Förslag till avgörande av generaladvokat
1. I det mål som handläggs vid Arbeits- und Sozialgericht Wien (domstol i första instans i sociala frågor) behandlas ett klagomål som, trots att det till sin karaktär är exceptionellt, kan leda till en uppenbar orättvisa då beviljandet av förmåner till österrikiska före detta krigsfångar enligt den nationella lagstiftningen nekas personer som under mellantiden har förvärvat en annan nationalitet.
Tillämpliga bestämmelser
2. Av den nationella lagstiftningen skall det hänvisas till den österrikiska lagen om ersättning till krigsfångar (Kriegsgefangenenentschädigungsgesetz) (nedan kallad den federala lagen). Artikel 1 har följande lydelse:
3. I fråga om gemenskapsrätten är det lämpligt att uppmärksamma artikel 39 EG om den fria rörligheten för arbetstagare inom gemenskapen samt artikel 12 första stycket EG, som har följande lydelse:
Omständigheterna i målet vid den nationella domstolen
4. Av beslutet om hänskjutande framgår att klaganden i målet vid den nationella domstolen, Josef Baldinger, föddes den 19 april 1927 som österrikisk medborgare. Under perioden januari 1945-maj 1945 deltog han i andra världskriget som soldat i den tyska krigsmakten. Under perioden 8 maj 1945-27 december 1947 hölls han som krigsfånge på ryskt territorium.
5. Därefter arbetade Josef Baldinger i Österrike tills han år 1954 flyttade till Sverige för att söka arbete. Han arbetade där till och med år 1964. Han återvände därefter till sitt hemland där han arbetade ett år. I april 1965 flyttade han för gott till Sverige, där han var yrkesverksam. År 1967 blev han svensk medborgare och han förlorade därmed sitt österrikiska medborgarskap.
6. När förmånen till före detta krigsfångar infördes genom den federala lagen år 2000 ansökte Josef Baldinger om denna. Denna begäran avslogs genom beslut av den 1 mars 2002 av Pensionsversicherungsanstalt der Arbeiter, det organ som svarar för utbetalningarna.
7. Josef Baldinger överklagade beslutet till den österrikiska domstolen.
Tolkningsfrågan
8. Under dessa omständigheter beslutade Arbeits- und Sozialgericht Wien att vilandeförklara förfarandet och ställa följande tolkningsfråga till domstolen:
Förfarandet vid domstolen
9. Begäran om förhandsavgörande inkom till domstolens kansli den 28 oktober 2002.
10. Den österrikiska regeringen och Europeiska gemenskapernas kommission har yttrat sig såväl skriftligen som muntligen. Förhandling hölls den 13 november 2003.
Bedömning ąv tolkningsfrågan
11. Den hänskjutande domstolen har förklarat att den ekonomiska förmån som är i fråga i målet vid den nationella domstolen inte är knuten till utövningen av någon som helst avlönad verksamhet.
12. Det är vidare ostridigt att förmånen inte omfattas av rådets förordning (EEG) nr 1408/71 av den 14 juni 1971 om tillämpningen av systemen för social trygghet när anställda, egenföretagare eller deras familjer flyttar inom gemenskapen, eftersom system för förmåner till offer för krig eller dess följder är undantagna från dess tillämpningsområde genom artikel 4.4.
13. Inte heller förordning nr 1612/68 om arbetskraftens fria rörlighet inom gemenskapen är tillämplig eftersom domstolen i sin dom av den 31 maj 1979 i målet Even fann att dess sammantagna bestämmelser och en teleologisk tolkning av dessa visade att de sociala och skattemässiga förmåner som behandlas i förordningen tillerkänns landets arbetstagare generellt på grund av deras objektiva egenskap av arbetstagare eller på grund av deras bosättning inom landets territorium. Omvänt motsvarar inte en förmån som grundas på en bestämmelse om nationellt erkännande för lidanden som åsamkats under en väpnad konflikt, som krigsfångarnas lidande, de centrala egenskaperna hos de förmåner som beskrivs i artikel 7.2 i nämnda förordning nr 1612/68, och omfattas således inte av dess materiella tillämpningsområde.
14. Av likartade skäl är det inte heller lätt att hänföra den omtvistade förmånen till någon av de tre aspekter som behandlas i artikel 39.2 EG, nämligen anställning, lön och arbets- och anställningsvillkor. Den fria rörligheten för arbetstagare skyddar inte mot olägenheter som kan uppkomma på grund av orsaker av annan art.
15. Med utgångspunkt från en bokstavstolkning skulle tolkningsfrågan således kunna besvaras så att artikel 39 EG inte utgör hinder för att tillämpa en nationell bestämmelse som villkorar beviljandet av en förmån till före detta krigsfångar av att de är medborgare i den beviljande medlemsstaten vid tidpunkten för ansökan.
