierar beroende på antalet auktioner, och som specificeras när­

Övervakning av förhållandet till budgivare

mare i avtalet om förordnande av auktionsövervakaren, ska för­ delas jämnt över antalet auktioner. Alla andra kostnader som auktionsövervakaren haft, vilka specificeras närmare i avtalet om 1. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon­ förordnande av auktionsövervakaren, förutom kostnaderna för en trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska övervaka förhållandet till eventuell rapport som upprättats enligt artikel 25.4, ska fördelas budgivare som får lägga bud i auktionsplattformens auktioner jämnt mellan antalet auktionsplattformar, om inte annat anges i under hela förhållandets löptid genom att göra följande: avtalet om förordnande av auktionsövervakaren.

a) Granska bud som läggs under hela förhållandets löptid för att Den andel av kostnaderna för auktionsövervakaren som avser en

säkerställa att budgivarnas budgivningsbeteende är förenligt auktionsplattform som förordnats enligt artikel 30.1 eller 30.2, inbegripet kostnaderna för en eventuell rapport som begärts med auktionsplattformens kännedom om kunden, dennes enligt artikel 25.4, ska belasta den förordnande medlemsstaten. verksamhet och riskprofil och vid behov källan till kundens

medel.

Den andel av kostnaderna för auktionsövervakaren som avser en auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 b) Upprätthålla effektiva system och förfaranden för att regel­ ska fördelas jämnt mellan de medlemsstater som deltar i den bundet övervaka att personer som har tillstånd att lägga bud gemensamma åtgärden i enlighet med deras andelar av den totala enligt artikel 19.1, 19.2 och 19.3 följer auktionsplattformens volym utsläppsrätter som auktioneras ut på den berörda regler för uppförande på marknaden. auktionsplattformen.

c) Övervaka transaktioner som genomförs av personer med till­ De kostnader för auktionsövervakaren som belastar varje med­ stånd att lägga bud enligt artiklarna 19.1, 19.2, 19.3 och 20.6 lemsstat ska dras av från de auktionsintäkter som ska betalas av med hjälp av auktionsplattformens system för att identifiera auktionsförrättarna till de förordnande medlemsstaterna enligt överträdelser av de regler som avses i led b, orättvisa eller stö­ artikel 23 c. rande auktioneringsvillkor eller beteenden som kan leda till

marknadsmissbruk.

KAPITEL XV

När den berörda auktionsplattformen granskar bud i enlighet med AUKTIONSKONTROLL, KORRIGERANDE ÅTGÄRDER OCH första stycket led a ska den särskilt uppmärksamma verksamhe­

SANKTIONER ter som den med hänsyn till deras natur anser kunna förväntas

vara relaterade till penningtvätt, finansiering av terrorism eller

brottsliga handlingar.

Artikel 53

Samarbete med auktionsövervakaren 2. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon­

trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska se till att de handlingar,

uppgifter eller information som den har om en budgivare hålls 1. Auktionsförrättare, auktionsplattformar och de behöriga

aktuella. För detta ändamål får en sådan auktionsplattform nationella myndigheter som utövar tillsyn över dem ska på begä­ ran ge auktionsövervakaren all information om auktionerna som de har tillgång till och som rimligen kan behövas för att auk­ a) begära information från budgivaren enligt artiklarna 19.2 tionsövervakaren ska kunna fullgöra sina uppgifter. och 19.3 samt 20.5, 20.6 och 20.7 för att övervaka förhål­

landet till den budgivaren efter det att budgivaren har fått till­ 2. Auktionsövervakaren ska ha rätt att observera genomföran­ stånd att lägga bud i auktionerna under hela förhållandets det av auktionerna. löptid och under en period av fem år efter det att förhållan­

det har avslutats,

3. Auktionsförrättare, auktionsplattformar och de behöriga nationella myndigheter som utövar tillsyn över dem ska bistå auk­ b) kräva att personer som har fått tillstånd att lägga bud regel­ tionsövervakaren i fullgörandet av dennes uppgifter genom att bundet ska lämna in en ny ansökan om tillstånd att lägga aktivt samarbeta med auktionsövervakaren inom sina bud, behörighetsområden.

c) kräva att personer som har tillstånd att lägga bud omedelbart 4. De behöriga nationella myndigheter som utövar tillsyn över ska informera den berörda auktionsplattformen om alla för­ kreditinstitut och värdepappersföretag samt de behöriga natio­ ändringar i den information som har lämnats till plattformen nella myndigheter som utövar tillsyn över personer som har auk­ enligt artiklarna 19.2 och 19.3 samt 20.5, 20.6 och 20.7. toriserats att lägga bud för andras räkning enligt artikel 18.2 ska bistå auktionsövervakaren i fullgörandet av dennes uppgifter genom att aktivt samarbeta med auktionsövervakaren inom sina 3. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon­ behörighetsområden. trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska föra register över

5. De skyldigheter som åläggs de behöriga nationella myndig­ a) den ansökan om tillstånd om att lägga bud som har lämnats heterna i punkterna 1, 3 och 4 ska ta hänsyn till tystnadsplikt som in av en sökande enligt artikel 19.2 och 19.3, inklusive alla de omfattas av enligt unionsrätten. ändringar av den,

46 45 75

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/33

b) de kontroller som har utförts vid b) på begäran ge finansunderrättelseenheten all nödvändig

information enligt de förfaranden som inrättats genom til­

lämplig lagstiftning.

i) behandlingen av den ansökan om tillstånd att lägga bud

som har lämnats in enligt artiklarna 19, 20 och 21,

3. Den information som avses i punkt 2 ska vidarebefordras

till finansunderrättelseenheten i den medlemsstat inom vars ter­

ii) granskningen och övervakningen av förhållandet enligt ritorium den berörda auktionsplattformen är belägen. punkt 1 a och c efter det att en sökande har fått tillstånd att lägga bud,

I de nationella genomförandeåtgärderna för de bestämmelser och

förfaranden för efterlevnadskontroll och kommunikation som c) all information om ett visst bud som har lagts av en viss bud­ avses i artikel 34.1 i direktiv 2005/60/EG ska det anges vilken

givare i en auktion, inklusive tillbakadragande eller ändring eller vilka personer som är ansvariga för att vidarebefordra infor­

av sådana bud, enligt artikel 6.3 andra stycket och artikel 6.4, mation enligt denna artikel.

d) all information om genomförandet av varje auktion där en 4. Den medlemsstat inom vars territorium en auktionsplatt­

budgivare har lagt ett bud. form som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars

futurekontrakt är belägen ska se till att de nationella genomför­

andeåtgärderna för artiklarna 26–29, 32, 34.1 och 35 i direktiv 4. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon­ 2005/60/EG tillämpas på den berörda auktionsplattformen. trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska bevara de register som avses i punkt 3 under hela den tid som en budgivare har tillstånd att lägga bud i plattformens auktioner och under minst fem år Artikel 56 efter det att förhållandet till denna budgivare har avslutats.

Anmälan av marknadsmissbruk

Artikel 55 1. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon­

trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska, till de behöriga nationella Anmälan av penningtvätt, finansiering av terrorism eller myndigheter som har förordnats enligt artikel 43.2 i direktiv

brottsliga handlingar 2004/39/EG och som ansvarar för tillsynen över den berörda

auktionsplattformen eller för utredning och lagföring av mark­

nadsmissbruk på den berörda auktionsplattformen eller med hjälp 1. De behöriga nationella myndigheter som avses i artikel 37.1 av dess system, anmäla om en person som har tillstånd att lägga i direktiv 2005/60/EG ska övervaka och vidta nödvändiga åtgär­ bud i auktionen, eller en person för vars räkning den person som der för att säkerställa att en auktionsplattform som auktionerar ut har tillstånd att lägga bud i auktionen agerar, misstänks för 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt uppfyller kra­ marknadsmissbruk. ven på kundkontroll i artiklarna 19 och 20.6 i denna förordning, kraven på övervakning och registerföring i artikel 54 i denna för­ ordning och underrättelsekraven i punkterna 2 och 3 i denna Nationella genomförandeåtgärder för artikel 25.2 i direktiv artikel. 2005/60/EG ska tillämpas.

De behöriga nationella myndigheter som avses i första stycket ska 2. Den berörda auktionsplattformen ska underrätta auktionsö­ ha de befogenheter som föreskrivs i de nationella genomförande­ vervakaren och kommissionen om att den har gjort en anmälan åtgärderna för artikel 37.2 och 37.3 i direktiv 2005/60/EG. enligt punkt 1 och om vilka åtgärder den har vidtagit eller före­

slår att vidta för att korrigera de överträdelser som avses i punkt 1.

En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt får hållas ansvarig för överträdelser Artikel 57 av artiklarna 19, 20.6, 20.7, 21.1, 21.2 och 54 i denna förord­ ning och av punkterna 2 och 3 i denna artikel. De nationella Största budstorlek och andra korrigerande åtgärder genomförandeåtgärderna för artikel 39 i direktiv 2005/60/EG ska tillämpas i detta avseende.

1. En största budstorlek eller varje annan korrigerande åtgärd

som behövs för att minska en faktisk eller potentiell identifierbar 2. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon­ risk för marknadsmissbruk, penningtvätt, finansiering av terro­ trakt eller 5-dagars futurekontrakt, dess ledning och personal ska rism eller andra brottsliga handlingar samt konkurrensbegrän­ samarbeta fullt ut med den finansunderrättelseenhet som avses i sande beteende får åläggas av varje auktionsplattform efter det att artikel 21 i direktiv 2005/60/EG genom att omedelbart plattformen har samrått med kommissionen och fått kommissio­

nens yttrande, under förutsättning att införandet av en största

budstorlek eller någon annan korrigerande åtgärd verkligen skulle a) på eget initiativ informera finansunderrättelseenheten när de minska risken i fråga. Kommissionen får rådgöra med de berörda

känner till, misstänker eller har rimliga skäl att misstänka att medlemsstaterna och auktionsövervakaren och få deras yttrande

det förekommer, har förekommit, eller gjorts försök till pen­ om den berörda auktionsplattformens förslag. Den berörda auk­

ningtvätt, finansiering av terrorism eller brottsliga handlingar tionsplattformen ska i största möjliga utsträckning beakta kom­

i auktionerna, missionens yttrande.

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/34 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

2. Den största budstorleken ska antingen anges som en pro­ c) De får vägra att lägga bud för en kunds räkning om de har centsats av det totala antalet auktionerade utsläppsrätter i en viss rimliga skäl att misstänka att kunden inte kan betala de auktion eller en procentsats av det totala antalet auktionerade utsläppsrätter som den vill lägga bud på. utsläppsrätter under ett visst år, beroende på vilket alternativ som är lämpligast för att hantera den risk för marknadsmissbruk som identifierats enligt artikel 56.1. d) De ska ingå ett skriftligt avtal med sina kunder. Ingångna

avtal får inte innehålla några orättvisa villkor eller begräns­

ningar för den berörda kunden. Avtalen ska omfatta alla vill­ 3. Vid tillämpningen av denna artikel avses med största bud­ kor för de erbjudna tjänsterna, framför allt i fråga om storlek det högsta antal utsläppsrätter som bud får läggas på, betalning och leverans av utsläppsrätterna. direkt eller indirekt, av en grupp av personer som anges i arti­ kel 18.1 eller 18.2 och som tillhör någon av följande kategorier:

e) De får ålägga sina kunder att göra en deposition i form av en a) Samma grupp av företag, inklusive eventuella moderföretag förskottsbetalning för utsläppsrätter.

och deras dotterföretag samt anknutna företag.

f) De får inte i onödan begränsa antalet bud som en kund får b) Samma affärsgruppering. lägga.

c) En separat ekonomisk enhet med självständig beslutanderätt g) De får inte hindra eller begränsa sin kund när det gäller att

där de, direkt eller indirekt, kontrolleras av offentliga organ utnyttja tjänster från andra enheter som är behöriga enligt

eller statligt ägda enheter. artikel 18.1 b–e och 18.2 att lägga bud för deras räkning i

auktionerna.

Artikel 58

h) De ska ta vederbörlig hänsyn till intressena hos de kunder

Regler för uppförande på marknaden eller andra

som uppmanar dem att lägga bud för deras räkning i

avtalsvillkor

auktionerna.

Artiklarna 53–57 ska inte påverka någon annan åtgärd som en auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt i) De ska behandla sina kunder rättvist och utan diskriminering. eller 5-dagars futurekontrakt har rätt att vidta enligt sina regler för uppförande på marknaden eller andra avtalsvillkor som gäller direkt eller indirekt för någon budgivare som har tillstånd att j) De ska upprätthålla lämpliga interna system och förfaranden lägga bud i auktionerna, under förutsättning att åtgärden inte stri­ för att behandla förfrågningar från kunder om att fungera der mot eller undergräver bestämmelserna i artiklarna 53–57. som deras agent i en auktion och kunna delta effektivt i en

auktion, särskilt i fråga om att lägga bud för sina kunders räk­

ning samt ta upp betalning och säkerheter från och överföra

utsläppsrätter till de kunder för vilkas räkning de agerar.

Artikel 59

Uppföranderegler för andra personer som har

auktoriserats att lägga bud för andras räkning enligt k) De ska förhindra att konfidentiell information från den del av

artikel 18.1 b och c och 18.2 deras verksamhet som ansvarar för att ta emot, förbereda och

lägga bud för kundernas räkning röjs för den del av deras

verksamhet som ansvarar för att förbereda och lägga bud för 1. Denna artikel ska tillämpas på deras egen räkning eller för den del av deras verksamhet som

ansvarar för att handla för deras egen räkning på a) personer som har auktoriserats att lägga bud enligt andrahandsmarknaden.

artikel 18.2,

l) De ska bevara information som de har erhållit eller skapat i b) värdepappersföretag och kreditinstitut som avses i arti­ sin roll som mellanhänder som hanterar bud för sina kun­

kel 18.1 b och c som har auktoriserats att lägga bud enligt ders räkning i samband med auktionerna, i fem år från det

artikel 18.3. datum då informationen i fråga erhölls eller skapades.

2. Personer som avses i punkt 1 ska tillämpa följande uppfö­ Beloppet på den deposition som avses i led e ska beräknas på ett randeregler i förhållandet med sina kunder: rättvist och rimligt sätt.

a) De ska ta emot instruktioner från sina kunder på jämförbara

villkor. Metoden för att beräkna storleken på den deposition som avses i

led e ska anges i de avtal som ingås enligt led d.

b) De får vägra att lägga bud för en kunds räkning om de har

rimliga skäl att misstänka penningtvätt, finansiering av ter­ Varje del av den deposition som avses i led e som inte används till

rorism, brottsliga handlingar eller marknadsmissbruk som betalning för utsläppsrätter ska betalas tillbaka till den som har

omfattas av nationell genomförandelagstiftning för artik­ lämnat depositionen inom en rimlig tid efter auktionen, enligt

larna 24 och 28 i direktiv 2005/60/EG. villkoren i det avtal som har ingåtts enligt led d.

46 45 77

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/35

3. Personer som avses i punkt 1 ska tillämpa följande uppfö­ 7. Kunder till budgivare som avses i punkt 1 får lämna in even­ randeregler när de lägger bud för egen eller för sina kunders tuella klagomål på efterlevnaden av uppförandereglerna i punkt 2 räkning: till de behöriga myndigheter som anges i punkt 3 i enlighet med

förfarandereglerna för sådana klagomål i den medlemsstat där de

personer som avses i punkt 1 står under tillsyn. a) De ska lämna all information som begärs av en auktionsplatt­

form som de har rätt att lägga bud hos eller av auktionsöver­

vakaren och som auktionsplattformen eller 8. Personer som avses i punkt 1 som har tillstånd att lägga bud

auktionsövervakaren behöver för att fullgöra sina respektive

på en auktionsplattform enligt artiklarna 18, 19 och 20 ska tillå­

uppgifter enligt denna förordning.

tas att, utan ytterligare rättsliga eller administrativa krav från med­

lemsstaterna, tillhandahålla budgivningstjänster till kunder som b) De ska agera med integritet, rimlig kompetens, noggrannhet avses i artikel 19.3 a.

och aktsamhet.

4. De behöriga nationella myndigheter som utsetts av de med­ KAPITEL XVI lemsstater där de personer som avses i punkt 1 är etablerade ska

INSYN OCH SEKRETESS

vara ansvariga för att auktorisera dessa personer att utföra de verksamheter som avses i den punkten och för att övervaka och upprätthålla efterlevnaden av de uppföranderegler som anges i punkterna 2 och 3 inklusive handläggning av eventuella klago­ Artikel 60 mål angående bristande efterlevnad av uppförandereglerna.