16. Det är dock svårt att låta sig nöja med en så formell tolkning, som skulle kunna innebära en uppenbar orättvisa.
17. Den diskriminering som har givit upphov till detta förfarande tycks möjlig att undvika genom en teleologisk tolkning av den federala lagen. Utan att vilja inkräkta på den nationella domstolens behörighet att tolka den nationella rätten, är det ovedersägligt att bestämmelsens lydelse inte tycks utesluta att personer som var österrikiska medborgare vid den relevanta tidpunkten, det vill säga när de var krigsfångar, kan räknas till de möjliga förmånstagarna.
18. Vid förhandlingen framhöll representanten för den österrikiska regeringen att syftet med den federala lagen är att kompensera krigsfångarna för deras lidanden under fångenskapen. För att bekräfta riktigheten i den restriktiva tolkningen av bestämmelsen, tillade regeringsrepresentanten att detta synsätt följer av att det vid den aktuella tiden, det vill säga under den tyska ockupationen, saknades en egentlig österrikisk nationalitet. Därför tillgriper man i lagstiftningen en omskrivning för att beteckna de österrikiska medborgarna under denna period och detta fasta uttryck återfinns inte i den federala lagen.
19. Man bör således fråga sig om den faktiska orättvisa som skulle följa av alla dessa omständigheter gör det möjligt för domstolen att undersöka frågan ur en annan synvinkel än den som har förordats av den nationella domstolen.
20. Som kommissionen helt korrekt har påpekat skulle artikel 12 EG kunna åberopas för att avvärja denna typ av diskriminering.
21. Kommissionen har hänvisat till en rad domar angående regeln om cautio judicatum solvi (skyldighet att ställa säkerhet för betalningen av eventuella rättegångskostnader) och dess oförenlighet med gemenskapsrätten, i vilka domstolen gjort en vid tolkning av fördragets materiella tillämpningsområde, så att det omfattar alla åtgärder i den nationella tvisten som är knutna till utövningen av de grundläggande friheter som gemenskapsrätten garanterar.
22. Jag beklagar att jag inte odelat kan instämma i kommissionens voluntaristiska synsätt. Målen Data Delecta och Hayes gällde talan om en fordran för levererade varor vid en typisk gränsöverskridande transaktion, varför det inte var svårt att konstatera att tvisten rörande processhandlingen var en del av den rättsliga aspekten på utövningen av den fria rörligheten för varor.
23. Detta resonemang kan inte överföras till förevarande mål eftersom förmånen till de före detta krigsfångarna, såsom visats ovan, inte hör till de förmåner vars beviljande skyddas av den tekniska definitionen av fri rörlighet för arbetstagare. Detta begrepp har dessutom ett mer begränsat innehåll än fri rörlighet för varor, och man kan således inte slå fast att det utgör hinder för alla åtgärder som faktiskt eller potentiellt kan ha en negativ inverkan på migrationsströmmarna inom gemenskapen.
24. Det är således nödvändigt att utreda om Josef Baldinger kan härleda någon självständig rättighet ur sin ställning som unionsmedborgare, i den mening som avses i artiklarna 17 EG och 18 EG.
25. Jag har haft tillfälle att betona att inrättandet av ett unionsmedborgarskap med följden vad gäller fri rörlighet för innehavarna av detta medborgarskap inom alla medlemsstaters territorier medför ett betydande kvalitativt framsteg eftersom det frigör nämnda frihet från sina funktionella och instrumentella aspekter (sambandet med en ekonomisk verksamhet eller genomförandet av den inre marknaden) och upphöjer den till en konkret och fristående rättighet som ingår i unionsmedborgamas politiska status. Ett uttryck för denna kvalitativa ändring är att friheten att röra och uppehålla sig [inom gemenskapen], i självständig bemärkelse, har föreskrivits i artikel 45.1 i Europeiska unionens stadga om de grundläggande rättigheterna.
26. Än så länge är rättspraxis knapp om denna egenskap som är avsedd att bli den grundläggande ställningen för medlemsstaternas medborgare.
27. I målet D'Hoop behandlades en särskild belgisk arbetslöshetsersättning som beviljades ungdomar som avslutat sin utbildning och söker sitt första arbete. Ersättningen hade nekats en belgisk medborgare därför att hon hade genomfört sin gymnasieutbildning i en annan medlemsstat.
28. I domen i målet Baumbast och R prövades rätten att vistas i Förenade kungariket för en tysk medborgare som inte längre kunde åberopa bestämmelserna om fri rörlighet för arbetstagare.
29. Av dessa två domar framgår att domstolen går i riktning mot att tillerkänna de europeiska medborgarna en självständig rätt att uppehålla sig i en medlemsstat och i varje enskilt fall prövar om en begränsning av denna rätt är motiverad.