Offentliggörande

5. De behöriga nationella myndigheter som avses i punkt 4 ska bevilja auktorisation till de personer som avses i punkt 1 endast 1. Auktionsplattformen ska underhålla en särskild, aktuell auk­ om personerna uppfyller alla följande villkor: tionswebbplats och där offentliggöra all lagstiftning, all vägled­

ning, alla riktlinjer, blanketter, handlingar, tillkännagivanden, a) De har tillräckligt gott anseende och tillräcklig erfarenhet för inbegripet auktionskalendern, all annan icke-konfidentiell infor­

att säkerställa en korrekt tillämpning av de uppföranderegler mation som berör auktionerna på plattformen, alla beslut, inbe­

som anges i punkterna 2 och 3. gripet eventuella beslut enligt artikel 57 om att införa en största

budstorlek eller vidta andra korrigerande åtgärder för att minska

en faktisk eller potentiell identifierbar risk för penningtvätt, finan­ b) De har infört de förfaranden och kontroller som behövs för siering av terrorism, brottsliga handlingar eller marknadsmissbruk

att hantera intressekonflikter och på bästa sätt tillgodose kun­ på den plattformen. dernas intressen.

c) De uppfyller kraven i nationell lagstiftning som införlivar Information som inte längre är aktuell ska arkiveras. Arkivet ska

direktiv 2005/60/EG. finnas tillgängligt genom samma auktionswebbplats.

d) De iakttar alla andra åtgärder som bedöms vara nödvändiga 2. Icke-konfidentiella versioner av auktionsövervakarens rap­

med hänsyn till den form av budgivningstjänster som erbjuds porter till medlemsstaterna och kommissionen enligt artikel 25.1

och hur sofistikerade de berörda kunderna är i fråga om och 25.2 ska offentliggöras på kommissionens webbplats. investerings- eller handelsprofil samt eventuella riskbaserade bedömningar av sannolikheten för penningtvätt, finansiering

av terrorism eller brottsliga handlingar. Rapporter som inte längre är aktuella ska arkiveras. Arkivet ska

finnas tillgängligt genom samma auktionswebbplats.

6. De behöriga nationella myndigheterna i den medlemsstat där de personer som avses i punkt 1 är auktoriserade ska över­

3. En förteckning över namn, adress, telefon- och faxnummer, vaka och upprätthålla de villkor som anges i punkt 5. Medlems­

e-postadresser och webbplatser för samtliga personer som har fått staten ska se till att

tillstånd att lägga bud för andras räkning i auktioner som genom­

förs av någon auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars a) dess behöriga nationella myndigheter har tillgång till nödvän­ spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt ska offentliggöras på

diga undersökningsresurser och sanktioner som är effektiva, den webbplats som upprätthålls av den berörda

proportionella och avskräckande, auktionsplattformen.

b) det inrättas en mekanism för att hantera klagomål och för att

dra in auktorisationer om de auktoriserade personerna bry­ Artikel 61 ter mot sina skyldigheter enligt en sådan auktorisation.

Tillkännagivande och meddelande av auktionsresultaten

c) dess behöriga nationella myndigheter kan återkalla den auk­

torisation som beviljats enligt punkt 5 om en person som 1. En auktionsplattform ska tillkännage resultatet av varje auk­

avses i punkt 1 allvarligt och systematiskt har överträtt tion som den genomför så snart det är praktiskt möjligt och senast

bestämmelserna i punkterna 2 och 3. 15 minuter efter budgivningsperiodens slut.

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/36 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

2. Det tillkännagivande som görs enligt punkt 1 ska minst c) Information som röjer eller som gör det möjligt att sluta sig innehålla följande uppgifter: till den berörda budgivarens identitet och något av följande:

a) Den volym utsläppsrätter som auktionerats ut.

i) det antal utsläppsrätter som en budgivare vill förvärva i

en auktion, b) Auktionspriset i euro.

c) Den totala volymen lagda bud. ii) det pris som en budgivare är villig att betala för dessa

utsläppsrätter. d) Det totala antalet budgivare och antalet vinnande budgivare.

d) Information från eller härledd ur ett eller flera bud eller e) Ifall en auktion ställs in, de auktioner till vilka volymen instruktioner att lägga bud som var för sig eller tillsammans

utsläppsrätter kommer att överföras. sannolikt

f) De totala intäkterna från auktionen.

i) ger en indikation på efterfrågan på utsläppsrätter före en g) Intäkternas fördelning mellan medlemsstaterna när det är auktion,

fråga om auktionsplattformar som har förordnats enligt arti­ kel 26.1 eller 26.2.

ii) ger en indikation på auktionspriset före en auktion,

3. Samtidigt som tillkännagivandet enligt punkt 1 ska auk­ tionsplattformen meddela varje vinnande budgivare som lägger e) Information som lämnas av personer i samband med att för­ bud genom dess system hållandet till budgivare upprättas eller upprätthålls eller inom

ramen för övervakning av detta förhållande enligt artik­ a) det totala antalet utsläppsrätter som ska tilldelas den larna 19, 20, 21 och 54.

budgivaren,

f) Rapporter och yttranden från auktionsövervakaren enligt b) vilka av budgivarens lika bud som i förekommande fall har artikel 25.1–25.6 med undantag för de delar som finns i de

valts slumpmässigt, icke-konfidentiella versioner av auktionsövervakarens rap­

porter som offentliggörs av kommissionen enligt artikel 60.2. c) vilket belopp som ska betalas i euro eller i en av budgivaren

vald valuta i en medlemsstat som inte är medlem i euroom­

rådet, under förutsättning att clearingsystemet eller avveck­ g) Affärshemligheter som lämnas av personer som deltar i en

lingssystemet kan hantera den nationella valutan i fråga, konkurrensutsatt upphandling för att förordna en auktions­

plattform eller en auktionsövervakare. d) det datum då betalningen senast måste vara gjord i avräknade

medel till auktionsförrättarens särskilda bankkonto. h) Information om den algoritm som används för det slump­

mässiga valet av lika bud enligt artikel 7.2. 4. Om budgivaren har valt en annan valuta än euro ska auk­ tionsplattformen informera en vinnande budgivare som har del­ tagit i någon av den plattformens auktioner om den växelkurs i) Information om metoden för att fastställa vad som utgör ett som auktionsplattformen har använt för att beräkna det belopp auktionspris som är betydligt lägre än det pris som råder på som ska betalas i den valuta som den vinnande budgivaren har andrahandsmarknaden före och under en auktion, som avses valt. i artikel 7.6.

Växelkursen ska vara den kurs som offentliggörs omedelbart efter

2. Konfidentiell information får inte röjas av någon person budgivningsperiodens slut av en erkänd finansiell nyhetstjänst

som har fått den informationen, oavsett om detta har skett direkt som anges i det avtal där den berörda auktionsplattformen eller indirekt, utom i enlighet med punkt 3. förordnas.

5. En auktionsplattform ska underrätta det relevanta clearing­ 3. Punkt 2 ska inte hindra röjande av konfidentiell informa­ system och avvecklingssystem som är kopplat till den om den tion som information som har lämnats till varje vinnande budgivare enligt punkt 3.

a) redan har gjorts tillgänglig för allmänheten på ett lagligt sätt,

Artikel 62

b) offentliggörs med skriftligt medgivande av en budgivare, en

Skydd av konfidentiell information person med tillstånd att lägga bud eller en person som ansö­

ker om tillstånd att lägga bud, 1. Följande ska anses vara konfidentiell information:

c) måste röjas eller vara offentligt tillgänglig enligt en skyldig­ a) Innehållet i ett bud.

het i unionsrätten,

b) Innehållet i alla instruktioner om att lägga bud, även i det fall

det inte läggs något bud. d) offentliggörs enligt ett domstolsbeslut,

46 45 79

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/37

e) offentliggörs inom ramen för en straffrättslig, administrativ 5. Konfidentiell information som erhålls av en auktionsplatt­ eller rättslig utredning eller process som genomförs inom form eller av auktionsövervakaren inklusive alla personer som unionen, enligt avtal arbetar för dem får enbart användas för fullgörandet

av deras skyldigheter eller uppgifter i fråga om auktionerna.

f) röjs av en auktionsplattform för auktionsövervakaren för att göra det möjligt för eller bistå denne att fullgöra sina uppgif­ 6. Punkterna 1–5 ska inte hindra utbytet av konfidentiell infor­ ter eller skyldigheter i fråga om auktionerna, mation mellan en auktionsplattform och auktionsövervakaren

eller mellan någon av dem och

g) har sammanställts eller redigerats innan den röjs så att det är

a) de behöriga nationella tillsynsmyndigheterna för en osannolikt att följande kan urskiljas:

auktionsplattform,

i) enskilda bud eller instruktioner att lägga bud,

b) de behöriga nationella myndigheter som har ansvar för att

utreda och lagföra penningtvätt, finansiering av terrorism, ii) enskilda auktioner, brottsliga handlingar eller marknadsmissbruk,

iii) enskilda budgivare, potentiella budgivare eller personer c) kommissionen.

som ansöker om tillstånd att lägga bud,

Konfidentiell information som utbyts enligt denna punkt får inte iv) enskilda ansökningar om tillstånd att lägga bud, röjas för andra personer än dem som avses i leden a, b och c i strid

med punkt 2. v) enskilda förhållanden till budgivare.

7. Varje person som arbetar eller har arbetat för en auktions­ h) avses i punkt 1 f, under förutsättning att den röjs för allmän­ plattform eller auktionsövervakaren och som deltar i auktionerna heten på ett icke-diskriminerande och välordnat sätt av de ska vara bunden av tystnadsplikt och ska se till att konfidentiell behöriga nationella myndigheterna i medlemsstaterna när det information skyddas enligt denna artikel. gäller information som omfattas av artikel 25.2 c och av kommissionen när det gäller annan information som omfat­ tas av artikel 25.2, Artikel 63

Språkbestämmelser

i) avses i punkt 1 g, under förutsättning att den röjs för perso­ ner som arbetar för medlemsstaterna eller kommissionen,

1. Skriftlig information från en auktionsplattform i enlighet som deltar i den konkurrensutsatta upphandling som avses i

med artikel 60.1 och 60.3 eller från auktionsövervakaren i enlig­ punkt 1 g och som själva är bundna av tystnadsplikt enligt

het med artikel 60.2 eller enligt det avtal där dessa förordnas som sitt anställningsavtal,

inte offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning ska vara

avfattad på ett språk som allmänt används i internationella j) offentliggörs efter utgången av en period på 30 månader som finanskretsar. löper från och med någon av följande dagar, med förbehåll för eventuella kvarstående sekretesskyldigheter enligt

2. En medlemsstat får på egen bekostnad tillhandahålla över­ unionsrätten:

sättningen av all information som omfattas av punkt 1 från en

auktionsplattform till det officiella språket eller de officiella språ­ i) den dag då budgivningsperioden inleddes för den auk­ ken i den medlemsstaten.

tion under vilken den konfidentiella informationen först

röjdes, när det gäller konfidentiell information i punkt 1

a–d, Om en medlemsstat på egen bekostnad tillhandahåller översätt­

ningen av all information som omfattas av punkt 1 från en auk­

tionsplattform som har förordnats enligt artikel 26.1, ska varje ii) den dag då förhållandet till en budgivare avslutades, när medlemsstat som har förordnat en auktionsplattform enligt arti­

det gäller konfidentiell information i punkt 1 e, kel 30.1 också på egen bekostnad tillhandahålla översättningen

till samma språk av all information som omfattas av punkt 1 från iii) den dag då auktionsövervakaren lämnade sin rapport den auktionsplattform som den har förordnat enligt artikel 30.1.

eller sitt yttrande, när det gäller konfidentiell information

i punkt 1 f,

3. Personer som ansöker om tillstånd att lägga bud och perso­

ner som har tillstånd att lägga bud får lämna in följande på det iv) den dag då informationen lämnas in i samband med den officiella unionsspråk som de har valt enligt punkt 4, under för­

konkurrensutsatta upphandlingen, när det gäller konfi­ utsättning att en medlemsstat har beslutat tillhandahålla en över­

dentiell information i punkt 1 g. sättning till det språket enligt punkt 2:

4. De åtgärder som krävs för att säkerställa att konfidentiell a) Deras ansökningar om tillstånd att lägga bud inklusive alla information inte röjs obehörigt och konsekvenserna av ett sådant styrkande handlingar. obehörigt röjande av en auktionsplattform eller av auktionsöver­ vakaren, inklusive alla personer som enligt avtal arbetar för dem, b) Deras bud, inbegripet tillbakadragande eller ändringar av ska anges i de avtal där de förordnas. buden.

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/38 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

c) Frågor i samband med leden a eller b. fått tillstånd att lägga bud eller vars tillstånd att lägga bud har

avslagits, dragits in eller tillfälligt upphävts. En auktionsplattform får begära en styrkt översättning till ett språk som allmänt används i internationella finanskretsar. 2. Medlemsstater där tillsyn utövas över en reglerad marknad

som har förordnats som auktionsplattform eller över dess mark­ 4. Personer som ansöker om tillstånd att lägga bud, personer nadsplatsoperatör ska säkerställa att alla beslut som fattas genom som har tillstånd att lägga bud och budgivare som deltar i en auk­ den mekanism för hantering utanför domstol av klagomål som tion ska välja det officiella unionsspråk på vilket de ska få alla avses i punkt 1 i denna artikel är väl underbyggda och omfattas meddelanden enligt artiklarna 8.3, 20.10, 21.4 och 61.3. av rätten att överklaga till de domstolar som avses i artikel 52.1 i

direktiv 2004/39/EG. Denna rätt ska inte påverka någon rätt att All annan muntlig eller skriftlig kommunikation från en auktions­

överklaga direkt till de domstolar eller de behöriga administrativa plattform till personer som ansöker om tillstånd att lägga bud,

organ som föreskrivs i de nationella genomförandeåtgärderna för personer som har tillstånd att lägga bud och budgivare som del­

artikel 52.2 i direktiv 2004/39/EG. tar i en auktion ska utan ytterligare kostnader för sökandena, per­ sonerna och budgivarna i fråga ske på det språk som har valts enligt första stycket, under förutsättning att en medlemsstat har Artikel 65 beslutat att tillhandahålla en översättning till det språket enligt punkt 2. Rättelse av fel

Även i det fall en medlemsstat i enlighet med punkt 2 har beslu­ 1. Varje fel som har gjorts i samband med överföring av betal­ tat att tillhandahålla en översättning till det språk som har valts ningar eller utsläppsrätter eller säkerhet eller deposition som har enligt första stycket i denna punkt, får den som ansöker om till­ lämnats eller frisläppts enligt denna förordning ska anmälas till stånd att lägga bud, den som har tillstånd att lägga bud eller den clearingsystemet eller avvecklingssystemet så snart felet kommer budgivare som deltar i en auktion avstå från sin rätt enligt andra till någon persons kännedom. stycket i denna punkt genom att i förväg ge sitt skriftliga medgi­ vande till att den berörda auktionsplattformen endast använder

2. Clearingsystemet eller avvecklingssystemet ska vidta alla ett språk som allmänt används i internationella finanskretsar.

åtgärder som krävs för att rätta eventuella fel i samband med 5. Medlemsstaterna ska ansvara för att alla översättningar som överföring av betalningar eller utsläppsrätter eller säkerhet eller görs enligt punkt 2 är korrekta. deposition som har lämnats eller frisläppts enligt denna förord­

ning som kommer till deras kännedom, oavsett hur de får känne­ Personer som lämnar in en översättning av ett dokument som dom om felen. avses i punkt 3 och varje auktionsplattform som meddelar ett översatt dokument enligt punkt 4 ska ha ansvaret för att se till att 3. Varje person som drar fördel av ett fel enligt punkt 1 som det är en korrekt översättning av originalet. inte kan rättas enligt punkt 2 på grund av mellanliggande rättig­

heter hos en tredjepartsköpare i god tro, och som kände till eller

KAPITEL XVII borde ha känt till felet men underlät att anmäla det till clearing­

systemet eller avvecklingssystemet ska vara skyldig att ersätta

SLUTBESTÄMMELSER eventuella uppkomna skador.

Artikel 64 Artikel 66

Rätt att överklaga Ikraftträdande

1. En auktionsplattform ska se till att den förfogar över en mekanism för hantering utanför domstol av klagomål från per­ Denna förordning träder i kraft dagen efter det att den har offent­ soner som ansöker om tillstånd att lägga bud, budgivare som har liggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 12 november 2010.