30. Senare, i dom av den 2 oktober 2003 i målet García Avello, tillämpades ett liknande test beträffande en belgisk civilrättslig bestämmelse som förhindrade att barnen till en spansk medborgare, som var både belgiska och spanska medborgare, registrerades enligt spansk tradition, det vill säga med faderns och moderns första efternamn.
31. Reglerna om tilldelning av en persons efternamn styrs givetvis inte av gemenskapsrätten, utan utformningen av dessa ankommer på medlemsstaterna. Medlemsstaterna skall emellertid ändå beakta gemenskapsrätten vid utövandet av denna behörighet, och detta särskilt vad avser fördragets bestämmelser om rätten för samtliga medborgare i unionen att fritt uppehålla sig inom medlemsstaternas territorier.
32. I målet García Avello förelåg en sådan anknytning till gemenskapsrätten eftersom sökandens barn var medborgare i en medlemsstat och vistades lagligt i en annan medlemsstat. De åtnjöt således rätten enligt artikel 12 EG, enligt vilken all diskriminering på grund av nationalitet är förbjuden.
33. Därpå hänvisas i domen till den traditionella definitionen av olika behandling följt av en prövning av om denna i det aktuella målet var berättigad på grund av objektiva hänsyn och stod i proportion till det legitima syfte som eftersträvades.
34. Jag anser att detta resonemang i relevanta delar är tillämpligt i förevarande mål.
35. Liksom i fråga om systemet för personnamn i målet García Avello skall gemenskapsrättens grundläggande principer iakttas vid beviljandet av den förmån som införs genom den federala lagen, även om den inte omfattas av gemenskapsrätten.
36. Josef Baldinger är svensk medborgare, vilket innebär att han ovedersägligen åtnjuter ställning som unionsmedborgare. Denna ställning medför dock inte att fördragets materiella tillämpningsområde utvidgas till interna förhållanden som inte har någon anknytning till gemenskapsrätten.
37. Visserligen har klaganden i målet vid den nationella domstolen utnyttjat rätten att bosätta sig i ett annat land långt före Österrikes och Sveriges anslutning till Europeiska gemenskaperna. Vidare kunde Josef Baldinger vid den tidpunkten, nämligen den 1 januari 1995, inte längre betraktas som en migrerande medborgare i strikt bemärkelse, eftersom han hade förvärvat värdmedlemsstatens nationalitet.
38. Denna omständighet är dock inte avgörande i förevarande mål där det gränsöverskridande inslaget består i att en medborgare, som är bosatt i en medlemsstat, tidigare var medborgare i en annan medlemsstat. Man kan således inte jämställa hans situation med den situation som medborgare i hans värdmedlemsstat som hela tiden har haft samma nationalitet befinner sig i. Som detta mål visar skulle i själva verket hans tidigare anknytning genom medborgarskapet efter alla år tjäna som villkor för att komma i åtnjutande av vissa rättigheter. Det är givetvis inte fråga om en rent intern situation.
39. Josef Baldingers anspråk förtjänar ett lämpligt skydd. Gemenskapsrätten kan, som instrument för integrationsprocessen, inte ge honom en mindre förmånlig behandling enbart därför att han har valt att vara medborgare i det land där han har beslutat att bosätta sig permanent. Det faktum att det jämställande mellan landets medborgare och migrerande gemenskapsmedborgare som erbjuds genom fördraget är begränsat och villkorligt till sin karaktär talar för ett förvärv av värdmedlemsstatens nationalitet vid en mer långvarig flytt.
40. Jag anser således att ett fall som det som är i fråga i målet vid den nationella domstolen omfattas av gemenskapsrättens till6-lämpningsområde.
41. Enligt ickediskrimineringsprincipen krävs att lika situationer inte behandlas olika och att olika situationer inte behandlas lika. Denna olikhet kan endast motiveras om det finns sakliga skäl för en sådan behandling som är oberoende av de berörda personernas nationalitet och som står i proportion till det legitima syfte som eftersträvas.
42. Enligt beslutet om hänskjutande uppfyller Josef Baldinger samtliga materiella villkor för att beviljas den omtvistade förmånen, med undantag för att han inte var österrikisk medborgare vid tidpunkten för ansökan. De situationer som är relevanta för bedömningen av den eventuella olikheten i behandling är situationen för två personer som uppfyller nämnda krav, varav den ene är österrikisk medborgare, medan den andre inte längre är det eftersom han har förvärvat ett nytt medborgarskap. Den förstnämnde beviljas förmånen och den senare nekas densamma.
43. I beslutet om hänskjutande saknas helt uppgifter som kan berättiga denna olika behandling och inte heller klargörs vilket mål man vill uppnå genom att bevilja förmånen.