På kommissionens vägnar Ordförande

José Manuel BARROSO

46 45 81

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/39

BILAGA I

Utsläppsrätter som auktioneras ut före 2013 och de auktionsprodukter genom vilka de ska auktioneras ut som avses i artikel 10.1

Volym Medlemsstat Auktionsprodukt Kalenderår […] […] […] […]

Bilaga 1 Bilaga 1

L 302/40 SV Europeiska unionens officiella tidning 18.11.2010

BILAGA II

Förteckning över de uppgifter som avses i artikel 20.3

1. Bevis på behörighet enligt artikel 18.1 eller 18.2. 2. Den sökandes namn, adress, telefon- och faxnummer. 3. Kontokoden för den sökandes särskilda depåkonto. 4. Fullständiga uppgifter om den sökandes särskilda depåkonto. 5. Uppgift om namn, adress, telefon- och faxnummer samt e-postadress för ett eller flera ombud för budgivaren i enlighet

med artikel 6.3 tredje stycket. 6. Juridiska personer ska bifoga bevis på

a) sin stiftelseurkund med uppgifter om den sökandes rättsliga form, den lag som den rättsliga formen omfattas av,

samt huruvida den sökande är ett aktiebolag som är noterat vid en eller flera erkända aktiebörser,

b) den sökandes registreringsnummer i det relevanta register där den sökande är registrerad, om detta är tillämpligt;

i annat fall det memorandum, de stadgar eller andra handlingar som styrker den juridiska personens instiftande. 7. För juridiska personer och/eller rättsliga konstruktioner, den information som krävs för att identifiera den verkliga

förmånstagaren och förstå ägar- och kontrollstrukturen för den juridiska personen eller rättsliga konstruktionen. 8. Fysiska personer ska styrka sin identitet genom ett identitetskort, körkort, pass eller liknande statligt utfärdad handling

som innehåller den sökandes fullständiga namn, fotografi, födelsedatum och permanent bostadsadress inom unionen;

detta kan vid behov ske med hjälp av andra lämpliga styrkande handlingar. 9. Verksamhetsutövare ska bifoga det tillstånd som avses i artikel 4 i direktiv 2003/87/EG. 10. Luftfartygsoperatörer ska bifoga bevis på att de är förtecknade enligt artikel 18a.3 i direktiv 2003/87/EG eller den över­

vakningsplan som har lämnats in och godkänts enligt artikel 3g i samma direktiv. 11. Sådan information som krävs för att utföra de åtgärder för att uppfylla kraven på kundkontroll som avses i artikel 19.2 e. 12. Den sökandes senaste reviderade årsrapport och redovisning inklusive resultat- och balansräkning om sådana finns, eller

mervärdesskattedeklaration, eller sådan ytterligare information som krävs för att konstatera att den sökandes solvens

och kreditvärdighet uppfyller kraven. 13. Registreringsnummer för mervärdesskatt om sådant finns och, om den sökande inte är registrerad för mervärdesskatt,

något annat sätt att identifiera den sökande hos skattemyndigheten i etableringsmedlemsstaten eller den medlemsstat

där den sökande är skattskyldig, eller sådan ytterligare information som krävs för att fastställa den sökandes skattesta­

tus inom unionen. 14. En förklaring om att den sökande såvitt den känner till uppfyller kraven i artikel 19.2 f. 15. Bevis för uppfyllande av kraven i artikel 19.2 g. 16. Bevis för att den sökande uppfyller kraven i artikel 19.3. 17. En förklaring om att den sökande har den rättskapacitet och behörighet som krävs för att lägga bud för egen eller andras

räkning i en auktion. 18. En förklaring att det såvitt den sökande känner till inte finns några rättsliga, regleringsmässiga, avtalsmässiga eller andra

hinder för den sökande att fullgöra sina skyldigheter enligt denna förordning. 19. En förklaring om huruvida den sökande vill betala i euro eller i en valuta i en medlemsstat som inte ingår i euroom­

rådet, och om vilken valuta som väljs.

46 45 83

Bilaga 1

18.11.2010 SV Europeiska unionens officiella tidning L 302/41

BILAGA III

Andra auktionsplattformar än de som förordnas enligt artikel 26.1 eller 26.2 och deras förordnande medlemsstater samt alla tillämpliga villkor eller skyldigheter som avses i artikel 30.7

Förordnande Auktionsplattform Förordnandetid medlemsstat Villkor Skyldigheter […] […] […] […] […]

Ändringsförordningen om auktionering av

Bilaga 2

Bilaga 2 utsläppsrätter – kommissionens förordning (EU) nr Bilaga 2 1210/2011

L 308/2 SV Europeiska unionens officiella tidning 24.11.2011

FÖRORDNINGAR

KOMMISSIONENS FÖRORDNING (EU) nr 1210/2011

av den 23 november 2011

om ändring av förordning (EU) nr 1031/2010 bland annat i syfte att fastställa den volym utsläppsrätter för växthusgas som ska auktioneras ut före 2013

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA härrör från utsläppsminskningsprojekt inom mekanismen FÖRORDNING för ren utveckling eller som omfattas av villkor för ge­

mensamt genomförande avseende hedging eller överläm­

ning av utsläppsrätter från verksamhetsutövare som om­ med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktions­ fattas av utsläppshandeln; monetarisering av utsläppsrät­ sätt, ter från reserven för nya deltagare för den tredje handels­

perioden till stöd för demonstrationsprojekt inom avskilj­

ning och bindning av koldioxid och innovativ teknik för

förnybara energikällor (NER300) i enlighet med kommis­ med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv sionens beslut 2010/670/EU av den 3 november 2010 2003/87/EG av den 13 oktober 2003 om ett system för handel om kriterier och åtgärder för finansiering av kommersi­ med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen och om ella demonstrationsprojekt som syftar till miljösäker av­ ändring av rådets direktiv 96/61/EG ( 1 ), särskilt artiklarna 3d.3 skiljning och geologisk lagring av CO

2 samt demonstra­ och 10.4, och tionsprojekt för innovativa tekniker för förnybar energi

inom ramen för det system för handel med utsläppsrätter

för växthusgaser inom gemenskapen som infördes av följande skäl: genom Europaparlamentets och rådets direktiv

2003/87/EG ( 3 ). Även om det finns en viss osäkerhet i

alla dessa faktorer är det viktigt att så snart som möjligt (1) fastställa vilken volym som ska auktioneras ut 2012.

I kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010 av den 12 november 2010 om tidsschema, administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växt­ husgaser i enlighet med Europaparlamentets och rådets (3)

En bedömning på grundval av dessa faktorer ger slut­ direktiv 2003/87/EG om ett system för handel med ut­ satsen att inga utsläppsrätter som gäller för den tredje släppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen ( 2 ) före­

handelsperioden bör auktioneras ut 2011. skrivs att de volymer utsläppsrätter som ska auktioneras ut 2011 och 2012 ska fastställas så snart det är praktiskt möjligt efter det att förordningen har antagits. De voly­ mer som fastställs på detta sätt ska tas upp i förteck­ (4) Auktionskalendrarna för auktionering av utsläppsrätter ningen i bilagan till den förordningen. Det främsta målet 2012 bör fastställas i syfte att begränsa auktionernas med att ange volymen är att underlätta övergången från inverkan på andrahandsmarknadens funktion, samtidigt den andra till den tredje handelsperioden inom EU:s sy­ som auktionerna är stora nog att säkra ett tillräckligt stem för handel med utsläppsrätter, vilket är en förutsätt­ deltagarantal. Det bör bli en smidig övergång från auk­ ning för att andrahandsmarknaden ska fungera väl. tionering på tillfälliga auktionsplattformar under en över­

gångsperiod till auktionering på framtida auktionsplatt­

formar. Det kan vara motiverat att ändra en offentlig­

(2) Vid fastställande av de volymer som ska auktioneras ut gjord auktionskalender i vissa andra väldefinierade situa­

2011 och 2012 bör vederbörlig hänsyn tas till faktorer tioner. som avgör efterfrågan och tillgången på utsläppsrätter, i synnerhet behovet av att täcka riskerna i samband med efterlevnad under den tredje handelsperiodens första år, särskilt vad gäller elsektorn. Hänsyn bör även tas till den (5) Eftersom man kan räkna med att de utsläppsrätter som volym utsläppsrätter som gäller för den andra handels­ ska auktioneras ut kommer att levereras i tid finns det perioden och som inte behövs för efterlevnad under inget behov av att under en övergångsperiod auktionera denna period, och som främst innehas av industrisekto­ ut future- och forwardkontrakt. Däremot är det fort­ rer; den andel av dessa utsläppsrätter som har sålts och farande önskvärt med upphandling av en tillfällig auk­ som sannolikt kommer att säljas på marknaden under tionsplattform under en övergångsperiod för att minska den andra handelsperioden; den volym certifierade ut­ de inneboende riskerna med upphandling av den auk­ släppsminskningar och utsläppsminskningsenheter som tionsplattform för vilken förordningen kommer att gälla

till fullo. Med tanke på hur viktigt det är att förordningen

( 1 ) EUT L 275, 25.10.2003, s. 32. ( 2 ) .EUT L 302, 18.11.2010, s. 1. ( 3 ) EUT L 290, 6.11.2010, s. 39.

87 87 85

Bilaga 2

24.11.2011 SV Europeiska unionens officiella tidning L 308/3

tillämpas till fullo bör tillfälliga auktionsplattformar för början deltar i denna gemensamma åtgärd, men det är en övergångsperiod inte genomföra auktioner längre än lämpligt att tillhandahålla regler för vad som bör göras nödvändigt. Utseendet av en tillfällig auktionsplattform om en medlemsstat först ansluter sig i ett senare skede. under en övergångsperiod bör underlättas genom att Medlemsstater som har beslutat förordna en egen auk­ färre krav ställs på genomförandet av dess auktioner, så tionsplattform bör kunna ansluta sig till den gemen­ som det redan var tänkt för auktioneringen av future- samma åtgärden endast i syfte att använda en gemensam och forwardkontrakt. På så sätt kan de tjänster som auktionsplattform om den egna plattformen inte finns ska upphandlas förbli bättre anpassade till de tjänster med i förteckningen, utan att detta påverkar deras obser­ som redan tillhandahålls på marknaden. Dessutom är vatörsstatus i den gemensamma åtgärden. det inte absolut nödvändigt att tillämpa de nationella åtgärderna för införlivande av avdelning III i Europapar­ lamentets och rådets direktiv 2004/39/EG ( 1 ) på auktio­ (10) Risken för insiderhandel genom tillbakatagande av ett ner som genomförs av en tillfällig auktionsplattform un­ anbud bör minskas. I de fall sådant beteende inte omfat­ der en övergångsperiod. Det skulle också vara orimligt att tas av Europaparlamentets och rådets direktiv kräva att tillståndet för den tillfälliga auktionsplattformen 2003/6/EG ( 2 ) bör bestämmelserna i auktioneringsförord­ uppdateras i enlighet med kraven i auktioneringsförord­ ningen gälla. ningen. För att säkerställa effektiv marknadstillsyn bör dock denna förordnings bestämmelser om förbudet mot marknadsmissbruk gälla för auktioner som genom­ (11) Ett begränsat antal tekniska klargöranden och korrige­ förs på en tillfällig auktionsplattform från och med den ringar av auktioneringsförordningen bör tas upp i denna tidpunkt då den berörda medlemsstaten har införlivat de ändring. berörda bestämmelserna i nationell lagstiftning. Detta främjar lika villkor mellan kandiderande auktionsplattfor­

(12) Förordning (EU) nr 1031/2010 bör därför ändras i en­ mar utan att göra auktionernas start beroende av detta

lighet med detta. införlivande. Det gäller de tillfälliga auktionsplattformar som upphandlas i en gemensam upphandling, liksom upphandling av tillfälliga auktionsplattformar som ska (13)

För att se till att auktionerna genomförs på ett förutsäg­ förordnas av medlemsstater som inte ansluter sig till

bart sätt och i rätt tid bör denna förordning träda i kraft den gemensamma åtgärden utan utser egna auktions­ så snart som möjligt. plattformar.

(14) De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är för­ (6) Det är inte nödvändigt att fördela den andel av kost­

enliga med yttrandet från kommittén för klimatföränd­ naderna för auktionsövervakaren som hänför sig till

ringar. tjänster som upphandlats av kommissionen på antalet auktionsplattformar.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE. (7) För ett effektivt och adekvat förberedande och genom­ förande av det gemensamma upphandlingsförfarandet att Artikel 1 förordna en gemensam auktionsplattform är det önskvärt att i rätt tid få information om medlemsstaternas delta­ Ändringar av förordning (EU) nr 1031/2010 gande i den gemensamma satsningen. I vissa situationer

Förordning (EU) nr 1031/2010 ska ändras på följande sätt: bör det därför vara möjligt att en medlemsstat som bör­ jar använda en gemensam auktionsplattform i ett senare skede bär de kostnader som hänför sig till auktionsplatt­ 1) I artikel 3.43 ska led f ersättas med följande: formens tjänster som inte bärs av medlemsstater som deltar i den gemensamma åtgärden från början.

”f) Samma som i artikel 4.1.20 b i direktiv 2004/39/EG

vid tillämpning av artikel 28.4 och 28.5, artikel 35.4, (8) Förordnande av auktionsförrättare och auktionsöver­

35.5 och 35.6 samt artikel 42.1 i denna förordning.” vakare är av avgörande betydelse för ett korrekt genom­ förande av auktionerna, och det skulle i allmänhet vara omöjligt att genomföra auktioner utan att arrangemang 2) Artikel 4 ska ändras på följande sätt: mellan auktionsförrättarna och auktionsövervakarna å ena sidan och auktionsplattformarna å den andra sluts och träder i kraft. Sådana arrangemang bör genomföras a) Punkt 2 ska ersättas med följande: korrekt, men bristande genomförande eller tvister om genomförandet bör inte i alla situationer leda till att utsläppsrätter undanhålls från auktionen. ”2. Varje medlemsstat ska auktionera ut utsläppsrät­

ter i form av antingen 2-dagars spotkontrakt eller 5-

dagars futurekontrakt.” (9) Auktionsövervakaren bör utses genom ett gemensamt upphandlingsförfarande mellan kommissionen och med­ lemsstaterna. Det är meningen att alla medlemsstater från b) Punkt 3 ska strykas.

( 1 ) EUT L 145, 30.4.2004, s. 1. ( 2 ) EUT L 96, 12.4.2003, s. 16.

86 87

Bilaga 2 Bilaga 2

L 308/4 SV Europeiska unionens officiella tidning 24.11.2011

3) I artikel 6.1 ska de andra och tredje styckena ersättas med 8) Följande strecksatser ska läggas till i artikel 14.1: följande:

”En auktionspost som auktioneras ut av en auktionsplatt­ ”j) Att utsläppsrätter undanhålls från auktioner i enlighet form som har förordnats enligt artikel 26.1 eller med artikel 22.5 eller artikel 24.1 andra stycket. artikel 30.1 ska omfatta 500 utsläppsrätter.

En auktionspost som auktioneras ut av en auktionsplatt­ k) Om en auktionsplattform måste undvika att genomföra form som har förordnats enligt artikel 26.2 eller en auktion som bryter mot den här förordningen eller artikel 30.2 ska omfatta 500 eller 1 000 utsläppsrätter.” direktiv 2003/87/EG.”

4) Artikel 8.4, första stycket ska ersättas med följande text:

9) Artikel 16.2 och 16.3 ska ersättas med följande:

”4. Senast från och med den sjätte auktionen ska den auktionsplattform som har förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 genomföra auktioner av utsläppsrätter som om­ ”2. En auktionsplattform som förordnats enligt fattas av kapitel III i direktiv 2003/87/EG minst en gång i artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska se till att det är möjligt veckan och genomföra auktioner av utsläppsrätter som att få tillträde till dess auktioner på distans genom ett elek­ omfattas av kapitel II i direktiv 2003/87/EG minst en troniskt gränssnitt med säker och tillförlitlig åtkomst via gång varannan månad, med undantag för att dessa auk­ internet. tionsplattformar under 2012 ska genomföra auktioner av utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i det direktivet minst en gång i månaden.”

En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1

eller artikel 30.1 ska dessutom ge budgivarna möjlighet 5) Artikel 10.1 ska ersättas med följande: att få tillträde till dess auktioner genom särskilda anslut­

ningar till det elektroniska gränssnittet.

”1. För varje medlemsstat anges i bilaga I till den här förordningen den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direktiv 2003/87/EG som ska auktioneras ut 3. En auktionsplattform som förordnats enligt 2012.” artikel 26.1 eller artikel 30.1 får erbjuda ett eller flera

alternativa sätt att få tillträde till auktionerna om det hu­

vudsakliga sättet att få tillträde är otillgängligt av någon 6) I artikel 10.3 ska första stycket ersättas med följande: anledning, under förutsättning att dessa alternativa sätt är

säkra och tillförlitliga och deras användning inte leder till ”3. Den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel III någon diskriminering mellan budgivare.” i direktiv 2003/87/EG och som ska auktioneras ut varje kalenderår från och med 2013 ska baseras på bilaga I och på den uppskattade kvantitet utsläppsrätter som ska 10) Artikel 17 ska ersättas med följande: auktioneras ut enligt vad kommissionen har fastställt och offentliggjort i enlighet med artikel 10.1 i samma direktiv eller på den senaste ändringen av kommissionens ursprung­ liga uppskattning, som offentliggjorts senast den 31 januari ”Artikel 17 föregående år, varvid man i möjligaste mån ska ta hänsyn Utbildning och rådgivning till eventuella gratis tilldelningar som en medlemsstat gör under en övergångsperiod och som dras av eller ska dras av En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 från den kvantitet utsläppsrätter som den berörda med­ eller artikel 30.1 ska erbjuda en praktisk webbaserad utbild­ lemsstaten annars skulle auktionera ut enligt artikel 10.2 ningsmodul för den auktionsprocess som den genomför, i direktiv 2003/87/EG så som anges i artikel 10c.2 i det med vägledning om hur man fyller i och skickar in even­ direktivet.” tuella blanketter och med en simulering av hur man lägger

bud i en auktion. Auktionsplattformen ska även tillhanda­

hålla rådgivning via telefon, fax och e-post, åtminstone 7) Artikel 11.2 ska ersättas med följande: under arbetstid varje handelsdag.”