44. Som jag nämnt ovan hänvisade representanten för den österrikiska regeringen vid förhandlingen till det berättigade i att reservera förmånen för personer som har vidmakthållit sin anknytning till ursprungslandet, även om representanten medgav att skillnaden i behandling troligen beror på ett förbiseende från lagstiftarens sida.
45. Man kan anta att syftet med att erbjuda före detta krigsfångar en ekonomisk förmån är att ge uttryck för ett erkännande för de umbäranden de genomgått. Detta bör i alla händelser enligt domstolens rättspraxis vara fallet för att denna kategori av förmåner skall undantas från tillämpningsområdet för de principer som styr den fria rörligheten för arbetstagare inom gemenskapen.
46. Mot bakgrund av att den tänkbara förklaringen till den olika behandlingen inte är tillfredsställande till sin karaktär, är det inte nödvändigt att bedöma om den är proportionerlig.
47. Det europeiska medborgarskapet skall åtminstone säkerställa att ett nationalitetsbyte inom unionen inte medför några som helst rättsliga förluster, även om det inte i sig kan ge rätt till samtliga rättigheter som traditionellt villkoras av tillhörigheten till en politisk gemenskap.
Förslag till avgörande
48. Mot bakgrund av ovanstående överväganden föreslår jag att domstolen skall besvara tolkningsfrågan från Arbeits- und Sozialgericht Wien genom att förklara att artiklarna 12 EG och 17 EG utgör hinder för att tillämpa en bestämmelse i en medlemsstat genom vilken beviljandet av en förmån till före detta krigsfångar, som erkännande för deras lidanden, villkoras av innehav av medborgarskap i denna medlemsstat vid tidpunkten för ansökan.
1 Originalspråk: spanska.
2 Bundesgesetzblatt I, nr 142/2000, i den version som offentliggjorts i Bundesgesetzblatt I, nr 40/2002.
3 EGT L 149, s. 2; svensk specialutgåva, område 5, volym 1, s. 57.
4 Dom av den 6 juli 1978 i mål 9/78, Gillard (REG 1978, s. 1661), punkt 13.
5 Rådets förordning av den 15 oktober 1968 om arbetskraftens fria rörlighet inom gemenskapen (EGT L 257, s. 2; svensk specialutgåva, område 5, volym 1, s. 33).
6 Mål C-207/78 (REG 1979, s. 2019).
7 Gracián, B., El Criticón, första delen, kapitel VIII, Turner, Biblioteca Castro, Madrid, 1993, s. 106.
8 Dom av den 26 september 1996 i mål C-43/95, Data Delecta och Forsberg (REG 1996, s. I-4661), av den 20 mars 1997 i mål C-323/95, Hayes (REG 1997, s. I-1711), och av den 2 oktober 1997 i mål C-122/96, Saldanha och MTS (REG 1997, s. I-5325) (nedan kallade domarna i målen Data Delecta, Hayes respektive Saldanha).
9 Kovar, R. och Simon D., La citoyenneté européenne, i Cahiers de droit européen, 1993, s. 290.
10 Kovar, R., L'émergence et l'affirmation du concept de citoyenneté européenne dans le processus d'intégration européenne, i La citoyenneté européenne, red. Philip, Ch. och Soldatos, P., Chaire Jean Monnet de la Universidad de Montréal, Montreal, 2000, s. 81.
11 Förslag till avgörande av den 26 november 1996 i de förenade målen C-65/95 och C-111/95, Shingara och Radiom (REG 1997, s. I-3343), punkt 34.
12 Domstolens dom av den 20 september 2001 i mål C-184/99, Grzelczyk (REG 2001, s. I-6193), punkt 31.
13 Mål C-224/98 (REG 2002, s. I-6191).
14 Mål C-413/99 (REG 2002, s. I-7091).
15 Domen i målet Baumbast och R, punkterna 90 och 91.
16 Domen i målet D'Hoop, punkt 35.
17 Ibidem, punkterna 38 och 39.
18 Domen i malet Baumbast ocli R, punkterna 92 och 93.
19 Mål C-148/02 (REG 2003, s. I-11613).
20 Ibidem, punkt 25.
21 Ibidem, punkterna 27 och 29.
22 Ibidem, punkt 31.
23 Dom av den 5 juni 1997 i de förenade målen C-64/96 och C-65/96, Uecker och Jacquet (REG 1997, s. I-3171), punkt 23.
24 Se exempelvis lydelsen av och innehållet i artikel 39.3 EG eller artikel 55 EG.
25 Dom av den 11 juli 2002 i mål C-224/98, D'Hoop (REG 2002, s. I-6191), punkt 36.
26 Se punkterna 12 och 13 ovan.