”2. De auktionsplattformar som har förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 i denna förordning ska göra sina 11) Artikel 18.3 ska ersättas med följande: fastställanden och offentliggöranden enligt punkt 1 i den här artikeln på bilaga I och det som kommissionen har fastställt och offentliggjort i fråga om de uppskattade voly­ mer utsläppsrätter som ska auktioneras ut, eller på den ”3. Personer som avses i punkt 1 b eller 1 c ska ha rätt senaste ändringen av kommissionens ursprungliga upp­ att ansöka om tillstånd att lägga bud direkt i auktioner för skattning, inbegripet eventuella anpassningar, enligt sina kunders räkning när de lägger bud på auktionsproduk­ artikel 10.3.” ter som inte är finansiella instrument under förutsättning

87 87 87

Bilaga 2

24.11.2011 SV Europeiska unionens officiella tidning L 308/5

att en medlemsstat i vilken de är etablerade har infört lags­ f) inför den berörda auktionsplattformen på ett tillfreds­ tiftning som tillåter den berörda behöriga nationella myn­ ställande sätt kan styrka sin finansiella ställning, särskilt digheten i den medlemsstaten att auktorisera dem att lägga att de kan uppfylla sina ekonomiska åtaganden och bud för sina kunders räkning.” betala sina kortfristiga skulder i tid,

12) Artikel 19.1 och 19.2 ska ersättas med följande: g) har eller på begäran kan införa de interna processer,

förfaranden och avtal som krävs för att tillämpa en

största budstorlek som åläggs enligt artikel 57, ”1. När en auktionsplattform organiserar en andrahands­ marknad ska medlemmar eller deltagare i den andrahands­ marknad som organiseras av en auktionsplattform som h) uppfyller kraven i artikel 49.1. förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 som är be­ höriga enligt artikel 18.1 eller 18.2 få tillstånd att lägga bud direkt i de auktioner som genomförs av den auktions­ När en auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 plattformen utan några ytterligare krav för tillträde, under eller artikel 30.1 inte organiserar en andrahandsmarknad förutsättning att samtliga följande villkor uppfylls: ska personer som är behöriga enligt artikel 18.1 eller

18.2 få tillstånd att lägga bud direkt i de auktioner som

genomförs av den auktionsplattformen under förutsättning

att de uppfyller villkoren i leden a–h i denna punkt.” a) Kraven för tillstånd för medlemmar eller deltagare att

handla med utsläppsrätter via den andrahandsmarknad som organiseras av den auktionsplattform som förord­

13) I artikel 20 ska punkterna 1, 5, 6, 7, 9 och 10 ersättas med nats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska vara minst

följande: lika stränga som de som anges i punkt 2 i denna artikel.

”1. Personer som är behöriga enligt artikel 18.1 eller

b) Den auktionsplattform som förordnats enligt 18.2 ska, innan de lägger sitt första bud direkt genom en

artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska ta emot all ytterligare auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller information som krävs för att kontrollera uppfyllandet artikel 30.1, ansöka om tillstånd att lägga bud hos den av alla krav som anges i punkt 2 i denna artikel som berörda auktionsplattformen. inte har kontrollerats tidigare.

När en auktionsplattform organiserar en andrahandsmark­

2. Personer som inte är medlemmar eller deltagare i den nad ska medlemmar eller deltagare i den andrahandsmark­ andrahandsmarknad som organiseras av en auktionsplatt­ nad som organiseras av den berörda auktionsplattformen form som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 som uppfyller kraven i artikel 19.1 få tillstånd att lägga bud och som är behöriga personer enligt artikel 18.1 eller 18.2 utan att ansöka enligt första stycket i den här punkten.” ska få tillstånd att lägga bud direkt i de auktioner som genomförs av den auktionsplattformen under förutsättning att de ”5. En auktionsplattform som förordnats enligt

artikel 26.1 eller artikel 30.1 får avslå en ansökan om till­

stånd att lägga bud i deras auktioner om den sökande a) är etablerade i unionen, en verksamhetsutövare eller en vägrar något av följande:

luftfartygsoperatör,

a) Att tillmötesgå en begäran från auktionsplattformen om b) har ett särskilt depåkonto, ytterligare information om eller förtydliganden av eller

bevis för inlämnad information.

c) har ett särskilt bankkonto,

b) Att tillmötesgå en begäran från auktionsplattformen om

att få intervjua någon av den sökandes tjänstemän i den

sökandes affärslokaler eller någon annanstans. d) utser minst ett ombud för budgivaren enligt definitionen

i artikel 6.3 tredje stycket,

c) Att tillåta utredningar eller kontroller begärda av auk­

tionsplattformen, inklusive besök eller kontroller på e) inför den berörda auktionsplattformen på ett tillfreds­ plats i den sökandes affärslokaler.

ställande sätt, i enlighet med tillämpliga åtgärder för att uppfylla kraven på kundkontroll, kan styrka sin identi­ tet, de verkliga förmånstagarnas identitet, sin integritet, d) Att tillmötesgå en begäran från auktionsplattformen om en affärs- och handelsprofil som fastställer förhållandet information som krävs från en sökande, en sökandes

till budgivaren, typen av budgivare, auktionsproduktens kunder eller kundernas kunder i enlighet med

egenskaper, storleken på eventuella bud samt betal­ artikel 18.4 för att kontrollera att kraven i

nings- och leveransmetoder, artikel 19.3 är uppfyllda.

88 87

Bilaga 2 Bilaga 2

L 308/6 SV Europeiska unionens officiella tidning 24.11.2011

e) Att tillmötesgå en begäran från auktionsplattformen om b) inte uppfyller eller inte längre uppfyller kraven i artik­

information som krävs för att kontrollera att kraven i larna 18, 19 och 20, artikel 19.2 är uppfyllda.

c) uppsåtligen eller vid upprepade tillfällen bryter mot

6. En auktionsplattform som förordnats enligt denna förordning, villkoren för tillståndet att lägga artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska vidta de åtgärder som bud i den berörda auktionsplattformens auktioner eller anges i artikel 13.4 i direktiv 2005/60/EG i fråga om några andra instruktioner eller avtal i samband med sina transaktioner eller affärsförbindelser med personer i dessa auktioner. politiskt utsatt ställning, oberoende av deras bosättnings­ land.

2. En auktionsplattform som förordnats enligt

artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska vägra att bevilja tillstånd 7. En auktionsplattform som förordnats enligt att lägga bud i dess auktioner, dra in eller tillfälligt upphäva artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska kräva att den som ansöker redan beviljade tillstånd att lägga bud om den misstänker om tillstånd att lägga bud i auktionsplattformens auktioner penningtvätt, finansiering av terrorism, brottsliga hand­ säkerställer att den sökandes kunder tillmötesgår varje be­ lingar eller marknadsmissbruk i samband med en sökande, gäran som görs enligt punkt 5 och att eventuella kunder till under förutsättning att det inte är troligt att avslaget, in­ den sökandes kunder enligt artikel 18.4 gör detsamma.” dragningen eller det tillfälliga upphävandet skulle försvåra

de behöriga nationella myndigheternas arbete för att söka

eller gripa dem som ägnar sig åt sådan verksamhet. ”9. En sökande får inte lämna falsk eller missvisande information till en auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1. En sökande ska ge den be­ I ett sådant fall ska den berörda auktionsplattformen lämna rörda auktionsplattformen fullständig, uppriktig och snabb en rapport till den finansunderrättelseenhet som avses i information om eventuella förändringar i den sökandes artikel 21 i direktiv 2005/60/EG i enlighet med förhållanden som kan påverka dennes ansökan om tillstånd artikel 55.2 i denna förordning. att lägga bud i den berörda auktionsplattformens auktioner eller eventuella tillstånd att lägga bud som redan har bevil­ jats den sökande. 3. En auktionsplattform som förordnats enligt

artikel 26.1 eller artikel 30.1 kan vägra att bevilja tillstånd

att lägga bud i dess auktioner, dra in eller tillfälligt upphäva 10. En auktionsplattform som förordnats enligt redan beviljade tillstånd för personer som artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska fatta beslut om en ansö­ kan som den har fått in och ska meddela sitt beslut till den sökande. a) av oaktsamhet bryter mot denna förordning, villkoren

för tillståndet att lägga bud i den berörda auktionsplatt­

formens auktioner eller några andra instruktioner eller Den berörda auktionsplattformen får avtal i samband med dessa auktioner,

a) bevilja ovillkorat tillträde till auktionerna under en pe­ b) i övrigt har uppträtt på ett sätt som inverkar menligt på

riod som inte får vara längre än den period under vilken ett ordnat och effektivt genomförande av en auktion, auktionsplattformens förordnande gäller, inklusive en eventuell förlängning eller förnyelse av detta förord­ nande, c) avses i artikel 18.1 b eller c eller artikel 18.2 och inte

har lagt bud i några auktioner under de föregående 220

handelsdagarna.”

b) bevilja villkorat tillträde till auktionerna under en period

som inte får vara längre än den period under vilken auktionsplattformens förordnande gäller, under för­ 15) Artikel 22 ska ändras på följande sätt: utsättning att de angivna villkoren uppfylls på ett angi­ vet datum, vilket ska kontrolleras i vederbörlig ordning av den berörda auktionsplattformen, a) Punkt 3 ska ersättas med följande:

c) vägra att bevilja tillstånd att lägga bud.” ”3. För medlemsstater som inte deltar i de gemen­

samma åtgärder som avses i artikel 26.1 och 26.2 ska

auktionsförrättaren förordnas av den förordnande med­ 14) I artikel 21 ska punkterna 1, 2 och 3 ersättas med följande: lemsstaten i god tid innan auktionerna inleds på de

auktionsplattformar som förordnats enligt artikel 26.1 ”1. En auktionsplattform som förordnats enligt och 26.2 för att ingå och genomföra de nödvändiga artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska vägra att bevilja tillstånd arrangemangen med dessa auktionsplattformar, inklu­ att lägga bud i dess auktioner, dra in eller tillfälligt upphäva sive alla eventuella clearingsystem och avvecklings­ redan beviljade tillstånd för personer som system som är kopplade till dem, för att möjliggöra

för auktionsförrättaren att auktionera ut utsläppsrätter

för den förordnande medlemsstatens räkning på ömse­ a) inte är eller inte längre är behöriga att ansöka om till­ sidigt överenskomna villkor, i enlighet med artikel 30.7

stånd att lägga bud enligt artikel 18.1 eller 18.2, andra stycket och artikel 30.8 första stycket.”

87 87 89

Bilaga 2

24.11.2011 SV Europeiska unionens officiella tidning L 308/7

b) Punkt 5 ska ersättas med följande: ning, utan väljer att förordna sin egen auktionsplattform

enligt artikel 30.1 och 30.2 i denna förordning, får begära

att auktionsövervakaren förser medlemsstaterna, kommis­ ”5. De utsläppsrätter som ska auktioneras ut för en sionen och den berörda auktionsplattformen med en tek­ medlemsstats räkning ska undanhållas från auktionerna nisk rapport om förmågan hos den auktionsplattform med­ om medlemsstaten inte har förordnat någon auktions­ lemsstaten föreslår, eller har för avsikt att föreslå, att ge­ förrättare eller om de arrangemang som avses i punkt 2 nomföra auktionsprocesserna i enlighet med kraven i inte har ingåtts eller trätt i kraft.” denna förordning och i överensstämmelse med målen i

artikel 10.4 i direktiv 2003/87/EG.”

16) Artikel 24 ska ändras på följande sätt:

18) Artikel 26 ska ändras på följande sätt:

a) Följande andra och tredje stycke ska läggas till i punkt 1:

a) Punkterna 1 och 2 ska ersättas med följande:

”Utan att det påverkar tredje stycket ska de utsläpps­ rätter som ska auktioneras ut för en medlemsstats räk­ ”1. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 30 ning undanhållas från auktionerna om medlemsstaten ska medlemsstaterna förordna en auktionsplattform för inte har förordnat någon auktionsövervakare eller om auktionering av utsläppsrätter enligt artikel 27 efter ett avtalet med auktionsövervakaren inte har ingåtts eller gemensamt upphandlingsförfarande mellan kommissio­ trätt i kraft. nen och de medlemsstater som deltar i den gemen­

samma åtgärden i enlighet med denna artikel.

Om auktionsövervakaren till följd av force majeure helt eller delvis hindras att utöva sina uppgifter för en viss

2. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 30 auktion kan den berörda auktionsplattformen besluta att

ska medlemsstaterna förordna en auktionsplattform för hålla auktionen förutsatt att den vidtar lämpliga åtgärder

auktionering av utsläppsrätter enligt artikel 28 efter ett för att själv kunna garantera adekvat övervakning av

gemensamt upphandlingsförfarande mellan kommissio­ auktionen. Detta ska också gälla om förordnandet av

nen och de medlemsstater som deltar i den gemen­ auktionsövervakaren har fördröjts senast till och med

samma åtgärden i enlighet med denna artikel. den 1 januari 2013, eller senast till och med den 1 juli 2013 om den första upphandlingen inte leder till att auktionsövervakaren förordnas och en andra upphandling måste genomföras.” Auktionsplattformar som förordnats i enlighet med

första stycket i denna punkt ska auktionera ut utsläpps­

rätter i enlighet med artikel 28 fram till dess att auk­ b) Följande punkt ska läggas till: tionerna inleds på en auktionsplattform som förordnats

i enlighet med punkt 1.”

”5. Alla medlemsstater som ansluter sig till den ge­ mensamma åtgärd som avses i punkt 2 efter det att det b) Punkt 6 ska ersättas med följande: avtal om gemensamt upphandlingsförfarande som in­ gåtts mellan medlemsstaterna och kommissionen har trätt i kraft ska godta de villkor som beslutats av med­ lemsstaterna och kommissionen i avtalet om gemen­ ”6. Alla medlemsstater som ansluter sig till de ge­ samt upphandlingsförfarande samt eventuella beslut mensamma åtgärderna enligt punkterna 1 och 2 efter som redan antagits inom ramen för det avtalet. det att det avtal om gemensamt upphandlingsförfarande

som ingåtts mellan kommissionen och de medlemssta­

ter som deltar i den åtgärden har trätt i kraft ska godta Efter det att det gemensamma upphandlingsavtalet trätt de villkor som beslutats av kommissionen och de med­ i kraft och fram till dess att en medlemsstat ansluter sig lemsstater som ansluter sig till den gemensamma åtgär­ till den gemensamma åtgärden enligt punkt 2 kan den innan det avtalet träder i kraft samt eventuella be­ denna medlemsstat beviljas observatörstatus enligt de slut som redan antagits inom ramen för det avtalet. bestämmelser och villkor som överenskoms i det ge­ mensamma upphandlingsavtalet mellan medlemssta­ terna och kommissionen, med förbehåll för eventuella Varje medlemsstat som i enlighet med artikel 30.4 be­ gällande regler om offentlig upphandling.” slutar att inte delta i den gemensamma åtgärden enligt

punkterna 1 och 2 utan att i stället förordna sin egen

auktionsplattform får beviljas observatörsstatus på vill­ 17) Artikel 25.4 första stycket ska ersättas med följande text: kor som beslutas gemensamt i det gemensamma upp­

handlingsavtalet av de medlemsstater som deltar i den

gemensamma åtgärden enligt punkterna 1 och 2 och ”4. En medlemsstat som inte deltar i den gemensamma kommissionen, om inte annat följer av gällande regler åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2 i denna förord­ för offentlig upphandling.”

90 87

Bilaga 2 Bilaga 2

L 308/8 SV Europeiska unionens officiella tidning 24.11.2011

19) I artikel 27 ska första stycket ändras på följande sätt: auktionering av sin andel av den volym utsläppsrätter

som omfattas av kapitlen II och III i direktiv

2003/87/EG och som ska auktioneras ut i enlighet a) I led e ska orden ”genom underleverantörer” strykas. med artikel 31.1 i denna förordning.

b) I led g ska ordet ”övervaka” ersättas med ”granska” och hänvisningen till ”artikel 44” ersättas med en hänvisning till ”artikel 54”. 2. En medlemsstat som inte deltar i den gemen­

samma åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2 i denna

förordning får förordna en egen auktionsplattform för 20) Artikel 28 ska ändras på följande sätt: auktionering av sin andel av den volym utsläppsrätter

som omfattas av kapitlen II och III i direktiv

2003/87/EG och som ska auktioneras ut i enlighet a) I punkt 1 led e ska hänvisningen till ”med undantag för med artikel 31.2 i denna förordning. att artikel 40 ska gälla under alla omständigheter” er­ sättas med ”utan att det påverkar artiklarna 44–50”.

3. Medlemsstater som inte deltar i den gemensamma b) Tredje stycket ska ersättas med följande:

åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2 får förordna

samma auktionsplattform eller separata auktionsplattfor­

mar för auktionering enligt artikel 31.1 respektive 31.2. ”3. Utan att det påverkar tillämpningen av punkterna 4 och 5 ska artiklarna 16.2, 16.3, 17, 19–21, 36–43, 54–56, 60.3, 63.4 och 64 inte tillämpas på de auktio­ ner som genomförs av en auktionsplattform som för­ ordnats enligt artiklarna 26.2 eller 30.2.

4. En medlemsstat som inte deltar i den gemen­

samma åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2 ska

underrätta kommissionen om sitt beslut att inte delta i 4. Punkt 3 ska inte hindra att artikel 36.1 är till­ den gemensamma åtgärd som avses i artikel 26.1 och lämplig på auktioner av utsläppsrätter, i form av 2-da­

26.2 utan i stället förordna en egen auktionsplattform gars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt som är

enligt punkterna 1 och 2 i denna artikel inom tre må­ finansiella instrument enligt artikel 1.3 i direktiv

nader efter denna förordnings ikraftträdande. 2003/6/EG, som genomförs av en auktionsplattform som förordnats i enlighet med artikel 26.2 eller artikel 30.2, om den medlemsstat där auktionsplattfor­ men är etablerad har genomfört artikel 36.1 i denna förordning eller om ett sådant genomförande inte krävs 5. En medlemsstat som inte deltar i den gemen­ för tillämpningen av artikel 36.1 i denna förordning. samma åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2 ska

välja en egen auktionsplattform förordnad enligt punk­

terna 1 och 2 i denna artikel på grundval av ett urvals­ 5. Punkt 3 ska inte hindra att artiklarna 36.2 och förfarande som är förenligt med unionens och nationell 37–43 är tillämpliga på auktioner av utsläppsrätter, i upphandlingslagstiftning om en upphandling krävs en­ form av 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekont­ ligt antingen unionens eller nationell upphandlingslags­ rakt som inte är finansiella instrument enligt artikel 1.3 tiftning. Urvalsförfarandet ska omfattas av alla tillämp­ i direktiv 2003/6/EG, som genomförs av en auktions­ liga korrigerande åtgärder och verkställighetsförfaranden plattform som förordnats i enlighet med artikel 26.2 enligt unionens eller nationell lagstiftning. eller artikel 30.2, om den medlemsstat där auktions­ plattformen är etablerad har genomfört artikel 43 i denna förordning eller om ett sådant genomförande inte krävs för tillämpningen av artikel 43 i denna för­ ordning.” Den auktionsplattform som avses i punkterna 1 och 2

ska förordnas för en period av högst tre år med möj­

lighet till förlängning med ytterligare högst två år. För­ 21) I artikel 29 ska led e utgå. ordnandetiden för den auktionsplattform som avses i

punkt 2 ska emellertid löpa ut antingen tre månader

efter att den auktionsplattform som avses i punkt 1 22) Artikel 30 ska ändras på följande sätt: har förtecknats i enlighet med punkt 7, fyra månader

efter att den har nekats upptagande i denna förteckning

eller sex månader efter att auktionerna inletts på den a) Punkterna 1–5 ska ersättas med följande: auktionsplattform som förordnats i enlighet med

artikel 26.1 ifall medlemsstaten inte har meddelat i en­

lighet med artikel 30.6 en auktionsplattform som avses i ”1. En medlemsstat som inte deltar i den gemen­ artikel 30.1 senast den dag då auktionerna inleds på den samma åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2 i denna auktionsplattform som förordnats i enlighet med förordning får förordna en egen auktionsplattform för artikel 26.1, beroende på vilket som inträffar tidigast.

87 87 91

Bilaga 2

24.11.2011 SV Europeiska unionens officiella tidning L 308/9

Förordnandet av de auktionsplattformar som avses i c) I punkt 7 ska andra stycket ersättas med följande: punkterna 1 och 2 ska villkoras av att den berörda auktionsplattformen förtecknas i bilaga III i enlighet med punkt 7. Förordnandet får inte träda i kraft förrän

”Om upptagning i förteckningen enligt första stycket förteckningen av den berörda auktionsplattformen i bi­

inte har gjorts, ska en medlemsstat som inte deltar i laga III i enlighet med punkt 7 har trätt i kraft.”

den gemensamma åtgärd som anges i artikel 26.1 och

26.2, utan väljer att förordna en egen auktionsplattform

enligt punkterna 1 och 2 i den här artikeln, använda de b) I punkt 6 ska första stycket ersättas med följande: auktionsplattformar som har förordnats enligt

artikel 26.1 eller 26.2 för att auktionera ut sin andel

av de utsläppsrätter som annars skulle ha auktionerats

ut på den auktionsplattform som ska förordnas enligt ”6. Varje medlemsstat som inte deltar i den gemen­

punkterna 1 och 2 i denna artikel under tremånaders­ samma åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2, utan

perioden efter ikraftträdandet av förteckningen enligt väljer att förordna sin egen auktionsplattform enligt

första stycket. punkterna 1 och 2 i den här artikeln, ska förse kom­ missionen med en fullständig anmälan som ska inne­ hålla följande uppgifter:

Utan att det påverkar tillämpningen av punkt 8 får en

medlemsstat som inte deltar i den gemensamma åtgärd

som avses i artikel 26.1 och 26.2 utan väljer att för­ a) Identiteten på den auktionsplattform som medlems­

ordna en egen auktionsplattform enligt punkterna 1 och staten föreslår att förordna.

2 i denna artikel dock delta i den gemensamma åtgär­

den endast i syfte att kunna använda de auktionsplatt­

formar som förordnats i enlighet med artikel 26.1 och b) De närmare operativa bestämmelser som skulle re­ 26.2 enligt vad som anges i andra stycket. Deltagandet glera den auktionsprocess som ska genomföras av ska ske i enlighet med bestämmelserna i artikel 26.6 den eller de auktionsplattformar som medlemsstaten andra stycket och villkoren i avtalet om gemensamt föreslår att förordna, inklusive avtalsbestämmelserna upphandlingsförfarande.” om förordnande av den berörda auktionsplattformen och varje clearingsystem och avvecklingssystem som är kopplade till den föreslagna auktionsplattformen,

d) I punkt 8 ska första stycket ersättas med följande: med angivelse av villkor och bestämmelser som styr avgifters struktur och nivå, hantering av säkerheter, betalning och leverans.

”8. En medlemsstat som inte deltar i den gemen­

samma åtgärd som anges i artikel 26.1 och 26.2, utan

väljer att förordna sin egen auktionsplattform enligt c) Föreslagna budgivningsperioder, enskilda volymer,

punkterna 1 och 2 i denna artikel, får ansluta sig till auktionsdatum med angivelse av berörda allmänna

den gemensamma åtgärd som anges i artikel 26, i en­ helgdagar, samt auktionsprodukt, betalnings- och le­

lighet med artikel 26.6.” veransdatum för de utsläppsrätter som ska auktione­ ras ut i enskilda auktioner under ett visst kalenderår samt all annan information som kommissionen be­ höver för att avgöra om den föreslagna auktions­ 23) Artikel 32 ska ändras på följande sätt: kalendern är förenlig med auktionskalendern för de auktionsplattformar som har förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 och med andra auktions­

a) Första stycket ska ersättas med följande: kalendrar som föreslagits av andra medlemsstater som inte deltar i den gemensamma åtgärd som anges i artikel 26 och som väljer att förordna sina egna auktionsplattformar. ”1. Den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel

III i direktiv 2003/87/EG som auktioneras ut i enskilda

auktioner som genomförs av en auktionsplattform som

har förordnats enligt artikel 30.1 eller 30.2 i denna d) De närmare regler och villkor för granskning och

förordning ska vara högst 20 miljoner utsläppsrätter övervakning av auktionerna som ska gälla för med­

och minst 3,5 miljoner utsläppsrätter, utom när den lemsstatens föreslagna plattform enligt artikel 35.4,

totala volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel III 35.5 och 35.6 samt närmare regler för skydd mot

i direktiv 2003/87/EG som ska auktioneras ut av den penningtvätt, finansiering av terrorism, brottsliga

förordnande medlemsstaten är mindre än 3,5 miljoner handlingar eller marknadsmissbruk, inklusive eventu­

för ett visst kalenderår, då utsläppsrätterna ska auktio­ ella korrigerande åtgärder eller sanktioner.

neras ut i en enda auktion per kalenderår. Den volym

utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direktiv

2003/87/EG och under 2012 auktioneras ut vid en e) De närmare åtgärder som införs för att följa artik­ enskild auktion som genomförs av dessa auktionsplatt­ larna 22.4 och 34 i fråga om förordnande av auk­ formar ska emellertid vara högst 6,5 miljoner utsläpps­ tionsförrättaren.” rätter och minst 1 miljon utsläppsrätter.”

92 87

Bilaga 2 Bilaga 2

L 308/10 SV Europeiska unionens officiella tidning 24.11.2011

b) Följande meningar ska läggas till i slutet av punkt 3: b) I punkt 4 ska första och andra styckena ersättas med

följande:

”Dessa krav ska anses vara uppfyllda när varje enskild auktionsplattform som förordnats i enlighet med ”4. En auktionsplattform ska inte förordnas enligt artikel 30.1 eller 30.2 uppfyller kraven. För kalenderåret

artiklarna 26.1 eller 30.1 förrän den medlemsstat där 2012 ska detta gälla från och med en månad efter det den reglerade kandidatmarknaden och dess marknads­ att de auktioner som genomförs av någon av dessa platsoperatör är etablerade har sett till att de nationella auktionsplattformar har inletts.” genomförandeåtgärderna för avdelning III i direktiv

2004/39/EG i relevant utsträckning tillämpas på auktio­

neringen av 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars future­ c) I punkt 4 ska första stycket ersättas med följande: kontrakt.

”4. De auktionsplattformar som har förordnats enligt En auktionsplattform ska inte förordnas enligt artiklarna artikel 30.1 eller 30.2 i denna förordning ska fastställa

26.1 och 30.1 förrän den medlemsstat där den reglerade och offentliggöra budgivningsperioder, enskilda volymer

kandidatmarknaden och dess marknadsplatsoperatör är och auktionsdatum, samt auktionsprodukt, betalnings-

etablerade har sett till att de behöriga nationella myn­ och leveransdatum för de utsläppsrätter som omfattas

digheterna i den medlemsstaten i relevant utsträckning av kapitlen II och III i direktiv 2003/87/EG som ska kan auktorisera och övervaka dem i enlighet med de auktioneras ut i enskilda auktioner varje år, senast den

nationella genomförandeåtgärderna för avdelning IV i 31 mars året innan eller så snart därefter det är praktiskt

direktiv 2004/39/EG.” möjligt. De berörda auktionsplattformarna ska inte fatta beslut och offentliggöra något innan de auktionsplatt­ formar som förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 i denna förordning har fattat sina beslut och gjort sina c) Punkt 5 ska ersättas med följande: offentliggöranden enligt artiklarna 11.1 och 13.1 i denna förordning, utom i fall ingen sådan auktionsplatt­ form ännu har förordnats. De berörda auktionsplattfor­ marna ska inte fatta beslut eller offentliggöra något in­ ”5. De behöriga nationella myndigheterna i den med­ nan de har samrått med kommissionen och fått dennas lemsstat som avses i punkt 4 andra stycket i denna yttrande. De berörda auktionsplattformarna ska i största artikel, som har utsetts enligt artikel 48.1 i direktiv möjliga utsträckning beakta kommissionens yttrande.” 2004/39/EG, ska besluta om godkännande av en regle­

rad marknad som förordnats, eller ska förordnas, enligt

artiklarna 26.1 eller 30.1 i denna förordning under för­

utsättning att den reglerade marknaden och dess mark­ d) I punkt 4 ska följande stycke läggas till som ett tredje

nadsplatsoperatör följer bestämmelserna i avdelning III i stycke:

direktiv 2004/39/EG, såsom de genomförts i nationell

lagstiftning i den medlemsstat där de är etablerade enligt

punkt 4 i denna artikel. Beslutet om godkännande ska ”De auktionsplattformar som förordnats enligt fattas i enlighet med avdelning IV i direktiv artikel 30.1 eller 30.2 ska fastställa och offentliggöra 2004/39/EG, såsom den genomförts i nationell lagstift­ enligt första stycket i denna punkt i enlighet med de ning i den medlemsstat där de är etablerade enligt punkt volymer som tilldelats den medlemsstat som förordnar 4 i denna artikel.” den berörda auktionsplattformen enligt bilaga I och kommissionens senaste fastställande och offentliggö­ rande av det uppskattade antal utsläppsrätter som ska auktioneras ut i enlighet med artikel 10.1 i direktiv 25) I artikel 36.1 ska följande mening läggas till: 2003/87/EG, varvid man i möjligaste mån ska ta hänsyn till eventuella gratis tilldelningar som en medlemsstat gör under en övergångsperiod och som dras av eller

”Detta ska inte påverka tillämpningen av artiklarna 38–40 i ska dras av från den kvantitet utsläppsrätter som den berörda medlemsstaten annars skulle auktionera ut en­ denna förordning på utnyttjandet av insiderinformation för ligt artikel 10.2 i direktiv 2003/87/EG så som anges i att dra tillbaka ett bud.” artikel 10c.2 i det direktivet.”

26) Artikel 46.1 och 46.2 ska strykas och ersättas med föl­ 24) Artikel 35 ska ändras på följande sätt: jande:

a) Punkt 1 ska ersättas med följande: ”Utsläppsrätter som har auktionerats ut av en auktionsplatt­

form ska innan en budgivningsperiod inleds överföras av

unionsregistret till ett särskilt depåkonto, där de förvaras av ”1. Auktioner ska endast genomföras på en auktions­ clearing- eller avvecklingssystemet i egenskap av förvarings­ plattform som auktoriserats som en reglerad marknad.” institut tills utsläppsrätterna levereras till de vinnande

87 87 93

Bilaga 2

24.11.2011 SV Europeiska unionens officiella tidning L 308/11

budgivarna eller senare rättsinnehavare enligt auktionsresul­ Detta ska också gälla för medlemsstater som inte anslu­ tatet i enlighet med den tillämpliga kommissionsförordning tit sig till den gemensamma åtgärden enligt artikel 26.1 som antas enligt artikel 19.3 i direktiv 2003/87/EG.” och 26.2 inom sex månader efter det att det gemen­

samma upphandlingsavtal som avses i artikel 26.6 första

stycket har trätt i kraft.

27) Artikel 50.2 stryks och hänvisningen till ”punkt 1 eller 2” i punkt 3 ersätts med en hänvisning till ”punkt 1”.

Första stycket ska inte tillämpas när en medlemsstat

ansluter sig till den gemensamma åtgärden i enlighet

med artikel 26.1 eller 26.2 till följd av att den förord­ 28) Artikel 52 ska ändras på följande sätt: nandetid som anges i artikel 30.5 andra stycket har löpt

ut, eller på grund av att den använder den auktionsplatt­

form som förordnats enligt artikel 26.1 och 26.2 för att

auktionera ut sin andel utsläppsrätter för att en auk­ a) Punkt 1 ska ersättas med följande: tionsplattform som har anmälts enligt artikel 30.6 inte

har tagits upp i förteckningen enligt artikel 30.7.”

”1. Utan att det påverkar tillämpningen av punkt 2 ska kostnaderna för de tjänster som anges i artiklarna c) I punkt 3 ska första stycket ersättas med följande: 27.1, 28.1 och 31 täckas genom avgifter som betalas av budgivarna, med de undantagen att eventuella kostnader för de arrangemang mellan auktionsförrättaren och auk­ tionsplattformen som avses i artikel 22.2 och 22.3 för ”3. Den andel av kostnaderna för auktionsövervaka­ att möjliggöra för auktionsförrättaren att auktionera ut ren som varierar beroende på antalet auktioner, och utsläppsrätter för den förordnande medlemsstatens räk­ som specificeras i avtalet om förordnande av auktions­ ning, men med undantag för kostnaderna för clearing­ övervakaren, ska fördelas jämnt över antalet auktioner. system eller avvecklingssystem knutna till den berörda Alla andra kostnader som auktionsövervakaren haft, auktionsplattformen, ska belasta den auktionerande vilka specificeras i avtalet om förordnande av auktions­ medlemsstaten. övervakaren, förutom kostnaderna för tjänster som upp­

handlats av kommissionen och kostnaderna för en even­

tuell rapport som upprättats enligt artikel 25.4, ska för­

delas jämnt mellan antalet auktionsplattformar, om inte De kostnader som avses i första stycket ska dras av från annat anges i avtalet om förordnande av auktionsöver­ de auktionsintäkter som ska betalas till auktionsförrät­ vakaren.” tarna enligt artikel 44.2 och 44.3.”

29) Artikel 54 ska ersättas med följande: b) I punkt 2 ska första, andra och tredje styckena ersättas med följande:

”Artikel 54

”2. Utan att det påverkar tillämpningen av tredje Övervakning av förhållandet till budgivare stycket kan villkoren i det avtal om gemensamt upp­ handlingsförfarande som avses i artikel 26.6 första styc­ 1. En auktionsplattform som förordnats enligt artiklarna ket eller avtalet om förordnande av en auktionsplatt­ 26.1 eller 30.1 ska övervaka förhållandet till budgivare som form i enlighet med artikel 26.1 eller 26.2 avvika från får lägga bud i auktionsplattformens auktioner under hela punkt 1 genom att föreskriva att medlemsstater som har förhållandets löptid genom att göra följande: underrättat kommissionen i enlighet med artikel 30.4 om sitt beslut att inte delta i den gemensamma åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2, men som därefter använder den auktionsplattform som förordnats i enlig­ a) Granska bud som läggs under hela förhållandets löptid het med artikel 26.1 eller 26.2, kan komma att åläggas för att säkerställa att budgivarnas budgivningsbeteende att betala till den berörda auktionsplattformen, inklusive är förenligt med auktionsplattformens kännedom om det eller de clearingsystem eller avvecklingssystem som kunden, dennes verksamhet och riskprofil och vid be­ är kopplade till den, kostnaderna för de tjänster som hov källan till kundens medel. avses i artiklarna 27.1 och 28.1 för den andel utsläpps­ rätter som den medlemsstaten auktionerar ut från och med den dag då den medlemsstaten inleder auktione­ ringen genom den auktionsplattform som förordnats i b) Upprätthålla effektiva system och förfaranden för att enlighet med artikel 26.1 eller 26.2 och fram till dess regelbundet övervaka att personer som har tillstånd att att auktionsplattformens förordnandetid avslutas eller lägga bud enligt artikel 19.1, 19.2 och 19.3 följer auk­ löper ut. tionsplattformens regler för uppförande på marknaden.

94 87

Bilaga 2 Bilaga 2

L 308/12 SV Europeiska unionens officiella tidning 24.11.2011

c) Övervaka transaktioner som genomförs av personer ändring av sådana bud, enligt artikel 6.3 andra stycket

med tillstånd att lägga bud enligt artiklarna 19.1, 19.2, och artikel 6.4, 19.3 och 20.6 med hjälp av auktionsplattformens sy­ stem för att identifiera överträdelser av de regler som avses i led b, orättvisa eller störande auktioneringsvillkor eller beteenden som kan leda till marknadsmissbruk. d) all information om genomförandet av varje auktion där

en budgivare har lagt ett bud.

När den berörda auktionsplattformen granskar bud i enlig­ het med första stycket led a ska den särskilt uppmärk­ 4. En auktionsplattform som förordnats enligt samma verksamheter som den anser till sin natur vara artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska arkivera de register som relaterade till penningtvätt, finansiering av terrorism eller avses i punkt 3 under hela den tid som en budgivare har brottsliga handlingar. tillstånd att lägga bud i plattformens auktioner och under

minst fem år efter det att förhållandet till denna budgivare

har avslutats.” 2. En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska se till att de handlingar, uppgifter eller information som den har om en budgivare hålls aktuella. För detta ändamål får en sådan auktionsplatt­ 30) I artikel 55 ska punkterna 1, 2 och 4 ersättas med följande: form

”1. De behöriga nationella myndigheter som avses i a) begära information från budgivaren enligt artikel 19.2 artikel 37.1 i direktiv 2005/60/EG ska övervaka och vidta

och 19.3 samt artikel 20.5, 20.6 och 20.7 för att över­ nödvändiga åtgärder för att säkerställa att en auktionsplatt­ vaka förhållandet till den budgivaren efter det att bud­ form som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1

givaren har fått tillstånd att lägga bud i auktionerna uppfyller kraven på kundkontroll i artikel 19 och

under hela förhållandets löptid och under en period artikel 20.6 i denna förordning, kraven på övervakning av fem år efter det att förhållandet har avslutats, och registerföring i artikel 54 i denna förordning och un­

derrättelsekraven i punkterna 2 och 3 i denna artikel.

b) kräva att personer som har fått tillstånd att lägga bud

regelbundet ska lämna in en ny ansökan om tillstånd att

lägga bud, De behöriga nationella myndigheter som avses i första

stycket ska ha de befogenheter som föreskrivs i de natio­

nella genomförandeåtgärderna för artikel 37.2 och 37.3 i c) kräva att personer som har tillstånd att lägga bud ome­ direktiv 2005/60/EG.

delbart ska informera den berörda auktionsplattformen

om alla förändringar i den information som har lämnats

till plattformen enligt artikel 19.2 och 19.3 samt

En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1

artikel 20.5, 20.6 och 20.7.

eller artikel 30.1 får hållas ansvarig för överträdelser av

artikel 19, artikel 20.6 och 20.7, artikel 21.1 och 21.2

samt artikel 54 i denna förordning och av punkterna 2 3. Auktionsplattformar som förordnats i enlighet med och 3 i denna artikel. De nationella genomförandeåtgär­ artikel 26.1 eller 30.1 ska bevara information om derna för artikel 39 i direktiv 2005/60/EG ska tillämpas i

detta avseende.

a) den ansökan om tillstånd om att lägga bud som har

lämnats in av en sökande enligt artikel 19.2 och 19.3,

inklusive alla ändringar av den, 2. En auktionsplattform som förordnats enligt

artikel 26.1 eller artikel 30.1, dess ledning och personal

ska samarbeta fullt ut med den finansunderrättelseenhet b) de kontroller som har utförts vid som avses i artikel 21 i direktiv 2005/60/EG genom att

omedelbart

i) behandlingen av den ansökan om tillstånd att lägga

bud som har lämnats in enligt artiklarna 19, 20

a) på eget initiativ informera finansunderrättelseenheten

och 21,

när de känner till, misstänker eller har rimliga skäl att

misstänka att det förekommer, har förekommit, eller

gjorts försök till penningtvätt, finansiering av terrorism

ii) granskningen och övervakningen av förhållandet en­

eller brottsliga handlingar i auktionerna,

ligt punkt 1 a och c efter det att en sökande har fått

tillstånd att lägga bud,

b) på begäran ge finansunderrättelseenheten all nödvändig c) all information om ett visst bud som har lagts av en viss information enligt de förfaranden som inrättats genom

budgivare i en auktion, inklusive tillbakadragande eller tillämplig lagstiftning.”

87 87 95

Bilaga 2

24.11.2011 SV Europeiska unionens officiella tidning L 308/13

”4. Den medlemsstat inom vars territorium en auktions­ soner som har fått tillstånd att lägga bud för andras räk­ plattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller ning i auktioner som genomförs av någon auktionsplatt­ artikel 30.1 är belägen ska se till att de nationella rättsakter form som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 som införlivar artiklarna 26–29 och 32, artikel 34.1 och ska offentliggöras på den webbplats som upprätthålls av artikel 35 i direktiv 2005/60/EG tillämpas på den berörda den berörda auktionsplattformen.” auktionsplattformen.”

34) Ordet ”offentliggörs” i artikel 62.3 e ersätts med ”röjs eller 31) Artikel 56.1 ska ersättas med följande: offentliggörs”.

”1. En auktionsplattform som förordnats enligt 35) Artikel 64 ska ersättas med följande: artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska, till de behöriga nationella myndigheter som har förordnats enligt artikel 43.2 i direk­ tiv 2004/39/EG och som ansvarar för tillsynen över den ”Artikel 64 berörda auktionsplattformen eller för utredning och lagfö­ Rätt att överklaga ring av marknadsmissbruk på den berörda auktionsplatt­ formen eller med hjälp av dess system, anmäla om en 1. En auktionsplattform som förordnats enligt person som har tillstånd att lägga bud i auktionen, eller artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska se till att den förfogar en person för vars räkning den person som har tillstånd att över en mekanism för hantering utanför domstol av klago­ lägga bud i auktionen agerar, misstänks för marknadsmiss­ mål från personer som ansöker om tillstånd att lägga bud, bruk. budgivare som har fått tillstånd att lägga bud eller vars

tillstånd att lägga bud har avslagits, dragits in eller tillfälligt

upphävts. Nationella genomförandeåtgärder för artikel 25.2 i direktiv 2005/60/EG ska tillämpas.”

2. Medlemsstater där tillsyn utövas över en reglerad

marknad som har förordnats som auktionsplattform enligt 32) Artikel 58 ska ersättas med följande:

artikel 26.1 eller artikel 30.1 eller över dess marknadsplats­

operatör ska säkerställa att alla beslut som fattas genom ”Artikel 58 den mekanism för hantering utanför domstol av klagomål

som avses i punkt 1 i denna artikel är väl underbyggda och Regler för uppförande på marknaden eller andra omfattas av rätten att överklaga till de domstolar som avses avtalsvillkor i artikel 52.1 i direktiv 2004/39/EG. Denna rätt ska inte Artiklarna 53–57 ska inte påverka någon annan åtgärd påverka någon rätt att överklaga direkt till de domstolar som en auktionsplattform som förordnats enligt eller de behöriga administrativa organ som föreskrivs i de artikel 26.1 eller artikel 30.1 har rätt att vidta enligt sina nationella genomförandeåtgärderna för artikel 52.2 i direk­ regler för uppförande på marknaden eller andra avtalsvill­ tiv 2004/39/EG.” kor som gäller direkt eller indirekt för någon budgivare som har tillstånd att lägga bud i auktionerna, under för­ 36) Bilaga I till förordning (EU) nr 1031/2010 ska ersättas i utsättning att åtgärden inte strider mot eller undergräver enlighet med bilagan till den här förordningen. bestämmelserna i artiklarna 53–57.”

Artikel 2

33) Artikel 60.3 ska ersättas med följande:

Ikraftträdande

”3. En förteckning över namn, adress, telefon- och fax­ Denna förordning träder i kraft dagen efter det att den har nummer, e-postadresser och webbplatser för samtliga per­ offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 23 november 2011.

På kommissionens vägnar

José Manuel BARROSO

Ordförande

96 87

Bilaga 2 Bilaga 2

L 308/14 SV Europeiska unionens officiella tidning 24.11.2011

BILAGA

Bilaga I till förordning (EU) nr 1031/2010 ska ersättas med följande:

”BILAGA I

Utsläppsrätter som auktioneras ut under 2012 i enlighet med artikel 10.1

Medlemsstat Volym Belgien 2 979 000 Bulgarien 3 277 000 Tjeckien 5 503 000 Danmark 1 472 000 Tyskland 23 531 000 Estland 1 068 000 Irland 1 100 000 Grekland 4 077 000 Spanien 10 145 000 Frankrike 6 434 000 Italien 11 324 000 Cypern 307 000 Lettland 315 000 Litauen 637 000 Luxemburg 141 000 Ungern 1 761 000 Malta 120 000 Nederländerna 3 938 000 Österrike 1 636 000 Polen 14 698 000 Portugal 2 065 000 Rumänien 5 878 000 Slovenien 520 000 Slovakien 1 805 000 Finland 1 965 000 Sverige 1 046 000 Förenade kungariket 12 258 000 Totalt 120 000 000”

87 87 97

Promemorians lagförslag

Bilaga 3

Förslag till lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse

Härigenom föreskrivs att 7 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse ska ha följande lydelse.

7 kap.

1 §

Ett kreditinstitut får driva bara finansiell verksamhet och verksamhet som har ett naturligt samband med den.

Ett kreditinstitut får i sin verksamhet, bland annat 1. låna upp medel, till exempel genom att ta emot inlåning från allmän-

heten eller ge ut obligationer eller andra jämförbara fordringsrätter,

2. lämna och förmedla kredit, till exempel i form av konsumentkredit och kredit mot panträtt i fast egendom eller fordringar,

3. medverka vid finansiering, till exempel genom att förvärva fordringar och upplåta lös egendom till nyttjande (leasing),

4. tillhandahålla betaltjänster enligt lagen (2010:751) om betaltjänster, 5. tillhandahålla betalningsmedel, 6. ikläda sig garantiförbindelser och göra liknande åtaganden, 7. medverka vid värdepappersemissioner, 8. lämna ekonomisk rådgivning, 9. förvara värdepapper, 10. driva rembursverksamhet, 11. tillhandahålla värdefackstjänster, 12. driva valutahandel,

13. driva värdepappersrörelse under de förutsättningar som föreskrivs i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,

14. lämna kreditupplysning under 14. lämna kreditupplysning under de förutsättningar som föreskrivs i de förutsättningar som föreskrivs i kreditupplysningslagen (1973:1173), kreditupplysningslagen (1973:1173),

samt

15. ge ut elektroniska pengar en- 15. ge ut elektroniska pengar enligt lagen (2011:755) om elektron- ligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar. iska pengar, samt

16. tillhandahålla investeringstjänster och driva investeringsverksamhet som avser sådana utsläppsrätter som utan att vara finansiella instrument auktioneras i enlighet med kommissionens för-

1 Senaste lydelse 2011:768.

ordning (EU) nr 1031/2010 av den

12 november 2010 om tidsschema, Bilaga 3

administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG om ett system för handel med utsläppsrätter för

växthusgaser inom gemenskapen . _________________

Denna lag träder i kraft den 1 juli 2012.

2 EUT L 302, 18.11.2010, s. 1 (Celex 32010R1031).

Bilaga 3

Förslag till lag om ändring i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter

Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter

dels att 1 kap. 1 §, 7 kap. 1 § och 9 kap. 1 § ska ha följande lydelse,

dels att det i lagen ska införas tretton nya paragrafer, 7 kap. 6–11 §§, 8 kap. 1 a–1 f §§ och 9 kap. 1 a §, av följande lydelse.

1 kap.

1 §

samt om tilldelning, registrering registrering och redovisning av utoch redovisning av utsläppsrätter. släppsrätter samt om handel med

Lagen innehåller även bestäm- andra tillgodohavanden för utsläpp melser om handel med andra till- av växthusgaser. godohavanden för utsläpp av växthusgaser.

Lagen kompletterar EU-förordningar om handel med utsläpps-

rätter.

7 kap.

1 §

Tillsyn över efterlevnaden av Den eller de myndigheter som lagen och föreskrifter som med- regeringen bestämmer utövar tilldelats med stöd av lagen utövas av syn över att denna lag och EU-förden tillsynsmyndighet som reger- ordningar om handel med utingen bestämmer. släppsrätter följs samt tillsyn över

att föreskrifter som har meddelats

i anslutning till lagen och EU-för-

ordningarna följs.

I fråga om utsläppsrätter som utgör finansiella instrument gäller bestämmelserna i detta kapitel inte

1 Senaste lydelse 2009:1324.

tillsyn som utövas enligt lagen

(2005:377) om straff för mark- Bilaga 3

nadsmissbruk vid handel med finansiella instrument, lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden och lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och

finansiering av terrorism.

6 §

En tillsynsmyndighet får för övervakningen av denna lag begära att 1. ett företag eller någon annan tillhandahåller uppgifter, hand-

lingar eller annat,

2. den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken inställer sig till förhör på tid och plats som

tillsynsmyndigheten bestämmer.

Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag regle-

rade tystnadsplikten för advokater.

7 §

En tillsynsmyndighet får bestämma att dess beslut ska gälla ome-

delbart även om det överklagas.

8 §

En tillsynsmyndighet ska anmäla en överträdelse av denna lag, en EU-förordning om handel med utsläppsrätter eller en föreskrift som har meddelats i anslutning till lagen eller EU-förordningen till polis- eller åklagarmyndighet, om

det finns misstanke om brott.

9 §

Regeringen får meddela föreskrifter om avgifter för tillsyn enligt

denna lag.

10 §

Bilaga 3

Den som har rapporterat enligt artikel 42.5 i förordning EU nr 1031/2010 får inte röja för den som rapporteringen avser eller någon utomstående att rapporter-

ing har skett.

11 §

Den som har rapporterat enligt artikel 42.5 i förordning EU nr 1031/2010 får inte hållas ansvarig för att ha brutit mot någon tystnadsplikt, om den som rapporterat hade anledning att räkna med att

rapportering borde ske.

8 kap.

1 a §

Till fängelse i högst två år döms den som uppsåtligen bryter mot något av förbuden mot insiderhandel och annan användning av

insiderinformation i artiklarna 38,

39 b och 40 i kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010 av den

12 november 2010 om tidsschema,

administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG om ett system för handel med utsläppsrätter för

växthusgaser inom gemenskapen .

Om brottet med hänsyn till dess omfattning och övriga omständigheter är grovt, döms till fängelse i lägst sex månader och högst fyra

år.

Om brottet är ringa, döms till böter eller fängelse i högst sex

månader.

2 EUT L 302, 18.11.2010, s. 1 (Celex 32010R1031).

1 b §

Bilaga 3

Den som av oaktsamhet bryter mot något av förbuden mot insiderhandel och annan användning av

insiderinformation i artiklarna 38,

39 b och 40 i förordning (EU) nr 1031/2010 döms till böter eller

fängelse i högst ett år.

Om gärningen är ringa, döms

inte till ansvar.

1 c §

Till böter eller fängelse i högst ett år döms den som uppsåtligen bryter mot förbudet mot röjande av insiderinformation i artikel 39 a och 40 i förordning (EU) nr

1031/2010.

Om informationen blir allmänt

känd samtidigt med att den röjs, döms inte till ansvar.

1 d §

Till fängelse i högst två år döms den som uppsåtligen bryter mot förbudet mot otillbörlig marknadspåverkan i artikel 41 i förordning

(EU) nr 1031/2010.

Om brottet med hänsyn till omfattningen av marknadspåverkan eller övriga omständigheter är att anse som grovt, döms till fängelse i lägst sex månader och högst fyra

år.

Om brottet är ringa, döms till böter eller fängelse högst sex

månader.

1 e §

Till böter eller fängelse i högst ett år döms den som av oaktsamhet bryter mot förbudet mot otillbörlig marknadspåverkan i artikel 41 i

förordning (EU) nr 1031/2010.

Om gärningen är ringa, döms

inte till ansvar.

1 f §

Bilaga 3

Till böter döms den som uppsåtligen eller av grov oaktsamhet låter bli att fullgöra en rapporteringsskyldighet enligt artikel 42.5 i förordning (EU) nr 1031/2010 eller bryter mot meddelandeförbudet i 7

kap. 10 §.

9 kap.

1 §

Följande beslut får överklagas hos mark- och miljödomstolen:

1. beslut om tillstånd enligt 2 kap.,

2. beslut om godkännande av en övervaknings- och rapporteringsplan enligt 2 kap. 14 §,

3. beslut om tilldelning av utsläppsrätter enligt 3 kap., 4. beslut om korrigering av tilldelningsbeslut enligt 4 kap. 4 §, 5. beslut om avvisning enligt 4 kap. 7 eller 8 §, 6. beslut om rättelse enligt 4 kap. 19 § första stycket,

7. beslut om att vägra öppna ett persondepåkonto enligt artikel 13.4 i registerförordningen eller ett depåkonto för handelsplattform enligt artikel 14.4 i registerförordningen,

8. beslut om att inte godkänna ett behörigt ombud eller extra behörigt ombud enligt artikel 20.4 i registerförordningen,

9. beslut om att vägra att uppdatera kontouppgifter eller uppgifter om behörigt ombud enligt artikel 21.1 i registerförordningen,

10. beslut enligt artikel 27.1 eller 27.3 i registerförordningen om att stänga av tillträdesrätten till ett konto enligt artikel 27.5 i samma förordning,

11. beslut om avgift enligt 4 kap. 20 §, 12. beslut om uppskattning av utsläppens storlek enligt 5 kap. 2 §,

13. begäran som förenats med 13. begäran som förenats med vite enligt 7 kap. 2 §, vite enligt 7 kap. 2 §, om beslutet

avser annat än tillsyn över att artiklarna 37–42 i kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010 av den 12 november 2010 om tidsschema, administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG om ett system för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom

gemenskapen följs,

3 Senaste lydelse 2011:1103. 4 EUT L 302, 18.11.2010, s. 1 (Celex 32010R1031).

14. föreläggande som förenats 14. föreläggande som förenats med vite enligt 7 kap. 3 §, med vite enligt 7 kap. 3 §, om fö- Bilaga 3

reläggandet avser annat än tillsyn över att artiklarna 37–42 i förord-

ning (EU) nr 1031/2010 följs, 15. beslut om offentliggörande av en verksamhetsutövares namn enligt 8 kap. 5 §, 16. beslut om förseningsavgift enligt 8 kap. 5 a §, och 17. beslut om avgift enligt 8 kap. 6 §.

1 a §

En tillsynsmyndighets beslut som avser tillsyn över att artiklarna 37–42 i förordning (EU) nr 1031/2010 följs får överklagas hos

allmän förvaltningsdomstol.

Prövningstillstånd krävs vid

överklagande till kammarrätten. _________________

Denna lag träder i kraft den 1 juli 2012.

Bilaga 3

Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

dels att 2 kap. 3 § och 13 kap. 12 § ska ha följande lydelse,

dels att det i lagen ska införas två nya paragrafer, 14 kap. 3 a § och 26 kap. 5 §, av följande lydelse.

2 kap.

3 §

Ett värdepappersbolag får efter tillstånd av Finansinspektionen driva annan verksamhet än att tillhandahålla de sidotjänster som anges i 2 §.

Ett värdepappersbolag får efter Ett värdepappersbolag får efter tillstånd av Finansinspektionen dri- tillstånd av Finansinspektionen va valutahandel. 1. driva valutahandel, och

2. tillhandahålla investeringstjänster, driva investeringsverksamhet och tillhandahålla sidotjänster som avser sådana utsläppsrätter som inte är finansiella instrument och som auktioneras i enlighet med kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010 av den

12 november 2010 om tidsschema,

administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG om ett system för handel med utsläppsrätter för

växthusgaser inom gemenskapen .

Tillstånd enligt första stycket behövs inte för att utöva försäkringsförmedling under de förutsättningar som föreskrivs i lagen (2005:405) om försäkringsförmedling.

1 EUT L 302, 18.11.2010, s. 1 (Celex 32010R1031).

Bilaga 3

13 kap.

12 §

En börs får, utöver den verksamhet som tillståndet omfattar, på rimliga affärsmässiga villkor ge värdepappersinstitut och utländska värdepappersföretag tillträde till de funktioner inom den reglerade marknaden som används för att offentliggöra information enligt 9–11 §§. En börs får även driva annan verksamhet som har nära samband med den verksamhet som tillståndet omfattar.

En börs får också efter tillstånd En börs får också efter tillstånd av Finansinspektionen driva en av Finansinspektionen handelsplattform. För den verk- 1. driva en handelsplattform, och samheten gäller bestämmelserna i 2. driva en auktionsplattform för 7 § första stycket och 11 kap. handel med utsläppsrätter som en

reglerad marknad i enlighet med

förordning (EU) nr 1031/2010.

För verksamhet enligt andra stycket 1 ska 7 § första stycket och

11 kap. gälla.

För verksamhet enligt andra stycket 2 ska bestämmelserna i denna lag om reglerade marknader gälla och det som i de bestämmelserna sägs om finansiella instrument tillämpas även på sådana utsläppsrätter som inte är fi-

nansiella instrument.

Om det finns särskilda skäl, får Finansinspektionen ge tillstånd till en börs att driva även annan verksamhet.

14 kap.

3 a §

Särskilda bestämmelser om deltagare i handeln på en reglerad marknad när det är fråga om auktionering av utsläppsrätter på en auktionsplattform finns i artiklarna 15–21 i förordning (EU) nr

1031/2010.

26 kap.

5 §

Den som är missnöjd med ett beslut av en börs att avslå en ansökan om tillstånd att lägga bud vid

en auktionsplattform som avses i

13 kap. 12 § andra stycket 2, eller Bilaga 3

ett beslut om att dra in eller till-

fälligt upphäva ett sådant tillstånd,

får väcka talan mot börsen vid allmän domstol inom tre månader från dagen för beslutet. Om talan inte väckts inom denna tid, är

rätten till talan förlorad.

Denna lag träder i kraft den 1 juli 2012.

Bilaga 3

Förslag till lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

Härigenom föreskrivs att det i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism ska införas två nya paragrafer, 1 kap. 2 a och 3 kap. 1 a §, av följande lydelse.

1 kap.

3 kap.

Denna lag träder i kraft den 1 juli 2012. 1 EUT L 302, 18.11.2010, s. 1 (Celex 32010R1031).

Förteckning över remissinstanserna

Bilaga 4 Regelrådet, Svea hovrätt, Kammarrätten i Stockholm, Ekobrottsmyndigheten, Kommerskollegium, Riksgäldskontoret, Finansinspektionen, Ekonomistyrningsverket, Statskontoret, Naturvårdsverket, Statens energimyndighet, Finansförbundet, Svenska Naturskyddsföreningen, Svenska Bankföreningen, Svenska Fondhandlareföreningen, Svenskt Näringsliv, Svensk Energi, Burgundy AB, NASDAQ OMX Stockholm AB, Nordic Growth Market NGM AB

Lagrådsremissens lagförslag

Bilaga 5

Förslag till lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse

Härigenom föreskrivs att 7 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse ska ha följande lydelse.

7 kap.

1 §

Ett kreditinstitut får driva bara finansiell verksamhet och verksamhet som har ett naturligt samband med den.

Ett kreditinstitut får i sin verksamhet, bland annat 1. låna upp medel, till exempel genom att ta emot inlåning från allmän-

heten eller ge ut obligationer eller andra jämförbara fordringsrätter,

2. lämna och förmedla kredit, till exempel i form av konsumentkredit och kredit mot panträtt i fast egendom eller fordringar,

3. medverka vid finansiering, till exempel genom att förvärva fordringar och upplåta lös egendom till nyttjande (leasing),

4. tillhandahålla betaltjänster enligt lagen (2010:751) om betaltjänster, 5. tillhandahålla betalningsmedel, 6. ikläda sig garantiförbindelser och göra liknande åtaganden, 7. medverka vid värdepappersemissioner, 8. lämna ekonomisk rådgivning, 9. förvara värdepapper, 10. driva rembursverksamhet, 11. tillhandahålla värdefackstjänster, 12. driva valutahandel,

13. driva värdepappersrörelse under de förutsättningar som föreskrivs i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,

14. lämna kreditupplysning under 14. lämna kreditupplysning under de förutsättningar som föreskrivs i de förutsättningar som föreskrivs i kreditupplysningslagen (1973:1173), kreditupplysningslagen (1973:1173),

samt

15. ge ut elektroniska pengar en- 15. ge ut elektroniska pengar enligt lagen (2011:755) om elektron- ligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar. iska pengar, samt

16. tillhandahålla investeringstjänster och driva investeringsverksamhet som avser sådana utsläppsrätter som utan att vara finansiella instrument auktioneras i enlighet med kommissionens för-

1 Senaste lydelse 2011:768.

ordning (EU) nr 1031/2010 av den

12 november 2010 om tidsschema, Bilaga 5

administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG om ett system för handel med utsläppsrätter för

växthusgaser inom gemenskapen . _________________

Denna lag träder i kraft den 1 juli 2012.

2 EUT L 302, 18.11.2010, s. 1 (Celex 32010R1031).

Bilaga 5

Förslag till lag om ändring i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter

Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter

dels att 1 kap. 1 §, 7 kap. 1 § och 9 kap. 1 § ska ha följande lydelse,

dels att det i lagen ska införas tretton nya paragrafer, 7 kap. 6–11 §§, 8 kap. 1 a–1 f §§ och 9 kap. 1 a §, av följande lydelse.

1 kap.

1 §

samt om tilldelning, registrering registrering och redovisning av utoch redovisning av utsläppsrätter. släppsrätter samt om handel med

Lagen innehåller även bestäm- andra tillgodohavanden för utsläpp melser om handel med andra till- av växthusgaser. godohavanden för utsläpp av växthusgaser.

Lagen kompletterar EU-förordningar om handel med utsläpps-

rätter.

7 kap.

1 §

Tillsyn över efterlevnaden av Den eller de myndigheter som lagen och föreskrifter som med- regeringen bestämmer utövar tilldelats med stöd av lagen utövas av syn över att denna lag och EU-förden tillsynsmyndighet som reger- ordningar om handel med utingen bestämmer. släppsrätter följs samt tillsyn över

att föreskrifter som har meddelats

i anslutning till lagen och EU-för-

ordningarna följs.

1 Senaste lydelse 2009:1324.

6 §

Bilaga 5

För övervakningen av att denna lag och EU-förordningar om handel med utsläppsrätter följs får en tillsynsmyndighet begära att 1. ett företag eller någon annan tillhandahåller uppgifter, handlingar eller annat, och 2. den som förväntas kunna lämna upplysningar som har betydelse för tillsynen inställer sig till förhör på tid och plats som tillsynsmyn-

digheten bestämmer.

Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag regle-

rade tystnadsplikten för advokater.

7 §

En tillsynsmyndighet får bestämma att dess beslut ska gälla ome-

delbart även om det överklagas.

8 §

En tillsynsmyndighet ska anmäla en överträdelse av denna lag eller en EU-förordning om handel med utsläppsrätter till polis- eller åklagarmyndighet, om det finns miss-

tanke om brott.

9 §

Regeringen får meddela föreskrifter om avgifter för tillsyn enligt

denna lag.

10 §

Den som har rapporterat enligt artikel 42.5 i kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010 av den

12 november 2010 om tidsschema,

administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG om ett system

för handel med utsläppsrätter för 114

växthusgaser inom gemenskapen

får inte röja för den som rappor- Bilaga 5

teringen avser eller någon utom-

stående att rapportering har skett.

11 §

Den som har rapporterat enligt artikel 42.5 i förordning (EU) nr 1031/2010 får inte hållas ansvarig för att ha brutit mot någon tystnadsplikt, om den som rapporterat hade anledning att räkna med att

rapportering borde ske.

8 kap.

1 a §

Till fängelse i högst två år döms den som i fråga om utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt uppsåtligen bryter mot något av förbuden mot insiderhandel och annan användning av insiderinformation i artiklarna 38, 39 b och

40 i förordning (EU) nr 1031/2010.

Om brottet med hänsyn till dess omfattning och övriga omständigheter är grovt, döms till fängelse i lägst sex månader och högst fyra

år.

Om brottet är ringa, döms till böter eller fängelse i högst sex

månader.

1 b §

Till böter eller fängelse i högst ett år döms den som i fråga om utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt av oaktsamhet bryter mot något av förbuden mot insiderhandel och annan användning av insiderinformation i artiklarna 38, 39 b och 40 i förordning (EU)

nr 1031/2010.

Om gärningen är ringa, döms

inte till ansvar.

2 EUT L 302, 18.11.2010, s. 1 (Celex 32010R1031).

1 c §

Bilaga 5

Till böter eller fängelse i högst ett år döms den som i fråga om utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt uppsåtligen bryter mot förbudet mot röjande av insiderinformation i artikel 39 a och

40 i förordning (EU) nr 1031/2010.

Om informationen blir allmänt

känd samtidigt med att den röjs, döms inte till ansvar.

1 d §

Till fängelse i högst två år döms den som i fråga om utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt uppsåtligen bryter mot förbudet mot otillbörlig marknadspåverkan i artikel 41 i förordning (EU) nr

1031/2010.

Om brottet med hänsyn till omfattningen av marknadspåverkan eller övriga omständigheter är att anse som grovt, döms till fängelse i lägst sex månader och högst fyra

år.

Om brottet är ringa, döms till böter eller fängelse i högst sex

månader.

1 e §

Till böter eller fängelse i högst ett år döms den som i fråga om utsläppsrätter i form av 2-dagars spotkontrakt av oaktsamhet bryter mot förbudet mot otillbörlig marknadspåverkan i artikel 41 i förord-

ning (EU) nr 1031/2010.

Om gärningen är ringa, döms

inte till ansvar.

1 f §

Till böter döms den som i fråga om utsläppsrätter i form av 2dagars spotkontrakt uppsåtligen eller av grov oaktsamhet låter bli att fullgöra en rapporteringsskyl-

dighet enligt artikel 42.5 i förord-

ning (EU) nr 1031/2010 eller Bilaga 5

bryter mot meddelandeförbudet i

7 kap. 10 §.

9 kap.

1 §

Följande beslut får överklagas hos Följande beslut får överklagas till mark- och miljödomstolen: mark- och miljödomstol: 1. beslut om tillstånd enligt 2 kap., 2. beslut om godkännande av en övervaknings- och rapporteringsplan enligt 2 kap. 14 §, 3. beslut om tilldelning av utsläppsrätter enligt 3 kap., 4. beslut om korrigering av tilldelningsbeslut enligt 4 kap. 4 §, 5. beslut om avvisning enligt 4 kap. 7 eller 8 §, 6. beslut om rättelse enligt 4 kap. 19 § första stycket, 7. beslut om avgift enligt 4 kap. 20 §, 8. beslut om uppskattning av utsläppens storlek enligt 5 kap. 2 §, 9. begäran som förenats med 9. begäran som förenats med vite enligt 7 kap. 2 §, vite enligt 7 kap. 2 §, om beslutet

avser annat än tillsyn över att artiklarna 37–42 i förordning

(EU) nr 1031/2010 följs, 10. föreläggande som förenats 10. föreläggande som förenats med vite enligt 7 kap. 3 §, med vite enligt 7 kap. 3 §, om fö-

reläggandet avser annat än tillsyn över att artiklarna 37–42 i förord-

ning (EU) nr 1031/2010 följs, 11. beslut om offentliggörande av en verksamhetsutövares namn enligt 8 kap. 5 §, 12. beslut om förseningsavgift enligt 8 kap. 5 a §, och 13. beslut om avgift enligt 8 kap. 6 §.

1 a §

En tillsynsmyndighets beslut som avser tillsyn över att artiklarna 37–42 i förordning (EU) nr 1031/2010 följs får överklagas till

allmän förvaltningsdomstol.

Prövningstillstånd krävs vid

överklagande till kammarrätt. _________________

Denna lag träder i kraft den 1 juli 2012.

3 Senaste lydelse 2010:941.

Bilaga 5

Förslag till lag om ändring i lagen (2011:1103) om ändring i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter

Härigenom föreskrivs att 9 kap. 1 § lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter i stället för dess lydelse enligt lagen (2011:1103) om ändring i nämnda lag ska ha följande lydelse.

9 kap.

1 §

1. beslut om tillstånd enligt 2 kap.,

2. beslut om godkännande av en övervaknings- och rapporteringsplan enligt 2 kap. 14 §,

3. beslut om tilldelning av utsläppsrätter enligt 3 kap., 4. beslut om korrigering av tilldelningsbeslut enligt 4 kap. 4 §, 5. beslut om avvisning enligt 4 kap. 7 eller 8 §, 6. beslut om rättelse enligt 4 kap. 19 § första stycket,

7. beslut om att vägra öppna ett persondepåkonto enligt artikel 13.4 i registerförordningen eller ett depåkonto för handelsplattform enligt artikel 14.4 i registerförordningen,

8. beslut om att inte godkänna ett behörigt ombud eller extra behörigt ombud enligt artikel 20.4 i registerförordningen,

9. beslut om att vägra att uppdatera kontouppgifter eller uppgifter om behörigt ombud enligt artikel 21.1 i registerförordningen,

10. beslut enligt artikel 27.1 eller 27.3 i registerförordningen om att stänga av tillträdesrätten till ett konto enligt artikel 27.5 i samma förordning,

11. beslut om avgift enligt 4 kap. 20 §, 12. beslut om uppskattning av utsläppens storlek enligt 5 kap. 2 §,

13. begäran som förenats med 13. begäran som förenats med vite enligt 7 kap. 2 §, vite enligt 7 kap. 2 §, om beslutet

avser annat än tillsyn över att artiklarna 37–42 i förordning

(EU) nr 1031/2010 följs,

14. föreläggande som förenats 14. föreläggande som förenats med vite enligt 7 kap. 3 §, med vite enligt 7 kap. 3 §, om fö-

reläggandet avser annat än tillsyn över att artiklarna 37–42 i förord-

ning (EU) nr 1031/2010 följs,

15. beslut om offentliggörande av en verksamhetsutövares namn enligt 8 kap. 5 §,

16. beslut om förseningsavgift enligt 8 kap. 5 a §, och 17. beslut om avgift enligt 8 kap. 6 §.

Bilaga 5

värdepappersmarknaden

Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

dels att 2 kap. 3 § och 13 kap. 12 § ska ha följande lydelse,

dels att det i lagen ska införas två nya paragrafer, 14 kap. 3 a § och 26 kap. 5 §, av följande lydelse.

2 kap.

3 §

Ett värdepappersbolag får efter tillstånd av Finansinspektionen driva annan verksamhet än att tillhandahålla de sidotjänster som anges i 2 §.

Ett värdepappersbolag får efter Ett värdepappersbolag får efter tillstånd av Finansinspektionen dri- tillstånd av Finansinspektionen va valutahandel. 1. driva valutahandel, och

2. tillhandahålla investeringstjänster, driva investeringsverksamhet och tillhandahålla sidotjänster som avser sådana utsläppsrätter som inte är finansiella instrument och som auktioneras i enlighet med kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010 av den

12 november 2010 om tidsschema,

administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG om ett system för handel med utsläppsrätter för

växthusgaser inom gemenskapen .

Tillstånd enligt första stycket behövs inte för att utöva försäkringsförmedling under de förutsättningar som föreskrivs i lagen (2005:405) om försäkringsförmedling.

1 EUT L 302, 18.11.2010, s. 1 (Celex 32010R1031).

13 kap.

Bilaga 5

12 §

En börs får, utöver den verksamhet som tillståndet omfattar, på rimliga affärsmässiga villkor ge värdepappersinstitut och utländska värdepappersföretag tillträde till de funktioner inom den reglerade marknaden som används för att offentliggöra information enligt 9–11 §§. En börs får även driva annan verksamhet som har nära samband med den verksamhet som tillståndet omfattar.

En börs får också efter tillstånd En börs får också efter tillstånd av Finansinspektionen driva en av Finansinspektionen handelsplattform. För den verk- 1. driva en handelsplattform, och samheten gäller bestämmelserna i 2. driva en auktionsplattform för 7 § första stycket och 11 kap. handel med utsläppsrätter som en

reglerad marknad i enlighet med

förordning (EU) nr 1031/2010.

För verksamhet enligt andra stycket 1 ska 7 § första stycket och

11 kap. gälla.

För verksamhet enligt andra stycket 2 ska bestämmelserna i denna lag om reglerade marknader gälla och det som i de bestämmelserna anges om finansiella instrument tillämpas även på sådana utsläppsrätter som inte är finan-

siella instrument.

Om det finns särskilda skäl, får Finansinspektionen ge tillstånd till en börs att driva även annan verksamhet.

14 kap.

3 a §

Särskilda bestämmelser om deltagare i handeln på en reglerad marknad när det är fråga om auktionering av utsläppsrätter på en auktionsplattform finns i artiklarna 15–21 i förordning (EU) nr

1031/2010.

26 kap.

5 §

Den som är missnöjd med ett beslut av en börs att avslå en ansökan om tillstånd att lägga bud vid en auktionsplattform som avses i

13 kap. 12 § andra stycket 2, eller

ett beslut om att dra in eller till- Bilaga 5 fälligt upphäva ett sådant tillstånd,

får väcka talan mot börsen vid allmän domstol inom tre månader från dagen för beslutet. Om talan inte väckts inom denna tid, är

rätten till talan förlorad.

Denna lag träder i kraft den 1 juli 2012.

Bilaga 5

Förslag till lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

Härigenom föreskrivs att det i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism ska införas två nya paragrafer, 1 kap. 2 a och 3 kap. 1 a §, av följande lydelse.

1 kap.

3 kap.

Denna lag träder i kraft den 1 juli 2012. 22

EUT L 302, 18.11.2010, s. 1 (Celex 32010R1031).

Lagrådets yttrande

Bilaga 6

Utdrag ur protokoll vid sammanträde 2012-03-29

Närvarande: F.d. justitierådet Dag Victor samt justitieråden Lennart Hamberg och Per Virdesten.

Auktionering av utsläppsrätter

Enligt en lagrådsremiss den 22 mars 2012 (Miljödepartementet) har regeringen beslutat att inhämta Lagrådets yttrande över förslag till

1. lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse,

2. lag om ändring i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter, 3. lag om ändring i lagen (2011:1103) om ändring i lagen (2004:1199)

om handel med utsläppsrätter,

4. lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 5. lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och

finansiering av terrorism.

Förslagen har inför Lagrådet föredragits av departementssekreteraren Anna Josefsson.

Förslagen föranleder följande yttrande av Lagrådet:

Allmänt

Förslagen i remissen är föranledda av bestämmelserna om auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i den s.k. auktioneringsförordningen (kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010) som antagits med stöd av det s.k. handelsdirektivet (Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG). Enligt handelsdirektivet ska auktionering av utsläppsrätter från år 2013 vara huvudregel för EU:s utsläppshandelssystem.

För de flesta länder inom EU, inklusive Sverige, kommer auktioneringen av utsläppsrätter att hanteras genom en gemensam s.k. auktionsplattform. Ett syfte med de framlagda förslagen är att ge möjlighet för en svensk börs att kunna verka som en sådan auktionsplattform. Ett annat är att se till att svenska kreditinstitut och värdepappersbolag kan tillhandahålla tjänster som rör auktioneringen av utsläppsrätter. Dessutom krävs lagändringar för att auktioneringsförordningens krav när det gäller bl.a. sanktioner och tillsyn ska kunna tillgodoses.

Den fråga som från lagteknisk synpunkt framstår som den besvärligaste är att auktionsförfarandet enligt auktioneringsförordningen ska avse antingen s.k. 2-dagars spotkontrakt eller s.k. 5-dagars futurekontrakt. Som anges i remissen är endast de senare att betrakta som finansiella instrument som omfattas av EU:s direktiv om marknader för finansiella instrument med de krav på sanktioner och tillsyn för marknadsmissbruk och otillbörlig marknadspåverkan som är knutna till sådana. I auktione- 123

ringsförordningen har mot den bakgrunden föreskrivits att stora delar av de föreskrifter som gäller för finansiella instrument ska tillämpas också i Bilaga 6 förhållande till 2-dagars spotkontrakt.

Som redovisas i remissen pågår det ett långt framskridet arbete som bl.a. syftar till att även 2-dagars spotkontrakt ska definieras som finansiella instrument i de aktuella EU-rättsakterna. I och med att en sådan ändring genomförs försvinner också behovet av den särskilda regleringen för sådana kontrakt i auktioneringsförordningen (liksom också i nationell rätt). Den särskilda regleringen är alltså endast att uppfatta som en tillfällig övergångslösning.

Enligt Lagrådets uppfattning kunde det mot den angivna bakgrunden ha varit naturligt att vid beredningen av detta ärende i första hand pröva i vad mån behovet av lagstiftning skulle kunna tillgodoses genom att i relevant svensk lagstiftning jämställa 2-dagars spotkontrakt med finansiella instrument (en lösning som också valts när det gäller den föreslagna regleringen i 13 kap. 12 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden). Den tämligen omfattande reglering av tillsyn och sanktioner som nu föreslås skulle med en sådan ordning i huvudsak kunna ersättas med en angivelse i 1 § lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument av vilken det skulle framgå att vad som i lagen föreskrivs om finansiella kontrakt ska tillämpas också i förhållande till de aktuella kontrakten.

Någon belysning av i vad mån det skulle varit möjligt och lämpligt med en lösning av det slag som antytts här ovan lämnas emellertid inte i remissen eller det till denna bifogade beredningsunderlaget.

Utgångspunkten för förslagen i remissen har istället varit att införa särreglering för 2-dagars spotkontrakten och att därvid lägga sig så nära den särskilda regleringen i auktioneringsförordningen som möjligt.

Detta har lett till en, särskilt i förslaget till lag om ändring i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter, omfattande lagreglering som är avsedd att motsvara regler i annan lagstiftning men vars förhållande till den, och till den bakomliggande förordningen, är svårtillgängligt och komplicerat. Några närmare motiveringar till den avgränsning och utformning som förslagen fått lämnas inte heller i remissen. Detta har medfört att det föreligger betydande svårigheter att göra någon närmare utvärdering av hur förslagets föreskrifter förhåller sig till varandra och till rättsordningen i övrigt liksom att bedöma vilka problem som skulle kunna uppstå vid tillämpningen.

Lagrådet vill trots detta inte motsätta sig lagstiftning i huvudsaklig överensstämmelse med de framlagda förslagen. Lagrådet beaktar härvid att det i praktiken är fråga om en tillfällig övergångslösning som i vart fall i huvudsak synes tillgodose de syften som angetts och att utrymme för några mer omfattande vidare beredningsåtgärder inte finns innan den tidpunkt då en ny lagstiftning bör vara på plats. Lagrådet inskränker mot den bakgrunden sina anmärkningar i förhållande till vad som skulle vara motiverat om fråga varit om en mer permanent lagstiftning.

Lagrådet utgår således från att frågan om hur en reglering av området lämpligen bör vara utformad kommer att aktualiseras inom en inte alltför lång framtid och utgår från att det beredningsunderlag som då tas fram kommer att ha en annan omfattning och bredd.

Förslaget till lagom ändring i lagen om handel med utsläppsrätter

Bilaga 6

1 kap. 1 §

Paragrafen är avsedd att ge en kort presentation av lagens innehåll. I första stycket föreslås en viss omarbetning och dessutom ett tillägg avseende auktionering av utsläppsrätter. Enligt Lagrådets mening är det missvisande att inledningsvis ange att lagen reglerar handel med utsläppsrätter, eftersom det som regleras inte är handeln utan de tillstånd m.m. som utgör förutsättningar för att handel ska kunna förekomma (jfr Lagrådets yttrande i prop. 2004/05:18 s. 287). Inte heller kan sägas att lagen innehåller bestämmelser om auktionering av utsläppsrätter, eftersom de bestämmelserna (med undantag främst av föreslagna straffstadganden) väsentligen finns i den direkt tillämpliga EU-förordningen 1031/2010. Lagrådet förordar därför att första stycket i dessa hänseenden lämnas oförändrat.

7 kap. 1 §

Paragrafen reglerar omfattningen av den tillsyn som tillsynsmyndigheten eller tillsynsmyndigheterna ska utöva. Den förslagna ändringen innebär bl.a. att tillsynen ska omfatta att föreskrifter som har meddelats ”i anslutning till lagen” följs medan det i den nuvarande lagen talas om föreskrifter som har meddelats ”med stöd av lagen”. Ändringen presenteras i författningskommentaren som ett tydliggörande av att såväl föreskrifter som har meddelats med stöd av normgivningsbemyndiganden i lagen som verkställighetsföreskrifter och föreskrifter meddelade med stöd av restkompetensen i anslutning till lagen omfattas av tillsynen. Som Lagrådet tidigare framhållit kan det sättas i fråga om en sådan ändring, t.ex. när det gäller tillsynsmyndighetens befogenheter i olika sammanhang, endast är ett tydliggörande och inte i själva verket en ändring av det sakliga innehållet (se Lagrådets yttrande den 12 januari 2012, prop. 2011/12:68 s. 73 f.).

7 kap. 9 §

När det gäller handel med 5-dagars futurekontrakt kan tillsynsmyndigheten ta ut avgifter med stöd av ett bemyndigande i 20 § lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument. Detta bemyndigande omfattar avgifter för institut som står under Finansinspektionens tillsyn. Avgifterna synes avse de företag som meddelats tillstånd att driva finansieringsrörelse m.m., se 6 § förordningen (2007:1135) om årliga avgifter för finansiering av Finansinspektionens verksamhet.

Det nu aktuella förslaget motiveras av att ”motsvarande bestämmelser” bör införas i fråga om avgiftsuttag vid tillsyn omfattande 2-dagars spotkontrakt. Det föreslagna bemyndigandet är emellertid allmänt hållet, och synes ge utrymme för avgifter avseende tillsyn av en vidare krets av aktörer. Vid föredragningen har upplysts att liknande bemyndiganden i fråga om avgiftsuttag finns i 27 kap. miljöbalken. Enligt Lagrådets mening bör i det fortsatta lagstiftningsarbetet övervägas om bemyndigandet

kan utformas i närmare anslutning till vad som gäller för avgiftsuttag avseende tillsyn i förhållande till 5-dagarskontrakten. Bilaga 6

Förslaget till lag om ändring i lagen om värdepappersmarknaden

2 kap. 3 §

Paragrafen reglerar vilken typ av sidoverksamhet som får bedrivas av ett värdepappersbolag. Den föreslagna ändringen innebär att sådana bolag som sidoverksamhet ska få driva handel med utsläppsrätter i form av 2dagars spotkontrakt. Eftersom 5-dagars futurekontrakt är att betrakta som finansiella instrument behövs inte någon lagändring för att värdepappersbolagen ska kunna driva handel med sådana instrument. Syftet med ändringen skulle möjligen kunna uppnås på ett tydligare och enklare sätt genom att i lagen föreskriva att reglerna om finansiella instrument ska tillämpas även på 2-dagars spotkontrakt (jfr. dock vad Lagrådet yttrat inledningsvis).

Övriga lagförslag

Lagrådet lämnar förslagen utan erinran.

Miljödepartementet

Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde den 12 april 2012 Närvarande: Statsministern Reinfeldt, ordförande, och statsråden Björklund, Ask, Erlandsson, Hägglund, Borg, Sabuni, Adelsohn Liljeroth, Björling, Ohlsson, Attefall, Engström, Kristersson, Elmsäter-Svärd, Hatt, Ek, Lööf Föredragande: statsrådet Ek

Regeringen beslutar proposition 2011/12:143 Auktionering av utsläppsrätter

Rättsdatablad

Författningsrubrik Bestämmelser som Celexnummer för inför, ändrar, upp- bakomliggande EUhäver eller upprepar regler ett normgivningsbemyndigande

Lag om ändring i lagen 32010R1031 (2004:297) om bankoch finansieringsrörelse

Lag om ändring i lagen 7 kap. 1 och 9 §§ 32010R1031 (2004:1199) om handel med utsläppsrätter

Lag om ändring i lagen 32010R1031 (2007:528) om värdepappersmarknaden

Lag om ändring i lagen 32010R1031 (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism